高 通

知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度研究
——基于相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

高 通

通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪刑事自訴制度在司法實(shí)踐中的適用十分困難。自訴案件立案條件過(guò)高和舉證制度不完善帶來(lái)自訴舉證難，是造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度適用困難的兩大制度性因素。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度仍然要堅(jiān)持“公訴為主、自訴為輔”的定位。在具體制度完善上，將“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴的立案條件；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件中的職權(quán)主義；優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度中的舉證責(zé)任制度。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪 自訴 立案 舉證責(zé)任

公訴一直是知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法保護(hù)的主要方式，但隨著寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的提出以及刑事案件數(shù)量的急劇增長(zhǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪公訴越來(lái)越審慎，這也為適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度提供空間。如2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出“要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高權(quán)利人自我維權(quán)的意識(shí)和能力”，2011年《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》強(qiáng)化了法院收集證據(jù)的義務(wù)性規(guī)定，2014年《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014—2020年）》提出要探索以公證方式保全證據(jù)。雖然國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪刑事自訴制度態(tài)度越來(lái)越積極，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度仍然存在一些制度性問(wèn)題，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪很難通過(guò)自訴得到追訴?；诖?，本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度適用實(shí)效出發(fā)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度進(jìn)行檢視，以為完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法保護(hù)機(jī)制提供有益鏡鑒。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度的實(shí)效分析

為分析刑事自訴制度在保障打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪方面的實(shí)效，本文以《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況白皮書(shū)》《中國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況》《中國(guó)法律年鑒》中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件的數(shù)據(jù)為研究樣本。司法統(tǒng)計(jì)中的知識(shí)產(chǎn)犯罪包括兩類(lèi)，一類(lèi)是《刑法》分則第三章第七節(jié)規(guī)定的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，另一類(lèi)是觸犯其他罪名的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪?？紤]到法院審理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件占其審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事一審案件的比例總體呈下降趨勢(shì)，①2013年法院審理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件5021件，占當(dāng)年審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)一審刑事案件的53.4%；2014年法院審理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件5242件，占比47.3%；2015年法院審理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件4913件，占比44.8%。自訴制度在這類(lèi)犯罪中可能更有發(fā)揮作用的空間，也更能反映出自訴制度的困境。所以，下面將以2011年至2015年侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪數(shù)量為例，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴進(jìn)行定量分析。（見(jiàn)下表）

2011-2015年知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪（《刑法》第七章第三節(jié)）案件統(tǒng)計(jì)表

依據(jù)《刑事訴訟法》第181條和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》（下文簡(jiǎn)稱(chēng)《刑訴解釋》）第181條的規(guī)定，“法院收案數(shù)”等于“提起公訴案件數(shù)”乘以“收案比率”后與“自訴案件數(shù)”之和。由于每年都存在一定數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)自訴案件數(shù)①有學(xué)者對(duì)2002年至2010年上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪刑事自訴案件統(tǒng)計(jì)后指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件數(shù)大約只占所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事一審案件的0.48%。參見(jiàn)唐震：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事自訴制度的實(shí)施路徑》，載《上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)（法治論叢）》2012年第6期，第124頁(yè)。，而2011–2013年間提起公訴案件數(shù)明顯大于法院收案數(shù)，這意味著法院退回檢察院的案件比例還是很大的。但兩者之間的數(shù)據(jù)在逐漸縮小，這也意味著檢察院公訴的日益精密化，法院退回檢察院提起公訴案件的比例越來(lái)越小。2014–2015年數(shù)據(jù)顯示，“提起公訴案件數(shù)”要小于“法院收案數(shù)”，并且“法院收案數(shù)”與“提起公訴案件數(shù)”之間的差距逐漸增大。在檢察院公訴日益精密化的背景下，該差距只能來(lái)源于自訴案件數(shù)量的增長(zhǎng)。即2014年起，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件數(shù)量出現(xiàn)較為明顯的增長(zhǎng)。

