田杰棠

盡管在國(guó)際金融危機(jī)之后，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)了一些問題，但它仍然是世界上創(chuàng)新能力最強(qiáng)、創(chuàng)業(yè)最活躍的國(guó)家。美國(guó)的創(chuàng)新體系主要包含三個(gè)支柱：一是相對(duì)自由、寬松的營(yíng)商環(huán)境以及由此產(chǎn)生的企業(yè)家精神；二是包含稅收、貿(mào)易、市場(chǎng)規(guī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面相對(duì)完備的制度體系；三是由政府研發(fā)支持、教育投入和采購(gòu)支出等組成的創(chuàng)新政策體系。這個(gè)創(chuàng)新體系支撐了美國(guó)自二戰(zhàn)結(jié)束以來的科學(xué)技術(shù)大發(fā)展和創(chuàng)新能力的持續(xù)提高。但是，近年來隨著全球經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新格局的發(fā)展變化，該體系已經(jīng)顯露出一些問題，在一定程度上影響了美國(guó)的持續(xù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力。從問題的另一面來看，這也給像我國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)帶來一些機(jī)遇。我們應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)定不移地實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持走開放創(chuàng)新之路，以多種方式提升科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，使創(chuàng)新真正成為我國(guó)未來發(fā)展的第一動(dòng)力。

美國(guó)創(chuàng)新體系的兩個(gè)重要變化

在美國(guó)的創(chuàng)新體系中，企業(yè)當(dāng)然是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，政府的角色主要是規(guī)則制定及維護(hù)者和創(chuàng)新要素培育者。聯(lián)邦政府為基礎(chǔ)研究提供資助，高校及聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)接受政府資助后進(jìn)行研究，并依據(jù)《拜杜法案》、《斯蒂文森-維爾德勒法案》等法律獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收益權(quán)，然后通過建立專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTC），以專利特許、衍生創(chuàng)業(yè)企業(yè)、與企業(yè)研發(fā)合作等多種方式，將研究成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這個(gè)體系曾經(jīng)運(yùn)轉(zhuǎn)流暢，但目前在兩個(gè)環(huán)節(jié)上已經(jīng)大不如前。

一是政府研發(fā)投入已經(jīng)出現(xiàn)“乏力”趨勢(shì)，而且不易逆轉(zhuǎn)。美國(guó)強(qiáng)大的創(chuàng)新能力得益于二戰(zhàn)之后的冷戰(zhàn)時(shí)期政府在國(guó)防科研方面的巨大投入，許多學(xué)科的前沿進(jìn)展都與國(guó)防領(lǐng)域的研究息息相關(guān)。這些研究成果除了支撐美蘇大國(guó)爭(zhēng)霸之外，有很多都最終轉(zhuǎn)化為民用產(chǎn)業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品，包括今天在生活中廣泛應(yīng)用的互聯(lián)網(wǎng)、全球定位系統(tǒng)、通信衛(wèi)星、噴氣式飛機(jī)、核電站等。作為全球創(chuàng)新中心的硅谷，其發(fā)展同樣得益于聯(lián)邦政府的研發(fā)投入和巨額政府采購(gòu)合同。1965年，研發(fā)預(yù)算占聯(lián)邦政府總預(yù)算的比重達(dá)到了12%的歷史峰值，其中一半左右是國(guó)防研發(fā)預(yù)算。

但是，從20世紀(jì)60年代以后，美國(guó)聯(lián)邦政府總預(yù)算中研發(fā)預(yù)算的比重一直呈下降趨勢(shì)，80年代降至5%左右，90年代末再降至4%左右，21世紀(jì)前幾年曾出現(xiàn)過小幅回升，但2007年之后繼續(xù)下降，目前已經(jīng)降至3.5%左右。以美國(guó)聯(lián)邦政府的重要研發(fā)機(jī)構(gòu)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）為例，從2003年至2014年期間，NIH的預(yù)算年均下降2%左右，而且這種下降的趨勢(shì)仍然在延續(xù)。在經(jīng)歷了金融危機(jī)之后，聯(lián)邦政府債務(wù)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重翻了一倍，而且聯(lián)邦政府支出中醫(yī)療、社保、國(guó)防等“剛性”支出的比重不斷上升，已經(jīng)接近三分之二，能夠靈活調(diào)節(jié)的預(yù)算空間越來越小。新一屆政府上臺(tái)以后，明確提出將進(jìn)一步削減聯(lián)邦財(cái)政科技支出。因此，在可預(yù)見的未來一段時(shí)間，聯(lián)邦政府研發(fā)投入增長(zhǎng)“乏力”的趨勢(shì)還將持續(xù)。

