李寧+張仰森

摘要：調(diào)研了二級學(xué)院研究生名額分配的常見方法，對影響研究生招生的因素進(jìn)行了全面分析，在此基礎(chǔ)上提出了一種研究生招生名額動態(tài)測算方法，該方法綜合考量了招生總數(shù)、教師科研能力、研究生培養(yǎng)績效等方面，利于青年教師的成長。經(jīng)試用取得了良好效果。本項(xiàng)研究有助于合理分配研究生資源，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，保障科研工作的順利開展，最終促進(jìn)一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)。

關(guān)鍵詞：招生名額分配；研究生管理；研究生培養(yǎng)

中圖分類號：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）22-0058-03

一、基層單位研究生招生名額分配面臨的問題

當(dāng)前，我國正在推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，研究生教育是學(xué)科建設(shè)的重要內(nèi)容，研究生教育的水平體現(xiàn)著一流學(xué)科的建設(shè)水平。研究生培養(yǎng)質(zhì)量受諸多因素影響，例如導(dǎo)師隊(duì)伍、教學(xué)和實(shí)驗(yàn)條件、管理制度、培養(yǎng)方案、新生質(zhì)量等等[1]，其中，導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過程中起著主導(dǎo)作用。一個首先面對的問題就是，一位導(dǎo)師究竟能夠指導(dǎo)幾位學(xué)生？在導(dǎo)師中合理地分配研究生招生名額，關(guān)乎研究生培養(yǎng)質(zhì)量和科研工作的順利開展。毋庸置疑，研究生是寶貴的科研資源，是完成導(dǎo)師科研課題的重要力量。有研究統(tǒng)計(jì)，某校70%的SCI檢索論文的第一作者為研究生[2]。在今天研究生招生規(guī)模受到嚴(yán)格限制的情況下，多數(shù)導(dǎo)師都希望盡可能多地招收學(xué)生，造成研究生名額供不應(yīng)求的現(xiàn)象。另一方面，隨著學(xué)科水平的提高和教師隊(duì)伍的壯大，進(jìn)入導(dǎo)師行列的教師人數(shù)不斷增長，加劇了這個矛盾。另外，我們必須承認(rèn)，各位導(dǎo)師的情況千差萬別，合格的導(dǎo)師、適合的課題以及充足的科研經(jīng)費(fèi)是保證研究生學(xué)位論文完成的必要條件，這已成為研究生教育的共識[3]。因此，我們也需要根據(jù)具體情況，測算出每位導(dǎo)師最適合的指導(dǎo)人數(shù)，實(shí)現(xiàn)研究生資源的按需分配[4]。大部分高校會根據(jù)學(xué)科規(guī)模和學(xué)科發(fā)展布局把招生指標(biāo)分配到學(xué)院或?qū)W科點(diǎn)這些基層單位。而在學(xué)院一級，不同的單位對于研究生名額的分配會有不同的辦法。有的根據(jù)職稱，有的根據(jù)科研業(yè)績[3]，有的根據(jù)在研項(xiàng)目，有的根據(jù)學(xué)生報(bào)名情況，還有的進(jìn)行專家評估[5]。這些方法各有利弊。如果根據(jù)職稱分配，職稱的確在一定程度上反映了教師在某個階段的學(xué)術(shù)能力，但是這種論資排輩的做法往往照顧了哪些已經(jīng)評上了職稱而不思進(jìn)取的教師，而大多數(shù)年輕的教師，雖然他們的職稱往往不高，但是一些人科研能力很強(qiáng)，卻很難分到學(xué)生。如果根據(jù)科研業(yè)績分配，則嚴(yán)重依賴現(xiàn)行的一般科研考核指標(biāo)，而這些指標(biāo)并不一定適合用于研究生名額分配。例如對于研究生培養(yǎng)而言，應(yīng)更多地側(cè)重科研經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目級別而非論文；再者，以往的科研業(yè)績并不代表未來的科研任務(wù)，那些新獲得科研項(xiàng)目的老師其實(shí)更需要研究生資源。如果單純按照在研的項(xiàng)目情況分配，雖然可能考慮了新獲得的項(xiàng)目，但是不能全面反映教師的學(xué)術(shù)水平。如果根據(jù)學(xué)生的報(bào)名情況分配，雖然名聲在外的導(dǎo)師可能能招來好學(xué)生，實(shí)則較為盲目，因?yàn)閷W(xué)生對教師的了解往往是不全面的，甚至一些學(xué)生跟隨某位導(dǎo)師的原因是僅希望課題能容易一點(diǎn)。如果根據(jù)專家評估結(jié)果來分配，雖然可以期待結(jié)果會比較客觀、合理，但是仍然難免受到人情等因素的影響。還有一些研究關(guān)注到研究生招生名額的自動分配算法，但是缺少對影響因素的客觀分析，實(shí)用性不強(qiáng)[6-7]，總之，這些方法都不十分理想。招生名額分配這個問題如果處理不好，輕則會在教師中產(chǎn)生矛盾，重則影響科研項(xiàng)目的進(jìn)展，阻礙學(xué)科的發(fā)展。本文嘗試在學(xué)院的層面上，對影響研究生導(dǎo)師招生的因素加以分析，以期找到一個較為客觀的、自動化的招生名額測算辦法。

