束亞男

摘 要：我國博士生教育規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張，但是博士生培養(yǎng)模式存在諸多弊端，人才質(zhì)量令人有所擔(dān)憂。美國、歐洲的博士生培養(yǎng)模式已經(jīng)演化發(fā)展了上百年，在制度安排上有其合理性和先進(jìn)性，文章在比較中、美、歐博士生教育培養(yǎng)模式的基礎(chǔ)上，思考并提出我國博士生培養(yǎng)模式應(yīng)該如何升級的建議。

關(guān)鍵詞：博士生教育；培養(yǎng)模式；教育改革

中圖分類號：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2096-000X（2017）20-0014-03

Abstract： The scale of doctoral education in our country is expanding， but the doctoral training model has many drawbacks and talent quality is worrying. Doctoral training in America and Europe has developed for hundreds of years， so it is reasonable and advanced in the institutional arrangements. Based on the comparison among China， America and Europe， this paper puts forward the strategies for upgrading the domestic doctoral education and training mode.

Keywords： doctoral education； training model； education reform

博士生教育是現(xiàn)代最高層次的學(xué)歷教育，著重于培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，最能夠體現(xiàn)高校的教育質(zhì)量、研究水平，進(jìn)而體現(xiàn)一個國家的發(fā)展?jié)摿?。與美國、歐洲這些有著超過百年歷史的博士生教育發(fā)達(dá)國家、地區(qū)相比，自1981年恢復(fù)研究生招生算起，我國的博士生教育歷史還不到40年，在搭建、改進(jìn)、優(yōu)化博士生教育培養(yǎng)模式的過程中，學(xué)習(xí)、研究、借鑒美國和歐洲的經(jīng)驗(yàn)顯得十分重要。

一、中美歐博士生教育歷史概述

1981年以來，我國博士生招生人數(shù)逐年增長，教育部公布的2015年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報顯示，博士生招生7.44萬人，畢業(yè)博士生5.38萬人。[1]在讀博士生人數(shù)由2000年的6.73萬人增長到2015年的32.67萬人，15年間增長了4.85倍，年均增長1.73萬人。但是目前以學(xué)徒式、專業(yè)式為主導(dǎo)的“小作坊型”博士生培養(yǎng)模式顯得越來越捉襟見肘。[2]

美國于19世紀(jì)中后期開始有博士生教育，受歐洲學(xué)徒制模式影響較大，后在研究生院制的基礎(chǔ)上發(fā)展了協(xié)作式培養(yǎng)模式，融合成特有的專業(yè)、協(xié)作有機(jī)結(jié)合的培養(yǎng)模式。2015年，美國授予博士生學(xué)位人數(shù)55006人，近60年來年均復(fù)合增長率3.2%[3]。美國博士生培養(yǎng)體系日趨完善，成為包括歐洲各國在內(nèi)的世界各國的仿效典范。

歐洲的現(xiàn)代博士生教育起源于1810年德國新大學(xué)運(yùn)動[4]，在很長一段時間內(nèi)以傳統(tǒng)學(xué)徒制模式為主，20實(shí)際80年代開始向美國模式學(xué)習(xí)，以研究生院制為方向進(jìn)行結(jié)構(gòu)化培養(yǎng)模式改革。1999年歐洲29個國家的教育部長簽署了《博洛尼亞宣言》，隨后又簽署了《歐洲教育部長柏林會議公告》，細(xì)化學(xué)位體系，形成“本科（3年）+碩士（2年）+博士（3年）”培養(yǎng)模式，并進(jìn)一步完善歐洲學(xué)分互認(rèn)系統(tǒng)。[5]目前結(jié)構(gòu)化培養(yǎng)模式下的博士生占比還不超過20%。

二、培養(yǎng)模式關(guān)鍵要素比較分析

博士生培養(yǎng)模式是為實(shí)現(xiàn)博士生培養(yǎng)目標(biāo)而采用的一系列培養(yǎng)程序的總和，包括招生方式、指導(dǎo)方式、課程設(shè)置、淘汰機(jī)制、學(xué)位授予等諸多方面。