雖然侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件數(shù)量有了較大增加，但刑事自訴適用率仍存在較大提升空間，大量未被公訴的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件無(wú)法通過(guò)自訴程序獲得保護(hù)。依據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，刑事案件移送審查起訴與提起公訴、法院定罪的條件并無(wú)區(qū)別。所以，我國(guó)刑事案件的偵控率比不會(huì)太低，如普通刑事案件中提起公訴率從未低于96%。②賀志軍：《我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法運(yùn)行之反思與重構(gòu)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2016年第7期，第101頁(yè)。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件中，提起公訴比率卻明顯低于普通刑事案件。如2011年提起公訴案件占移送審查起訴案件的66.5%，2012年為49.9%，2013年為75.3%。一些地方發(fā)布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)白皮書(shū)中顯示提起公訴率差別較大，如《2015年杭州知識(shí)產(chǎn)權(quán)白皮書(shū)》顯示，2015年受理移送審查起訴40件，審查后起訴31件，提起公訴率為77.5%；③《2015杭州知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)白皮書(shū)出爐 全年專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)60839件》，載http://ori.hangzhou.com.cn/ornews/content/2016-04/26/ content_6149506_4.htm，最后訪問(wèn)日期：2016年9月19日?！?015年北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況白皮書(shū)》顯示，受理審查起訴涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件109件，提起公訴80件，提起公訴率為73.3%；④《2015年北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況白皮書(shū)發(fā)布》，載http://www.chinaipmagazine.com/news-show.asp?19305.html，最后訪問(wèn)日期：2016年9月19日?！?014年上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)白皮書(shū)》顯示，受理移送審查起訴378件，提起公訴362件，提起公訴率達(dá)到95.8%。⑤《2014年上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)白皮書(shū)》，載http://www.sipa.gov.cn/gb/zscq/node2/node23/u1ai10931.html，最后訪問(wèn)日期：2016年9月19日。綜合上述數(shù)據(jù)分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪提起公訴的平均比例為80%左右，這明顯低于普通刑事案件的提起公訴比例。由于自訴案件適用率非常低，故而這些案件中的絕大部分無(wú)法通過(guò)刑事司法程序獲得保護(hù)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度適用難的制度性困境

隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪公訴政策的日益審慎，國(guó)家逐漸放棄對(duì)一些情節(jié)輕微知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的追訴，而將這一權(quán)利交由被害人行使。但從上述分析來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件雖然略有增加，但增加非常有限，并未有效承接被公訴政策過(guò)濾出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件。造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪刑事自訴制度適用不足的原因是多方面的，如國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法保護(hù)謹(jǐn)慎推進(jìn)的原因，①參見(jiàn)孔祥?。骸懂?dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)幾個(gè)問(wèn)題的探討——關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法政策及其走向的再思考》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2015年第1期，第7頁(yè)。也有當(dāng)事人提起自訴意愿不足的原因，②參見(jiàn)熊秋紅：《論刑事司法中的自訴權(quán)》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2003年第4期，第410頁(yè)。當(dāng)然還有自訴制度自身的原因。下面將著重探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴適用難的制度性困境。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件立案條件過(guò)高