二、研究生招生影響因素分析

按照我國目前各個高校制定的研究生導(dǎo)師的遴選制度，有研究生招生資格的一般是具有導(dǎo)師資格的教師（部分特殊人才情況除外），這意味著，這些導(dǎo)師應(yīng)該具有良好的師德，具備一定的學(xué)術(shù)水平，具有研究生教育的經(jīng)歷，了解研究生的培養(yǎng)過程。一位教師應(yīng)該具備哪些條件才能成為研究生導(dǎo)師，這個問題在各個高校已經(jīng)基本解決，并不是本文討論的重點(diǎn)。我們分析，在學(xué)院層面，影響研究生招生的主要因素主要有以下幾點(diǎn)：學(xué)科點(diǎn)的招生人數(shù)、導(dǎo)師人數(shù)、招生人數(shù)上限、學(xué)生志愿；各位導(dǎo)師的情況，包括招生的意愿、年齡、導(dǎo)師經(jīng)歷，以往的科研業(yè)績、新增的科研課題和經(jīng)費(fèi)、往屆研究生培養(yǎng)質(zhì)量等。下面試對上述因素進(jìn)行分析。首先學(xué)科點(diǎn)的招生人數(shù)和導(dǎo)師人數(shù)是基本的條件。使各位導(dǎo)師的招生人數(shù)在人均招生數(shù)的一定范圍內(nèi)浮動，才能做到基本的公平。此外，一位導(dǎo)師指導(dǎo)的學(xué)生不能過多，按照目前多數(shù)高校的情況，一位導(dǎo)師每年度博士招生名額的上限大約在2名，碩士的上限在5名左右為宜[8]。并非所有的導(dǎo)師都希望招收最多的學(xué)生，導(dǎo)師可以根據(jù)自己的需要提出希望的招生數(shù)上限，因此，一個導(dǎo)師實(shí)際得到的學(xué)生應(yīng)該小于或等于學(xué)科點(diǎn)每人招生數(shù)上限和個人招生數(shù)上限的最小值。此外，一般要求導(dǎo)師的年齡應(yīng)該在57歲（男）以下或52歲（女）以下，在這個范圍以外的教師如果需要繼續(xù)招生，需要通過學(xué)位委員會的審核批準(zhǔn)。此外，新導(dǎo)師在當(dāng)年最多只能指導(dǎo)一名學(xué)生。與研究生招生相關(guān)的科研業(yè)績考核是一個較為復(fù)雜的問題。目前大部分學(xué)校均有科研編制和獎勵的計(jì)算辦法。可以作為研究生名額分配的參考依據(jù)，但是各個學(xué)科有著各自的特點(diǎn)，需要各個學(xué)科或?qū)W院的學(xué)位委員會自己制定切實(shí)可行的政策。以計(jì)算機(jī)相關(guān)學(xué)科為例，我們統(tǒng)計(jì)的是近兩年的?？萍继幗y(tǒng)計(jì)的、除論文外的編制數(shù)，輔以學(xué)科點(diǎn)自己的論文編制數(shù)計(jì)算辦法，這里主要考慮了中國計(jì)算機(jī)學(xué)會（CCF）推薦的A/B/C類期刊和論文[9-10]。