（一）招生方式

目前我國大部分院校采用單一的“考試入學(xué)制”，只有部分重點(diǎn)院校還可以采用“申請入學(xué)制”。[6]其中，要參加博士研究生入學(xué)考試，需具有碩士學(xué)位或同等學(xué)力，并且要有兩名與本專業(yè)有關(guān)的副教授以上的專家推薦才有資格。另外，直接攻博、碩博連讀也是招生方式的有力補(bǔ)充。

在美國，本科或碩士畢業(yè)后都可以直接申請注冊博士生，但基礎(chǔ)課程要求有差異。[7]招考方式普遍采用推薦加面試的模式，在選拔過程中，核心是考察申請者的學(xué)術(shù)科研能力，入學(xué)考試成績只是其中的一項(xiàng)衡量標(biāo)準(zhǔn)，招生要求的彈性比較大。

在歐洲，以德國為例，主要采取“申請-考核”制度，與申請一個工作崗位相類似。當(dāng)導(dǎo)師需要博士生協(xié)助研究課題時，會發(fā)布招生公告，申請者可按照公告向?qū)熤苯犹岢錾暾垼瑢?dǎo)師審核后，會面試申請者，進(jìn)一步了解申請者的研究能力。由于導(dǎo)師要對博士生就該課題提供資助，導(dǎo)師對招生具有完全決定權(quán)。[8]

對比來看，美國和歐洲在博士生招生時，更加注重學(xué)生的學(xué)術(shù)科研能力，而我國更加強(qiáng)調(diào)考試成績，學(xué)術(shù)科研能力也作為重要參考。

（二）指導(dǎo)方式

雖然目前我國有不少院校開始探索實(shí)行以導(dǎo)師為主的指導(dǎo)小組制，但是大部分高校仍然采用單一導(dǎo)師制。

美國實(shí)行導(dǎo)師制和博士生指導(dǎo)委員會制相結(jié)合的指導(dǎo)方式，博士生可以根據(jù)自己的興趣選擇導(dǎo)師，導(dǎo)師也可以根據(jù)博士生的優(yōu)勢來作選擇，雙方都有選擇權(quán)。[2]

歐洲的博士生培養(yǎng)由于其招生方式的特殊，基本以單一導(dǎo)師制為主，但是目前許多高校都希望向聯(lián)合導(dǎo)師制轉(zhuǎn)型，實(shí)行雙導(dǎo)師制、多導(dǎo)師制或?qū)熜〗M制度。多導(dǎo)師制包括2-3位導(dǎo)師，其中1位是主導(dǎo)師。這些導(dǎo)師中，有些負(fù)責(zé)管理訓(xùn)練，有些負(fù)責(zé)指導(dǎo)研究，后者可來自企業(yè)等非學(xué)術(shù)部門。[9]

對比來看，美國和歐洲部分實(shí)行導(dǎo)師組制，并在向全面導(dǎo)師組制轉(zhuǎn)型，而我國仍以單一導(dǎo)師制為主，不利于博士生的多學(xué)科融合和全面發(fā)展。

（三）課程設(shè)置

我國的博士生一般為3-4年學(xué)制。其中，政治和外語是必修課，而業(yè)務(wù)課主要由導(dǎo)師根據(jù)博士生的研究方向與課題研究的需要而開設(shè)。

美國博士課程一般為4年，只需修滿學(xué)分，即可畢業(yè)。其中，博士生入學(xué)第一年需修讀授課課程，包括基礎(chǔ)理論和專業(yè)理論，還需要學(xué)習(xí)一些跨學(xué)科的課程。此外，還設(shè)立專題課程，主要學(xué)習(xí)本學(xué)科領(lǐng)域的一些前沿研究成果。一般采用討論班的教學(xué)形式。[2]

歐洲的博士生一般在入學(xué)后直接開展研究和論文寫作，無需另修專業(yè)課程。博士生在研究期間，可根據(jù)自己的興趣或需要，選聽課程或參加研討班，但不需要通過考試。此外，導(dǎo)師也會在必要時要求學(xué)生選修課程和參加研討班。[10]