自訴立案條件高是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)自訴適用的主要原因之一。依據(jù)《刑事訴訟法》第204條規(guī)定，“被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件”立案的證據(jù)條件是“有證據(jù)證明”。那么，何謂“有證據(jù)證明”呢？第205條則將“有證據(jù)證明”解釋為“有充分的證據(jù)”。所以，經(jīng)過(guò)《刑事訴訟法》第205條的解釋后，提起自訴在證據(jù)方面的條件就成為了“有充分證據(jù)證明”。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件來(lái)說(shuō)，該立案標(biāo)準(zhǔn)有些過(guò)高。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件入罪標(biāo)準(zhǔn)的“數(shù)額化”使取證難度增大，過(guò)高的立案標(biāo)準(zhǔn)容易產(chǎn)生“立案難”?！缎淘V解釋》第1條第2款規(guī)定了七種自訴刑事案件，但這些案件的入罪標(biāo)準(zhǔn)是很不一致的。故意傷害罪、非法侵入住宅罪、重婚罪以及遺棄罪大都是針對(duì)被害人直接發(fā)生的，是以被害人特定人身權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)為對(duì)象的。但《刑法》在設(shè)定“生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣商品案”和“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案”這兩類(lèi)犯罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，特別注重其營(yíng)利數(shù)額或銷(xiāo)售數(shù)額的計(jì)算。數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)雖然也屬于客觀化標(biāo)準(zhǔn)，但取證難度卻非常大。基于此，《刑法修正案八》大幅弱化“銷(xiāo)售數(shù)額”在食品藥品相關(guān)犯罪入罪標(biāo)準(zhǔn)的作用，強(qiáng)化違反檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和人身?yè)p害后果在入罪方面的作用，“銷(xiāo)售金額”主要是作為一種量刑標(biāo)準(zhǔn)而非入罪標(biāo)準(zhǔn)。與“銷(xiāo)售金額”相比，“檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和人身?yè)p害后果”更容易獲取，大大降低了這類(lèi)犯罪的取證難度。但侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪仍然堅(jiān)持?jǐn)?shù)額標(biāo)準(zhǔn)，銷(xiāo)售金額或經(jīng)濟(jì)損失金額等依然是判斷侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)案件能否入罪的主要標(biāo)準(zhǔn)。在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪隱蔽化、組織化日益增強(qiáng)的背景下，過(guò)分堅(jiān)持將數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)作為侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪主要入罪標(biāo)準(zhǔn)的做法，無(wú)疑大大加重了這類(lèi)犯罪的舉證難度。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪取證越來(lái)越困難，司法實(shí)踐中甚至出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪公訴案件的“立案難”問(wèn)題。③何國(guó)強(qiáng)、馬婷婷：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件立案、定罪、量刑問(wèn)題考察》，載《湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào)》2013年第5期，第29頁(yè)。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪中，自訴人訴前舉證能力受限的情形尤為突出。雖然自訴人舉證能力有限，但由于故意傷害罪、非法侵入住宅罪、重婚罪以及遺棄罪是針對(duì)被害人個(gè)人實(shí)施的，被害人可僅通過(guò)自己作為即可完成訴前舉證。但侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件中，被告人行為并不只是針對(duì)被害人發(fā)生，其侵權(quán)行為涉及范圍往往較廣，侵權(quán)行為的危害后果或涉案金額并不容易量化計(jì)算。自訴人作為私主體并不具備法定取證權(quán)限，即便其想去取證也可能陷入“取證不能”的困境。如銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪以“銷(xiāo)售金額”為入罪標(biāo)準(zhǔn)，證明“銷(xiāo)售金額”最常見(jiàn)的證據(jù)為銷(xiāo)售記錄、公司臺(tái)賬等。但這些證據(jù)往往由被告人親自保管，自訴人并無(wú)權(quán)調(diào)取這些證據(jù)。正因如此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)先行國(guó)家中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的總體規(guī)制強(qiáng)度逐步加大，規(guī)范范圍逐步寬泛，刑事打擊愈加強(qiáng)烈。④田宏杰、王然：《中外知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)趨向比較研究》，載《國(guó)家行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第6期，第120頁(yè)。故而，與其他自訴案件相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪中自訴人舉證能力受限的問(wèn)題尤為突出。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴與公訴立案標(biāo)準(zhǔn)的同一性，并未考慮到我國(guó)偵查終結(jié)、審查起訴和定罪采同一標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)實(shí)情況。對(duì)法院來(lái)說(shuō)，公訴與自訴是開(kāi)啟審判的兩種基本形式，兩類(lèi)案件除提起主體不同外，在定罪量刑等方面并無(wú)不同。而且，法院并非是偵查機(jī)關(guān)，其主要職能是審判案件，其在證據(jù)收集手段方面也存在諸多欠缺。所以，從法理上講，公訴與自訴適用同一立案標(biāo)準(zhǔn)并無(wú)問(wèn)題。但我國(guó)提起公訴標(biāo)準(zhǔn)和定罪標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一的，而在域外保留自訴的國(guó)家或地區(qū)中，其提起公訴標(biāo)準(zhǔn)則要低于定罪標(biāo)準(zhǔn)。如德國(guó)提起公訴的標(biāo)準(zhǔn)是“當(dāng)偵查結(jié)果有足夠的理由來(lái)提起公訴時(shí)”，而有罪判決則需達(dá)到“內(nèi)心確信”的標(biāo)準(zhǔn)；⑤參見(jiàn)［德］克勞斯·羅克信著：《德國(guó)刑事訴訟法》，吳麗琪譯，臺(tái)灣三民書(shū)局1998年版，第416頁(yè)。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)提起公訴的標(biāo)準(zhǔn)是“足夠之犯罪嫌疑”，而定罪標(biāo)準(zhǔn)則要求達(dá)至“無(wú)合理懷疑之確信”。①林鈺雄著：《刑事訴訟法（下冊(cè)）》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版，第96頁(yè)。域外公訴與定罪標(biāo)準(zhǔn)的差異性設(shè)計(jì)，實(shí)質(zhì)上降低了自訴案件的立案標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)自訴公訴案件立案標(biāo)準(zhǔn)的同一化，使得我國(guó)自訴案件立案標(biāo)準(zhǔn)有些過(guò)高，不利于被害人通過(guò)自訴維護(hù)自己的合法權(quán)益。也正是由于我國(guó)自訴案件立案標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高，2011年《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第4條規(guī)定了法院訴前調(diào)查取證制度。

