秦曉娟

(1.山西農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，山西 太谷 030801；2.陜西師范大學 國際商學院，陜西 西安 710119)

中國農(nóng)村居民消費潛能結構特征分析
——基于狀態(tài)空間變參數(shù)模型

秦曉娟1,2

(1.山西農(nóng)業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，山西 太谷 030801；2.陜西師范大學 國際商學院，陜西 西安 710119)

運用狀態(tài)空間模型，預測陜西省農(nóng)村居民1993-2020年相對和絕對消費潛能結構。得出：農(nóng)村居民消費潛能結構優(yōu)化空間狹小。表現(xiàn)為：消費結構處于生存型和享受型疊加階段，尚未進入發(fā)展型階段；享受型消費趨向合理，而發(fā)展型消費未表現(xiàn)出合理化趨勢；消費結構升級速度減緩。在收入既定前提下，這是由收入結構限制性、消費結構升級被迫性等原因所致。未來消費潛能的釋放：生存型消費仍是支付能力與原有消費需要的結合；享受型消費產(chǎn)生新增消費需要；而發(fā)展型消費在較長一段時期內仍主動或被動受“抑制”。

消費潛能結構；狀態(tài)空間模型；消費坐標

農(nóng)村居民消費潛能是蘊藏在消費者身上尚未釋放出來的消費需求，不僅是已沉淀的消費需求，而是一種變化的消費需求。根據(jù)不同參照對象，消費潛能可細分為絕對消費潛能和相對消費潛能。以農(nóng)村居民自身消費為參照對象，即為絕對消費潛能；以城鎮(zhèn)居民消費作為參照坐標，即為相對消費潛能。而將城鎮(zhèn)居民消費作為農(nóng)村居民消費潛能的一個合理參照邊界，具有理論及實踐的科學性和可行性。[1]消費結構是消費經(jīng)濟的重要范疇，因而，對農(nóng)村居民消費潛能結構特征的研究是對消費潛能理論研究的深入，也是對農(nóng)村居民消費結構研究的豐富。

理論及實務界多采用恩格爾系數(shù)判斷消費結構的優(yōu)劣，但隨著消費層次的提升，出現(xiàn)恩格爾系數(shù)顯示消費結構優(yōu)化，而收入的低水平及不確定性卻顯示消費結構未發(fā)生根本變化的恩格爾系數(shù)失真現(xiàn)象。[2]這與中國農(nóng)村的特殊性密切相關，比如教育、醫(yī)療費用支出比重高，是壓制食物消費得以滿足的。學術界對《中國統(tǒng)計年鑒》中的八項消費的分別研究(臧旭恒等，2003；周建等，2009；郭晗等，2010)[3～5]成果很多，但卻不能很好地概括消費結構優(yōu)化狀況。根據(jù)馬克思主義消費結構理論，享受型尤其是發(fā)展型消費比重越大，則消費結構越合理。[6]因此，文章采用該判斷標準探討農(nóng)村居民消費結構優(yōu)化潛能。生存型消費包括食品、衣著、居住及交通通信等四項；享受型消費包括家庭設備及用品、醫(yī)療保健等兩項；而發(fā)展型消費包括文教娛樂消費[7](服務及其他消費體現(xiàn)為殘差調整，故不深入分析)，這三類消費支出的比例即為消費結構。

一、消費潛能結構模型構建及測度

(一)消費潛能結構測度模型構建

1.相對消費潛能預測模型構建

(1)

2.絕對消費潛能預測模型

(2)

3.城鄉(xiāng)居民消費結構模型構建

學術界研究消費結構采用較多的模型有擴展線性支出系統(tǒng)模型(ELES)和近似理想需求系統(tǒng)模型(AIDS)，它們都是基于各項消費間的相互聯(lián)系、相互制約性質，將各類消費置入一個模型展開分析，經(jīng)濟意義清晰：前者求解既定預算約束的馬歇爾需求函數(shù)，適合截面數(shù)據(jù)分析；而后者求解既定價格體系和效用水平下的?？怂剐枨蠛瘮?shù)，可用于時間序列分析。但因文章旨在研究消費結構動態(tài)特征，而不論是ELES模型抑或AIDS模型，都不適于考察詳盡的動態(tài)情況。故采取狀態(tài)空間模型，分析城鄉(xiāng)居民生存、享受和發(fā)展型消費，模型如下：

