杜亞靈，孫 娜，柯 丹

(天津理工大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300384)

PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知量表的開(kāi)發(fā)與驗(yàn)證

杜亞靈，孫 娜，柯 丹

(天津理工大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300384)

私人部門(mén)的公平感知對(duì)合同履行的效果具有顯著影響。首先，通過(guò)文獻(xiàn)分析對(duì)私人部門(mén)公平感知進(jìn)行內(nèi)涵界定及維度劃分；其次，依據(jù)以往定性研究的編碼結(jié)果和小范圍的預(yù)測(cè)試確定了私人部門(mén)公平感知的測(cè)量題項(xiàng)；最后，采用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)89個(gè)有效樣本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，開(kāi)發(fā)了一套具有良好信度與效度的PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知測(cè)量量表，該量表由分配公平、程序公平、互動(dòng)公平3個(gè)維度共計(jì)19個(gè)題項(xiàng)構(gòu)成。研究結(jié)果表明：相較于獲得的利益與初始合同中允諾的一致，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與初始合同中允諾的一致對(duì)分配公平的影響力更大；公共部門(mén)履行職責(zé)的合理性、私人部門(mén)知情權(quán)的有效性、私人部門(mén)質(zhì)疑權(quán)的有效性對(duì)程序公平的影響力依次增大；相較于信息交換，相互對(duì)待對(duì)于互動(dòng)公平的影響力更大。

公平感知；PPP項(xiàng)目；社會(huì)交換理論；結(jié)構(gòu)方程模型

PPP(Public Private Partnership)是公共部門(mén)與私人部門(mén)為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的伙伴合作關(guān)系[1]，其主要目標(biāo)為改善公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給效率，而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵在于充分發(fā)揮私人部門(mén)的創(chuàng)新潛能與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，由此可見(jiàn)，私人部門(mén)對(duì)PPP項(xiàng)目的成功至關(guān)重要[2]。理論上認(rèn)為，私人部門(mén)的公平感知對(duì)合同履行的效果影響顯著[3]，具體而言，當(dāng)私人部門(mén)具有較高水平的公平感知時(shí)將積極地履行合同，并且主動(dòng)在技術(shù)與管理方面進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)而可以最大限度地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)；當(dāng)私人部門(mén)感到不公平時(shí)，容易產(chǎn)生對(duì)抗思維致使其消極地履行合同[4]，甚至采取機(jī)會(huì)主義行為以維護(hù)自身利益[5]，因而不利于PPP項(xiàng)目運(yùn)作效率的提高。綜上所述，有必要對(duì)PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知進(jìn)行深入探究，本課題組已在前期研究中通過(guò)扎根理論建立了私人部門(mén)公平感知的構(gòu)念，在此基礎(chǔ)上，為了進(jìn)一步提高研究結(jié)果的科學(xué)性與準(zhǔn)確性，需要對(duì)其進(jìn)行定量研究。雖然公平感知是一種主觀感受，在實(shí)際研究過(guò)程中難以實(shí)施測(cè)量，但是關(guān)于私人部門(mén)公平感知的量表是其后續(xù)研究不可或缺的測(cè)量工具，因此，本文旨在開(kāi)發(fā)一套信度與效度水平較高的測(cè)量量表，以期為私人部門(mén)公平感知的后續(xù)研究提供技術(shù)支持和工具保障。

一、理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)分析

(一)基于社會(huì)交換理論的PPP項(xiàng)目的公平感知

社會(huì)交換理論是社會(huì)學(xué)理論的重要組成部分，交易雙方通過(guò)分析交往過(guò)程中所得報(bào)酬與付出代價(jià)的對(duì)等程度來(lái)決定己方的態(tài)度與行為，當(dāng)一方對(duì)另一方作出承諾或貢獻(xiàn)時(shí)會(huì)期望對(duì)方給予相應(yīng)的回報(bào)，而另一方在接受這種有利于自身價(jià)值提升的承諾或貢獻(xiàn)后認(rèn)為其有義務(wù)以適當(dāng)?shù)膽B(tài)度和行為響應(yīng)作為報(bào)答[6]。PPP項(xiàng)目中公共部門(mén)與私人部門(mén)之間相互依賴(lài)的關(guān)系就是一種社會(huì)交換關(guān)系，即私人部門(mén)通過(guò)提供先進(jìn)的管理和完善的服務(wù)以換取利潤(rùn)[7]，通過(guò)展現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)和積極的態(tài)度以換取公共部門(mén)的信任與支持，并且通過(guò)認(rèn)真履行合同幫助公共部門(mén)提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給效率[8]。因此，可運(yùn)用社會(huì)交換理論的研究框架對(duì)PPP合同履行過(guò)程中私人部門(mén)的行為進(jìn)行解釋?zhuān)寒?dāng)私人部門(mén)感知到公共部門(mén)的善意與支持時(shí)，便會(huì)產(chǎn)生一種內(nèi)在激勵(lì)，使其更愿意履行超出締約范圍之外且有助于項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的職責(zé)(如主動(dòng)創(chuàng)新)，并以此作為回報(bào)；當(dāng)私人部門(mén)感知到公共部門(mén)對(duì)其信任較低或存在防御態(tài)度時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生對(duì)抗思維致使其更傾向于采取不合作的態(tài)度與行為，甚至采取機(jī)會(huì)主義行為以實(shí)施報(bào)復(fù)。由于在PPP項(xiàng)目中公共部門(mén)表達(dá)善意與支持的關(guān)鍵為在合同履行過(guò)程中或在再談判過(guò)程中使私人部門(mén)得到公平的對(duì)待，因而研究PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)的公平感知可有效提高其履行合同的積極性，使其主動(dòng)對(duì)技術(shù)與管理進(jìn)行創(chuàng)新，以此實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目運(yùn)作效率的提高。

