董坤，劉昊

（1.中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，成都 610041；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

生態(tài)理論視域下的高校專(zhuān)利系統(tǒng)耦合機(jī)理研究

董坤1,2，劉昊1,2

（1.中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，成都 610041；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

針對(duì)高校專(zhuān)利數(shù)量與收益“倒掛”問(wèn)題，引入生態(tài)理論對(duì)高校專(zhuān)利系統(tǒng)的內(nèi)涵、構(gòu)成及耦合機(jī)理進(jìn)行分析，并結(jié)合實(shí)際探討我國(guó)高校專(zhuān)利系統(tǒng)存在的主要問(wèn)題。研究認(rèn)為，生態(tài)理論視域下高校專(zhuān)利系統(tǒng)由核心、支持、環(huán)境三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成，要素間通過(guò)復(fù)雜的相互作用形成動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)，其中政府專(zhuān)利政策、高?？蒲姓呶挥谙到y(tǒng)頂層，其間接引導(dǎo)性和直接強(qiáng)制性對(duì)系統(tǒng)的價(jià)值訴求具有重要影響；企業(yè)是高校專(zhuān)利的主要消費(fèi)者，其積極的合作意愿對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行起到重要拉動(dòng)作用。針對(duì)我國(guó)高校專(zhuān)利系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問(wèn)題，應(yīng)進(jìn)行科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)，充分發(fā)揮市場(chǎng)拉動(dòng)作用，以加快我國(guó)高校專(zhuān)利系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)生態(tài)運(yùn)轉(zhuǎn)的進(jìn)程。

高校專(zhuān)利；生態(tài)理論；耦合機(jī)理；專(zhuān)利轉(zhuǎn)化

黨的十八大報(bào)告提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系”的宏偉目標(biāo)，還強(qiáng)調(diào)要“提高高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)”，由此可見(jiàn)，中國(guó)政府對(duì)“創(chuàng)新及創(chuàng)新運(yùn)用”給予了極大的重視和厚望。然而，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的本質(zhì)是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量創(chuàng)造和有效運(yùn)用[1]，沒(méi)有價(jià)值的新科技或新產(chǎn)品不能帶來(lái)利潤(rùn)，只是浪費(fèi)資源[2]。高校是我國(guó)創(chuàng)新體系的主力軍，專(zhuān)利作為高校技術(shù)創(chuàng)新成果的重要組成部分，是“科學(xué)研究服務(wù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)”的直接武器。目前，中國(guó)高校專(zhuān)利已進(jìn)入數(shù)量激進(jìn)時(shí)代。2003—2008年中國(guó)高校發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量年平均增長(zhǎng)率為62%，遠(yuǎn)超過(guò)美國(guó)高校（7%）；2008年中國(guó)高校發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量達(dá)10 265件，高出美國(guó)高校所獲專(zhuān)利授權(quán)量近3倍；2010年中國(guó)高校發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量為1.5萬(wàn)件[3]，2015年中國(guó)高校發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量超過(guò)5.7萬(wàn)件[4]。中國(guó)高校雖已積累大量專(zhuān)利，但轉(zhuǎn)化情況令人擔(dān)憂(yōu)，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的專(zhuān)利不足5%，與美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化率（70%左右）相距甚遠(yuǎn)，專(zhuān)利許可收入僅占美國(guó)高校的4%[3]。高校專(zhuān)利數(shù)量與收益的“倒掛”不但浪費(fèi)大量人力、物力，也嚴(yán)重削弱了高校對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推動(dòng)作用，這無(wú)疑偏離專(zhuān)利制度的初衷。因此，研究高校專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化與運(yùn)用，變當(dāng)前“研發(fā)—專(zhuān)利確權(quán)—放棄”的惡性循環(huán)為“研發(fā)—專(zhuān)利確權(quán)—轉(zhuǎn)化—促進(jìn)研發(fā)”的良性發(fā)展，顯得尤為重要。

