姚艷虹++歐陽雪++周惠平

摘要：從企業(yè)內(nèi)部能力和外部環(huán)境兩個層面，探討開放式創(chuàng)新對培育企業(yè)競爭力的作用機理?；?71份中國企業(yè)的實證數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新（內(nèi)向、外向型）正向影響企業(yè)競爭力；知識動態(tài)能力在開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力間發(fā)揮完全中介作用；伙伴機會主義分別負向調(diào)節(jié)內(nèi)向、外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新；企業(yè)競爭力；知識動態(tài)能力；伙伴機會主義

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.07.07

中圖分類號：F2731 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）07-0029-05

The Mutual Relationship among Open Innovation，

Knowledgebased Dynamic Capabilities and

Competitiveness of Enterprises

——The Moderating Role of Partners Opportunisms

YAO Yanhong ，OUYANG Xue ，ZHOU Huiping

（Business School，Hunan University，Changsha 410082）

Abstract： From the inside capability and external environment perspective， this paper investigates the possible mechanism between open innovation and competitiveness of enterprises. Based on a questionnaire survey of 271 valid samples， results indicate that open innovation including inbound open innovation and outbound open innovation enhance competitiveness of enterprises and knowledgebased dynamic capabilities mediates completely the relationship between open innovation and competitiveness of enterprises； partners opportunisms has a negative effect on the relationship between open innovation and competitiveness of enterprises.

Key words：open innovation； competitiveness of enterprises； knowledgebased dynamic capabilities； partners opportunisms

隨著經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新已無法滿足復(fù)雜多變的市場需求。任何實力雄厚的企業(yè)都不可能擁有創(chuàng)新所需的全部技術(shù)和資源，因此開放式創(chuàng)新已成為學(xué)術(shù)界和商業(yè)界的主流導(dǎo)向。如研發(fā)網(wǎng)站InnoCentive作為互聯(lián)網(wǎng)公共平臺，將外部科學(xué)家與公司內(nèi)部亟需解決的問題連接起來，與全世界擁有不同研究背景的科學(xué)家共同解決問題。

Chesbroug首次提出開放式創(chuàng)新是動態(tài)環(huán)境中驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新成功和維持競爭力的重要途徑[1]。學(xué)術(shù)界認為開放具有管理挑戰(zhàn)和內(nèi)部互補性，為成功調(diào)動和應(yīng)用內(nèi)外部知識來源，企業(yè)需要更高階的管理能力以協(xié)調(diào)外部知識流入和內(nèi)部創(chuàng)新活動。但已有研究更強調(diào)企業(yè)跨界獲取外部知識和技術(shù)的需求，強調(diào)開放式創(chuàng)新對提升創(chuàng)新產(chǎn)出的積極作用[2]，較少涉及開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力關(guān)系的研究。同時，現(xiàn)有文獻更關(guān)注企業(yè)外部因素對開放式創(chuàng)新的潛在影響，忽略了內(nèi)在因素的支持作用。動態(tài)能力是對資

源基礎(chǔ)理論的補充，相關(guān)研究已表明動態(tài)能力有助于培養(yǎng)企業(yè)的競爭優(yōu)勢[3]，而知識動態(tài)能力在開放式創(chuàng)新中的作用尚未得到驗證。在開放式創(chuàng)新中，企業(yè)所需的關(guān)鍵資源嵌于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，因而基于組織間關(guān)系的知識產(chǎn)權(quán)保護、伙伴關(guān)系等行為，對開放式創(chuàng)新產(chǎn)出和競爭優(yōu)勢的影響有待深入驗證。

據(jù)此，本文從企業(yè)內(nèi)部能力和伙伴機會主義兩個角度，探討知識動態(tài)能力在開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力關(guān)系中的作用機理；驗證伙伴機會主義對開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力關(guān)系的影響，為企業(yè)增強知識動態(tài)能力，規(guī)避合作伙伴的消極行為，推進開放式創(chuàng)新，提升企業(yè)競爭力提供理論依據(jù)。

1理論與假設(shè)

11開放式創(chuàng)新對企業(yè)競爭力的影響

Chesbrough提出的“開放式創(chuàng)新”模式在管理領(lǐng)域頗受關(guān)注。開放式創(chuàng)新分為內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和外向型開放式創(chuàng)新，且兩者不相互排斥[4]。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是指企業(yè)整合外部知識資源進行創(chuàng)新和商業(yè)化的過程，包括合作、聚合等方式[4]，如寶潔的聯(lián)合與發(fā)展模式?，F(xiàn)有研究強調(diào)內(nèi)向型創(chuàng)新對企業(yè)獲取外部知識和技術(shù)的作用，如Chesbrough等的研究顯示內(nèi)向型創(chuàng)新通過整合外部知識源，豐富企業(yè)的知識基礎(chǔ)[5]。而外向型創(chuàng)新是企業(yè)將內(nèi)部有價值的知識產(chǎn)權(quán)輸給外部組織，由其他組織進行商業(yè)化的過程[4]，包括外向許可、剝離和出售互補資源等形式。

