李嘉偉+陳曉軍

摘 要：在農(nóng)村股份合作組織中，股東表決權(quán)的行使不僅具有參與組織管理方面的作用，還關(guān)系到集體成員權(quán)利能否得到有效保障，其對(duì)新形勢(shì)下探索集體所有制新發(fā)展具有重要意義。本文以什么是表決權(quán)，誰(shuí)擁有表決權(quán)，擁有怎樣的表決權(quán)，怎樣行使表決權(quán)等為著力點(diǎn)，提出了在農(nóng)村股份合作組織中取消集體股，開(kāi)放封閉股權(quán)，實(shí)行累積投票制，實(shí)行表決權(quán)征集制度等建議，以保障農(nóng)村集體成員的合法權(quán)益。

關(guān) 鍵 詞：農(nóng)村股份合作組織；股東表決權(quán)；農(nóng)村集體成員權(quán)利

中圖分類(lèi)號(hào)：D922.291.91 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-8207（2017）05-0095-08

黨的十八屆三中全會(huì)提出了進(jìn)行農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)股份合作制改革，賦予農(nóng)民對(duì)集體資產(chǎn)股份占有、收益、有償退出及抵押、擔(dān)保、繼承權(quán)的改革任務(wù)。2014年10月，中央審議通過(guò)了有關(guān)農(nóng)民股份合作和農(nóng)村集體資產(chǎn)股份權(quán)能改革試點(diǎn)方案，在全國(guó)開(kāi)展了大范圍的農(nóng)村集體資產(chǎn)股份合作制改革試點(diǎn)工作，重點(diǎn)是明晰產(chǎn)權(quán)歸屬，將資產(chǎn)折股量化到本股份合作組織成員，發(fā)展多種形式的股份合作，不斷壯大集體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，不斷增加農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)性收入。隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷加快，農(nóng)民的市民化、股東化現(xiàn)象日益普遍，農(nóng)民由村民變?yōu)楣蓶|，身份的變化帶來(lái)了權(quán)利義務(wù)關(guān)系的改變，因而應(yīng)在理論上對(duì)農(nóng)村股份合作組織的股東權(quán)利進(jìn)行深入探討。其中，應(yīng)著力探討居于股東權(quán)核心地位的農(nóng)民股東的表決權(quán)問(wèn)題。

一、農(nóng)村集體成員權(quán)利概述

目前，我國(guó)的集體經(jīng)濟(jì)組織形式主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是股份合作組織，另一類(lèi)是專(zhuān)業(yè)合作組織。股份合作組織是對(duì)集體資產(chǎn)進(jìn)行了股份化處理，配置給集體成員相應(yīng)股份。一般的集體成員均是組織內(nèi)成員，股份合作制的實(shí)踐經(jīng)過(guò)三十多年的發(fā)展，主要有三種形態(tài)：集體企業(yè)改制而形成的股份合作企業(yè)、以農(nóng)地為核心資產(chǎn)組建的農(nóng)地股份合作企業(yè)和社區(qū)型股份合作企業(yè)。[1]專(zhuān)業(yè)合作組織是由從事同行業(yè)或同類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者，按照合作社原則，自愿出資設(shè)立，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我服務(wù)、民主管理、實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展的合作經(jīng)濟(jì)組織。[2]對(duì)股份合作組織來(lái)說(shuō)，它的性質(zhì)比較特殊，雖然自身具有營(yíng)利性，但其也偏向于公益性的特質(zhì)。它的存在并不完全在于為其成員謀求私人利益，主要在于提供與他們生產(chǎn)生活息息相關(guān)的基本公共產(chǎn)品。專(zhuān)業(yè)合作組織擁有的公益性特性較少，但其帶領(lǐng)成員共同富裕的性質(zhì)比較明顯，有很多專(zhuān)業(yè)合作組織都采用了成員入股進(jìn)行合作的方式，以期在銷(xiāo)售渠道、技術(shù)共享方面獲得優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。所以，在當(dāng)前的形勢(shì)下，無(wú)論農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織向公司化方向發(fā)展還是向法人化方向發(fā)展，對(duì)于農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的研究很重要的一個(gè)方面都是對(duì)于股份合作制的研究。