(3)

狀態(tài)方程：φt=λ0+λ1φt-1+εt

(4)

二、消費潛能結構測度

(一)數(shù)據(jù)處理及說明

鑒于各項消費價格分類指數(shù)及消費支出數(shù)據(jù)的可得性及可比性，選取1993-2013年陜西省城鄉(xiāng)居民人均收入及食品、衣著、家庭設備用品及維修服務、居住、文教娛樂、交通通信、醫(yī)療保健等七項生活消費支出數(shù)據(jù)，城鄉(xiāng)數(shù)據(jù)分別利用居民消費價格分類指數(shù)和農(nóng)村居民消費價格分類指數(shù)平減(1990年為基期，部分年份分類價格指數(shù)缺省，則用相應城鄉(xiāng)居民消費價格指數(shù)平減)。在此基礎上分為生存、享受和發(fā)展型三類消費數(shù)據(jù)。所有原始數(shù)據(jù)均來自相關歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。除農(nóng)村居民人均實際純收入變量為二階單整序列外，城鄉(xiāng)居民其他各變量均為一階單整(ADF檢驗結果限于篇幅未給出)，所使用的軟件為Eviews7.0。

(二)消費潛能結構預測

1.城鄉(xiāng)消費模型計量分析

結合1993-2013年城鄉(xiāng)居民消費相關數(shù)據(jù)，估計各類消費的狀態(tài)空間變參數(shù)模型，結果見表1。狀態(tài)向量參數(shù)符合經(jīng)濟學理論，量測方程殘差為白噪聲，說明收入與各類消費變量間的協(xié)整關系成立，模型有效。

2.農(nóng)村居民實際收入水平預測

依據(jù)BJ方法，構建ARIMA(p,d,q)模型預測農(nóng)村居民人均支付能力，結果見式(4)。參數(shù)估計值符合經(jīng)濟學意義，殘差序列不存在序列相關，該模型估計結果有效。預測2014-2020年人

均支付能力，見表2的第一列。其中，2014-2015年的預測估計值考察了變量的移動平均部分，隨著預測期的增加，移動平均部分退出預測式，所以2016-2020年預測值未考慮移動平均部分。

(4)

t=(3.01) (3.24) (14.76)

R2=0.495D.W.=1.76

(三)消費潛能結構預測及分析

根據(jù)消費結構模型，預測陜西省農(nóng)村居民生存、享受和發(fā)展型相對和絕對消費支出的估計值，分別見表2、3。其中，2014、2015年農(nóng)村消費支出數(shù)據(jù)雖未知，但已經(jīng)發(fā)生，而2016年消費正在發(fā)生，故不對其預測。

表1 城鄉(xiāng)各類消費支出狀態(tài)空間模型估計結果

注：①殘差檢驗為AEG變協(xié)整平穩(wěn)性檢驗，Mackinnon1%、5%、10%顯著水平臨界值分別為：-4.415、-3.614.-3.255；②模型序列相關檢驗的自相關系數(shù)和偏自相關系數(shù)均在正負兩倍標準差的區(qū)域內，且Q統(tǒng)計量的P值均大于20%；③回歸模型解釋變量與被解釋變量為對數(shù)值。