內(nèi)向型開放式創(chuàng)新將外部知識和創(chuàng)意整合到內(nèi)部進行應(yīng)用。根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，資源和能力是企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的主要驅(qū)動因素。首先，企業(yè)通過知識流入獲取的互補性資源能促進新產(chǎn)品創(chuàng)新、提升技術(shù)先進性。例如，內(nèi)向型創(chuàng)新促使寶潔的研發(fā)效率提高60%，并從外部獲取了超過1/3的新產(chǎn)品資源[6]。其次，內(nèi)向型創(chuàng)新驅(qū)使企業(yè)及時獲知、理解與把握外部市場的需求變動，提升企業(yè)在創(chuàng)新路徑選擇以及資源配置上的科學(xué)性，降低產(chǎn)品成本及風(fēng)險。故提出以下假設(shè)：

H1a：內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)競爭力產(chǎn)生正向影響。

外向型開放式創(chuàng)新更強調(diào)企業(yè)內(nèi)部知識或技術(shù)的外部應(yīng)用。當(dāng)組織能生產(chǎn)比競爭對手更具價值的產(chǎn)品或服務(wù)，能夠完全部署或使用獨特的、不可模仿的資源或能力時，將形成競爭優(yōu)勢[7]。企業(yè)通過提供技術(shù)許可、特許經(jīng)營等新型商業(yè)模式，促進內(nèi)部資源重組與利用，使有價值的創(chuàng)新成果快速商業(yè)化，為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟收益[8]。如德州儀器多年來50% 的凈收入均來源于技術(shù)授權(quán)交易[9]。另外，由內(nèi)向外的知識溢出，增強企業(yè)在產(chǎn)品和技術(shù)市場上的領(lǐng)先地位，獲取巨大的戰(zhàn)略收益[8]。如特斯拉公司開放其全部專利，以形成以特斯拉的電動車電池技術(shù)路徑為基準(zhǔn)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，擴大綠色電動汽車的創(chuàng)新與市場空間。故提出以下假設(shè)：

H1b：外向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)競爭力產(chǎn)生正向影響。

12伙伴機會主義的調(diào)節(jié)作用

在交易費用理論中，機會主義被定義為使用詭計的自利行為和不完整的或扭曲的信息披露，尤其是誤導(dǎo)、歪曲、偽裝、混淆，或其他迷惑方式導(dǎo)致的后果[10]。一般信息和知識是機會主義風(fēng)險的關(guān)鍵來源，即一方參與者的知識被復(fù)制、剽竊或泄露給另一方參與者，甚至是競爭對手[10]。已有研究表明機會主義對信任和長期導(dǎo)向等關(guān)系結(jié)構(gòu)產(chǎn)生負向影響[11]。

開放式創(chuàng)新過程存在較大的知識泄露風(fēng)險。由于大量參與者涉入企業(yè)創(chuàng)新過程，并接觸企業(yè)的核心技術(shù)和專有知識，這引入了合作伙伴對關(guān)鍵戰(zhàn)略核心資源的知識占有風(fēng)險[12]。在內(nèi)向型創(chuàng)新中，企業(yè)希望通過合作和技術(shù)購買協(xié)議等多種方式獲取外部合伙伙伴的知識資源。為維持自身知識產(chǎn)權(quán)的稀缺性，外部伙伴可能存在不遵守合作協(xié)議的行為。顯然，與投機取巧的合作伙伴維持關(guān)系需花費大量的成本進行協(xié)調(diào)。因而企業(yè)對伙伴機會主義行為的控制會消耗外部知識搜尋的資源投入，不利于知識資源的整合以及資源優(yōu)勢的形成。在外向型創(chuàng)新中，企業(yè)的知識資產(chǎn)及其收益難以有效保護。一旦合作伙伴存在搭便車或投機取巧等機會主義行為，企業(yè)的關(guān)鍵資源可能外泄。這不僅增強了對手的實力，也會降低企業(yè)知識資產(chǎn)的稀缺性和專有性。故提出假設(shè)：

H2a：伙伴機會主義負向調(diào)節(jié)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的關(guān)系；

H2b：伙伴機會主義負向調(diào)節(jié)外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的關(guān)系。