農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織中的成員擁有成員權(quán)，成員權(quán)又稱(chēng)社員權(quán)，謝懷栻在《論民事權(quán)利體系》中將社員權(quán)界定為：“民法中的社團(tuán)的成員（社員）基于其成員的地位與社團(tuán)發(fā)生一定的法律關(guān)系，在這個(gè)關(guān)系中，社員對(duì)社團(tuán)享有的各種權(quán)利的總體，稱(chēng)為社員權(quán)。”[3]在農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織中，社員權(quán)的權(quán)利主體是集體成員，社員權(quán)以社員資格為基礎(chǔ)，這種權(quán)利主要是面向集體內(nèi)部，有一定的地域限制性。社員權(quán)包括經(jīng)濟(jì)性的與非經(jīng)濟(jì)性的，經(jīng)濟(jì)性也就是自益性權(quán)利，主要包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)等。非經(jīng)濟(jì)性的權(quán)利也稱(chēng)共益權(quán)，包括選舉權(quán)與被選舉權(quán)、表決權(quán)、查閱權(quán)、向社團(tuán)提出改進(jìn)經(jīng)營(yíng)方法和監(jiān)督社團(tuán)活動(dòng)以及財(cái)務(wù)收支的權(quán)利。表決權(quán)是非經(jīng)濟(jì)性權(quán)利之一，股東可通過(guò)行使表決權(quán)，將自己的意愿轉(zhuǎn)化為法律上的意思表示，而眾股東的意思表示又可上升為集體經(jīng)濟(jì)組織的意思表示，也就是股東大會(huì)的決議，并對(duì)組織自身及其機(jī)關(guān)產(chǎn)生拘束力。[4]

二、農(nóng)村股份合作組織股東表決權(quán)的含義、性質(zhì)及歸屬

（一）股東表決權(quán)的含義

在公司法中，我們講股東表決權(quán)比較多一些，這是股東核心權(quán)利之一，股東表決權(quán)又叫做股東議決權(quán)，是指股東基于股東地位享有的，就股東大會(huì)的議案作出一定意思表示的權(quán)利。[5]本文所講的農(nóng)村股份合作組織中的股東表決權(quán)，在其法律含義上與公司法中的表決權(quán)相同，但在村民自治與集體經(jīng)濟(jì)的背景下兩者的內(nèi)涵又有所區(qū)別。這種股東表決權(quán)是村民在集體政治性事務(wù)中表決權(quán)的一個(gè)延伸，偏向于對(duì)經(jīng)濟(jì)方面的表決，體現(xiàn)集體性與公益性。村集體將本村集體資產(chǎn)折股量化以后建立股份合作組織，這種股份合作制組織一般以公司的稱(chēng)謂出現(xiàn)，成為股份合作制法人，如調(diào)研中走訪(fǎng)的某地股份合作組織名稱(chēng)就是“××市××商貿(mào)有限責(zé)任公司”，村民變成公司的股東，即相應(yīng)地?fù)碛谢谄涔蓶|地位的表決權(quán)。這里的村民應(yīng)該是指擁有本村戶(hù)籍的村集體成員，而集體之外的人員享受的福利待遇是較少的（見(jiàn)表一）。①在人民公社時(shí)期，《戶(hù)口登記條例》規(guī)定，集體成員資格不再以居住該地為成員依據(jù)，而是與農(nóng)民戶(hù)籍掛鉤，不再以之前的“不參加勞動(dòng)者不能分得集體土地的利益”為準(zhǔn)繩，這一規(guī)定基本沿用至今。

總體來(lái)說(shuō)，農(nóng)村股份合作組織中的股東表決權(quán)主要是指具有本股份合作組織股東身份的成員，在該股份合作組織就某一問(wèn)題作出決議時(shí)，獨(dú)立作出自己的意思表示的權(quán)利。例如《廣東省農(nóng)村股份合作組織管理規(guī)定》（2013修訂）第16條，“農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員享有以下權(quán)利：依法行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)......”由此可見(jiàn)，表決權(quán)是居于股東權(quán)利核心地位的權(quán)利，也是重要的監(jiān)督權(quán)。

（二）股東表決權(quán)的性質(zhì)

⒈股東表決權(quán)是一種固有權(quán)。表決權(quán)、知情權(quán)、分紅權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)等都屬于股東的固有權(quán)，表決權(quán)是基于其股東地位所享有的權(quán)利，未經(jīng)股東同意，不得以章程或組織決議形式剝奪或限制。