綜上所述，PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知是指私人部門(mén)依據(jù)公私雙方簽訂的PPP初始合同，對(duì)通過(guò)再談判進(jìn)行調(diào)整所得結(jié)果和合同履行過(guò)程中實(shí)際情況的滿(mǎn)意程度而進(jìn)行的主觀評(píng)價(jià)，這種主觀評(píng)價(jià)會(huì)受到交易所處市場(chǎng)環(huán)境的影響，并且對(duì)合同履行過(guò)程中私人部門(mén)的態(tài)度與行為具有不可忽視的作用。組織之間公平感知的研究多見(jiàn)于戰(zhàn)略聯(lián)盟與供應(yīng)鏈領(lǐng)域中，其中以Luo的相關(guān)研究為代表，同時(shí)，戰(zhàn)略聯(lián)盟、供應(yīng)鏈領(lǐng)域與PPP項(xiàng)目中的公平感知考察時(shí)點(diǎn)分別為交易結(jié)束后與交易過(guò)程中，交易主體之間均已發(fā)生充分的互動(dòng)，因此，本研究借鑒Luo的觀點(diǎn)將PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知?jiǎng)澐譃榉峙涔?、程序公平與互動(dòng)公平三個(gè)維度[9]。

(二)分配公平的解析

分配公平是以Adams的公平理論(Equity theory)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)交易關(guān)系中資源和結(jié)果公平分配的重要性，并且注重成果分享與各方實(shí)際貢獻(xiàn)之間的匹配[10]。Luo將此公平理論運(yùn)用到購(gòu)買(mǎi)商與供應(yīng)商的關(guān)系(Buyer-Supplier Relationships)中，認(rèn)為分配公平是指當(dāng)事人在交易關(guān)系中所獲得的收益與其貢獻(xiàn)、承諾或承擔(dān)責(zé)任對(duì)等程度的評(píng)估，并且從收益和貢獻(xiàn)兩個(gè)角度進(jìn)行測(cè)量[5]。PPP項(xiàng)目中公共部門(mén)與私人部門(mén)之間的伙伴關(guān)系與供應(yīng)鏈中購(gòu)買(mǎi)商與供應(yīng)商之間的合作關(guān)系相似：(1)就交易形式而言，均是一方提供產(chǎn)品或服務(wù)，另一方支付與其等額的費(fèi)用；(2)就交易本質(zhì)而言，交易雙方簽訂長(zhǎng)期契約，在合同履行的過(guò)程中注重收益與風(fēng)險(xiǎn)的合理分配，并且各方之間的關(guān)系對(duì)交易成功具有不可小覷的作用。鑒此，本文借鑒Luo的觀點(diǎn)對(duì)PPP項(xiàng)目中分配公平進(jìn)行劃分，由于在PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在其可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)這一方面，因此將PPP項(xiàng)目中分配公平劃分為收益與風(fēng)險(xiǎn)兩部分。

私人部門(mén)的收益是指PPP項(xiàng)目?jī)?nèi)部的資金流入，其來(lái)源主要包括兩部分：(1)因私人部門(mén)融資、提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而獲得的與投資額度相等的資金和額外的商業(yè)利潤(rùn)[11]，這部分資金通過(guò)使用者付費(fèi)或政府補(bǔ)貼獲取，由定價(jià)和調(diào)價(jià)機(jī)制實(shí)現(xiàn)；(2)因公共部門(mén)違約造成私人部門(mén)額外損失，而給予私人部門(mén)的損害賠償，其實(shí)際賠償額度與損失程度相匹配。PPP項(xiàng)目中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主體可分為公共部門(mén)承擔(dān)、私人部門(mén)承擔(dān)與公私雙方共擔(dān)三類(lèi)，由于本研究的焦點(diǎn)為私人部門(mén)的公平感知，在風(fēng)險(xiǎn)方面僅關(guān)注合同履行過(guò)程中公共部門(mén)是否將其應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)推諉給私人部門(mén)，因而此處風(fēng)險(xiǎn)是指公共部門(mén)應(yīng)全部或部分承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)?？掠澜ㄍㄟ^(guò)案例分析與問(wèn)卷調(diào)查等方式歸納風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的結(jié)果，研究結(jié)果顯示PPP項(xiàng)目中公共部門(mén)應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為政治風(fēng)險(xiǎn)、建造風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)收益風(fēng)險(xiǎn)[12]。