1.已沉淀相對消費潛能結構分析

由表2可以看出，1993-2013年陜西省農(nóng)村居民生存型已沉淀消費潛能均為負；1995-2005年享受型已沉淀消費潛能為正，2006-2013年為負；1993-2011年發(fā)展型已沉淀消費潛能為負，2012-2013年為正。正向已沉淀消費潛能意味著存在優(yōu)化空間，而負向的則不存在，表明農(nóng)村居民已沉淀消費潛能結構優(yōu)化空間面狹小。1993-2013年農(nóng)村居民生存型消費支出大于相同收入的城鎮(zhèn)居民支出，且呈周期性升降變化，表明對農(nóng)村居民而言，包括食物、衣著、居住和交通通信消費在內的生存型消費仍占據(jù)主導地位。1995-2005年享受型消費支出低于相同收入的城鎮(zhèn)居民支出，表明享受型消費存在可優(yōu)化的空間，其優(yōu)化的結果是2006-2013年的消費支出超過城鎮(zhèn)居民，且反超幅度逐年增加，表明該地農(nóng)村居民對包括家庭設備及用品和醫(yī)療保健等享受型消費品的重視度在提升。1993-2011年發(fā)展型消費支出超過同等收入條件下的城鎮(zhèn)居民的支出水平，這種“反超”不能表明農(nóng)村居民較城鎮(zhèn)居民更偏好享受型消費品，反而表明農(nóng)村居民在發(fā)展型消費品上的支出是被迫高于城鎮(zhèn)居民，這種被迫的結果使2012-2013年沉淀出發(fā)展型消費潛能，存在可優(yōu)化空間。綜上，與城鎮(zhèn)居民相比，農(nóng)村居民消費結構由生存型消費主導過渡至享受型消費，但對發(fā)展型消費的意愿還處于受“抑制”階段。2017-2020年的相對未來消費潛能結構放置第三部分分析。

表2 農(nóng)村居民生存型、享受型和發(fā)展型相對消費潛能預測估計值

2.絕對消費潛能結構分析

由表3可以看出，1993-2013年農(nóng)村居民生存型及享受型消費呈周期性正負波動，2013年為正，表明農(nóng)村居民根據(jù)自身情況在調整消費結構，以實現(xiàn)消費最優(yōu)化目標。然而，生存型消費波動振幅大于享受型消費，說明，農(nóng)村居民的享受型消費意愿較生存型消費相對保守，對其配置的支付能力存在不足。1996-2012年發(fā)展型已沉淀消費潛能為負，2013年為正。可知農(nóng)村居民對發(fā)展型消費品的消費意愿仍不高，表明，即使是以農(nóng)村居民自身為消費參照坐標，其發(fā)展型消費仍處于嚴重的受“抑制”困境。再一次印證，農(nóng)村居民消費結構由生存型主導過渡至享受型，享受型消費基本穩(wěn)定而對發(fā)展型消費的意愿還處于受“抑制”階段。基于此，可以得出：農(nóng)村居民已沉淀消費潛能結構優(yōu)化調整處于進行時，對生存型和發(fā)展型消費調整較顯著，可以部分地反映出發(fā)展型消費對生存型消費的擠出效應；而對享受型消費的滿足是以一定程度上壓制前兩者實現(xiàn)的。

表3 陜西省農(nóng)村居民生存型、享受型和發(fā)展型消費的絕對消費潛能

三、消費潛能結構特征綜合分析

城鄉(xiāng)居民各類邊際消費傾向均呈現(xiàn)生存型>享受型>發(fā)展型動態(tài)變化規(guī)律。綜合分析農(nóng)村居民相對和絕對消費結構特征，有：

(一)消費結構優(yōu)化空間

1.消費結構優(yōu)化空間狹小

(1)從邊際消費傾向變遷判斷

陜西省農(nóng)村居民生存型消費收入彈性小于1；發(fā)展型消費收入彈性系數(shù)較大，享受型消費收入彈性系數(shù)最大，后二者收入彈性都大于1，意味著生存型消費為必需品，農(nóng)村居民對食品、衣著、居住及交通通信等四類消費品的需求呈現(xiàn)剛性；而享受型和發(fā)展型消費為奢侈品，農(nóng)村居民對家庭設備及用品、醫(yī)療保健、文教娛樂等消費品的需求隨人均收入水平的提高而增加，但是文教娛樂消費品的需求增加幅度小于家庭設備及用品、醫(yī)療保健等消費品，表明農(nóng)村居民消費熱點集中于享受型消費需求。