⒉股東表決權(quán)是一種共益權(quán)。相對(duì)于股利分配請(qǐng)求權(quán)這種自益權(quán)來(lái)說(shuō)，表決權(quán)是一種共益權(quán)，最初表決的目的可能是基于自身利益，但最終形成的決議是全部或者大多數(shù)股東一致利益的意思集合，這種意思的形成符合組織發(fā)展的要求。在集體經(jīng)濟(jì)組織中，全部或者絕大多數(shù)股東都是本集體成員，地緣、血緣方面的關(guān)系更為親密，共同利益更多，因此這種共益性體現(xiàn)得更充分。

⒊股東表決權(quán)是單獨(dú)股東權(quán)。與必須達(dá)到一定的股份數(shù)額才能行使的少數(shù)股東權(quán)不同，這類(lèi)權(quán)利只要持有一個(gè)股份即可行使，股東會(huì)議表決權(quán)、宣告決議無(wú)效請(qǐng)求權(quán)、分派股息請(qǐng)求權(quán)等均屬此類(lèi)權(quán)利。[6]在股份合作組織中，無(wú)論是以戶(hù)入股還是以自然人入股，只持有一股股份的股東也可單獨(dú)行使權(quán)利。股份具有平等性，每一股份表示一個(gè)獨(dú)立存在的股東權(quán)，股東權(quán)以持股數(shù)而不以股東人數(shù)為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，同類(lèi)股份表示同質(zhì)同量的股東權(quán)。[7]

⒋股東表決權(quán)也是一種特殊的民事權(quán)利。公司如果通過(guò)侵害股東的表決權(quán)來(lái)形成股東會(huì)決議，股東可以提請(qǐng)股東大會(huì)撤銷(xiāo)該決議，并且要求實(shí)施侵權(quán)行為的股東或公司進(jìn)行賠償，或者依侵權(quán)責(zé)任法提起侵權(quán)訴訟，維護(hù)自身權(quán)利。如果侵害行為來(lái)自公司以外的第三人，股東可依據(jù)侵權(quán)法的一般原則，向侵權(quán)人請(qǐng)求停止侵害，排除妨礙和賠償損失。因此，股東表決權(quán)也是一項(xiàng)特殊的民事權(quán)利。

（三）股東表決權(quán)的歸屬

從成員權(quán)角度看，權(quán)利以資格為基礎(chǔ)，資格以權(quán)利為表現(xiàn)，二者不可分割。[8]在集體經(jīng)濟(jì)組織中，誰(shuí)擁有股東權(quán)利，要看誰(shuí)是集體組織成員，也就是對(duì)誰(shuí)擁有成員權(quán)做出一個(gè)判斷。除特殊規(guī)定的例外情況，擁有本集體戶(hù)籍的成員自然成為本股份合作組織的股東，“一個(gè)人成為集體的一員，就可以從集體獲得一份土地的利用權(quán)或者分享集體利益。”[9]這體現(xiàn)了集體經(jīng)濟(jì)組織的集體性，集體資產(chǎn)是屬于村民集體的，它存在的目的就是發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)，用于集體建設(shè)。

討論集體經(jīng)濟(jì)組織的股東與集體組織的成員問(wèn)題，要看集體成員以何種身份入股。在實(shí)地走訪(fǎng)中筆者發(fā)現(xiàn)，成員入股可分為按戶(hù)入股和按自然人入股兩種形式，下圖是受訪(fǎng)地區(qū)農(nóng)戶(hù)入股的情況。

如果按戶(hù)入股的話(huà)，以一個(gè)戶(hù)口內(nèi)的幾口人為一個(gè)成員單位，一般以戶(hù)主作為股東寫(xiě)入股東名冊(cè)，戶(hù)主當(dāng)然擁有相應(yīng)的表決權(quán)。如果是以自然人入股，這里牽扯到有關(guān)自然人股東資格條件的問(wèn)題，我國(guó)《公司法》中未作明確規(guī)定。從民事權(quán)利角度看，完全民事行為能力人具有股東資格，無(wú)民事行為能力人或限制民事行為能力人的股東資格應(yīng)當(dāng)視情況而定，如村集體內(nèi)十六歲以下的孩子與患病導(dǎo)致喪失民事行為能力的村民就不應(yīng)當(dāng)具有表決權(quán)，因?yàn)樗麄儧](méi)有可以作出表決的能力，對(duì)于這部分人，可以通過(guò)股權(quán)設(shè)置年齡股、勞齡股等類(lèi)別股來(lái)保障他們的權(quán)利，如設(shè)置為優(yōu)先股，不具有表決權(quán)，只有分紅權(quán)。關(guān)于這兩類(lèi)成員繼受取得股權(quán)，如通過(guò)法定繼承、受贈(zèng)、有償受讓等，可以成為股東，但不具有相應(yīng)的表決權(quán)，其他權(quán)利行使要由法定代理人代理或者經(jīng)代理人同意。