（二）舉證制度不完善帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴舉證難

為了緩解自訴人的舉證難，我國(guó)法律強(qiáng)化法院依職權(quán)調(diào)取證據(jù)的義務(wù)。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪舉證制度仍然存在一些問(wèn)題，影響自訴案件事實(shí)真相的查明。

第一，法官行使庭前調(diào)查取證權(quán)存在較大限制，不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度的實(shí)施。2011年《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件中法院立案前依申請(qǐng)調(diào)查取證職責(zé)，2012年《刑訴解釋》吸收了這一規(guī)定的內(nèi)容。但從條文內(nèi)容來(lái)看，2012年《刑訴解釋》卻限制立案前法院依申請(qǐng)調(diào)查取證的適用。如與2011年《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中的規(guī)定相比，2012年《刑訴解釋》增加了申請(qǐng)人“應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由”“提供相關(guān)線索或者材料”以及“人民法院認(rèn)為有必要的”條件。這一規(guī)定甚至比民事訴訟審判中法院依申請(qǐng)調(diào)取證據(jù)的條件還要苛刻，②如《民事訴訟法》第64條第2款規(guī)定“當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集。”“提供相關(guān)線索或者材料”的表述也十分模糊，有可能會(huì)成為法院不行使立案前調(diào)查取證權(quán)的借口。雖然立案是開(kāi)啟審判的標(biāo)志，法院立案前不宜擁有完整的調(diào)查取證權(quán)，但過(guò)分限制法院立案前的調(diào)查取證權(quán)并不利于自訴制度的實(shí)施。

