潘林,陳昊,汪俠

(安徽大學 經濟學院，安徽 合肥 230601)

包容性視角下的城市經濟效率和全要素生產率比較研究

潘林,陳昊,汪俠

(安徽大學 經濟學院，安徽 合肥 230601)

運用處理非期望產出的SBM模型與Malmquist-Luenberger指數對2006年—2014年“長三角”城市群與“中三角”城市群的中心城市在包容性視角下的經濟效率、包容性全要素生產率(包容性TFP)進行了測度、比較與分析。結果表明：2006年—2014年，12個城市的總體經濟效率為0.8344，說明這些城市在較高程度上實現了城市經濟的包容性增長；“長三角”城市群與“中三角”城市群的經濟效率均呈現出U型趨勢，并且這兩大城市群在2010年以前差距較為明顯，但是從2010年以后二者之間的差距性在不斷縮?。话菪訲FP比傳統(tǒng)TFP小得多，技術效率變化、技術進步亦有不同程度的下降，說明不考慮環(huán)境污染與收入差距大大高估了城市的TFP。最后，本研究在上述研究的基礎上得出一些有益的政策啟示與借鑒。

經濟包容性增長；SBM模型；Malmquist-Luenberger指數；包容性TFP

在中國經濟新常態(tài)的背景下，2014年國務院頒布了《關于依托黃金水道推動長江經濟帶發(fā)展的指導意見》以及2015年國務院批復實施了《長江中游城市群發(fā)展規(guī)劃》，這標志著以上海為中心，南京、杭州、合肥為副中心的“長三角”城市群和以武漢、長沙、南昌為中心的“中三角”城市群城市發(fā)展已經進入了一個嶄新的階段，應該積極促進城市群之間的資源優(yōu)勢互補、產業(yè)分工協(xié)作、城市互動合作，優(yōu)化提升城市群輻射帶動功能，城市發(fā)展從過去的一味追求經濟增長轉變?yōu)榻洕菪栽鲩L，所謂經濟包容性增長是指城市經濟發(fā)展過程中更加注重經濟增長的質量，經濟增長中考慮了環(huán)境因素與收入差距的影響，體現了經濟的可持續(xù)性增長、增長過程和結果的共享、減貧、收入的提高等。因此，正確評價城市經濟發(fā)展績效就必須在傳統(tǒng)生產率研究的基礎上考慮到環(huán)境因素以及收入差距的影響，這也是城市經濟可持續(xù)發(fā)展的應有之意。包容性

視角下的城市經濟發(fā)展效率水平如何？城市的傳統(tǒng)TFP(不考慮環(huán)境因素與收入差距的全要素生產率)與包容性TFP(考慮環(huán)境因素與收入差距的全要素生產率)有何不同？各城市之間的發(fā)展差距如何？本研究試圖分析以上問題，為城市經濟實現包容性增長提供政策參考。

近年來，國內學者開始將非期望產出變量納入到效率和生產率的研究框架之中。相關研究文獻大致可以分為兩類：一是運用處理非期望產出的SBM模型將環(huán)境污染變量納入到效率分析中。如李靜等(2009)[1]和王兵等(2010)[2]運用SBM模型測度了我國區(qū)域環(huán)境效率；涂正革等(2011)[3]和屈小娥(2014)[4]利用SBM模型測度了我國工業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率；王兵等(2011)[5]運用SBM方向性距離函數測度了我國各省份的農業(yè)效率和全要素生產率增長；周澤炯等(2013)[6]運用Super-SBM模型對城市低碳經濟的發(fā)展現狀進行了實證研究；楊清可等(2014)[7]運用SBM-Undesirable模型對城市土地利用效率進行測算；白雪潔等(2014)[8]利用動態(tài)SBM模型對資源型城市的轉型效率進行了測算。二是運用基于方向性距離函數的Malmquist-Luenberger指數研究考慮非期望產出的生產率問題。如王兵等(2008)[9]、吳軍(2009)[10]、涂正革等(2009)[11]、李小勝等(2012)[12]、陳紅蕾等(2014)[13]運用Malmquist-Luenberger指數測算了環(huán)境技術效率或全要素生產率；楊文舉(2011)[14]和田銀華等(2011)[15]運用序列Malmquist-Luenberger指數方法對我國省際工業(yè)或省際地區(qū)的環(huán)境效率進行了測度；鄭麗琳等(2013)[16]利用全局Malmquist-Luenberger指數法測度了我國省際地區(qū)的全要素生產率。