這樣做的出發(fā)點(diǎn)是，科研項(xiàng)目的大部分周期在2—3年，近兩年的科研業(yè)績基本可以反映在研項(xiàng)目的情況。此外，修改科研編制計(jì)算辦法是為了提高與研究生培養(yǎng)相關(guān)的科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的比重，同時兼顧高水平的論文。畢竟近兩年的科研業(yè)績反映的仍是歷史情況。對于當(dāng)年新增的國家級項(xiàng)目和省部級重點(diǎn)項(xiàng)目，我們將為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人預(yù)留一定的名額（總數(shù)仍不會超過最高限額）。如果負(fù)責(zé)人不具導(dǎo)師資格，則可以作為協(xié)導(dǎo)，學(xué)位委員會另外指定一位有經(jīng)驗(yàn)的導(dǎo)師與其一起指導(dǎo)學(xué)生。等待下一次導(dǎo)師遴選，這位負(fù)責(zé)人有很大的可能會進(jìn)入導(dǎo)師隊(duì)列，與其他導(dǎo)師一樣正常招生。這樣就為年輕的教師承擔(dān)科研項(xiàng)目創(chuàng)造了條件。研究生名額分配中，常常不被重視的，但是非常重要的一個因素是一個導(dǎo)師的研究生培養(yǎng)質(zhì)量。研究生培養(yǎng)質(zhì)量可以通過一定的量化指標(biāo)來衡量，例如，所培養(yǎng)的研究生獲優(yōu)秀論文的數(shù)量、優(yōu)秀畢業(yè)生人數(shù)，就業(yè)質(zhì)量等等。對于培養(yǎng)質(zhì)量差的導(dǎo)師也有相應(yīng)的懲罰措施，例如規(guī)定，所指導(dǎo)學(xué)生在研究生學(xué)位論文盲評中出現(xiàn)一年2人（含）以上不通過，或所指導(dǎo)學(xué)生連續(xù)兩年出現(xiàn)盲評不通過的導(dǎo)師，下一年度的招生人數(shù)酌減。若連續(xù)三年出現(xiàn)所指導(dǎo)學(xué)生學(xué)位論文盲評不通過的導(dǎo)師，停止其招生資格一年，整改后再恢復(fù)其招生資格。學(xué)生志愿是一個比較復(fù)雜的問題。這個因素很難量化。研究生題目和導(dǎo)師的確定是一個雙向選擇的過程。這里的基本原則是，導(dǎo)師選擇能夠滿足課題研究需要的學(xué)生，學(xué)生選擇自己感興趣的課題和自己滿意的導(dǎo)師。我們的做法是，在研究生入學(xué)后召開師生雙向見面會，導(dǎo)師集體介紹課題方向，在2周左右的時間內(nèi)，學(xué)生和導(dǎo)師進(jìn)行交流，最終在導(dǎo)師招生的限額內(nèi)確定招生名單。