在農(nóng)村股份合作組織中，股東身份具有復(fù)雜性，會(huì)影響到是否擁有股東身份以及行使權(quán)利的徹底性。這種股份合作制企業(yè)是將所屬集體的土地、集體企業(yè)以及基礎(chǔ)設(shè)施等集體資產(chǎn)折價(jià)入股，交給股份合作組織統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理。這里需要注意的是，社區(qū)型股份合作組織資產(chǎn)折價(jià)入股不只是以農(nóng)地入股，還包括集體企業(yè)等資產(chǎn)，因?yàn)檫@是在后天的勞動(dòng)積累中形成的集體資產(chǎn)，不同成員在其發(fā)展中的貢獻(xiàn)不同，所以成員權(quán)也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)貢獻(xiàn)的差別。這種貢獻(xiàn)應(yīng)該在股權(quán)分配上體現(xiàn)出來(lái)，因而形成了各地方集體組織內(nèi)部種類(lèi)繁多的類(lèi)別股，如人口股、勞齡股、年齡股、特殊貢獻(xiàn)股等。關(guān)于股權(quán)設(shè)置類(lèi)型的問(wèn)卷分析情況（見(jiàn)表二）。

筆者認(rèn)為，這些類(lèi)別股的設(shè)置具有一定的合理性，按貢獻(xiàn)大小來(lái)區(qū)別股權(quán)，只要份額合理，成員普遍可以接受，不違反相關(guān)法律法規(guī)，這樣的設(shè)置更能夠體現(xiàn)實(shí)際上的公平。另外，一些特殊成員還有諸如服兵役、外出求學(xué)、外嫁女、養(yǎng)老女婿、戶(hù)口遷出、犯罪入獄等情況，其是否可以擁有本股份合作組織的股東身份，需要特殊討論，一般做法是經(jīng)過(guò)村民集體商議后寫(xiě)入組織章程并遵照實(shí)施。

針對(duì)目前在股份合作組織中還廣泛存在的集體股，筆者認(rèn)為，集體股不應(yīng)具有表決權(quán)。設(shè)立集體股的初衷是將股份所得收益定向用于原村民集體福利設(shè)施建設(shè)和公益事業(yè)支出，它屬于村民集體并接受村民監(jiān)督。受訪(fǎng)地集體股具體設(shè)置情況（見(jiàn)表三）。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在434名受訪(fǎng)者當(dāng)中，70%的受訪(fǎng)者當(dāng)?shù)卦O(shè)置了集體股，集體股比例在10%—20%區(qū)間占比最高，仍存在占比50%以上集體股。相比村民個(gè)人，集體股本身占據(jù)了較大的股權(quán)份額，且集體股的管理一般委托社區(qū)居委會(huì)或村民委員會(huì)；如果集體股擁有表決權(quán)，必將占據(jù)表決的主導(dǎo)地位。雖然這有利于集體決定的做出與社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)效率的提高，但這偏離了集體股最初的含義，集體股也會(huì)參與到股份合作組織其他重大事項(xiàng)的決定中來(lái)。這樣，侵害普通集體成員利益的可能性會(huì)更大。