將收入彈性換算為邊際消費傾向，見表3。比對城鄉(xiāng)居民各類邊際消費傾向，可知城鎮(zhèn)居民生存型消費的邊際消費傾向變動較為穩(wěn)定，而農(nóng)村居民則在2007年前呈現(xiàn)較大波動，從2008年后穩(wěn)中微降；與城鎮(zhèn)居民享受型消費微降的邊際消費傾向形成鮮明對比的是，農(nóng)村居民的一路上揚；同時，與城鎮(zhèn)居民較高的發(fā)展型消費邊際消費傾向相比，農(nóng)村居民的一直徘徊在低水平層次。反映出農(nóng)村居民消費結構處于生存型和享受型疊加階段，尚未進入發(fā)展型階段。但是，從農(nóng)村居民生存型、發(fā)展型邊際消費傾向的波動來看，其滿足享受型消費需求是以一定程度上壓制生存及發(fā)展型消費實現(xiàn)的。所以農(nóng)村居民消費結構優(yōu)化空間狹小。

(2)從消費結構變動幅度判斷

陜西省農(nóng)村居民享受型消費比例與發(fā)展型消費比例變動見圖1，前者呈上升趨勢，而后者則徘徊在10%上下。所以，從享受型消費結構判斷，農(nóng)村居民消費結構趨向合理，而從發(fā)展型消費結構判斷，農(nóng)村居民消費結構尚未表現(xiàn)出進一步的合理化趨勢。由此，可知農(nóng)村居民消費結構優(yōu)化空間狹小。

圖1 陜西省農(nóng)村居民享受型和發(fā)展型消費支出比例變動

圖2 農(nóng)村居民消費結構階段性變動幅度

(5)

2.主要原因挖掘

農(nóng)村居民消費持續(xù)增長的關鍵是消費結構的轉變升級，從滿足基本的物質消費向消費質量的提升、從物質消費為主轉向發(fā)展型消費為主。然而，在支付能力既定條件下，陜西省農(nóng)村居民消費結構優(yōu)化空間狹小的原因主要有兩方面。

(1)收入結構限制性

表4 生存型、享受型和發(fā)展型消費模型估計結果

注：**，***表示殘差檢驗的顯著性水平分別為5%、1%。LM檢驗括號內為伴隨概率。

(2)消費結構升級被迫性

炫耀性消費理論揭示了消費與社會地位間的密切關系，這種“為財富和權利提供證明以獲得并保持尊榮的消費活動”[10]，具有顯示消費者社會地位的功能。凡勃倫(ThorsteinBVeblen)指出，物品的效用首先在于它是絕對意義下個人生活充實的手段，進一步地，人類的競爭傾向將消費物品作為歧視性對比的有效手段，使消費品派生出證明相對支付能力、使消費行為彰顯榮譽的效用，相應地，最能適應消費競爭目的的物品被附著這種榮譽。因此，消費這種榮譽性消費品就能獲得自我滿足，展示出消費者在社會中的相對位置。美國社會學家、教育家理斯曼(DavidRiesman)指出不同的社會性格必然形成與之相適應的消費方式。他人導向型社會性格的個體必然通過消費品位和消費能力，而在群體中獲得認同、獲得安全保障。[11]符號性消費理論指出消費伊始并非單純的關于物的實踐過程，本來就是文化和社會的，是一種集體性、主動性的行為，是一種約定、一種道德、一種制度，具有符號性。在消費社會中，消費者在一種被動迷醉狀態(tài)下變成社會存在中的符號—自我身份確認。[12]