綜上所述，一方面，在環(huán)境污染物指標的選取上，國內研究大多以某一個污染物(如CO2、SO2產生量等)作為環(huán)境因素的代理變量，而這種簡單的處理方法顯然很難反映環(huán)境因素對經濟發(fā)展效率的影響程度；另一方面，目前國內學者對于在包容性視角下的城市經濟效率的研究還主要基于理論層面，從城市角度去進行實證研究極為少見，而涉及到實證分析的文獻也只是單純從環(huán)境約束角度或民生改善角度來衡量其效率水平，其并不能全面反映城市發(fā)展觀念由重“量”轉向重“質”、重“物”轉向重“人”這一核心思想。因此，筆者主要從三個方面對現有研究進行擴展：(1)選擇工業(yè)“三廢”排放量來代替環(huán)境污染變量，克服了單一污染物指標難以全面反映環(huán)境因素的不足，并采用主成分分析法將其轉換為一個污染物綜合指標[17]。(2)由于城鄉(xiāng)居民收入差距是城市經濟發(fā)展過程中的一種非期望產出，故選取收入差距指標來反映城市經濟包容性增長過程中民生改善狀況。(3)構建非徑向、非角度的SBM模型以及Malmquist-Luenberger指數來測度包容性視角下的城市經濟效率和包容性全要素生產率。

一、研究方法介紹

(一)基于非期望產出的SBM模型

考察第j0個被評價單元DMUj0，Xj=(x1j,x2j,…,xmj)T表示評價單元DMUj的投入向量，其中xij為DMUj對第i種投入的投入量，xij>0,(i=1,2,…,m)；Yj=(y1j,y2j,…,ysj)T表示DMUj的期望產出向量，其中yrj為DMUj對第r種期望產出的產出量，yrj>0,(r=1,2,…,s)；Zj=(z1j,z2j,…,zkj)T表示DMUj的非期望產出向量，其中ztj為DMUj對第t種非期望產出的產出量，ztj>0,(t=1,2,…,k)。

記X0=Xj0，Y0=Yj0，Z0=Zj0，建立以下非期望產出的SBM模型：

(1)

(二)Malmquist-Luenberger指數構建

(2)

(3)

其中，方向向量g=(y,z)，當考慮非期望產出時，令方向向量為g=(y,-z)。根據Chung等(1997)[9]構建的產出導向的Malmquist-Luenberger生產率指數可以定義為：

(4)

生產率指數ML可以分解成效率變化(MLEFFCH)與技術進步(MLTECH)的乘積：

(5)

(6)

ML、MLEFFCH、MLTECH大于1表示生產率增長、效率提高和技術進步；反之，ML、MLEFFCH、MLTECH小于1則表示生產率下降、效率降低以及技術退步。

二、城市經濟效率、包容性TFP的實證研究

(一)指標選取與數據來源

本研究測度以上海為中心，南京、杭州、合肥為副中心的“長三角”城市群和以武漢、長沙、南昌為中心的“中三角”城市群部分城市的投入、產出效率時，著重于分析其在投入、產出過程中是否實現了能源節(jié)約、環(huán)境保護以及民生改善等方面的目標。因此，本研究以勞動力投入、資本投入、資源投入作為投入指標，以地區(qū)生產總值、污染物排放量、居民收入差距作為產出指標來對包容性視角下的城市經濟效率和包容性TFP進行測度與分析。

(1)投入變量。勞動力投入選取全社會從業(yè)人員數(萬人)。資本投入選取社會資本存量(億元)，社會資本存量使用永續(xù)盤存法進行計算，其涉及到的變量和參數選取主要參照了張軍等(2004)[18]和張學良(2010)[19]的做法。資源投入選取能源消耗總量(萬噸標準煤)，其中，林伯強(2010)[20]指出中國以煤為主的能源結構將持續(xù)很長一段時間，故使用萬噸標準煤來代替能源消耗變量。