13知識動態(tài)能力的中介作用

知識動態(tài)能力的相關(guān)研究，當(dāng)前多涉及知識動態(tài)能力的類型、維度與知識管理、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以及與績效的關(guān)系等[13，14]。Wang明確提出了知識動態(tài)能力的概念，將其定義為企業(yè)動態(tài)應(yīng)用和調(diào)整企業(yè)知識庫來獲取競爭優(yōu)勢的能力[13]。Han 等將知識動態(tài)能力定義為組織通過動態(tài)應(yīng)用和調(diào)整企業(yè)知識庫并系統(tǒng)解決問題的潛力，包括知識感知能力、知識利用能力和知識再配置能力3個維度[14]。本文采用Han等對知識動態(tài)能力的定義進行研究。

內(nèi)向型創(chuàng)新增強企業(yè)對內(nèi)外部知識的感知?？缃缰R搜尋驅(qū)使企業(yè)對內(nèi)部資源現(xiàn)狀進行盤存，清楚內(nèi)部知識基礎(chǔ)優(yōu)劣，有針對性地進行知識搜尋。同時，知識搜尋是一個積極融入外部市場的動態(tài)過程，企業(yè)需主動感知外部環(huán)境的變化，辨識市場機會和威脅，搜尋互補性的知識資源，豐富企業(yè)知識庫的種類和數(shù)量。此外，通過跨界知識搜尋，企業(yè)獲取有價值的知識資源，促進內(nèi)外部知識的有效結(jié)合，有益于提升知識利用率。另外，持續(xù)的知識流入給企業(yè)現(xiàn)有知識庫注入新鮮血液，提高企業(yè)資源的柔性和靈活性，增加知識重新組合的可能性。

在外向型創(chuàng)新中，由內(nèi)向外的技術(shù)活動刺激企業(yè)開放其組織邊界，接觸其他企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品，有利于增強企業(yè)對外部知識的感知力和敏銳性，從而激發(fā)企業(yè)的技術(shù)靈感[15]。而且，企業(yè)通過出售知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)訣竅等無形資產(chǎn)能促進內(nèi)部知識重組與利用[16]。同時，在對外知識輸出的過程中，企業(yè)可觀測環(huán)境變化、發(fā)掘市場機會和識別顧客的需求變動，及時調(diào)整資源配置或組織結(jié)構(gòu)，增強知識再配置能力。

動態(tài)能力作為一種高階能力，能及時捕捉新機會，重新配置和保護知識資產(chǎn)和技術(shù)以贏得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。Wang等提出知識動態(tài)能力是企業(yè)通過動態(tài)應(yīng)用和調(diào)整知識基礎(chǔ)以實現(xiàn)競爭優(yōu)勢的一種能力[13]。Teece認為感知能力強的企業(yè)，能更好地了解市場變化以及消費者的心理需求，及時推出新產(chǎn)品和技術(shù)，從而增強自身的技術(shù)優(yōu)勢。此外，企業(yè)的知識利用和配置能力越強，越能降低其在創(chuàng)新過程中的試錯率，保證其在行業(yè)內(nèi)競爭優(yōu)勢的持續(xù)性。因此，提出以下假設(shè)：

H3a：知識動態(tài)能力在內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的關(guān)系間起中介作用；

H3b：知識動態(tài)能力在外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的關(guān)系間起中介作用。

綜上所述，本文的研究框架如圖1所示。

2研究設(shè)計

21數(shù)據(jù)搜集

數(shù)據(jù)搜集分為兩個階段：首先是預(yù)測試，通過MBA和EMBA課堂現(xiàn)場發(fā)放問卷100份，得到有效問卷90份，對題項及因子進行分析并調(diào)整；然后采用方便抽樣方法，對湖南、廣東、遼寧等多個省份的企業(yè)進行數(shù)據(jù)采集，委托企業(yè)以現(xiàn)場和電子郵件兩種方式發(fā)放問卷。行業(yè)涉及制造、汽車和生物醫(yī)藥等。調(diào)查對象主要為工作年限較長、熟知企業(yè)產(chǎn)品流程和市場狀況的基層和中高層管理者，以及研發(fā)、技術(shù)等類別的核心員工。本次共發(fā)放問卷400份，剔除無效問卷129份，得到有效問卷271份，回收率為6775%。其中，男性占713%，女性占287%；高級管理者占2565%，中層管理者占1391%，部門經(jīng)理占2609%，核心員工占3435%。

22研究變量

除控制變量外，其他變量的測量均采用李克特5點量表。各測量指標(biāo)均在國外成熟量表的基礎(chǔ)上，由2名熟練掌握中英文語言的研究人員通過翻譯、回譯和調(diào)整的方式進行編制。