1 我國(guó)高校專(zhuān)利系統(tǒng)的研究現(xiàn)狀

目前，關(guān)于高校專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化與運(yùn)用已有不少研究成果。Bercovitz等分析美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的影響，認(rèn)為高?？蒲腥藛T綜合素質(zhì)與美政府專(zhuān)利激勵(lì)政策是影響專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率的兩個(gè)重要因素[5]；Guerzoni等研究資金來(lái)源與專(zhuān)利原始創(chuàng)新的關(guān)系，得出高校內(nèi)部資金支持更利于原始創(chuàng)新的結(jié)論[6]；Sampat等利用更加全面的專(zhuān)利引文數(shù)據(jù)重新審視《拜杜法案》后高校專(zhuān)利質(zhì)量急劇下降的問(wèn)題[7]；王瑞敏等對(duì)影響高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的因素進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)為科學(xué)合理安排現(xiàn)有授權(quán)專(zhuān)利的推介工作、積極引導(dǎo)研發(fā)小試和中試可有效提高轉(zhuǎn)化率[8]；袁曉東等從專(zhuān)利交易、專(zhuān)利一體化、專(zhuān)利訴訟和專(zhuān)利市場(chǎng)化特性等方面分析影響中國(guó)高校專(zhuān)利利用的主要因素，提出引導(dǎo)專(zhuān)利適當(dāng)集中、優(yōu)化專(zhuān)利資助體系等建議[9]；張平等梳理高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化的主要模式并對(duì)相關(guān)模式的特點(diǎn)進(jìn)行探索性分析，主張高校的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化模式應(yīng)結(jié)合高校自身發(fā)展特點(diǎn)，因校制宜[10]；Kim對(duì)高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，指出專(zhuān)業(yè)工作人員對(duì)專(zhuān)利管理及轉(zhuǎn)移起重要的推動(dòng)作用[11]；李慶霞分析國(guó)內(nèi)高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)狀況，借鑒國(guó)外專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化的激勵(lì)政策，從問(wèn)題產(chǎn)生的政策根源入手，對(duì)國(guó)內(nèi)高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)行激勵(lì)政策選擇[12]。

上述研究從不同角度揭示高校專(zhuān)利存在的問(wèn)題和面臨的困境，并給出相應(yīng)措施，為高校專(zhuān)利系統(tǒng)的良性發(fā)展奠定基礎(chǔ)。但高校專(zhuān)利系統(tǒng)是眾多要素密切配合、協(xié)調(diào)互動(dòng)的綜合系統(tǒng)，其良性運(yùn)轉(zhuǎn)并非僅對(duì)某一個(gè)或幾個(gè)角度進(jìn)行修正或提升就能實(shí)現(xiàn)，問(wèn)題的剖析和解決需要在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的多元目標(biāo)視野下，著重體現(xiàn)系統(tǒng)的綜合性、復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)變化性、各層級(jí)影響因素間的作用機(jī)制。生態(tài)學(xué)思想著眼于系統(tǒng)內(nèi)部要素間的協(xié)同及耦合，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的有機(jī)性、動(dòng)態(tài)性與平衡性。鑒于此，研究引入生態(tài)學(xué)理論，分析高校專(zhuān)利系統(tǒng)的內(nèi)涵、構(gòu)成及其作用機(jī)理，為提高專(zhuān)利服務(wù)市場(chǎng)績(jī)效、促進(jìn)專(zhuān)利事業(yè)良性發(fā)展提供參考。

2 生態(tài)理論視域下高校專(zhuān)利系統(tǒng)的構(gòu)成

2.1 高校專(zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)性分析

鑒于高校專(zhuān)利系統(tǒng)的現(xiàn)存問(wèn)題，本研究將生態(tài)系統(tǒng)理論引入高校專(zhuān)利系統(tǒng)，基于高校專(zhuān)利系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)的相似性開(kāi)展。如自然生態(tài)系統(tǒng)具有系統(tǒng)性特征，高校專(zhuān)利系統(tǒng)同樣具有系統(tǒng)性特征；在生物界中存在生、老、病、死的生命周期特征，在高校專(zhuān)利系統(tǒng)中同樣存在新專(zhuān)利的產(chǎn)生、使用、轉(zhuǎn)化及失效現(xiàn)象。以下從結(jié)構(gòu)特征、屬性特征、進(jìn)化特征三方面將自然生態(tài)系統(tǒng)與高校專(zhuān)利系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)照（見(jiàn)表1）。