(2)產出變量。產出變量既包括經濟產出變量又包括能度量環(huán)境污染因素及城鄉(xiāng)居民收入差距的指標變量，經濟產出變量用當年價格GDP和不變價格GDP指數計算出來的以1978年價格衡量的各城市實際GDP表示。劉星(2007)[21]和胡鞍鋼(2008)[22]認為，中國工業(yè)化進程中的工業(yè)污染占據了總污染量的70%，并且生活和農業(yè)固體廢棄物數據統(tǒng)計較為困難。因此，選取工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量以及工業(yè)固體廢物排放量來衡量污染物排放狀況，并運用主成分分析法得到污染物排放量綜合指標?；嵯禂凳亲畛Ｒ姷亩攘渴杖氩罹嗟闹笜耍欢鞒鞘谢嵯禂档臄祿芮啡?。由于中國是典型的城鄉(xiāng)二元經濟結構，故可以用城鎮(zhèn)居民人均可支配收入是農村居民人均純收入的倍數來表示收入差距，倍數提高說明收入差距擴大，反之，說明收入差距縮小。

上述變量的數據主要來源于《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》以及各省市的統(tǒng)計年鑒等。選取的投入、產出變量的描述性統(tǒng)計結果如表1所示。

(二)基于SBM模型分析城市經濟效率

本研究利用12個城市的投入、產出數據，將12個城市作為12個待評價的決策單元，運用非徑向、非角度的SBM模型對各城市在包容性視角下的經濟效率進行測度與績效評價。

根據SBM模型，利用MaxDEA軟件求解得出各決策單元的經濟效率，結果如表2所示。

表1 投入、產出變量的描述性統(tǒng)計結果

注：不變價計算的基期為1978年。以上基礎數據均來源于《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》以及各省市的統(tǒng)計年鑒，經作者整理計算得到。

表2 2006—2014年各城市經濟效率水平

資料來源：經作者整理計算得到。

由表2可知，整體上，2006年—2014年，12個城市的平均經濟效率為0.8344，說明在這一時期城市總體經濟基本上取得較好的成效，經濟效率水平較高，較高程度上實現了城市經濟的包容性增長，這和“十一五”以及“十二五”以來我國政府加大環(huán)境規(guī)制力度以及實施了一系列惠民政策密切相關。從各城市來看，城市經濟效率異質性特征明顯，上海、杭州、蘇州3個城市在包容性視角下的經濟效率為1，即一直處于最優(yōu)前沿面上，經濟效率最高，說明這三個城市在經濟高速發(fā)展的同時兼顧生態(tài)環(huán)境保護與民生改善問題，實現了城市經濟的包容性增長。南京、無錫、寧波3個

城市距離最優(yōu)前沿面較近，表明在環(huán)境保護與民生改善因素的制約下經濟效率水平較高。而經濟效率較低的城市有合肥、長沙、南昌，這三個城市在發(fā)展經濟的同時所面臨著環(huán)境污染與收入差距問題依然嚴峻，表明這些城市經濟并沒有實現包容性增長。

為了比較12個城市平均經濟效率的動態(tài)差距性，可以首先將12個城市分為“長三角”城市群與“中三角”城市群，然后通過比較這兩大城市群在2006年—2014年的平均經濟效率水平來研究其差異性。由表2的計算結果能夠繪制出“長三角”城市群與“中三角”城市群的經濟效率動態(tài)變化趨勢圖，如圖1所示。