開放式創(chuàng)新采用Hung和Chou開發(fā)的問卷[2]，包括內(nèi)向型和外向型2個維度，各包含5個題項。

企業(yè)競爭力借鑒Yang等人開發(fā)的量表[17]，該單維度量表在Wu等相關(guān)量表的基礎(chǔ)上編制而成，包括5個題項。

知識動態(tài)能力在借鑒Han[14]，Wang [13]等人相關(guān)研究的基礎(chǔ)上編制而成，包含7個題項。驗證性因素分析CFA顯示該量表適配度指標(biāo)為χ2/ df=1725，RMSEA=0048，CFI=0994，IFI=0994，TLI=0989。因此，量表的信度與效度良好。

伙伴機會主義在參考Stefan和Inge[18]等人相關(guān)研究的基礎(chǔ)上編制而成，包含5個題項。驗證性因素分析顯示該量表適配度指標(biāo)為χ2/ df=1449，RMSEA=0048，CFI=0992，IFI=0993，TLI=0985。因此，量表的信度與效度良好。

本文引入5個控制變量。企業(yè)年齡作為控制變量是由于年限較長的企業(yè)可能缺乏采取開放式創(chuàng)新所需的靈活性。同時選取企業(yè)規(guī)模、市場動蕩、技術(shù)動蕩和競爭程度作為控制變量是因為這些變量在先前文獻中被證實能影響開放式創(chuàng)新的績效結(jié)果。

3實證分析

31信效度分析

數(shù)據(jù)搜集后，對構(gòu)念進行信效度分析。首先，通過驗證性因子分析檢驗變量的結(jié)構(gòu)效度。模型的擬合指數(shù)為：χ2=610388，df=314，χ2/ df=1944，RMSEA=0059，CFI=0933，IFI=0933，TLI=0925。參照判斷標(biāo)準(zhǔn)，所有擬合指數(shù)都較為理想，該模型擬合度較好。此外，Cronbach α和CR都大于08，表明具有較好的內(nèi)部一致性。其次，因子載荷大部分都大于07，每個潛變量的平均提煉方差A(yù)VE都大于05，表明模型具有較好的內(nèi)聚效度。且各變量AVE的平方根均大于該變量與其他變量的相關(guān)系數(shù)，如表1所示，該模型表現(xiàn)出理想的判別效度。

32描述性統(tǒng)計與相關(guān)分析

表2為相關(guān)分析結(jié)果。結(jié)果表明，各變量顯著相關(guān)，且均處于中等相關(guān)水平，適合進行回歸分析。

33伙伴機會主義的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

采用多層回歸分析檢驗變量間的交互影響，結(jié)果如表3所示。首先將控制變量進入方程與企業(yè)競爭力進行回歸，得到模型1。后引入自變量得到模型2，再加入自變量和調(diào)節(jié)變量得到模型3。最后，將所有變量與交互項都放入方程得到模型4。結(jié)果顯示內(nèi)向型創(chuàng)新與企業(yè)競爭力顯著正相關(guān)（β=0198，P<001），H1a得到支持；內(nèi)向型活動與伙伴機會主義的交互項（β=-0171，P<001）對競爭力產(chǎn)生負影響。該結(jié)果支持H2a。同理，發(fā)現(xiàn)外向型創(chuàng)新與企業(yè)競爭力顯著正相關(guān)（β=0247，P<001），H1b得到支持；外向型活動與伙伴機會主義的交互項（β=-0202，P<0001）與競爭力負相關(guān)，支持H2b。

為進一步解釋上述結(jié)果，本文繪制出不同程度的伙伴機會主義與兩類開放式創(chuàng)新的關(guān)系圖，如圖2和圖3所示，該結(jié)果進一步驗證了本文結(jié)論。

34知識動態(tài)能力的中介作用檢驗

采用AMOS180數(shù)據(jù)分析軟件進行潛變量路徑分析，擬合方程的相關(guān)參數(shù)如表4所示?？芍Ｐ鸵皇亲罴哑ヅ淠Ｐ?，各擬合指數(shù)均達到顯著水平，擬合度最理想。

根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型分析結(jié)果，得到表5的最優(yōu)擬合模型中的路徑系數(shù)結(jié)果及路徑圖（見圖4），由于完全中介模型的3條路徑系數(shù)均顯著，因此，知識動態(tài)能力在內(nèi)向、外向型開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效的關(guān)系間均發(fā)揮完全中介作用，支持H3a和H3b。