(三)程序公平的解析

在戰(zhàn)略聯(lián)盟中程序公平是指交易過(guò)程中利益相關(guān)方對(duì)決策制定過(guò)程與程序的公平性感知[13]，一般表現(xiàn)為決策制定與執(zhí)行的程序和標(biāo)準(zhǔn)是與合同條款一致的、透明的、可調(diào)節(jié)的和無(wú)偏的[14]。其中，與合同條款一致是指在交易中當(dāng)事人的履約行為符合合同約定的程序與標(biāo)準(zhǔn)；透明與可調(diào)節(jié)是指各方之間以公開(kāi)討論的方式制定相關(guān)程序與標(biāo)準(zhǔn)，在準(zhǔn)備、調(diào)整和改變相關(guān)程序和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)考慮各方的意見(jiàn)和利益；無(wú)偏是指在準(zhǔn)備和執(zhí)行相關(guān)程序時(shí)不存在任何歧視，戰(zhàn)略聯(lián)盟中各方的參與權(quán)與合同約定的一致且與其貢獻(xiàn)相符[15]。

依照上述理論分析，本研究認(rèn)為PPP項(xiàng)目中程序公平主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

其一，公共部門(mén)履行職責(zé)的合理性：在PPP項(xiàng)目中公共部門(mén)與私人部門(mén)被賦予了不同的職責(zé)，其中私人部門(mén)的主要職責(zé)為建設(shè)與運(yùn)營(yíng)PPP項(xiàng)目，而公共部門(mén)的職責(zé)為監(jiān)督[16]與救濟(jì)[17]，在合同執(zhí)行過(guò)程中公私雙方都應(yīng)按照合同約定的程序與標(biāo)準(zhǔn)履行各自職責(zé)。然而，由于政府部門(mén)在PPP項(xiàng)目中缺乏契約精神，加之沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的法律對(duì)此進(jìn)行約束，致使其在履行職責(zé)的過(guò)程中隨意性較強(qiáng)，即一方面依靠其在PPP交易關(guān)系中的強(qiáng)勢(shì)地位，對(duì)私人部門(mén)的工作強(qiáng)加干預(yù)[18]，另一方面仍延續(xù)傳統(tǒng)采購(gòu)模式的管理習(xí)慣，而未嚴(yán)格按照PPP合同的規(guī)定履行己方的職責(zé)。

其二，私人部門(mén)知情權(quán)的有效性：私人部門(mén)作為PPP項(xiàng)目的執(zhí)行者，對(duì)項(xiàng)目信息較為熟悉與了解，在此種情況下，PPP合同著重保障其他利益相關(guān)方的知情權(quán)[7]，即要求私人部門(mén)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等多種媒體渠道定期向社會(huì)公眾披露項(xiàng)目相關(guān)信息，或向公共部門(mén)提交相關(guān)報(bào)告等。實(shí)際上，私人部門(mén)對(duì)于其介入之前或者項(xiàng)目邊界以外的相關(guān)信息知之甚少，而這部分信息對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行亦至關(guān)重要，因此私人部門(mén)有對(duì)前期準(zhǔn)備階段的知情權(quán)以及項(xiàng)目間接口相關(guān)信息的知情權(quán)。

其三，私人部門(mén)質(zhì)疑權(quán)的有效性：Fama和Jensen將控制權(quán)劃分為提議、審批、執(zhí)行與監(jiān)督四種，通常情況下提議與執(zhí)行分配給一方，屬于決策經(jīng)營(yíng)的控制權(quán)，審批與監(jiān)督分配給另一方，屬于決策控制的控制權(quán)[19]。在PPP項(xiàng)目中公共部門(mén)擁有決策控制的控制權(quán)，具體表現(xiàn)為設(shè)計(jì)審查與行政監(jiān)管[16]的權(quán)利，在實(shí)際履行合同時(shí)，私人部門(mén)有權(quán)對(duì)公共部門(mén)行使權(quán)力的不恰當(dāng)之處提出異議，即可以對(duì)公共部門(mén)設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)不合理之處或行政監(jiān)管不當(dāng)之處提出質(zhì)疑。

由于PPP項(xiàng)目中僅有私人部門(mén)與公共部門(mén)兩方當(dāng)事人，因此本研究不考慮程序公平中的無(wú)偏性等因素。

(四)互動(dòng)公平的解析

在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，互動(dòng)公平是指聯(lián)盟各方的邊界管理人員之間相互對(duì)待與信息交換的公平程度，其中邊界管理人員專(zhuān)指負(fù)責(zé)建立和維系與其他企業(yè)合作關(guān)系的企業(yè)成員[9]。事實(shí)上，聯(lián)盟各方之間的互動(dòng)是依靠邊界管理人員完成的，即互動(dòng)公平重點(diǎn)體現(xiàn)人際交往過(guò)程中的社會(huì)屬性。研究表明，良好的互動(dòng)不僅有利于交易雙方之間良好關(guān)系的形成，而且可以激勵(lì)聯(lián)盟中員工工作的積極性，最終實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略聯(lián)盟生產(chǎn)效率的提高[9]。同樣的，在PPP項(xiàng)目中公私雙方的互動(dòng)亦是通過(guò)具有社會(huì)屬性的各方負(fù)責(zé)人實(shí)現(xiàn)的，可見(jiàn)，PPP也表現(xiàn)出部分社會(huì)屬性，加之，互動(dòng)公平與具體交易內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性較弱[20]，因此，本研究直接借鑒戰(zhàn)略聯(lián)盟領(lǐng)域的觀點(diǎn)，將互動(dòng)公平分劃分為相互對(duì)待與信息交換兩部分：(1)相互對(duì)待著重體現(xiàn)人際交往過(guò)程中的態(tài)度傳遞，包括公私雙方在互動(dòng)過(guò)程中表現(xiàn)的有禮貌、誠(chéng)實(shí)，雙方之間需要相互尊重、相互理解；(2)信息交換主要強(qiáng)調(diào)人際交往過(guò)程中的信息傳遞，主要是指在信息傳遞過(guò)程中公共部門(mén)應(yīng)注意信息的公開(kāi)性與透明性、信息反饋的及時(shí)性與雙向交流的實(shí)現(xiàn)程度[20]。