圖1 城市經濟效率動態(tài)變化趨勢圖

由圖1顯示，“長三角”城市群的經濟效率在2006年、2007年、2010年、2011年、2012年、2013年、2014年都在0.85以上，甚至在2012、2013、2014年達到0.9以上，雖然在2008、2009年期間下降到0.85以下，但是仍然維持在0.8以上的較高水平，明顯高于“中三角”城市群以及總體效率水平，表明“長三角”城市群是我國經濟實現包容性增長較為成功的先進地區(qū)，這與“長三角”城市群經濟開放程度較高、FDI技術溢出效應較大、治污技術較先進以及民生保障制度較完善有很大關系。合肥在“長三角”城市群中經濟效率是最低的，其在2006年—2014年平均效率為0.6910，城市發(fā)展過程中投入冗余與產出不足現象較為嚴重，這主要與合肥處于中部地區(qū)，經濟開放程度較低，高新技術水平較為落后以及加入“長三角”城市群較晚等因素有關?！爸腥恰背鞘腥旱慕洕试?006年、2007年都保持在0.65左右，經濟包容性增長的程度較低，這可能與我國區(qū)域經濟梯度差異以及產業(yè)梯度轉移有關，由于“中三角”城市群地理位置更臨近東部沿海地區(qū)，承接東部產業(yè)轉移的配套條件也較好，使“中三角”城市群近年來承接東部產業(yè)轉移的規(guī)模不斷擴大，一些高能耗、高排放的工業(yè)項目從東部沿海地區(qū)轉移至“中三角”城市群[23]，這些外部因素在一定程度上制約著城市經濟實現包容性增長的程度。自從2010年其效率水平逐年上升，直到2013年其經濟效率達到0.8的較高水平，說明“中三角”城市群投入、產出的資源配置能力在近幾年得到明顯改善，這主要與國家近年來出臺了一系列促進“中三角”城市群發(fā)展的扶持政策有很大關聯。“長三角”城市群的經濟效率明顯高于“中三角”城市群，這兩大城市群在2010年以前差距較為明顯，但是從2010年以后二者之間的差距性在不斷縮小，這說明“十二五”期間國家對于“中三角”城市群的城市發(fā)展扶持政策的激勵效應趨于強化，促使了城市發(fā)展模式發(fā)生根本性的內生變化以及實現了在包容性視角下的城市經濟效率的逐年提高。此外，由圖1可以進一步看出，2006年—2014年，“長三角”城市群與“中三角”城市群的經濟效率均呈現出U型趨勢，U型分布的拐點大致都是出現在2008年—2010年，可能與2008年爆發(fā)的全球金融危機有很大關系，間接導致城市經濟效率的降低。

(三)基于Malmquist-Luenberger指數分析城市包容性TFP

為了對比分析包容性TFP與傳統(tǒng)TFP間的差異性，利用Malmquist指數估算城市的傳統(tǒng)TFP。其中，模型1是用Malmquist指數估算的傳統(tǒng)TFP，模型2是用Malmquist-Luenberger指數估算的把環(huán)境因素與收入差距作為非期望產出的包容性TFP，估算結果如表3所示。

由表3可知，從城市整體情況來看，2006年—2014年城市的傳統(tǒng)TFP年均增長率為2.75%，技術效率變化與技術進步年均增長率分別為-2.43%、5.32%，傳統(tǒng)TFP增長的主要源泉為技術進步，而技術效率變化則出現惡化現象。從各城市情況來看，傳統(tǒng)TFP實現正向增長的城市有上海、南京、杭州、合肥、蘇州、無錫、寧波、常州、揚州、武漢、長沙。其中，傳統(tǒng)TFP增速最快的城市有上海、蘇州、武漢、南京，增速分別達到10.42%、4.30%、4.03%、3.87%，技術進步增速分別達到10.42%、7.45%、3.45%、8.01%，技術進步對傳統(tǒng)TFP增長的貢獻最大，然而，這四個城市中只有武漢的技術效率出現正增長，但增長率只有0.56%，其他三個城市的技術效率并沒有得到改善甚至出現惡化現象，表明2006年—2014年這三個城市經濟發(fā)展更加注重技術進步而忽略對生產效率的提高，這樣勢必導致社會資源配置失衡和出現資源浪費現象。12個城市中只有南昌的傳統(tǒng)TFP呈現負向增長，年均增長率為-5.77%，技術效率與技術進步年均增長率分別為-4.25%、-1.59%，技術效率的大幅下降是導致傳統(tǒng)TFP下滑的最主要原因。

