黃輝

【摘 要】為了不斷保持自身在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，企業(yè)都開始重視在科研方面的投入，它們在建立自己的研究單位外，也開始利用社會上的技術(shù)力量完成自己的科研目的。在整個科研實(shí)施的過程中，會出現(xiàn)各類商務(wù)模式，而且在成果轉(zhuǎn)化過程中科研單位也慢慢的形成了以知識產(chǎn)權(quán)或者技術(shù)服務(wù)方面的商務(wù)模式。筆者梳理了科研單位所涉及的合同模式，并對科研合同的選擇、知識產(chǎn)權(quán)、保密等合同事項(xiàng)進(jìn)行了建議分析。

【Abstract】In order to maintain its leading position in technology， enterprises began to attach importance to investment in scientific research， besides their own scientific research units，they also use social technology resources to finish their research on purpose. In the implement process of the whole research， kinds of business contract mode appeared. In this process， the R&D institute gradually form the business mode with intellectual property or technology service. This paper combed the contract modes that R&D institute involved， and analyzed the selection of scientific research contract， intellectual property， confidentiality and other contract issues in advice.

【關(guān)鍵詞】科研；合同；知識產(chǎn)權(quán)；保密

【Keywords】 technology research； contract； intellectual property； confidentiality

【中圖分類號】F810.6 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）04-0070-04

1 背景

在市場經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，為了在市場競爭中保持領(lǐng)先，保持技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)勢，在加強(qiáng)科研單位的建設(shè)和研究經(jīng)費(fèi)投入的同時，也逐步加強(qiáng)了與外部科研單位的合作。從近幾年總的科研發(fā)展趨勢來看，我國科研經(jīng)費(fèi)、數(shù)量均表現(xiàn)出明顯的增長。隨著科研任務(wù)及外委聯(lián)合的種類越來越多，科研單位的合同模式及呈現(xiàn)的商務(wù)問題也更加復(fù)雜化，就承擔(dān)的任務(wù)書有國家級、企業(yè)級兩個類別；研究過程中與外部單位的商務(wù)關(guān)系上又有聯(lián)合、委托等方式；在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時又有技術(shù)服務(wù)、技術(shù)使用許可等模式。論文就任務(wù)書模式、技術(shù)開發(fā)類模式、技術(shù)服務(wù)/咨詢類模式以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓類模式四種模式進(jìn)行探討。

2 商務(wù)模式

科研單位的商務(wù)模式大體分為研究開發(fā)類和成果轉(zhuǎn)化類兩大類，其中研究開發(fā)類主要是指科研單位通過企業(yè)內(nèi)部立項(xiàng)或者承攬外部科研任務(wù)，通過科研單位自身力量或者聯(lián)合社會力量進(jìn)行技術(shù)或者產(chǎn)品的研究開發(fā)；以科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)來源進(jìn)行劃分，研究開發(fā)類又可分為國家來源（含國家各部委的課題）和企業(yè)來源。無論是從國家還是企業(yè)，項(xiàng)目的承攬以任務(wù)書形式存在；與相關(guān)部門簽訂任務(wù)書后，就項(xiàng)目具體執(zhí)行時，取長補(bǔ)短，充分利用社會上其他單位的優(yōu)勢，部分項(xiàng)目會以外委研發(fā)或者聯(lián)合研發(fā)兩種商務(wù)模式執(zhí)行。成果轉(zhuǎn)化類指在科研單位經(jīng)過技術(shù)開發(fā)之后具備了一定的對外提供服務(wù)或者產(chǎn)品的能力或者成果，在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生效益形成的成果轉(zhuǎn)化類。成果轉(zhuǎn)化類主要由技術(shù)服務(wù)類及技術(shù)轉(zhuǎn)讓類模式。

2.1 任務(wù)書模式

任務(wù)書模式，分為國家級和企業(yè)級。在國家級的任務(wù)書中有牽頭方和承擔(dān)子課題任務(wù)的參研方兩種情形。在企業(yè)級的任務(wù)書中，科研單位作為內(nèi)部或者關(guān)聯(lián)單位，大都以牽頭方承攬科研項(xiàng)目。

①國家級課題任務(wù)書。該類任務(wù)書一般為國家縱向科研項(xiàng)目合同。該類合同主體一般包括三方當(dāng)事人：

一是項(xiàng)目委托方，即科研計(jì)劃項(xiàng)目歸口管理部門，包括分管國家科研計(jì)劃項(xiàng)目的國家機(jī)關(guān)以及法律法規(guī)授權(quán)的組織；