二、研究設(shè)計(jì)與研究方法

(一)量表設(shè)計(jì)

本團(tuán)隊(duì)已經(jīng)對(duì)PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)的公平感知進(jìn)行了定性研究，并且通過(guò)扎根理論方法對(duì)相關(guān)素材進(jìn)行了編碼，得到了關(guān)于私人部門(mén)公平感知的編碼結(jié)果[21]。鑒于此結(jié)果已通過(guò)信度檢驗(yàn)，具有一定的可靠性，現(xiàn)將其作為本研究的測(cè)量量表，即編碼結(jié)果中的“副范疇”視為觀測(cè)變量，“主范疇”視為潛在變量，“副核心范疇”視為維度，具體內(nèi)容如表1所示。

(二)樣本選取與數(shù)據(jù)收集

本研究的數(shù)據(jù)收集對(duì)象應(yīng)為擔(dān)任私人部門(mén)角色的企業(yè)人員，但考慮到收集此類(lèi)數(shù)據(jù)的難度較大，容易導(dǎo)致樣本數(shù)量較少，因而本文將數(shù)據(jù)收集對(duì)象擴(kuò)展為三類(lèi)：(1)PPP項(xiàng)目公司(包括投資公司、工程建設(shè)公司、運(yùn)營(yíng)管理公司)的工作人員；(2)為私人部門(mén)提供服務(wù)的投融資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的工作人員；(3)長(zhǎng)期從事關(guān)于PPP科學(xué)研究的工作人員。發(fā)放問(wèn)卷的途徑為：(1)聯(lián)系本研究團(tuán)隊(duì)調(diào)研過(guò)或參與過(guò)的PPP項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，以及訪談過(guò)的PPP咨詢(xún)公司(如濟(jì)邦投資咨詢(xún)公司)，在確認(rèn)接收問(wèn)卷調(diào)查后，向其推薦的私人部門(mén)的高層管理者或?yàn)樗饺瞬块T(mén)提供咨詢(xún)服務(wù)的咨詢(xún)工程師發(fā)放電子版調(diào)查問(wèn)卷，并在其幫助和推薦下向符合條件的同事或朋友發(fā)放電子版調(diào)查問(wèn)卷；(2)參加天津理工大學(xué)IPPCE研究所開(kāi)設(shè)的PPP微培訓(xùn)的學(xué)員，大多從事工程咨詢(xún)相關(guān)工作，實(shí)際參與過(guò)一定數(shù)量的PPP項(xiàng)目，對(duì)PPP有較為具體的理解，本研究團(tuán)隊(duì)通過(guò)向其發(fā)送電子版調(diào)查問(wèn)卷收集數(shù)據(jù)。

本研究采用Likert 5級(jí)量表來(lái)衡量觀測(cè)變量，即選項(xiàng)為“非常公平”“比較公平”“基本公平”“一般”以及“不公平”，其依次表示5～1分；為了提高本次調(diào)查問(wèn)卷的信度與效度，在正式發(fā)放問(wèn)卷之前，邀請(qǐng)本學(xué)院內(nèi)從事相關(guān)研究的講師、副教授或教授進(jìn)行問(wèn)卷預(yù)測(cè)試，并根據(jù)其反饋意見(jiàn)調(diào)整與完善各題項(xiàng)的具體描述，最終形成正式問(wèn)卷。本問(wèn)卷要求受試者根據(jù)實(shí)際情況填答調(diào)查問(wèn)卷。本研究共發(fā)放問(wèn)卷200份，收回問(wèn)卷94份，刪除填寫(xiě)不完整，填答結(jié)果為同一數(shù)值及具有明顯“Z”字型的無(wú)效問(wèn)卷后，剩余有效問(wèn)卷89份，問(wèn)卷回收率47%，有效率為94.7%。通過(guò)統(tǒng)計(jì)受試者的個(gè)人背景信息可知：工作單位為PPP項(xiàng)目公司的占35.9%，投融資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的占24.2%，科研機(jī)構(gòu)或高等院校的占35.5%，表明受試者基本符合填答本問(wèn)卷的基本條件；受試者中本科及以上學(xué)歷的占100%，中高層管理人員占24.6%，從事PPP項(xiàng)目實(shí)務(wù)操作或(和)科學(xué)研究工作在3年以上的占43.2%，曾經(jīng)參與過(guò)PPP項(xiàng)目或(和)研究過(guò)PPP合同的占82.8%，表明受試者大多具有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)或豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于PPP項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程較為熟悉；受試者認(rèn)為曾參與過(guò)的PPP項(xiàng)目中政府與私人部門(mén)所簽訂的初始合同一般公平和比較公平的占69.7%，認(rèn)為曾參與過(guò)的PPP項(xiàng)目中合同執(zhí)行情況一般和比較好的占79.31%，表明受試者所參加的PPP項(xiàng)目均比較規(guī)范，由此可以認(rèn)為，本研究所收集的數(shù)據(jù)較為真實(shí)、可靠。