對比來看，美國和歐洲的博士生課程設(shè)置更加靈活，對博士生的研究方向更加有針對性。

（四）淘汰機(jī)制

我國現(xiàn)在沒有形成有效的淘汰機(jī)制，較少直接公布各校博士生教育淘汰率，教育部發(fā)展規(guī)劃司2009年之前發(fā)布的“高等教育學(xué)生數(shù)變動情況”（2010年后不再發(fā)布）顯示，以“結(jié)業(yè)數(shù)+休學(xué)數(shù)+退學(xué)數(shù)+開除數(shù)+死亡數(shù)+轉(zhuǎn)出數(shù)+其他未能畢業(yè)人數(shù)”的口徑統(tǒng)計，我國淘汰率基本在11%左右，若不考慮死亡、轉(zhuǎn)出等非正常情況，淘汰率基本在6%以內(nèi)。

在美國，博士生考核十分嚴(yán)格，形成了多層次的質(zhì)量保障體系。據(jù)最近的調(diào)查數(shù)據(jù)，美國的博士學(xué)業(yè)完成率大概在33%～76%之間。換言之，美國博士淘汰率24%～67%，平均淘汰率高達(dá)38%。[11]

在歐洲，德國的博士生淘汰機(jī)制主要體現(xiàn)在授予博士學(xué)位的過程中，博士學(xué)位申請人一般要經(jīng)過4-5年的努力完成學(xué)位論文后才能提出申請，而論文審核過程中經(jīng)過層層淘汰，淘汰率高達(dá)27%。[12]

對比來看，美國和歐洲在博士生培養(yǎng)的各個階段均設(shè)置了合理的淘汰機(jī)制，淘汰率高的同時保證了博士生的質(zhì)量。

（五）學(xué)位授予

我國博士生學(xué)位授予流程大致為：博士生首先需通過課程學(xué)習(xí)，并在規(guī)定級別的期刊上發(fā)表數(shù)篇論文后，才可以參加畢業(yè)答辯，答辯成功后可授予博士生學(xué)位。

美國博士生學(xué)位授予一般來說要經(jīng)過新生課程考試、博士資格考試、博士綜合考試及論文答辯四個階段。新生分別需要通過考試委員會主持的新生課程考試、博士資格考試后才能進(jìn)入課題研究階段。在論文答辯之前，博士生還需參加一次綜合考試，通過后才能成為博士候選人。對于最終的論文答辯，美國著名大學(xué)都制定了嚴(yán)格的論文評審步驟。[12]

在歐洲，以德國為例，博士生經(jīng)過幾年培養(yǎng)并完成博士論文后，可以提出論文答辯和學(xué)位考試的申請。經(jīng)過院系批準(zhǔn)后，由系主任委任兩名評審人對論文作出評審，通過評審后，博士生通常必須在論文答辯前參加一次口試。博士生通過口試和答辯后，必須將論文采用適當(dāng)?shù)姆绞焦_發(fā)表，最后由院系向申請人頒發(fā)授予博士學(xué)位。

對比來看，美國和歐洲在授予博士生學(xué)位時，程序上更為復(fù)雜和嚴(yán)格，對博士生專業(yè)知識和研究能力的要求更高。

三、博士生培養(yǎng)模式升級建議

中國、美國、歐洲的博士生培養(yǎng)模式與自身政治、經(jīng)濟(jì)、文化的發(fā)展階段息息相關(guān)，對于美國、歐洲博士生培養(yǎng)模式的優(yōu)越之處，我們應(yīng)該認(rèn)真分析和借鑒，提出我國博士生培養(yǎng)模式升級建議，以便不斷提高我國博士生質(zhì)量。

其一，完善博士生招生方式。目前我國博士生招生過程中，考試成績占據(jù)考核比例過高，應(yīng)更加關(guān)注學(xué)生的科研潛力和創(chuàng)新能力。在實(shí)際考核過程中，我們應(yīng)借鑒美國、歐洲的經(jīng)驗(yàn)，降低招生初試成績的考核比重，提高初試通過率；加大復(fù)試的難度和比重，大幅提高復(fù)試的淘汰率；還可通過學(xué)生參與的科研項(xiàng)目或撰寫的論文來綜合評估其科研潛力和創(chuàng)新能力。此外，可適當(dāng)放開“申請入學(xué)制”的限制，拓寬對有針對性科研優(yōu)勢學(xué)生的錄取通道。