二是項(xiàng)目承擔(dān)人，即主持和負(fù)責(zé)項(xiàng)目研究的個人或單位（當(dāng)項(xiàng)目承擔(dān)人為單位時，有時把該單位的行政主管機(jī)關(guān)作為一方當(dāng)事人）；

三是項(xiàng)目依托單位（含協(xié)作單位），即項(xiàng)目承擔(dān)人、參與人的人事關(guān)系所屬單位[1]。

此類任務(wù)書具有行政契約和民事契約的雙重屬性。所謂行政契約性，指科研單位享受國家級有關(guān)主管部門撥款資助，完成項(xiàng)目開發(fā)后將成果交給國家的過程符合行政合同形式特征，合同主體方有一方是行政主體，項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)置中體現(xiàn)了國家的行政目的。所謂民法契約性，指在該類合同是科技法規(guī)的一種具體形式，是科研項(xiàng)目有關(guān)行為雙方為實(shí)現(xiàn)預(yù)期科研目標(biāo)、明確雙方權(quán)責(zé)關(guān)系的契約。國家級任務(wù)書模式由于合同的主體較為特殊，其有關(guān)科研費(fèi)用的數(shù)額、分類及使用，成果的評價及驗(yàn)收、研究成果的歸屬和管理利用等內(nèi)容不得自主協(xié)商[2]。

②企業(yè)級課題任務(wù)書。任務(wù)書主體為科研單位的上級公司科技部門和承擔(dān)科研任務(wù)的科研單位，科研單位在企業(yè)內(nèi)部是科研課題的主要實(shí)施單位，而科研單位在與上級集團(tuán)簽訂任務(wù)書過程中，體現(xiàn)的是科研課題管理部門和執(zhí)行部門之間的公司行政管理關(guān)系，任務(wù)書中主要就科研課題的目標(biāo)和內(nèi)容、驗(yàn)收和考核目標(biāo)、計(jì)劃、研究方法、技術(shù)路線和實(shí)施方案、經(jīng)費(fèi)和人員等進(jìn)行約定，而在合同商務(wù)條款設(shè)置上則比較弱化。

因?yàn)榭蒲许?xiàng)目的實(shí)際管理需要、合同主體的性質(zhì)及合同主體間的關(guān)系，在形成任務(wù)書時，任務(wù)書模式較民事合同，具有以下特點(diǎn)：具有不完全契約性，任務(wù)書相對缺少“監(jiān)督”、“責(zé)任”條款；具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，任務(wù)書的客體是特定的研究任務(wù)，而科學(xué)研究的進(jìn)展及其結(jié)果是難以預(yù)先確定的，相比存在較高的研究失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 技術(shù)開發(fā)合同模式

技術(shù)開發(fā)合同主要指一方為一定的科研目的與其他科研資源簽訂的合同。包括技術(shù)委托開發(fā)合同及合作開發(fā)合同兩種。合同客體是尚不存在的、有待開發(fā)的技術(shù)成果。合同主體一般為兩家科研單位。根據(jù)《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》，技術(shù)開發(fā)合同的認(rèn)定條件為：

①合同標(biāo)的為尚未掌握的技術(shù)方案；

②合同當(dāng)事人有明確、具體的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)目標(biāo)；

③成果有一定的創(chuàng)新性。

科研技術(shù)委托開發(fā)合同指委托方委托受托方就委托方確定的研究開發(fā)目標(biāo)、內(nèi)容所訂立的合同。合同主體為委托方和受托方兩方。根據(jù)《合同法》，委托方的主要義務(wù)是：

①按照合同約定支付研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬；

②按照合同約定提供技術(shù)資料、原始數(shù)據(jù)并完成協(xié)作事項(xiàng)；

③按照約定接受研究開發(fā)成果。

受托方的主要義務(wù)是：

①制定和實(shí)施研究開發(fā)計(jì)劃；

②合理使用研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)；

③按期完成研究開發(fā)工作，交付研究開發(fā)成果，提供有關(guān)的技術(shù)資料和必要的技術(shù)指導(dǎo)，幫助委托方掌握研究開發(fā)成果。

科研技術(shù)合作開發(fā)合同指合同雙方就新科研、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究共同開發(fā)所訂立的合同。合作開發(fā)各方的主要義務(wù)是：