表1 自然生態(tài)系統(tǒng)與高校專(zhuān)利系統(tǒng)對(duì)照分析

生態(tài)理論研究的核心在于將研究對(duì)象生態(tài)化后，用生態(tài)學(xué)方法重新分析。本文認(rèn)為，在生態(tài)理論視域下，高校專(zhuān)利系統(tǒng)可運(yùn)行達(dá)到“最優(yōu)”狀態(tài)，即在開(kāi)放、運(yùn)動(dòng)的前提下，高校專(zhuān)利系統(tǒng)的各要素能依據(jù)外界輸入的變化及時(shí)應(yīng)變和調(diào)整，并與其他要素保持良好的協(xié)同互動(dòng)，系統(tǒng)整體將表現(xiàn)出高整合性、高適應(yīng)性、高價(jià)值性的功能效應(yīng)，其具體特征包括3點(diǎn)。（1）結(jié)構(gòu)優(yōu)化。研發(fā)人員、專(zhuān)利管理部門(mén)、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、政府、企業(yè)等主體在系統(tǒng)中的生態(tài)位構(gòu)建合理，系統(tǒng)要素間通過(guò)線(xiàn)性鏈狀關(guān)系和立體網(wǎng)狀關(guān)系形成穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，各節(jié)點(diǎn)通過(guò)資源、信息、能量流動(dòng)與交換發(fā)生密切聯(lián)系，最終呈現(xiàn)為層次分明的有機(jī)系統(tǒng)。（2）功能良好。該系統(tǒng)以可持續(xù)發(fā)展為指導(dǎo)，把高校專(zhuān)利放在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的多元化目標(biāo)視野下，對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的目標(biāo)和價(jià)值取向重新作出界定，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益共贏。（3）有序平衡。該系統(tǒng)是一種遠(yuǎn)離平衡的耗散結(jié)構(gòu)，可通過(guò)自組織演化與自調(diào)節(jié)達(dá)到有序平衡狀態(tài)。當(dāng)外部力量干擾（如行政激勵(lì)過(guò)度、盲目攀比專(zhuān)利數(shù)量等）超過(guò)系統(tǒng)自校穩(wěn)態(tài)機(jī)制時(shí)，系統(tǒng)會(huì)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境條件重新審視、優(yōu)化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，從失衡再螺旋上升走向新的平衡。

2.2 生態(tài)理論視域下的高校專(zhuān)利系統(tǒng)構(gòu)成

高校專(zhuān)利系統(tǒng)是一個(gè)構(gòu)成要素多元化、相互關(guān)聯(lián)動(dòng)態(tài)、人為因素復(fù)雜、系統(tǒng)內(nèi)部及系統(tǒng)與環(huán)境間存在物質(zhì)、能量、信息關(guān)系的復(fù)雜巨系統(tǒng)。研究參照自然生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成，結(jié)合高校專(zhuān)利系統(tǒng)的實(shí)際情況，將其劃分為核心子系統(tǒng)、支持子系統(tǒng)、環(huán)境子系統(tǒng)（見(jiàn)圖1）。本文分析并非嚴(yán)格按照自然生態(tài)系統(tǒng)的每個(gè)定義在高校專(zhuān)利系統(tǒng)逐一找出對(duì)應(yīng)項(xiàng)，僅借用自然生態(tài)系統(tǒng)中部分專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)和演化規(guī)律，來(lái)更清晰地類(lèi)比和闡述高校專(zhuān)利系統(tǒng)的相關(guān)機(jī)理。

圖1 生態(tài)理論視域下的高校專(zhuān)利系統(tǒng)構(gòu)成

2.2.1 核心子系統(tǒng)

核心子系統(tǒng)是高校專(zhuān)利系統(tǒng)運(yùn)行的關(guān)鍵，要素主要包括學(xué)校的專(zhuān)利政策、技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利管理和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化。專(zhuān)利政策指學(xué)校制定的各種涉及專(zhuān)利的規(guī)章制度（如考核政策、獎(jiǎng)勵(lì)政策等），體現(xiàn)學(xué)校的意志和價(jià)值觀，將直接參與高校專(zhuān)利系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程，對(duì)發(fā)明人的行為、技術(shù)研發(fā)目的、技術(shù)創(chuàng)新最終結(jié)果、專(zhuān)利推廣力度產(chǎn)生巨大影響，為高校專(zhuān)利系統(tǒng)的生態(tài)運(yùn)行確立基調(diào)。技術(shù)研發(fā)追求技術(shù)的先進(jìn)性和有效性，高技術(shù)研發(fā)質(zhì)量是專(zhuān)利質(zhì)量的品質(zhì)，也是高校專(zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)運(yùn)行的重要前提。專(zhuān)利管理主要是職能部門(mén)依據(jù)學(xué)校政策，對(duì)專(zhuān)利生命周期的不同階段實(shí)施有目的、有計(jì)劃的組織協(xié)調(diào)活動(dòng)。如在申請(qǐng)階段，審查專(zhuān)利申請(qǐng)的必要性，從源頭控制申請(qǐng)質(zhì)量，去除專(zhuān)利泡沫；在專(zhuān)利維持階段，依據(jù)技術(shù)內(nèi)容及市場(chǎng)屬性進(jìn)行專(zhuān)利分級(jí)管理；優(yōu)化考核指標(biāo)，完善利益分配機(jī)制；科學(xué)的專(zhuān)利管理可使一切專(zhuān)利活動(dòng)得到有效監(jiān)管與控制，最終形成高質(zhì)量的產(chǎn)出成果與管理效益，為專(zhuān)利轉(zhuǎn)化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。專(zhuān)利推廣是高校專(zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)化的助力器。信息不對(duì)稱(chēng)、市場(chǎng)前景不明朗及專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的高風(fēng)險(xiǎn)性阻礙企業(yè)對(duì)高校專(zhuān)利的接納。專(zhuān)利推廣部門(mén)若能憑借對(duì)技術(shù)及市場(chǎng)的把握、資質(zhì)部門(mén)給出的權(quán)威評(píng)估和多維宣傳，與企業(yè)進(jìn)行有效溝通和交流，充分展示高校專(zhuān)利價(jià)值、解除企業(yè)顧慮、促使專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，助推高校專(zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)化。