炫耀性消費、他人導向型社會性格、符號消費等理論從不同角度解釋了消費欲望水平不斷提高、更替頻率不斷加快的現(xiàn)象，在某種層面上可引申出消費具有被迫適應性的屬性特征，迫使消費者爭取消費認同，包括自我認同和外部認同：前者是消費者對自身消費過程、效用的評價；后者是消費者通過遵從群體消費特征獲取身份定位的歸屬感。這種被迫適應性的消費(CatchingupwithJoneses)屬性可以部分解釋農(nóng)村居民消費結構升級原因。在農(nóng)村，以群體消費為參照坐標，效仿該坐標且在此過程中凸顯自身地位的消費思想很普遍，存在強烈的被迫遵從村民某些消費慣例和標準的消費行為，如對婚喪嫁娶等紅白喜事的支出。按標準完成即可以肯定自我；如高規(guī)格完成則能實現(xiàn)自我提升。從此角度看，農(nóng)村居民對享受型消費認同度高，而對發(fā)展型消費的認同度低，也即對家具、家電、摩托等“有形”消費品認同度高，而對文化娛樂教育等“無形”、“非物質”的消費品認同度低，后者短期內不具有普遍意義上的被迫認同屬性：一者，農(nóng)村居民的炫耀性消費盡量集中在最明顯、最容易被看到的消費品上。雖然發(fā)展型消費品對社會地位具有潛在的長期影響，但這種影響別人不易看到；二者，多數(shù)農(nóng)村居民的子女處于義務教育階段，且其自身的娛樂教育活動層次較低，其收入彈性較小。因此，發(fā)展型消費結構優(yōu)化空間狹小。

(二)未來消費潛能釋放的結構特征

由農(nóng)村居民2017-2020年消費潛能結構預測估計值可知，生存型消費相對潛能小于絕對潛能，說明城鄉(xiāng)居民在相同收入約束下的需求相差不大；享受型消費相對潛能小于絕對潛能，且幅度要大于生存型消費相對潛能小于其絕對潛能的幅度，表明農(nóng)村居民較城鎮(zhèn)居民的需求空間大；發(fā)展型消費相對潛能大于絕對潛能，意味著，同等收入約束下，農(nóng)村居民相對消費潛能為正，如無外力作用，則會沉淀下來。綜上，從農(nóng)村居民消費結構自身發(fā)展及城鄉(xiāng)居民消費結構比對來看，未來農(nóng)村居民消費潛能釋放主要方向為：生存型消費仍是支付能力與原有消費需要的結合；享受型消費產(chǎn)生新增消費需要；而發(fā)展型消費仍會在較長一段時期內處于主動或被動的受“抑制”階段，未來消費結構優(yōu)化的重點在家庭設備及用品、醫(yī)療保健等消費品上。

四、結論及政策含義

文章運用狀態(tài)空間變參數(shù)模型，研究了陜西省農(nóng)村居民1993-2020年相對和絕對潛能的消費結構特征。得出：第一，消費潛能結構優(yōu)化空間狹小。表現(xiàn)為：消費結構處于生存和享受型疊加階段，尚未進入發(fā)展型階段，但享受型消費的滿足一定程度上是以壓制生存型和發(fā)展型消費實現(xiàn)的；從享受型消費比例判斷，消費結構趨向合理，而從發(fā)展型消費比例判斷，消費結構未顯示出進一步的合理化趨勢。消費結構未來升級速度呈減緩態(tài)勢。在居民收入水平既定前提下，這主要由收入結構限制性、消費結構升級被迫性原因所致。第二，比對城鄉(xiāng)居民消費結構，農(nóng)村未來消費結構優(yōu)化重點在家庭設備及用品、醫(yī)療保健等消費品上。

以上結論蘊含以下政策取向：第一，農(nóng)村居民消費結構優(yōu)化需要以優(yōu)化收入來源結構為前提。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系的建立和完善，可以有效的改善農(nóng)村居民工資性和家庭經(jīng)營性收入賬戶水平，而流轉土地收入可以成為農(nóng)民重要的財產(chǎn)性收入來源。具有保值增值功能的農(nóng)村社會保障制度，可以有效改善農(nóng)民轉移性收入賬戶。第二，發(fā)揮消費倫理規(guī)范體系的引導作用。在肯定享受生活消費倫理觀念道德合理性的同時，需要對農(nóng)村居民盲目消費攀比行為，加以正確引導，使其實現(xiàn)“精神轉向”。即需要將過度的物質消費同人的精神生態(tài)問題聯(lián)系起來，以合理的、直觀的社會實踐為引領，以新的誘導而不是簡單的浪漫主義文化來建構一整套社會規(guī)約體系，幫助其樹立正確適度的消費理念，將其關注的焦點逐漸從機制化的消費認同中解放出來。[13]