三、量表驗(yàn)證與研究結(jié)果

(一)探索性因子分析

1.信度分析和項(xiàng)目?jī)艋?/p>

信度即是可靠性，是指采用相同的方法對(duì)同一對(duì)象重復(fù)測(cè)量時(shí)所得結(jié)果的一致程度[22]；本研究采用Cronbach’s α內(nèi)部一致性系數(shù)檢驗(yàn)量表的信度，即當(dāng)Cronbach’s α≥0.7時(shí)說(shuō)明量表的信度良好，當(dāng)Cronbach’s α>0.5時(shí)說(shuō)明量表的信度符合要求；采用項(xiàng)已刪除的Cronbach’s α值來(lái)刪除量表中不適當(dāng)?shù)念}項(xiàng)，即當(dāng)刪除某題項(xiàng)后Cronbach’s α值提高到了可接受水平的信度要求，則應(yīng)刪除此題項(xiàng)。運(yùn)用SPSS21.0軟件對(duì)PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知測(cè)量量表的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過(guò)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)：總體Cronbach’s α值為0.949，所包含7個(gè)因子的Cronbach’s α值分別為：0.883、0.768、0.676、0.521、0.821、0.897、0.832，均滿(mǎn)足信度要求；刪除任一項(xiàng)的Cronbach’s α值均小于0.949，故應(yīng)保留所有題項(xiàng)。

2.效度分析

效度即是有效性，是指測(cè)量所得結(jié)果能夠反映研究?jī)?nèi)容的程度；本研究采用探索性因子分析來(lái)檢驗(yàn)量表的效度，在此之前，為了確保能夠采用探索性因子分析，需進(jìn)行KMO以及Bartlett球形檢驗(yàn)；本研究結(jié)果表明：測(cè)量量表的總體KMO值為0.770，大于標(biāo)準(zhǔn)值0.5，Bartlett球形檢驗(yàn)的概率P值為0.000，小于相對(duì)應(yīng)的Cronbach’s α值，即樣本數(shù)據(jù)能夠進(jìn)行探索性因子分析。

本研究應(yīng)用主成分分析法抽取特征值大于1的因子，并采用最大方差法進(jìn)行旋轉(zhuǎn)。在此過(guò)程中選取量表題項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)為：(1)觀測(cè)變量的因子負(fù)荷大于0.45；(2)題項(xiàng)的共同性(Communality)應(yīng)大于0.2。分析結(jié)果表明：本研究最終提煉出7個(gè)因子，且所有題項(xiàng)聚集的結(jié)果與最初假定的因子一致，因子負(fù)荷均在0.45以上，累計(jì)方差解釋量達(dá)88.089%，分析結(jié)果較好，如表2所示。

表2 探索性因子分析結(jié)果

χ2=142.144，df=98，χ2/df=1.450<2.00；

(二)驗(yàn)證性因子分析

本研究采用AMOS21.0軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，并選取χ2/df、RMSEA、CFI、NFI、IFI五項(xiàng)指標(biāo)來(lái)檢驗(yàn)量表的因子結(jié)構(gòu)與樣本數(shù)據(jù)的擬合情況

1.一階驗(yàn)證性因子分析

一階驗(yàn)證性因子分析結(jié)果如圖1所示，各個(gè)觀測(cè)變量的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)都大于0.45，即觀測(cè)變量較好地度量了其相應(yīng)因子，且5項(xiàng)擬合指標(biāo)均達(dá)到理論要求，證實(shí)了PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知7因子模型的科學(xué)性與合理性。此外，一階模型中7個(gè)因子之間緊密相關(guān)(如圖1所示)，表明存在高階因子的理論構(gòu)念，因此，本研究將進(jìn)行二階驗(yàn)證性因子分析。

2.二階驗(yàn)證性因子分析

現(xiàn)將分配公平、程序公平和互動(dòng)公平三個(gè)維度作為二階因子，對(duì)PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知7因子模型進(jìn)行二階驗(yàn)證性因子分析。二階驗(yàn)證性因子分析結(jié)果顯示(如圖2所示)，一階因子與其測(cè)度的二階因子之間的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)均大于0.45，表明該二階因子模型構(gòu)建合理。此外，分配公平、程序公平與互動(dòng)公平之間的相關(guān)度較高(分別為0.96、0.88、0.84)，理論上可能存在更高階因子的理論構(gòu)念，但由于二階因子數(shù)僅有3個(gè)，參照侯杰泰的理論(即當(dāng)?shù)碗A因子數(shù)小于4個(gè)時(shí)不宜再構(gòu)建高階因子)，本研究不再構(gòu)建PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知的三階因子模型。

χ2=145.260，df=114，χ2/df=1.274<2.00；

(三)量表的信度與效度檢驗(yàn)

1.信度檢驗(yàn)

上文中已對(duì)各因子進(jìn)行信度分析，其Cronbach’s α值均大于0.5，符合信度要求；并且所有題項(xiàng)聚集的結(jié)果與最初假定的因子一致，因此，本量表具有良好的信度水平，具體如表3所示。