其二，大力推廣導(dǎo)師小組制。目前我國部分高校已實(shí)行導(dǎo)師小組制，例如某高校為學(xué)生設(shè)置了類似歐洲模式的“校內(nèi)導(dǎo)師+校外導(dǎo)師”組合，但是事實(shí)上這種簡單的導(dǎo)師小組制還不夠成熟，對博士生拓寬視野、增強(qiáng)研究能力的指導(dǎo)性和針對性不足。建議由教育部或由幾所國內(nèi)頂級高校聯(lián)合建立起一套完備的導(dǎo)師小組指導(dǎo)制度，優(yōu)化師資配置，提高不同專長和不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的沖撞對博士生創(chuàng)新的啟發(fā)作用。

其三，創(chuàng)建多元課程體系。目前我國博士生課程十分重視本專業(yè)課程傳授，對于其他相關(guān)專業(yè)或交叉專業(yè)的涉獵較少，全憑博士生自身興趣，沒有合理的專業(yè)化引導(dǎo)。建議借鑒美國、歐洲重視跨學(xué)科課程、發(fā)起研討班的做法，建立跨學(xué)科研究中心和一整套交叉專業(yè)制度，根據(jù)學(xué)生的研究要求和研究專題設(shè)立相應(yīng)的多元課程體系。

其四，建立激勵淘汰機(jī)制。目前我國博士生培養(yǎng)過程中沒有形成明確的激勵淘汰機(jī)制，淘汰率偏低，在持續(xù)擴(kuò)招的背景下博士生培養(yǎng)質(zhì)量越來越難以保證。建議主要借鑒美國的做法，在招生、課程學(xué)習(xí)、定期考核、論文寫作以及答辯階段均設(shè)置合理的考核淘汰方案，層層把關(guān)，并有意培養(yǎng)博士生們的競爭意識。

以上海交通大學(xué)為例，為激勵博士研究生專注于高水平、創(chuàng)新性科學(xué)研究，進(jìn)一步提高博士學(xué)位論文質(zhì)量，學(xué)校設(shè)立優(yōu)秀博士學(xué)位論文獎項(xiàng)。并從2018年起實(shí)施博士生教育“致遠(yuǎn)榮譽(yù)計劃”，推動博士生創(chuàng)新培養(yǎng)體系建設(shè)。其中，機(jī)械與動力工程學(xué)院為鼓勵并培育優(yōu)秀博士畢業(yè)生，與企業(yè)合作開展“UAES-上海交大校企合作優(yōu)秀博士論文培育計劃”資助優(yōu)秀博士論文的相關(guān)課題研究。同時，學(xué)院每年對碩博連讀生及直博生進(jìn)行博士生資格考試，該考試是若干門課程的綜合，是決定一個學(xué)生能否正式進(jìn)入博士階段研究的資格考試，只有通過資格考試，才能獲得攻讀博士學(xué)位的資格。

其五，學(xué)位授予更加嚴(yán)格。為保證我國博士生教育質(zhì)量同國際水準(zhǔn)的“對接”，可以考慮在博士生畢業(yè)論文盲審、抽檢以及博士點(diǎn)的質(zhì)量評估等方面，嘗試吸納國外專家參與評審。對經(jīng)評估后認(rèn)為質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的學(xué)科和單位，應(yīng)本著從嚴(yán)的原則予以撤銷。

最后，多方面提高博士生畢業(yè)率，保障博士在正常學(xué)制內(nèi)畢業(yè)。我國博士生由于各種原因畢業(yè)率偏低，延期、結(jié)業(yè)、休學(xué)的情況比比皆是，然而就業(yè)市場上入職年齡、晉升年齡等各方面均有限制。如何在保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量的基礎(chǔ)上縮短學(xué)業(yè)優(yōu)秀的博士生在校期間的學(xué)習(xí)年限是擺在我們面前的重要問題。上海交通大學(xué)在機(jī)械與動力工程學(xué)院試點(diǎn)，在博士生學(xué)位論文送審的盲審環(huán)節(jié)中，對滿足一定條件的高質(zhì)量的博士學(xué)位論文，可以由博士生本人申請免送“雙盲”評審。

目前我國博士生培養(yǎng)機(jī)制的改革在很多方面與美國、歐洲的趨勢是相一致的，這些改革在某些方面就體現(xiàn)了歐美博士教育改革對我國的影響。盡管如此，我們在很多方面仍然落后于歐美的步伐。為此，我們需要根據(jù)我國政治、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境，建立在國際上領(lǐng)先的、符合我國國情的博士生培養(yǎng)制度。

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