以上較為客觀地分析了影響研究生招生的各方面因素，如果研究生名額分配機(jī)制能夠兼顧這些因素，就能夠打破導(dǎo)師的終生制，起到獎掖先進(jìn)、鞭策后進(jìn)的作用。當(dāng)然這些指標(biāo)不可能十分全面，對于特殊情況學(xué)位委員會經(jīng)集體商議可以進(jìn)行調(diào)整。

三、招生名額動態(tài)測算方法

根據(jù)上述各個因素的分析，我們提出如下的導(dǎo)師招生名額動態(tài)測算辦法：

L1：若有學(xué)生剩余

針對每位導(dǎo)師

若未達(dá)到希望招生的人數(shù)

根據(jù)該導(dǎo)師的科研編制與培養(yǎng)績效在總體中的比率，以及前一輪的分配誤差計(jì)算可分配學(xué)生數(shù)N

招生人數(shù)增加N的整數(shù)部分

如果本輪分配已經(jīng)達(dá)到導(dǎo)師希望的招生數(shù)

設(shè)置導(dǎo)師的最終的招生數(shù)

分配誤差置零

否則

將N的小數(shù)部分作為本輪分配誤差

計(jì)算剩余學(xué)生數(shù)，重復(fù)L1

結(jié)束

該算法的核心與席位分配公平性問題的哈密頓算法接近，但與之不同的是，本算法中將分配后的正負(fù)誤差傳遞到下一年度，參與下一年度的名額分配。其核心思想是，由余數(shù)導(dǎo)致的今年多分得的名額將在下一年度減掉，今年虧欠的名額將在下一年度補(bǔ)償，畢竟對于只招收1、2位學(xué)生的導(dǎo)師來說，零點(diǎn)幾的差異還是比較顯著的。這樣可以避免哈密頓算法的不足，使結(jié)果更加公平。需要說明的是，這個算法在極端的情況下可能會導(dǎo)致分配名額過多或過少，如果出現(xiàn)這個情況需要進(jìn)行人工干預(yù)。關(guān)于導(dǎo)師科研編制的計(jì)算辦法可參見《北京信息科技大學(xué)科研編制核算與管理實(shí)施辦法》（北京信息科技大學(xué)校技發(fā)2012[3]號），經(jīng)學(xué)位委員會修正過的計(jì)算公式如下：

Ti.research=∑M×kM+∑T×∑kT+∑W×kW+∑P×kP+∑R×kR

其中：M為實(shí)到科研經(jīng)費(fèi)總數(shù)；kM為不同類型科研項(xiàng)目的科研編制取值系數(shù)；T為公開發(fā)表CCF A/B/C類科技論文總數(shù)；kT為不同級別論文的科研編制取值系數(shù)；W為公開出版的科技著作總數(shù)；kW為不同類型著作的科研編制取值系數(shù)；P為獲得授權(quán)的專利總數(shù)；kP為不同類型專利的科研編制取值系數(shù)；R為獲得的科技獎勵總數(shù)；kR為不同級別科技獎勵的科研編制取值系數(shù)。在實(shí)際操作中，采用以下的步驟：（1）導(dǎo)師個人填報(bào)招生需求、科研編制數(shù)及培養(yǎng)業(yè)績；（2）研究生工作秘書核對數(shù)據(jù)，學(xué)位委員會用上述公式測算每位導(dǎo)師的招生限額，審核后通知導(dǎo)師本人；（3）導(dǎo)師按照招生限額在師生雙向見面會上挑選學(xué)生，最終名單報(bào)學(xué)位委員會備案。

四、總結(jié)

上述測算公式在我院今年的研究生招生中試用效果良好。以往需要反復(fù)平衡的分配方案變得瞬間可得，導(dǎo)師們一致認(rèn)為計(jì)算的結(jié)果公平合理。本文的研究成果可以使研究生資源分配趨于合理，實(shí)質(zhì)上改革研究生導(dǎo)師資格的終生制和論資排輩現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)導(dǎo)師按需上崗，按需招生；有效避免研究生名額分配中出現(xiàn)的各種矛盾，利于年輕教師的成長。此外，對于建立有效的導(dǎo)師評價(jià)體系也有積極的作用。應(yīng)該看到，研究生名額的分配是一項(xiàng)復(fù)雜的工作。前面分析的各項(xiàng)內(nèi)容雖然概括了影響研究生招生的主要因素，但是仍然不夠全面，例如，未能考慮導(dǎo)師的團(tuán)隊(duì)協(xié)作和實(shí)驗(yàn)條件等等?？傊鲜龅难芯抗ぷ魃峡梢赃M(jìn)一步改進(jìn)。我們愿意學(xué)習(xí)各兄弟院校的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，把研究生招生工作做得更好，達(dá)到促進(jìn)導(dǎo)師個體發(fā)展和培養(yǎng)高質(zhì)量研究生的目的。

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Influencing Factors of Graduate Students' Enrollment and Dynamic Calculation of Enrollment Quota

LI Ning，ZHANG Yang-sen

（Computer School，Beijing Information Science and Technology University，Beijing 100101，China）

Abstract：This paper analyzes the common methods of the quota allocation of the graduate students in school level，and puts forward a new method for the dynamic calculation of the graduate students' enrollment. It comprehensively considers the factors including total enrollment，the research ability of supervisors，the quality of students' cultivation，and facilities the growth of young teachers. Fairly good results have been achieved through the trial. This study is helpful to the following aspects：to allocate graduate resources under fair and reasonable conditions，to improve the quality of postgraduate education，to ensure the smooth development of research work，and ultimately to promote the construction of first-class universities and first-class disciplines.

Key words：calculation of enrollment；graduate student management；graduate student cultivation