[1]秦曉娟，孔祥利.省域內農(nóng)村居民消費潛能模型構建與實證研究[J].統(tǒng)計與信息論壇，2015,30(11)：18-23.

[2]李銳.我國農(nóng)村居民消費結構的數(shù)量分析[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2003(5)：12-18.

[3]臧旭恒，孫文祥.城鄉(xiāng)居民消費結構：基于ELES模型和AIDS模型的比較分析[J].山東大學學報(哲學社會科學版)，2003(6)：122-126.

[4]周建，楊秀幀.我國農(nóng)村消費行為變遷及城鄉(xiāng)聯(lián)動機制研究[J].經(jīng)濟研究，2009(1)：83-95.

[5]郭晗，任保平.基于AIDS模型的中國城鄉(xiāng)消費偏好差異分析[J].中國經(jīng)濟問題，2012(5)：45-51.

[6]吳薇.農(nóng)村居民消費結構研究[D].長春：吉林大學，2009.

[7]陳建寶，李坤明.收入分配，人口結構與消費結構：理論與實證研究[J].上海經(jīng)濟研究，2013(4)：74-87.

[8]孫皓，胡鞍鋼.城鄉(xiāng)居民消費結構升級的消費增長效應分析[J].財政研究，2013(7)：56-62.

[9]RichardThaler.MentalAccountingandConsumerChoice[J].MarketingScience,1985，4(3):199-214.

[10][美]凡勃倫著.蔡受百譯.有閑階級論[M].北京：商務印書館，2004：124-126.

[11][美]大衛(wèi)·理斯曼著.王崑，朱虹，譯.孤獨的人群[M].南京：南京大學出版社，2003：210-212.

[12][法]讓·鮑德里亞著.劉成富，全志鋼，譯.消費社會[M].南京：南京大學出版社，2001：33-40.

[13]BaudrillardJ.CharlesLevin,trans.ForaCritiqueofthePoliticalEconomyoftheSign[M].NewYork:TelosPress,1981：62.

(編輯：佘小寧)

On consumption potential structure of rural residents in China based on state space model

Qin Xiaojuan1,2

(1.CollegeofEconomicsandManagement,ShanxiAgriculturalUniversity,Taigu030801,China;2.InternationalBusinessSchool,ShaaxiNormalUniversity,Xi'an710119,China)

Using the state space model, the article predicts the relative and absolute consumption potential structure of rural residents in Shaanxi Province from 1993 to 2020. It comes the conclusion as follows: there is narrow optimized space in the rural residents' consumption potential structure where living and enjoyment consumption combined, not involving development consumption; the enjoyment consumption tends to be reasonable while development consumption not; the consumption structure upgrades at a slower pace. This is caused by limited income structure and passive consumption structure upgrade under the established income. The future consumption potential released in the following ways: living consumption is still the combination of affordability and the needs; enjoyment consumption will produce new needs; development consumption will stay in an active or passive suppression for an extended period.

Potential consumption structure; The state space model; Consumption coordinates

2017-02-20

秦曉娟(1982-)，女(漢)，山西長子人，講師，博士研究生，主要從事農(nóng)民消費經(jīng)濟方面的研究。

2014年度國家社會科學基金項目(14BSH067)；陜西省社會科學重大理論與現(xiàn)實問題研究項目(2014Z061)；山西省哲學社會科學“十二五”規(guī)劃2015年度課題(2015)

F328

A

1671-816X(2017)05-0020-08