第二，法院依職權(quán)調(diào)查證據(jù)義務(wù)缺失，影響法官調(diào)查取證的實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件中，有些證據(jù)雖然當(dāng)事人并未申請(qǐng)調(diào)查取證，但又是審理案件所必需的，如惡意串通損害他人合法權(quán)益的、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人身份關(guān)系、非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額等。此時(shí)若不允許法院依職權(quán)調(diào)查取證，有可能會(huì)損害國(guó)家、社會(huì)或第三人的合法權(quán)益。所以，民事訴訟法規(guī)定的法庭調(diào)查取證有依申請(qǐng)和依職權(quán)兩種。但《刑訴解釋》第268條僅規(guī)定了法院依申請(qǐng)調(diào)查取證的情形，并未規(guī)定法院依職權(quán)調(diào)查取證的情形。羅克信教授認(rèn)為，自訴程序非真正的當(dāng)事人進(jìn)行程序，法院在自訴程序中仍必需自行訊問(wèn)、調(diào)查，亦即其必需自行負(fù)責(zé)以獲取作為裁判基礎(chǔ)之事實(shí)資料。③［德］克勞斯·羅克信著：《德國(guó)刑事訴訟法》，吳麗琪譯，臺(tái)灣三民書(shū)局1998年版，第660頁(yè)。故而，法院依職權(quán)調(diào)查取證的缺失，在一定程度上限制了法官調(diào)查取證權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件量刑事實(shí)舉證責(zé)任與定罪事實(shí)舉證責(zé)任混淆，無(wú)法實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確量刑。刑事裁判包括定罪和量刑兩部分，定罪事實(shí)和量刑事實(shí)并非全部重疊在一起。由于公訴案件中檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)全面收集證據(jù)的義務(wù)，定罪事實(shí)和量刑事實(shí)的舉證責(zé)任全部由控方承擔(dān)。但自訴案件中要求自訴人全部承擔(dān)定罪事實(shí)和量刑事實(shí)的舉證責(zé)任，則存在一定問(wèn)題。如自訴人提供證據(jù)的目的在于證明被告人構(gòu)成犯罪，往往會(huì)忽視甚至隱匿有利于被告人的證據(jù)。侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件中，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額、違法所得數(shù)額、侵權(quán)行為危害程度等都是重要的量刑事實(shí)，但自訴人往往無(wú)從全面獲知。而且，量刑并不受無(wú)罪推定原則的保護(hù)，量刑事實(shí)舉證責(zé)任可以依據(jù)一般舉證責(zé)任規(guī)則進(jìn)行分配。所以，量刑事實(shí)舉證責(zé)任應(yīng)當(dāng)與定罪事實(shí)舉證責(zé)任區(qū)分開(kāi)來(lái)，并設(shè)置不同的舉證規(guī)則。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度的完善思路

知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度存在的諸多問(wèn)題，使自訴制度在打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪作用上大打折扣。為有效保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度可從如下兩個(gè)方面進(jìn)行完善。

（一）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度的基本思路

上述分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度適用率低及其原因，但這并不必然意味著我們就要進(jìn)行以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)自訴制度適用率為目的的改革?！霸诠V為主、自訴為輔”的基本定位下，雖然1996年《刑事訴訟法》比1979年《刑事訴訟法》在自訴制度范圍方面有了大幅擴(kuò)充，但自訴制度在實(shí)踐中的適用情況卻每況愈下，公訴對(duì)自訴的侵蝕現(xiàn)象十分嚴(yán)重。①參見(jiàn)賀志軍：《我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事司法運(yùn)行之反思與重構(gòu)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2016年第7期，第105頁(yè)。公訴侵蝕自訴現(xiàn)象突出的確產(chǎn)生一些問(wèn)題，如浪費(fèi)有限的司法資源、使公訴案件不堪重負(fù)等，但如果從保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪角度來(lái)說(shuō)，公訴侵蝕自訴反而是有利的。而且，隨著國(guó)家對(duì)社會(huì)事務(wù)介入深度不斷加大，公訴侵蝕自訴會(huì)越來(lái)越常見(jiàn)，而自訴制度適用減少也符合當(dāng)前世界自訴制度發(fā)展的一般規(guī)律。所以，我們完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度，并不是要單純地提升自訴制度的適用率，而應(yīng)當(dāng)以提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度為基本目的。