2.2.2 支持子系統(tǒng)

支持子系統(tǒng)是高校專(zhuān)利系統(tǒng)運(yùn)行的支撐，主要包括企業(yè)、資金和專(zhuān)利中介。其中，企業(yè)是高校專(zhuān)利成果的主要需求者，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、專(zhuān)利成果商品化或產(chǎn)業(yè)化的實(shí)施基地，是整個(gè)高校專(zhuān)利系統(tǒng)不可或缺的一環(huán)，其積極的合作意愿和良好的吸收能力直接影響高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的速度和規(guī)模，是高校專(zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)發(fā)展的重要前提。資金是實(shí)現(xiàn)高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化必不可少的保障。專(zhuān)利技術(shù)并不意味著成熟技術(shù)，19.6%的大型企業(yè)和28.0%的中小企業(yè)認(rèn)為高校提供的技術(shù)成果成熟度差、配套性能低[13]。一項(xiàng)專(zhuān)利從成果到產(chǎn)業(yè)化通常要經(jīng)過(guò)規(guī)模性初試、規(guī)模性中試、綜合性試驗(yàn)、市場(chǎng)化應(yīng)用試驗(yàn)等環(huán)節(jié)，該過(guò)程需要大量資金支撐，這在國(guó)家教育科研投入量偏低、高校自身融資渠道狹窄、風(fēng)險(xiǎn)投資體制不健全的情況下，資金顯得尤為重要。專(zhuān)利中介集法律、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)服務(wù)于一體，在高校專(zhuān)利技術(shù)供給和市場(chǎng)需求間起到橋梁作用。其不但要熟悉高校專(zhuān)利的技術(shù)成熟度、市場(chǎng)關(guān)聯(lián)度及市場(chǎng)前景，還要清楚了解企業(yè)需求和轉(zhuǎn)化能力，這樣才能有效促成技術(shù)轉(zhuǎn)移，因此中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)利戰(zhàn)略策劃、托管、融資等相對(duì)高層次服務(wù)業(yè)務(wù)的拓展與服務(wù)質(zhì)量的提升，將成為高校專(zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)化的重要輔助力量。

2.2.3 環(huán)境子系統(tǒng)

環(huán)境子系統(tǒng)指高校專(zhuān)利系統(tǒng)的外部環(huán)境，主要包括市場(chǎng)、政府和專(zhuān)利文化。市場(chǎng)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中重要組成要素，已成為聯(lián)結(jié)科技與經(jīng)濟(jì)的橋梁，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮重要作用。技術(shù)創(chuàng)新因市場(chǎng)需求而為，沒(méi)有市場(chǎng)對(duì)提高效率與新產(chǎn)品的需要，人們對(duì)科學(xué)探索與技術(shù)革新的積極性會(huì)極大降低[14]，而專(zhuān)利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)通過(guò)市場(chǎng)認(rèn)可完成，滿(mǎn)足市場(chǎng)需求是高校專(zhuān)利的起點(diǎn)和歸宿。市場(chǎng)為高校專(zhuān)利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)提供廣闊舞臺(tái)，專(zhuān)利技術(shù)的不斷改進(jìn)又使市場(chǎng)體系生氣勃勃。政府掌握眾多資源，是宏觀調(diào)控系統(tǒng)的核心，其運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段影響社會(huì)其他主體的價(jià)值選擇與判斷，在高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化過(guò)程中充當(dāng)引導(dǎo)者、支持者、協(xié)調(diào)者、促進(jìn)者和保護(hù)者的角色[15]。政府能為高校專(zhuān)利系統(tǒng)的生態(tài)運(yùn)轉(zhuǎn)營(yíng)造良好的宏觀政策環(huán)境，而高校專(zhuān)利系統(tǒng)只有與宏觀政策保持一致，才能獲得更多的政府資源支持。專(zhuān)利文化是人們尊重創(chuàng)造性勞動(dòng)、追求創(chuàng)新的價(jià)值取向和思維方式在專(zhuān)利領(lǐng)域中的體現(xiàn)，可在潛移默化中影響人們的價(jià)值追求，并指導(dǎo)其專(zhuān)利行為。只有當(dāng)專(zhuān)利成為一種知識(shí)認(rèn)知、價(jià)值認(rèn)同和觀念積淀，并在專(zhuān)利制度的動(dòng)態(tài)運(yùn)行過(guò)程中體現(xiàn)，其促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的功效才能得到充分體現(xiàn)。良好的專(zhuān)利文化有助于專(zhuān)利制度的功能發(fā)揮，激發(fā)高校創(chuàng)新活力，對(duì)高校專(zhuān)利系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生積極的驅(qū)動(dòng)作用。