①按照合同約定進(jìn)行投入，包括資金、人力及技術(shù)投入；

②按照合同約定的分工進(jìn)行研究開發(fā)工作；

③與其他各方協(xié)作配合；

④技術(shù)保密；

⑤知識產(chǎn)權(quán)。

在合作開發(fā)過程中，各方應(yīng)有明確的研發(fā)目標(biāo)及分工；各方應(yīng)共同投入，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合作開發(fā)各方中，任何一方違反合同，造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應(yīng)當(dāng)向另一方支付違約金或者賠償損失。

與任務(wù)書模式類似，技術(shù)開發(fā)合同，由于合同客體是不存在的或者不成熟的、有待開發(fā)的技術(shù)，在合同執(zhí)行過程中存在較大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 技術(shù)服務(wù)和咨詢合同模式

技術(shù)服務(wù)和咨詢合同主要用于科研/技術(shù)單位對外提供技術(shù)服務(wù)/咨詢的情形。合同的課題為可以基于成熟技術(shù)解決的技術(shù)問題。合同主體分為委托方和受托方，科研/技術(shù)單位一般作為受托方，向委托方提供服務(wù)并獲得報(bào)酬。

2.3.1 技術(shù)服務(wù)合同

技術(shù)服務(wù)合同是指當(dāng)事人一方以技術(shù)知識為另一方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同。技術(shù)服務(wù)合同認(rèn)定條件為：

①合同標(biāo)的是解決特定技術(shù)問題；

②履行過程中需要專業(yè)技術(shù)工作；

③履行過程中不涉及專有技術(shù)/技術(shù)秘密成果或?qū)＠臋?quán)屬問題；

④成果滿足約定的具體要求。

2.3.2 技術(shù)咨詢合同

技術(shù)咨詢合同與技術(shù)服務(wù)合同類似，指委托方就特定技術(shù)項(xiàng)目提供技術(shù)預(yù)測、可行性論證、分析評價、專題技術(shù)調(diào)查報(bào)告等委托受托方的合同。根據(jù)合同法規(guī)定，技術(shù)咨詢合同的認(rèn)定條件為：

①技術(shù)咨詢合同是在一定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生的民事法律關(guān)系；

②技術(shù)咨詢合同的目的為委托方在決策時需要受托方進(jìn)行科學(xué)化的建議、意見和方案，以供決策參考；

③特殊的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)原則，受托方不承擔(dān)因?qū)嵤┳稍儓?bào)告而造成的風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任。

2.4 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同模式

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是指當(dāng)事人之間就專利轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、專有技術(shù)/技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓以及專有技術(shù)/技術(shù)秘密實(shí)施許可所訂立的合同。

根據(jù)合同法，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的主要特點(diǎn)為：

①轉(zhuǎn)讓方或者實(shí)施許可方在訂立合同時已經(jīng)掌握了技術(shù)成果，這些技術(shù)成果一般為合同的標(biāo)的；

②合同標(biāo)的可以形成一項(xiàng)工藝、產(chǎn)品或者材料的技術(shù)方案，具有實(shí)用性和完整性；

③當(dāng)事人對知識產(chǎn)權(quán)有明確的權(quán)屬約定；

④當(dāng)事人對費(fèi)用有明確約定。

在實(shí)際操作中，有時技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同不單僅僅提供技術(shù)或者專利的轉(zhuǎn)讓，在轉(zhuǎn)讓時還會包括一定的技術(shù)服務(wù)內(nèi)容，所以在有些技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中會融合部分技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容。

3 科研單位實(shí)操過程中應(yīng)注意的事項(xiàng)

3.1 選擇正確的合同類型

正確的合同類型能有效的趨利避害，降低風(fēng)險(xiǎn)。任務(wù)書類型，多為向國家相關(guān)部門和關(guān)聯(lián)企業(yè)相關(guān)部門進(jìn)行承攬科研課題時使用，承攬前均有課題申請、立項(xiàng)等一系列工作進(jìn)行科研目標(biāo)、實(shí)施技術(shù)及資金投入等進(jìn)行論證，除此之外的商務(wù)情況均不適合使用任務(wù)書模式，因?yàn)槿蝿?wù)書中合同條款有一定的特殊性。而在科研技術(shù)開發(fā)過程中需要社會上其他研究資源或者承攬技術(shù)項(xiàng)目時，應(yīng)根據(jù)合同的標(biāo)的、雙方的權(quán)利義務(wù)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行區(qū)分是用委托/聯(lián)合技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)/咨詢合同。