由表3可以看出，從城市整體情況來看，2006年—2014年城市的包容性TFP年均增長率為-1.30%，技術效率變化與技術進步年均增長率分別為-3.66%、2.44%，包容性TFP呈現負向增長的主要原因為技術效率的大幅下降，而技術進步仍然呈現一定程度的正向增長。包容性TFP比傳統(tǒng)TFP下降很多，并且技術效率與技術進步都小于傳統(tǒng)的技術效率與技術進步指數，這可能是因為考慮環(huán)境污染因素與收入差距以后，投入要素除了用于促進經濟的增長以外還用于保護生態(tài)環(huán)境與促進城鄉(xiāng)居民的收入分配公平，相同的投入考慮環(huán)境污染因素與收入差距的產出比不考慮環(huán)境污染因素與收入差距的產出要少得多，所以包容性TFP及其分解要比傳統(tǒng)TFP及其分解更低，進一步說明不考慮非期望產出的全要素生產率被高估了。包容性TFP呈現負向增長說明“長三角”城市群與“中三角”城市群目前經濟增長的包容性全要素生產率比較差，雖然經濟總量GDP增長較快，但這是建立在環(huán)境污染較為嚴重以及收入差距越來越大的基礎上，要成功地實現城市經濟的包容性增長還有很長的路要走。從各城市情況來看，只有上海、南京、杭州、武漢的包容性TFP實現正向增長，年均增長率分別為8.94%、0.26%、1.33%、0.42%，除了上海以外，其他三個城市的增速都非常緩慢。其中，上海的包容性TFP與傳統(tǒng)TFP相比增長率并沒有出現大幅度下滑，表明上海在經濟包容性增長的過程中很好地實現了經濟發(fā)展、環(huán)境保護及收入差距三者之間的協(xié)調發(fā)展，這也進一步體現了上海經濟較為發(fā)達，治污技術較為先進，民生保障制度較為完善的特點。另外，12個城市中只有武漢的技術效率在2006年—2014年期間是改善的，其余城市的技術效率均呈現出不同程度的惡化現象，這說明城市在實現經濟包容性增長過程中更加注重對先進技術的引進與技術創(chuàng)新，而忽視對生產效率的提高，存在資源配置失調現象。

表3 2006年—2014年各城市全要素生產率增長率及其分解

注：M、MEFFCH、MTECH分別表示傳統(tǒng)全要素生產率、技術效率指數和技術進步指數；ML、MLEFFCH、MLTECH分別表示包容性全要素生產率、技術效率指數和技術進步指數。以上數據經作者整理計算得到。

三、結論與政策啟示

當中國經濟發(fā)展進入新常態(tài)，城市經濟實現包容性增長是一個全新的時代主題。目前，城市面臨經濟增長高度依賴低成本資源與生產要素的大量投入、經濟結構失衡、生態(tài)環(huán)境污染、霧霾氣候頻發(fā)、居民收入差距不斷擴大等問題，這一系列問題已經導致城市發(fā)展偏離了可持續(xù)發(fā)展的軌道。本研究利用2006年—2014年“長三角”城市群與“中三角”城市群的城市面板數據。首先，應用處理非期望產出的SBM模型測度了12個城市的經濟效率水平并比較分析了“長三角”城市群和“中三角”城市群這兩大區(qū)域經濟效率的動態(tài)差距性。其次，運用Malmquist-Luenberger指數方法對各城市的包容性TFP進行了估算并對其進行了分解，比較其與傳統(tǒng)TFP之間的差異性。研究結果主要有：

(1)2006年—2014年，12個城市的平均總體經濟效率為0.8344，說明在這一時期城市總體經濟基本上取得較好的成效，經濟效率水平較高，在較高程度上實現了城市經濟的包容性增長。其中，上海、杭州、蘇州3個城市在包容性視角下的經濟效率為1，即一直處于最優(yōu)前沿面上，經濟效率最高，說明這三個城市在經濟高速發(fā)展的同時兼顧生態(tài)環(huán)境保護與民生改善問題，實現了城市經濟發(fā)展的包容性增長。