4研究結(jié)論與展望

41結(jié)論與討論

本文旨在探討組織內(nèi)外部因素對開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力關(guān)系的影響，研究結(jié)論如下：（1）內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新均正向影響企業(yè)競爭力。這一結(jié)論與Chesbrough的觀點一致[1]?，F(xiàn)有文獻強調(diào)開放式創(chuàng)新對企業(yè)績效的正向影響，對開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力間關(guān)系的研究仍不足。本文的結(jié)果支持內(nèi)向型和外向型創(chuàng)新不相互排斥的觀點[8]，兩種創(chuàng)新均有助于形成競爭優(yōu)勢。這表明在企業(yè)實踐中需結(jié)合自身的能力特點，注重兩種創(chuàng)新活動的均衡。

（2）知識動態(tài)能力在內(nèi)向型、外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的關(guān)系中發(fā)揮完全中介作用。該結(jié)論豐富了知識動態(tài)能力觀念和資源基礎(chǔ)理論在開放式創(chuàng)新研究中的應(yīng)用。研究多聚焦于開放式創(chuàng)新對企業(yè)績效產(chǎn)出的直接影響，及外部資源的重要性和可獲得性，忽視企業(yè)戰(zhàn)略、文化、知識基礎(chǔ)等內(nèi)部因素。研究表明動態(tài)能力有助于培育企業(yè)的競爭優(yōu)勢[3]，但知識動態(tài)能力在開放式創(chuàng)新中的作用尚未得到驗證。本文發(fā)現(xiàn)知識動態(tài)能力在兩類開放式創(chuàng)新與競爭力的關(guān)系中均發(fā)揮完全中介作用，為企業(yè)培養(yǎng)知識動態(tài)能力，推進開放式創(chuàng)新提供了新依據(jù)。

（3） 伙伴機會主義負向調(diào)節(jié)兩類開放式創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的關(guān)系。由于搭便車和知識剽竊等機會主義行為的存在，企業(yè)的知識資產(chǎn)及收益難以有效保護。本文檢驗了機會主義行為在內(nèi)向型、外向型開放式創(chuàng)新中的負向調(diào)節(jié)作用，該結(jié)果解釋了實踐中因擔(dān)心強大的競爭對手，許多公司不愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)的行為。在市場化水平較低、商業(yè)倫理規(guī)范不健全的情況下，中國企業(yè)如何規(guī)避機會主義行為的風(fēng)險，更好地管理開放式創(chuàng)新，值得進一步探討。

42管理啟示

本文對企業(yè)創(chuàng)新管理實踐的啟示：首先，開放式創(chuàng)新不同維度對企業(yè)競爭力均有正向影響，為管理者開放企業(yè)的創(chuàng)新過程提供了理論支持。由于內(nèi)向型、外向型創(chuàng)新在企業(yè)競爭優(yōu)勢上均能產(chǎn)生積極影響，企業(yè)應(yīng)整合內(nèi)外部資源，以實現(xiàn)兩類開放式創(chuàng)新的協(xié)同作用；且企業(yè)應(yīng)利用其組織能力來管理開放式創(chuàng)新環(huán)境以培育競爭優(yōu)勢。

其次，知識動態(tài)能力在通過開放式創(chuàng)新提升競爭力的過程中具有重要意義。知識動態(tài)能力促進企業(yè)及時捕捉市場動向，調(diào)整資源配置并優(yōu)化工作流程，是促進企業(yè)利用外部知識和將內(nèi)部知識商業(yè)化的重要途徑。企業(yè)應(yīng)不斷提升知識動態(tài)能力，關(guān)注市場機會和威脅，以促進外部知識的內(nèi)部消化和吸收。

最后，伙伴機會主義在開放式創(chuàng)新中有負向調(diào)節(jié)作用，該結(jié)論為企業(yè)管理開放式創(chuàng)新的外部網(wǎng)絡(luò)提供了理論支持。企業(yè)應(yīng)注重關(guān)系管理，構(gòu)建一系列包括交易機制和關(guān)系機制在內(nèi)的治理機制，穩(wěn)定商業(yè)伙伴關(guān)系，避免違約及知識產(chǎn)權(quán)的外漏等影響企業(yè)開放式創(chuàng)新效果的因素。

43研究不足與展望

首先，知識動態(tài)能力對知識資源的整合、配置和更新往往是一個長期的過程，本文采取橫截面數(shù)據(jù)來測量存在缺陷，未來可采用縱向數(shù)據(jù)進行研究。

其次，由于本文所有數(shù)據(jù)均來自同一個被采訪者，會影響研究的客觀性，未來可考慮將問卷不同部分分別由企業(yè)的不同人員來填寫，避免同源誤差。

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（責(zé)任編輯：辜萍）