在具體實(shí)踐過程中，作為委托方進(jìn)行合同模式選擇時，應(yīng)根據(jù)合同標(biāo)的情況進(jìn)行辨別，如果為成熟技術(shù)則應(yīng)為技術(shù)服務(wù)，如果為專項(xiàng)研究則為技術(shù)咨詢，如果為不成熟技術(shù)則應(yīng)為技術(shù)開發(fā)合同。作為受托方時，應(yīng)對己方的技術(shù)情況和工作性質(zhì)進(jìn)行甄別，是咨詢類、服務(wù)類、開發(fā)類或者轉(zhuǎn)讓類，如果將轉(zhuǎn)讓合同簽訂為開發(fā)合同的情況較多，從而導(dǎo)致全部或部分所有權(quán)損失；或?qū)⒉怀墒斓募夹g(shù)簽成轉(zhuǎn)讓合同，導(dǎo)致巨大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項(xiàng)

由于技術(shù)開發(fā)或者科研的性質(zhì)，在合同中知識產(chǎn)權(quán)問題權(quán)尤為重要。 知識產(chǎn)權(quán)問題一般有三個方面的約定。

①關(guān)于第三方知識產(chǎn)權(quán)的約定。在技術(shù)合同執(zhí)行過程中不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)，或者合法利用第三方知識產(chǎn)權(quán)，侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)由侵犯方負(fù)全責(zé)并賠償因此而造成的另一方的損失。

②關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的歸屬約定。一般在合同執(zhí)行前，各方的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸各方所有。在合同執(zhí)行過程中，因合同標(biāo)的開發(fā)而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，在合同中應(yīng)有明確約定，涉及知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題、發(fā)明創(chuàng)造和專利問題、專利申請及維護(hù)問題、知識產(chǎn)權(quán)收益分配的問題。這些問題應(yīng)根據(jù)不同的合同模式、合同雙方談判結(jié)果和投資情況而確定。如果為合作開發(fā)合同，雙方應(yīng)相互通報(bào)發(fā)明創(chuàng)造情況，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)為共有，不得單方申請專利或?qū)嵤＠野凑针p方的權(quán)益比例來支付專利申請及維護(hù)費(fèi)用，而知識產(chǎn)權(quán)收益分配原則上應(yīng)與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬比例相一致。

③專利或成果的后續(xù)改進(jìn)的約定。后續(xù)改進(jìn)是指在合同有效期內(nèi)一方或雙方對合同標(biāo)的的專利技術(shù)或者技術(shù)秘密成果所作的改良和革新。根據(jù)我國《合同法》第三百四十五條的規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的轉(zhuǎn)讓人與受讓人應(yīng)當(dāng)在合同中約定合同標(biāo)的的專利技術(shù)或者技術(shù)秘密成果進(jìn)行后續(xù)改進(jìn)后的產(chǎn)權(quán)歸屬，凡未約定的且無法確定的，后續(xù)改進(jìn)技術(shù)成果的權(quán)屬歸改進(jìn)一方?；セ菔褂煤罄m(xù)改進(jìn)的技術(shù)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同中約定或另行訂立合同。

3.3 保密相關(guān)事項(xiàng)

在關(guān)系到技術(shù)方面的合同中對保密均有強(qiáng)烈要求。在任務(wù)書模式中，特別是國家級任務(wù)書對保密是強(qiáng)制性要求；而在企業(yè)或者科研單位之間的技術(shù)合同，無論是從科研單位的積累成果還是企業(yè)的商業(yè)秘密出發(fā)均對保密有著強(qiáng)烈需求。根據(jù)技術(shù)合同的性質(zhì)，應(yīng)對保密進(jìn)行約定。如在聯(lián)合研發(fā)合同中，合同雙方在合同中應(yīng)就合作獲得的數(shù)據(jù)、研發(fā)結(jié)果、樣品及其他需要保密事項(xiàng)列出清單，并要明確約定保密期限、保密范圍、泄密責(zé)任、處理方式等內(nèi)容。

在合同中保密相關(guān)事項(xiàng)主要有保密對象或者保密內(nèi)容、保密要求、保密期限、保密義務(wù)和責(zé)任以及保密的違約約定。保密的事項(xiàng)的合理設(shè)定能夠有效的保護(hù)合同方的各項(xiàng)利益。

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