在提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的基本思路之下，我們完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度仍然要堅(jiān)持“公訴為主、自訴為輔”的定位。首先，公訴在知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪追訴機(jī)制中占據(jù)核心地位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪具備復(fù)雜性、高智能性等特征，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪大多數(shù)為數(shù)額犯，無(wú)論如何強(qiáng)化自訴人舉證能力以及法院依職權(quán)調(diào)取證據(jù)職能，都無(wú)法從根本上改變自訴人舉證能力弱的情形。也正基于此，有學(xué)者主張要將侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪納入到公訴范圍中去。②參見(jiàn)陳嵐：《侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件宜納入公訴范圍》，載《人民檢察》2011年第21期，第73頁(yè)?？紤]到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性，《刑訴解釋》仍然將部分侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪劃入到自訴范圍中去，近年來(lái)國(guó)家也有意識(shí)地強(qiáng)化當(dāng)事人在維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的作用。但這并不意味著免除國(guó)家在打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的責(zé)任，公訴仍然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的主要追訴機(jī)制。其次，自訴主要承擔(dān)輔助性的追訴職能。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪追訴機(jī)制中，自訴主要承擔(dān)輔助性的追訴職能。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴主要適用于第二類(lèi)和第三類(lèi)自訴案件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度的“輔助”職能又可被細(xì)化為“程序分流職能”和“救濟(jì)型職能”。隨著國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪態(tài)度的審慎，導(dǎo)致部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件退出公訴程序而進(jìn)入自訴程序，但這并非屬于公訴錯(cuò)誤或不當(dāng)公訴的情形。如果這類(lèi)案件進(jìn)入自訴，自訴承擔(dān)的是公訴案件分流機(jī)制的職能。即便未來(lái)自訴制度可能會(huì)承擔(dān)越來(lái)越多的公訴案件分流職能，但這也無(wú)法改變“公訴為主、自訴為輔”的基本定位。

（二）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度的具體建構(gòu)

第一，適度降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴立案條件。過(guò)高的知識(shí)產(chǎn)犯罪自訴立案條件，阻礙了自訴制度保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用的有效發(fā)揮。所以，我們可以降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴的立案條件。那么，立案條件應(yīng)當(dāng)降至何處呢？對(duì)此，我們可運(yùn)用文義解釋方法來(lái)解釋自訴的立案條件?！缎淌略V訟法》第205條規(guī)定的是“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”，而且《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對(duì)“有證據(jù)證明”有較為合理的解釋。所以，我們將此作為自訴的立案條件，即同時(shí)具備“有證據(jù)證明發(fā)生了犯罪事實(shí)”“有證據(jù)證明該犯罪事實(shí)是犯罪嫌疑人實(shí)施的”和“證明犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為的證據(jù)已有查證屬實(shí)的”三個(gè)條件。當(dāng)然，這也是基于刑事案件嚴(yán)重程度的考慮。依據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》的規(guī)定，同時(shí)具備上述三個(gè)條件是逮捕的必要條件。逮捕也意味著犯罪嫌疑人、被告人具有較高的社會(huì)危險(xiǎn)性，可能不會(huì)積極配合案件的審理。自訴案件中自訴人取證在很大程度上是要依賴(lài)于被告人的積極配合的，如果被告人不積極配合，自訴人取證可能會(huì)陷入“困境”。此時(shí)，由法院立案并由法院依職權(quán)調(diào)取證據(jù)，一方面可以有效緩解自訴人取證難的問(wèn)題，另一方面也可促使案件及早“和解”或“調(diào)解”，從而恢復(fù)被損壞的社會(huì)關(guān)系。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴立案條件可采用逮捕條件。