表3 PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知量表的內(nèi)部一致性信度系數(shù)

2.效度檢驗(yàn)

本研究通過(guò)內(nèi)容效度、效標(biāo)效度以及建構(gòu)效度三方面來(lái)檢測(cè)量表的效度水平。內(nèi)容效度即量表實(shí)際預(yù)測(cè)到的內(nèi)容與所要測(cè)量?jī)?nèi)容的吻合程度，效標(biāo)效度是指根據(jù)量表所收集到的數(shù)據(jù)能夠正確作出推論的程度[23]，這兩種效度分析主要由調(diào)查問(wèn)卷的邏輯處理能力決定。該量表延用了關(guān)于PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知的定性研究中的編碼結(jié)果，其通過(guò)扎根理論對(duì)真實(shí)的訪談本文資料以及規(guī)范性文件編碼而得，在此基礎(chǔ)上，通過(guò)問(wèn)卷預(yù)測(cè)試整合專(zhuān)家意見(jiàn)并據(jù)此調(diào)整量表題項(xiàng)，而后得到調(diào)查問(wèn)卷最終版本，此量表開(kāi)發(fā)過(guò)程規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)，有利于量表的內(nèi)容效度和效標(biāo)效度達(dá)到較高水平。

建構(gòu)效度是指量表題項(xiàng)可以準(zhǔn)確測(cè)量出理論的特質(zhì)或概念的程度[24]，其分為收斂效度和區(qū)別效度。(1)對(duì)于收斂效度，本研究主要通過(guò)測(cè)量平均變異數(shù)抽取量(AVE)值判斷量表的收斂度，依據(jù)各因子的相關(guān)系數(shù)(如表4所示)計(jì)算得出其AVE值分別為0.674、0.555、0.510、0.712、0.513、0.615、0.591，各指標(biāo)都大于0.5，即量表的收斂效度較好；(2)對(duì)于區(qū)別效度，本研究通過(guò)測(cè)量7個(gè)因子之間的相關(guān)系數(shù)以及比較7個(gè)因子之間的相關(guān)系數(shù)與AVE的均方根來(lái)判斷量表的區(qū)別度，從表4中可以看出，7個(gè)因子之間的相關(guān)系數(shù)均小于標(biāo)準(zhǔn)值0.85，并且7個(gè)因子AVE值的算術(shù)平方根均大于其與其他因子的相關(guān)系數(shù)，則該量表的區(qū)別效度良好。

注：對(duì)角線括號(hào)內(nèi)為因子的AVE系數(shù)的平方根，*表示P≤0.05，**表示P≤0.01，***表示P≤0.001。

綜上，本研究中PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知的測(cè)量量表的效度水平較高。

(四)分析與討論

通過(guò)對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行二階驗(yàn)證性因子分析，得出以下結(jié)果，并將其反饋至實(shí)踐工作者，經(jīng)分析討論挖掘其深層次原因。

第一，“承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與初始合同中允諾的一致”這一因子與分配公平之間的路徑系數(shù)0.96遠(yuǎn)高于“獲得的利益與初始合同中允諾的一致”的0.77。得到這一結(jié)果可能的原因?yàn)椋?1)學(xué)術(shù)界王守清團(tuán)隊(duì)自2006年開(kāi)始就針對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配問(wèn)題進(jìn)行研究，時(shí)至今日已形成認(rèn)可度較高的風(fēng)險(xiǎn)分配方案[12]，依據(jù)筆者及其團(tuán)隊(duì)其他成員在PPP咨詢(xún)公司的實(shí)習(xí)經(jīng)歷，獲知實(shí)踐部門(mén)人員多以此風(fēng)險(xiǎn)分配方案為藍(lán)本來(lái)草擬PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中的風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架，由此可知，公私雙方對(duì)于PPP項(xiàng)目中合理風(fēng)險(xiǎn)分配的認(rèn)知普遍一致，在此背景下，如果公共部門(mén)將本應(yīng)由己方承擔(dān)的全部或部分風(fēng)險(xiǎn)推諉給私人部門(mén)，會(huì)使其格外地感知到不公平；(2)雖然PPP初始合同中規(guī)定了損害賠償和調(diào)價(jià)的觸發(fā)條件、方法以及程序等，但由于PPP項(xiàng)目期限較長(zhǎng)，在合同執(zhí)行過(guò)程中存在諸多不確定因素[25]，一旦外界條件發(fā)生變化，公私雙方將按照實(shí)際損失程度或成本變化情況來(lái)確定損害賠償額度或調(diào)整價(jià)格，此時(shí)，私人部門(mén)所獲得的賠償金額或者實(shí)際調(diào)整的價(jià)格很可能與初始合同中規(guī)定的不符，基于對(duì)實(shí)際情況的考慮，私人部門(mén)由此感知到不公平的程度較低。綜上所述，私人部門(mén)對(duì)于“承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與初始合同中允諾的一致”的敏感度高于“獲得收益與初始合同中允諾的一致”在理論上是可以解釋的。