三、農(nóng)村股份合作組織股東表決權(quán)的行使

（一）行使內(nèi)容

農(nóng)村股份合作組織股東表決權(quán)的內(nèi)容主要包括兩個(gè)方面：第一，就股份合作組織在組織及運(yùn)營(yíng)中的重大事項(xiàng)作出決策。股份合作組織董事會(huì)可以就日常管理與經(jīng)營(yíng)作出自己的決策，但一些重大事項(xiàng)仍需股東作出表決，其表決權(quán)主要體現(xiàn)在公司的經(jīng)營(yíng)方針與投資計(jì)劃，審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的報(bào)告，審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤(rùn)方案及彌補(bǔ)虧損方案，有關(guān)債券方面的決議，對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議，修改公司章程等方面，都是表決權(quán)的主要內(nèi)容。[10]第二，選舉和更換董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。董事會(huì)是公司日常的經(jīng)營(yíng)決策與執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司運(yùn)行得順利與否同董事會(huì)有直接關(guān)系，股東可通過(guò)選舉來(lái)決定合適的董事人選，以保證公司的正常運(yùn)營(yíng)與發(fā)展。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，通過(guò)推選監(jiān)事成立監(jiān)事會(huì)，可以對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事、高級(jí)管理人員行為以及公司對(duì)外活動(dòng)予以監(jiān)督，保證公司運(yùn)行秩序。

（二）行使原則

⒈一般原則。在經(jīng)股份合作改制后的股份合作組織中，在內(nèi)部架構(gòu)與組織形式上大都遵循公司的設(shè)置，在《公司法》中常講的一股一票原則、資本多數(shù)決原則、集中行使原則等，在這里也都適用。我國(guó)《公司法》中第42條、第103條都有相應(yīng)規(guī)定，如第126條第1款規(guī)定：“同種類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。”在調(diào)研中《××市×××商貿(mào)有限責(zé)任公司章程》第8章第20條規(guī)定：“股東大會(huì)由股東按照出資比例行使表決權(quán)。”說(shuō)明這些原則在股份合作改制后的股份合作組織中同樣適用?！八^資本多數(shù)決原則是指股東大會(huì)的決議是依照持有多數(shù)股份股東的意思作出的，這是股東大會(huì)運(yùn)營(yíng)的基本原則，也是股東行使表決權(quán)時(shí)應(yīng)遵循的重要原則?！盵11]與資本多數(shù)決原則相關(guān)的一個(gè)問(wèn)題是議事規(guī)則，股東的投資越大，持股數(shù)就越多，則表決力就越強(qiáng)，對(duì)公司的影響力也就越大。這其中有兩個(gè)特殊決議條款值得注意，“股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)”“股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。”股份合作組織中的議事規(guī)則也適用上述兩個(gè)條款，其他議事規(guī)則以章程規(guī)定為依據(jù)。所謂集中行使原則是指股東表決權(quán)要在股東大會(huì)上集中行使，不能單獨(dú)行使，這里不再贅述。

⒉例外情形。在遵循一般原則之外，也有一些例外情形。在一些股份合作組織中實(shí)行“一人一票”原則，表決權(quán)是按股東人數(shù)來(lái)行使，而不是按照股份份額來(lái)分配表決權(quán)。例如：《廣東省農(nóng)村股份合作組織管理規(guī)定》第9條第3款：“成員大會(huì)或者成員代表會(huì)議實(shí)行‘一人一票制或者‘一戶(hù)一票制等表決方式，具體由組織章程確定?！雹俨徽摯迕袼挤蓊~大小，都在一個(gè)決議事項(xiàng)上享有同質(zhì)同量的表決權(quán)。在實(shí)地調(diào)研的地方股份合作組織中，一些股權(quán)設(shè)置較簡(jiǎn)單的地方，為了契合“一人一票”或“一戶(hù)一票”，除設(shè)立集體股外，不再設(shè)立其他類(lèi)別股，其余股份由集體成員均分，每個(gè)人或每戶(hù)股份份額是均等的，集體股份變成了按均等份共有，為“一人一票”或“一戶(hù)一票”設(shè)置了合理的股權(quán)基礎(chǔ)。第二個(gè)例外情形就是存在無(wú)表決權(quán)股，這部分股份以?xún)?yōu)先股利分配權(quán)代替了表決權(quán)，對(duì)于股東大會(huì)的議案沒(méi)有表決權(quán)，也就是優(yōu)先股，這里存在主動(dòng)放棄表決權(quán)與被動(dòng)放棄兩種情形。首先，就股東自身來(lái)講，并不是所有的人都追求對(duì)股份合作組織的管理權(quán)，限于個(gè)人時(shí)間、精力或者工作性質(zhì)等原因，只是單純地想要獲得利潤(rùn)。其次，民法上講的無(wú)民事行為能力人與限制民事行為能力人沒(méi)有可以作出表決的能力，一些地方就取消或限制這部分人的表決權(quán)，如村里的未成年人和年齡較大的老人，還有因?yàn)榧膊〉仍騿适И?dú)立勞動(dòng)與辨別是非能力的人，屬于被動(dòng)放棄表決權(quán)。然而，無(wú)表決權(quán)并不意味著其他權(quán)利的喪失，這部分人以表決權(quán)讓渡獲得了優(yōu)先分配股利權(quán)，降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)享有一部分管理監(jiān)督的權(quán)利，如提出建議的權(quán)利，查閱資料和財(cái)務(wù)信息的權(quán)利，監(jiān)督董事、管理人員工作的權(quán)利，但有必要控制無(wú)表決權(quán)的比例，以保證集體成員充分參與到股份合作組織管理中來(lái)。