第二，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件中的職權(quán)主義。為強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴案件中的職權(quán)主義，我們可從如下兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行。一是強(qiáng)化法官的調(diào)查取證職責(zé)來(lái)實(shí)現(xiàn)。法官調(diào)查取證職責(zé)包括立案前和立案后兩部分，立案后的法官調(diào)查取證職責(zé)規(guī)定較為完善，我們當(dāng)前主要應(yīng)完善法院立案前的調(diào)查取證職責(zé)。我們可以借鑒民事訴訟法中關(guān)于法院已申請(qǐng)調(diào)查取證的規(guī)定，滿(mǎn)足“因客觀原因不能自行收集證據(jù)”和“人民法院有必要”兩個(gè)條件即可。同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步明確“人民法院有必要”條件的內(nèi)容，主要是基于“與待證事實(shí)無(wú)關(guān)聯(lián)、對(duì)證明待證事實(shí)無(wú)意義或者其他無(wú)調(diào)查收集必要的”理由。二是建立法院依職權(quán)調(diào)查取證制度。依職權(quán)和依申請(qǐng)是法院調(diào)查取證的兩種方式，受法院中立制約，法院依職權(quán)調(diào)查取證只能限定為某些特殊情形。對(duì)此，我們可借鑒民事訴訟法關(guān)于法院依職權(quán)調(diào)查取證的規(guī)定。如《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第96條規(guī)定的法院依職權(quán)調(diào)查取證的情形，大致包括涉及損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或第三人合法權(quán)益的，身份關(guān)系的，以及部分程序性事項(xiàng)。

第三，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪自訴制度中的舉證責(zé)任制度?；谛淌伦栽V案件中自訴人舉證能力有限的情況，有學(xué)者提出可以引入舉證責(zé)任倒置制度。①邵建東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事訴訟的舉證規(guī)則應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事自訴案件》，載《法學(xué)》2007年第9期，第128頁(yè)。本文認(rèn)為，是否建立舉證責(zé)任倒置制度可以分情況考慮。首先，對(duì)于定罪事實(shí)不應(yīng)實(shí)行舉證責(zé)任倒置。無(wú)罪推定是刑事訴訟的一項(xiàng)基本原則，犯罪嫌疑人、被告人在被法院定罪以前被推定為無(wú)罪。既然犯罪嫌疑人、被告人被推定為無(wú)罪，當(dāng)然不負(fù)有證明自己無(wú)罪的責(zé)任。所以，定罪事實(shí)不應(yīng)實(shí)行舉證責(zé)任倒置，仍應(yīng)由控方承擔(dān)。其次，對(duì)于量刑事實(shí)可以由控辯審三方分擔(dān)舉證責(zé)任。由于自訴案件中舉證雙方為當(dāng)事人，舉證能力大體相當(dāng)，與民事訴訟舉證責(zé)任分配所面臨的情形大體一致。所以，自訴案件中量刑事實(shí)舉證責(zé)任分配可參照民事訴訟領(lǐng)域中舉證責(zé)任的分配規(guī)則，確立“當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供證據(jù)”的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，如果屬于法院依職權(quán)調(diào)查取證的，應(yīng)由法院進(jìn)行調(diào)查取證。

According to empirical data, intellectual property crimes can hardly be prosecuted by private prosecutions. There are two institutional reasons leading to the low application rate of private prosecutions on intellectual property crimes, namely the strict fling conditions of private prosecutions and diffculty in providing evidence. When perfecting the system of private prosecutions on intellectual property crimes, we should stick to the principle of “public prosecution comes the frst, which is supplemented by private prosecution”. The condition for fling a criminal IP case calls for “evidence to prove the criminal facts”. In dealing with criminal IP cases, the role of judges should be strengthened, and the burden of proof should be optimized.

intellectual property crimes; private prosecution; fling a case; burden of proof

高通，南開(kāi)大學(xué)法學(xué)院講師，南開(kāi)大學(xué)人權(quán)研究中心研究員，法學(xué)博士

本研究項(xiàng)目為中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)資助項(xiàng)目，并獲得南開(kāi)大學(xué)亞洲研究中心資助。