第二，“公共部門(mén)履行職責(zé)的合理性”“私人部門(mén)知情權(quán)的有效性”“私人部門(mén)質(zhì)疑權(quán)的有效性”三個(gè)因子與互動(dòng)公平之間的路徑系數(shù)分別為0.88、0.90和0.93。通過(guò)與實(shí)踐工作者共同剖析此結(jié)果，認(rèn)為其可能的原因?yàn)椋?1)私人部門(mén)遇到政府履行職責(zé)不合規(guī)的情形時(shí)，會(huì)不由自主地將自己的境遇與市場(chǎng)中其他PPP項(xiàng)目的情況或者自己以往的經(jīng)歷進(jìn)行比較(而不是理論所假設(shè)的與PPP初始合同約定的相比)，僅當(dāng)私人部門(mén)認(rèn)為自己所受對(duì)待更糟糕時(shí)，才會(huì)產(chǎn)生不公平的感知，然而，由于目前PPP市場(chǎng)中政府實(shí)際操作程序不規(guī)范的現(xiàn)象普遍存在，因此，私人部門(mén)對(duì)于“公共部門(mén)履行職責(zé)的合理性”的敏感程度相對(duì)較低；(2)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，政府應(yīng)將項(xiàng)目相關(guān)信息及時(shí)告知私人部門(mén)，以使其順利開(kāi)展后續(xù)工作，但在實(shí)踐中政府有時(shí)基于特定目的會(huì)刻意隱瞞部分信息，而由此導(dǎo)致的不利后果卻不得不由私人部門(mén)承擔(dān)。以某污水處理PPP項(xiàng)目為例，政府為了盡快推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，有意隱瞞附近已規(guī)劃建設(shè)居民住宅的信息，由于私人部門(mén)在前期設(shè)計(jì)階段未考慮此情況，導(dǎo)致項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)時(shí)附近居民投訴污水處理廠散發(fā)惡臭的現(xiàn)象，為了解決此問(wèn)題，需增設(shè)除臭設(shè)施，而其增加的運(yùn)營(yíng)成本則由私人部門(mén)承擔(dān)，顯然，私人部門(mén)將感到較高程度的不公平；(3)PPP項(xiàng)目的本質(zhì)即是依靠私人部門(mén)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)與先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)建設(shè)與運(yùn)營(yíng)公共基礎(chǔ)設(shè)施，相較于政府，私人部門(mén)參與程度更加深入、對(duì)實(shí)際情況更為了解，進(jìn)而也更具有話語(yǔ)權(quán)，正因如此，私人部門(mén)提出的質(zhì)疑得不到政府的響應(yīng)會(huì)感到特別的不公平。有鑒于此，“公共部門(mén)履行職責(zé)的合理性”對(duì)程序公平的解釋力度相對(duì)較小、“私人部門(mén)知情權(quán)的有效性”和“私人部門(mén)質(zhì)疑權(quán)的有效性”對(duì)程序公平的解釋力度較大在理論上是可以解釋的。

第三，“相互對(duì)待”“信息交換”兩個(gè)因子與互動(dòng)公平之間的路徑系數(shù)均較高，即0.96和0.93。將此結(jié)果反饋至實(shí)踐工作者，通過(guò)共同分析討論，認(rèn)為原因可能是：(1)PPP項(xiàng)目是由公私雙方共同合作完成的，其基本要求即是公私雙方關(guān)系平等，在此基礎(chǔ)上，由于在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中特別注重發(fā)揮私人部門(mén)的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，因而政府應(yīng)該給予對(duì)方充分的尊重[26]，并且以禮貌、真誠(chéng)的態(tài)度對(duì)待私人部門(mén)，然而，囿于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平，并受中國(guó)傳統(tǒng)文化的影響，政府潛意識(shí)中往往認(rèn)為己方的地位凌駕于私人部門(mén)之上，致使公私雙方無(wú)法以完全平等的地位進(jìn)行交易。此外，相關(guān)研究指出政府信用風(fēng)險(xiǎn)是PPP項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素之一[27]，政府不誠(chéng)實(shí)的現(xiàn)象頻頻發(fā)生，在此情況下，私人部門(mén)感到自己的努力與付出得不到應(yīng)有的尊重，往往會(huì)產(chǎn)生挫敗感，繼而產(chǎn)生較高程度的不公平感知；(2)政府受到傳統(tǒng)交易模式的影響，習(xí)慣于依靠其強(qiáng)勢(shì)地位單向發(fā)號(hào)施令，而忽略了向私人部門(mén)解釋決策與雙向交流的重要性。從訪談中了解到，政府邀請(qǐng)私人部門(mén)參加相關(guān)決策會(huì)議，雖然在一定程度上有利于實(shí)現(xiàn)充分交流，但不得不承認(rèn)的是政府主要目的仍是敷衍與推諉責(zé)任，然而，私人部門(mén)是項(xiàng)目直接執(zhí)行者，理應(yīng)參與項(xiàng)目執(zhí)行中絕大部分的決策過(guò)程，因此，充分的信息交換可以有效提高私人部門(mén)的互動(dòng)公平感知。綜上所述，“相互對(duì)待”與“信息交換”對(duì)于互動(dòng)公平的解釋力度較大是可以理解的；相較于傳統(tǒng)交易模式，傳統(tǒng)文化對(duì)于政府的影響更為深遠(yuǎn)，因而不難理解“相互對(duì)待”的解釋力度略大于“信息交換”。