（三）行使方式

⒈親自行使。親自行使主要分為三種方式：即親自到場(chǎng)、書(shū)面形式行使、網(wǎng)絡(luò)投票。最常見(jiàn)的就是股東親自到指定地點(diǎn)參加股東大會(huì)并作出表決，這也是最能保證透明與穩(wěn)妥的表決方式，可以將損害自身利益事件的發(fā)生概率降到最低。當(dāng)因個(gè)人原因無(wú)法到場(chǎng)時(shí)，可以就股東大會(huì)需要討論的議題作出自己的書(shū)面表決并送至股東大會(huì)，書(shū)面形式也是保障股東表決權(quán)的一種方式。近些年還興起了網(wǎng)絡(luò)投票方式，可通過(guò)遠(yuǎn)程視頻會(huì)議或者網(wǎng)上投票等形式來(lái)行使自己的表決權(quán)，但這種形式需要一定的技術(shù)與設(shè)備支持，在農(nóng)村股份合作組織中并不普遍。

⒉代理行使。大股東通常親自參加股東會(huì)，需要代理的一般是中小股東，他們所占股份較少，在參與表決的時(shí)候話(huà)語(yǔ)權(quán)不多，由此常用委托別人代理行使的方式參與表決。表決權(quán)代理在世界范圍內(nèi)比較普遍，我國(guó)《公司法》第106條關(guān)于表決權(quán)的代理行使有如下規(guī)定：“股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)?！边@里包含兩點(diǎn)內(nèi)容：一是代理人要持有股東的授權(quán)委托書(shū)，二是代理人要在委托人授權(quán)的范圍內(nèi)進(jìn)行代理，所作出的表決要與被代理人的意思表示一致。此外，還有關(guān)于代理人數(shù)與代理人資格的問(wèn)題需要注意，我國(guó)《公司法》將代理人數(shù)限定為一人，但關(guān)于一人是否可以代理多人的問(wèn)題，《公司法》沒(méi)有限定，筆者持贊同觀點(diǎn)，只要按委托人的意思來(lái)代理表決，同時(shí)代理多人也未嘗不可。選任代理人應(yīng)注意不得將代理權(quán)授予公司的董事、監(jiān)事以及相關(guān)利益方的股東，這是為了降低代理風(fēng)險(xiǎn)，提高代理的可信度。代理在農(nóng)村股份合作組織中較為常見(jiàn)，但程序不夠規(guī)范。因事無(wú)法到會(huì)的股東不會(huì)計(jì)算在有效表決人數(shù)之內(nèi)，而且因?yàn)楣蓶|之間血緣、地緣關(guān)系較近，容易產(chǎn)生代理權(quán)濫用的現(xiàn)象，不能保證代理人完全按照委托人的意思，這與農(nóng)村股份合作組織股東的權(quán)利意識(shí)較為淡薄有直接關(guān)系。