二是將前沿技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率出現(xiàn)下降趨勢(shì)。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的一項(xiàng)研究成果顯示，從1995年到2010年期間，美國(guó)的技術(shù)進(jìn)步一直相對(duì)穩(wěn)定地保持年均1%左右的速度增長(zhǎng)。但是將技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)真實(shí)增長(zhǎng)的效率，即技術(shù)效率，則從2000年開始就出現(xiàn)了顯著下降，明顯低于技術(shù)進(jìn)步的幅度。這意味著美國(guó)仍然有能力不斷地將技術(shù)水平向前沿推進(jìn)，但是技術(shù)進(jìn)步帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)則有所減弱。

出現(xiàn)這一現(xiàn)象的部分原因與經(jīng)濟(jì)的全球化進(jìn)程有關(guān)。2000年前后正值我國(guó)加入世界貿(mào)易組織之際，隨著經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易全球化的不斷發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)生的技術(shù)進(jìn)步帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)往往不再局限于本國(guó)之內(nèi)，而是逐漸在世界范圍內(nèi)擴(kuò)散。以移動(dòng)支付為例，包括軟硬件在內(nèi)的源頭技術(shù)都發(fā)源于美國(guó)，但是微信支付和支付寶等移動(dòng)支付方式目前在我國(guó)的應(yīng)用比美國(guó)更為廣泛，蘋果公司也只是最近才開始推廣支付應(yīng)用。這無疑得益于全球化背景下我國(guó)企業(yè)的制造能力和市場(chǎng)本地化水平的不斷提高。盡管新一屆美國(guó)政府試圖扭轉(zhuǎn)這一趨勢(shì)，但是技術(shù)全球化擴(kuò)散的體系已經(jīng)基本形成，逆轉(zhuǎn)的可能性不大。

我國(guó)應(yīng)保持研發(fā)投入增長(zhǎng)勢(shì)頭

著名的“微笑曲線”將全球價(jià)值鏈分為研發(fā)、制造和市場(chǎng)三個(gè)主要環(huán)節(jié)。其中發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)一般處于低成本制造環(huán)節(jié)，需要向兩端持續(xù)邁進(jìn)。經(jīng)過改革開放以來30多年的發(fā)展，我國(guó)的制造能力從低成本切入，水平不斷提升；市場(chǎng)能力、尤其是對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開拓能力，也隨著電子商務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用模式的發(fā)展逐步增強(qiáng)。由于有這樣的制造和市場(chǎng)基礎(chǔ)，發(fā)達(dá)國(guó)家的新技術(shù)應(yīng)用往往能以較快的速度向我國(guó)擴(kuò)散。但是，科學(xué)和技術(shù)水平仍然是我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展面臨的薄弱環(huán)節(jié)。美國(guó)創(chuàng)新體系的新變化總體上對(duì)我們有利，在戰(zhàn)略上應(yīng)該因勢(shì)而動(dòng)，充分利用這種變化帶來的新機(jī)遇發(fā)展自己。

一是保持政府對(duì)研發(fā)投入的增長(zhǎng)勢(shì)頭，逐步增加基礎(chǔ)研究投入比重。政府對(duì)研發(fā)、尤其是基礎(chǔ)研究的投入，其效果往往在二三十年之后才會(huì)充分顯現(xiàn)。要保持未來發(fā)展的后勁，就應(yīng)該在現(xiàn)階段進(jìn)行科技投入的布局。在美國(guó)政府科技投入比重減少的大背景下，已經(jīng)有一些科學(xué)家在全球范圍內(nèi)尋找經(jīng)費(fèi)支持，對(duì)此我們應(yīng)該積極敞開大門，吸引引領(lǐng)科技前沿發(fā)展的華人、華裔以及歐美科學(xué)家為我所用，與我國(guó)科技工作者一起努力，提高國(guó)家科技實(shí)力。

二是堅(jiān)持開放創(chuàng)新，更高水平地利用發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新要素。美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)化效率走低其實(shí)意味著經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新全球化對(duì)發(fā)展中國(guó)家?guī)淼囊绯鲂?yīng)。未來一段時(shí)期我國(guó)應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持開放創(chuàng)新的大方向，通過雙邊談判降低技術(shù)、資本、人才等創(chuàng)新要素國(guó)內(nèi)外流動(dòng)的制度性壁壘。一方面要支持“引進(jìn)來”，為海外人才來華創(chuàng)業(yè)提供完備的服務(wù)體系，為海外技術(shù)來華轉(zhuǎn)化提供便利和激勵(lì)；另一方面更要支持“走出去”，支持我國(guó)企業(yè)到海外收購(gòu)高技術(shù)中小企業(yè)和建立研發(fā)中心，支持國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)基金到海外投資高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持國(guó)內(nèi)科技人員和企業(yè)家到海外學(xué)習(xí)、工作和交流。