四、研究結(jié)論與研究局限

由于PPP模式的首要特征為伙伴關(guān)系，因而在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中格外強(qiáng)調(diào)公私雙方關(guān)系的質(zhì)量，部分研究的關(guān)注焦點(diǎn)也從對(duì)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理[28]、采購(gòu)問(wèn)題等[29]具體事項(xiàng)的研究收斂于對(duì)公私雙方之間合作關(guān)系的研究，在此情況下，私人部門(mén)的公平感知將愈來(lái)愈受到關(guān)注。鑒于PPP項(xiàng)目的期限較長(zhǎng)、不確定性因素較多的特征，本研究將私人部門(mén)公平感知界定為私人部門(mén)依據(jù)公私雙方簽訂的PPP初始合同，對(duì)通過(guò)再談判進(jìn)行調(diào)整所得結(jié)果和合同履行過(guò)程中實(shí)際情況的滿(mǎn)意程度而進(jìn)行的主觀評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上，依據(jù)理論與文獻(xiàn)分析結(jié)果將私人部門(mén)公平感知進(jìn)行解構(gòu)，并基于PPP特定關(guān)系背景開(kāi)發(fā)了測(cè)量量表。通過(guò)對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行探索性因子分析，證實(shí)了私人部門(mén)公平感知是以分配公平、程序公平、互動(dòng)公平為核心的三維模型；通過(guò)對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，證實(shí)了該量表的因子結(jié)構(gòu)是合理的，同時(shí)實(shí)證結(jié)果顯示，相較于獲得的利益與初始合同中允諾的一致，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與初始合同中允諾的一致對(duì)分配公平的解釋力度更大，公共部門(mén)履行職責(zé)的合理性、私人部門(mén)知情權(quán)的有效性、私人部門(mén)質(zhì)疑權(quán)的有效性對(duì)程序公平的解析力度依次增大，相較于信息交換，相互對(duì)待對(duì)于互動(dòng)公平的解釋力度更大；本量表具有較高水平的信度與效度，表明它可以在中國(guó)PPP領(lǐng)域進(jìn)行推廣使用。

本研究的不足之處為：(1)囿于時(shí)間、成本以及社會(huì)資源等方面，本研究的樣本數(shù)量為89，遠(yuǎn)未達(dá)到理論要求的200個(gè)以上，這將影響實(shí)證分析結(jié)果的準(zhǔn)確性；(2)本研究的調(diào)查問(wèn)卷中并未限定項(xiàng)目類(lèi)型，樣本數(shù)據(jù)中涵蓋了可應(yīng)用PPP模式的各個(gè)領(lǐng)域，致使在推廣此私人部門(mén)公平感知的量表時(shí)缺乏針對(duì)性。私人部門(mén)公平感知測(cè)量量表的開(kāi)發(fā)為公共部門(mén)與私人部門(mén)之間關(guān)系的研究提供了工具保障和技術(shù)支持，后續(xù)研究中可針對(duì)私人部門(mén)公平感知的影響因素或私人部門(mén)公平感知與合作績(jī)效之間的關(guān)系等方面進(jìn)行進(jìn)一步探索。

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(責(zé)任編輯 傅旭東)

Perceived justice of the private in PPP Projects: Connotation definition and scales development

DU Yaling,SUN Na,KE Dan

(SchoolofManagement,TianjinUniversityofTechnology,Tianjin300384,P.R.China)

Performance of contract is largely affected by perceived justice of the private.Firstly,the definition of perceived justice of the private is developed and it is analyzed in different dimensions through literature review.Secondly,its measuring items are obtained through adjusting the result of encoding which has been gained in the former qualitative research using investigating in advanced.Thirdly,a measurement scale of perceived justice of the private is developed with good reliability and validity using structural equation model to investigation in a sample of 89.It includes distributive justice,procedural justice and interaction justice,with total of 3 dimensions and 19 items.The result of research shows that risk actually assumed by the private consistent with agreement has more significant influence on distributive justice comparing to revenue actually gained by the private be consistent with agreement; the influence of rationality of performing duties by the public,effectiveness of the right to know by the private,effectiveness of the right to doubt by the private on procedural justice are increased in turn.Treating mutually has more important influence on interaction justice comparing to information exchange.

perceived justice; PPP projects; social exchange theory; structural equation model

10.11835/j.issn.1008-5831.2017.03.006

歡迎按以下格式引用：杜亞靈，孫娜，柯丹.PPP項(xiàng)目中私人部門(mén)公平感知量表的開(kāi)發(fā)與驗(yàn)證[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2017(3):52-62.

Format: DU Yaling,SUN Na,KE Dan.Perceived justice of the private in PPP Projects: Connotation definition and scales development [J].Journal of Chongqing University(Social Science Edition),2017(3):52-62.

2016-12-05

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“PPP項(xiàng)目中信任的動(dòng)態(tài)演化機(jī)理研究：基于政府部門(mén)視角”(71372110)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“PPP項(xiàng)目合同柔性影響再談判機(jī)理研究：基于參照點(diǎn)效應(yīng)”(15YJC630082)

杜亞靈(1981-)，女，河北石家莊人，天津理工大學(xué)教授，博士，碩士研究生導(dǎo)師，主要從事公共項(xiàng)目投資與管理研究，Email: tdduyaling@126.com。

F294

A

1008-5831(2017)03-0052-11