四、完善農(nóng)村股份合作組織股東表決權(quán)的建議

（一）取消集體股

集體股的存廢問(wèn)題一直是學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一，在前文我們也討論過(guò)集體股表決權(quán)的問(wèn)題，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)取消集體股，由此也就不存在集體股表決權(quán)問(wèn)題。就現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，可以將集體股設(shè)置為優(yōu)先股，只有股利分配權(quán)，而不參與表決，這也是對(duì)公司董事及社區(qū)或村“兩委”的一個(gè)決策限制，以防止權(quán)力濫用。當(dāng)然，取消集體股，需要正視的是農(nóng)村集體設(shè)施建設(shè)與福利問(wèn)題，可以通過(guò)會(huì)計(jì)上的設(shè)置來(lái)完成，如將股份合作組織收益提存公積金、公益金，由股東協(xié)商并在組織章程中規(guī)定具體留存比例，或者在預(yù)決算報(bào)告中體現(xiàn)，將這部分收益用于集體設(shè)施建設(shè)，提升集體福利，更大限度地將股東的權(quán)利交還股東。這樣，股份合作組織內(nèi)部架構(gòu)設(shè)計(jì)將更加趨于完善，能夠在一定程度上解決“政企不分”的問(wèn)題，提高組織辦事效率。

（二）由封閉股權(quán)改為流動(dòng)股權(quán)

我國(guó)《公司法》第3章規(guī)定了有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)內(nèi)容，規(guī)定股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)，向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，其他股東具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格。在當(dāng)前情況下，要在股份合作組織中進(jìn)行流動(dòng)股權(quán)的積極探索，就要允許股權(quán)在股份合作組織內(nèi)部可流轉(zhuǎn)、可繼承。在調(diào)研中筆者發(fā)現(xiàn)，很多地區(qū)股份合作組織在章程中都對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)具有一定限制，如原股東被機(jī)關(guān)事業(yè)單位正式招錄或在部隊(duì)轉(zhuǎn)干者，并已享受工資福利和勞動(dòng)保險(xiǎn)待遇的，自職業(yè)變更之日起，由公司收回股權(quán)，或者只允許在內(nèi)部股東之間部分轉(zhuǎn)讓股權(quán)，這種限制是可理解的。因?yàn)楣煞莺献鹘M織有其地域邊界性與成員確定性，這種做法也是為了保護(hù)集體資產(chǎn)不流失。在股權(quán)流通過(guò)程中，股東轉(zhuǎn)讓全部股權(quán)的，其基于股東地位的相關(guān)權(quán)利也自然歸于消失，受讓人取得其相應(yīng)權(quán)利。這時(shí)要注意控制個(gè)人通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓獲得股權(quán)的比例，如果組織內(nèi)實(shí)行的是資本多數(shù)決原則，個(gè)人過(guò)高的股份占比會(huì)導(dǎo)致少部分人控制組織決議，影響組織管理與運(yùn)營(yíng)。當(dāng)然，章程規(guī)定“一人一票”或“一戶(hù)一票”原則的情況除外。至于股權(quán)可繼承問(wèn)題，在調(diào)研中，大部分地區(qū)都肯定了這種流通情形的存在，但規(guī)定其合法繼承人須擁有本集體戶(hù)籍才可合法繼承，其股東權(quán)利也由合法繼承人來(lái)行使，表決權(quán)歸于新股東。至于對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，可以在公司章程中規(guī)定相應(yīng)程序、通過(guò)比例以及是否有對(duì)這部分股權(quán)的限制。筆者認(rèn)為，可以允許股份合作組織股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓?zhuān)珜?duì)外轉(zhuǎn)讓的這部分股權(quán)應(yīng)有所限制。

（三）實(shí)行累積投票制度

我國(guó)《公司法》第105條規(guī)定：“股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。”累積投票制是指股東大會(huì)選舉兩名以上的董事時(shí)，股東所持的每一股份擁有與應(yīng)選董事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東既可用所有的投票權(quán)集中投票選舉一人，也可分散投票選舉數(shù)人，按得票多少依次決定董事入選的表決權(quán)制度。[12]實(shí)行累積投票制，主要針對(duì)股份合作組織中類(lèi)別股如集體股、資源股等占有較大比重且章程規(guī)定具有表決權(quán)的情形，根據(jù)表一中的數(shù)據(jù)，仍有大部分地區(qū)設(shè)置集體股且比例不低。如果集體股擁有表決權(quán)的話(huà)，就意味著掌控集體股的村“兩委”或社區(qū)居委會(huì)成為了大股東，在一些重要事項(xiàng)中幾乎擁有一票否決權(quán)，會(huì)極大地限制其他股東表決權(quán)的效力。在農(nóng)村股份合作組織中實(shí)行累積投票制，使得中小股東在組織中可以有自己的“代言人”，公司股東每股的表決權(quán)取決于所要選任董事的人數(shù)，要選任多少個(gè)董事，該股即享有多少數(shù)量的表決權(quán)。如果股東甲持有超過(guò)50%的股份，用直接投票的方法，則董事會(huì)成員幾乎全是股東甲中意的人選；若按累積投票制來(lái)進(jìn)行表決，小股東可集中其投票權(quán)選任代表自己利益的董事、監(jiān)事，增加其在股份合作組織中的話(huà)語(yǔ)權(quán)，更好地保障自己的利益。但也要注意，累積投票制在使用過(guò)程中可能因?yàn)槎禄ハ嗳狈π湃味档捅頉Q效率，容易造成董事會(huì)內(nèi)部的不和諧，影響公司運(yùn)營(yíng)的合理性，達(dá)成共識(shí)的難度加大，從而降低決策效率。