(2)2006年—2014年，“長三角”城市群與“中三角”城市群的經濟效率均呈現出U型趨勢?！伴L三角”城市群的經濟效率明顯高于“中三角”城市群，這兩大城市群在2010年以前差距較為明顯，但是從2010年以后二者之間的差距性在不斷縮小。

(3)2006年—2014年，城市的傳統(tǒng)TFP年均增長率為2.75%，技術效率變化與技術進步年均增長率分別為-2.43%、5.32%，傳統(tǒng)TFP增長的主要源泉為技術進步，技術效率變化則出現惡化現象。城市的包容性TFP年均增長率為-1.30%，技術效率變化與技術進步年均增長率分別為-3.66%、2.44%，包容性TFP呈現負向增長的主因為技術效率的大幅下降，技術進步仍呈現一定程度的正向增長。包容性TFP比傳統(tǒng)TFP下降很多，且技術效率與技術進步都小于傳統(tǒng)的技術效率與技術進步指數，說明不考慮非期望產出的全要素生產率被高估。

據以上結論，可以得出一些政策啟示。城市發(fā)展要成功實現經濟包容性增長，一是城市需要轉變發(fā)展理念，由重“量”轉向重“質”、重“物”轉向重“人”，不能一味追求經濟總量的增長速度，要更加注重經濟增長的質量和增長結果的共享。二是政府應該為城市發(fā)展做出積極引導，不斷完善節(jié)能減排的法律法規(guī)，并保證其執(zhí)行的嚴格性與一致性，政府可制定相應的激勵機制以支持節(jié)能減排，比如政府可為節(jié)能減排方面表現優(yōu)秀的企業(yè)提供利用社會資源的優(yōu)惠政策。另外，政府應不斷擴大民生保障的覆蓋面及不斷完善民生保障制度。三是積極推動“長三角”城市群先進的環(huán)保技術向“中三角”城市群擴散，逐步縮小這兩大城市群之間的環(huán)保技術差距，提高城市群整體的環(huán)保技術水平。四是鑒于技術進步是推動城市傳統(tǒng)TFP與包容性TFP增長的主要動力，故城市發(fā)展應該繼續(xù)保持技術創(chuàng)新水平，進一步加強企業(yè)產品的研發(fā)和創(chuàng)新力度，不斷提高企業(yè)產品的內在價值。如果城市的經濟發(fā)展只是單純的依靠技術進步，而不重視對企業(yè)生產效率的改善，勢必導致社會資源配置失衡。因此，政府應著重采取各種政策對社會資源進行優(yōu)化配置，改善企業(yè)生產的技術效率。

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(編輯：武云俠)

Comparative study on urban economic efficiency and total factor productivity from inclusive perspective

Pan Lin,Chen Hao, Wang Xia

(SchoolofEconomics,AnhuiUniversity,Hefei230601,China)

Using SBM models and Malmquist-Luenberger index, this paper analyzes the economic efficiency from inclusive perspective and inclusive TFP for the central city of “Yangtze River delta” urban agglomeration and “triangle” urban agglomeration. Results show that overall economic efficiency of 12 cities is 0.8344 during 2006-2014, which indicates that these cities have realized the city’s economic development of inclusive growth in the higher degree; the economic efficiency of “Yangtze river delta” urban agglomeration and “triangle” urban agglomeration tend to U-shaped with the obvious efficiency gap before 2010 and narrowing after 2010; Inclusive TFP is much lower than conventional TFP, and technical efficiency and technical progress have varying degrees of decline, which indicates that TFP of the city was overestimated without considering environment pollution and income gap. Finally, this paper put forward some policy enlightenment and reference on the basis of the study.

Inclusive growth in economy; SBM model; Malmquist-Luenberger index; Inclusive TFP

2016-12-27

潘林(1960-)，男(漢)，安徽臨泉人，副教授，主要從事農村金融方面的研究。

安徽大學研究生學術創(chuàng)新研究項目(yfc100280)

F224.0

A

1671-816X(2017)05-0001-07