（四）實(shí)行表決權(quán)征集制度

表決權(quán)征集是指征集人為了自己所提出的議案得以有效通過(guò)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司的控制，而向該公司的廣大股東主動(dòng)收集委托投票權(quán)的行為。[13]表決權(quán)征集不同于代理，但又有共同點(diǎn)，表決權(quán)征集是代理人主動(dòng)尋求代理，被代理人接受請(qǐng)求而成為委托人。這里的征集人通常是指公司的管理層以及中小股東，他們按照一定的程序和形式將記載必要事項(xiàng)的空白授權(quán)委托書(shū)交給股東，向股東發(fā)出要約，繼而取得代理權(quán)，以便自己的提案通過(guò)，這里的提案也必將是符合被代理人意志的，因?yàn)榍捌谝呀?jīng)尋求了被代理人的同意。我國(guó)法律對(duì)表決權(quán)征集制度的涉及較少，2002年頒布的《上市公司治理準(zhǔn)則》第10條涉及上市公司投票權(quán)征集，相關(guān)規(guī)定如下：“上市公司董事、獨(dú)立董事和符合有關(guān)條件的股東可向上市公司的股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采用無(wú)償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人充分披露信息?！盵14]筆者認(rèn)為，在農(nóng)村股份合作組織中實(shí)行這項(xiàng)制度很有必要。當(dāng)集體成員面臨個(gè)人利益受損，或者大多數(shù)人的共同利益受到侵害時(shí)，如集體土地征用補(bǔ)償問(wèn)題、分紅問(wèn)題，而利益侵害方相對(duì)有更多優(yōu)勢(shì)，個(gè)人力量不足以維護(hù)自身權(quán)益，表決權(quán)征集制度的設(shè)定就很有必要。這時(shí)可以由活躍股東牽頭，進(jìn)行表決權(quán)征集，進(jìn)而提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，研究討論的提案。我國(guó)《公司法》第39條對(duì)臨時(shí)股東會(huì)的召集與召開(kāi)作了規(guī)定，代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董事、監(jiān)事會(huì)成員可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議，使公司決議最大程度地反映大多數(shù)股東的利益。表決權(quán)的征集，對(duì)大股東濫用資本多數(shù)決原則的行為能夠起到一定的制約作用，進(jìn)而完善公司的治理結(jié)構(gòu)。但仍要謹(jǐn)慎使用表決權(quán)征集制度，表決權(quán)征集應(yīng)當(dāng)采用無(wú)償方式進(jìn)行，不允許權(quán)錢(qián)交易或更改正確的公司決議，征集人應(yīng)進(jìn)行充分的信息披露，將自己真實(shí)的意思表示傳遞給被代理人，不允許通過(guò)欺瞞的方式惡意取得表決權(quán)代理。

對(duì)農(nóng)村集體資產(chǎn)進(jìn)行股份制改革，農(nóng)民權(quán)益的實(shí)現(xiàn)與保護(hù)是改革的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，表決權(quán)是保障股東參與到組織中進(jìn)行管理與決策的重要方式，是切實(shí)保障農(nóng)民獲得實(shí)實(shí)在在的利益、共享改革發(fā)展成果的工具，也是對(duì)基層領(lǐng)導(dǎo)班子的一種監(jiān)督與制約。通過(guò)一系列的制度設(shè)計(jì)，對(duì)于保障農(nóng)民作為股份合作組織股東享有的表決權(quán)，對(duì)于理順農(nóng)民股東的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，具有重要意義。

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（責(zé)任編輯：苗政軍）