3 生態(tài)理論視域下高校專(zhuān)利系統(tǒng)的耦合機(jī)理

生態(tài)理論視域下，高校專(zhuān)利系統(tǒng)是一個(gè)具有動(dòng)態(tài)性、高階性、非線(xiàn)性的復(fù)雜系統(tǒng)，存在多重反饋環(huán)。為揭示系統(tǒng)生態(tài)運(yùn)行過(guò)程及要素間錯(cuò)綜復(fù)雜的相互作用機(jī)理，引入系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理建立因果關(guān)系圖進(jìn)行分析。

從圖2可見(jiàn)，高校專(zhuān)利系統(tǒng)的發(fā)展形成一個(gè)相互促進(jìn)、相互協(xié)作的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)（圖2中“+”表示要素間的正向影響），動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)包含眾多反饋過(guò)程，政策的導(dǎo)向性與市場(chǎng)的拉動(dòng)作用體現(xiàn)在多條回路中，對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行發(fā)揮重要作用，研究將對(duì)主要的3條反饋回路進(jìn)行分析。

圖2 因果關(guān)系圖

（1）反饋路徑a，如圖3所示。政府通過(guò)面向市場(chǎng)的專(zhuān)利激勵(lì)政策對(duì)高?？蒲?、企業(yè)運(yùn)行、中介服務(wù)進(jìn)行宏觀管理，通過(guò)資源配置引導(dǎo)高校提升專(zhuān)利質(zhì)量、激發(fā)企業(yè)對(duì)高質(zhì)量專(zhuān)利的追求和中介專(zhuān)利服務(wù)質(zhì)量的提高，進(jìn)而促成高校專(zhuān)利的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化收益增加，促使政府進(jìn)一步對(duì)專(zhuān)利激勵(lì)政策進(jìn)行完善，為高校專(zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)化發(fā)展奠定良好的環(huán)境基礎(chǔ)。反饋路徑a反映政府政策導(dǎo)向?qū)?zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)化運(yùn)行的重要性。

圖3 反饋路徑a

（2）反饋路徑b，如圖4所示。高校通過(guò)制定和運(yùn)行面向市場(chǎng)的專(zhuān)利激勵(lì)政策對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)、專(zhuān)利推廣進(jìn)行管控：一方面，促進(jìn)專(zhuān)利與市場(chǎng)的融合、增強(qiáng)專(zhuān)利質(zhì)量；另一方面，提高專(zhuān)利推廣效率，共同推動(dòng)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。學(xué)校獲得收益后，通過(guò)對(duì)研發(fā)人員、相關(guān)職能部門(mén)合理分配利益，激發(fā)員工積極性，以更好地進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利管理和專(zhuān)利推廣，促進(jìn)高校專(zhuān)利系統(tǒng)的良性發(fā)展。反饋路徑b反映高校專(zhuān)利激勵(lì)政策對(duì)專(zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)化運(yùn)行的重要性。

圖4 反饋路徑b

（3）反饋路徑c，如圖5所示。企業(yè)合作積極性的提高可以產(chǎn)生良好的拉動(dòng)作用，促使高校內(nèi)部一系列專(zhuān)利活動(dòng)都以面向市場(chǎng)為準(zhǔn)則，從而大幅提高專(zhuān)利成果產(chǎn)業(yè)化的概率，轉(zhuǎn)化收益增加企業(yè)市場(chǎng)收入，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)投資高校進(jìn)行技術(shù)研發(fā)或提升直接從高校獲取專(zhuān)利技術(shù)的積極性，同時(shí)促使高校更加注重技術(shù)研發(fā)的市場(chǎng)導(dǎo)向性。反饋路徑c反映企業(yè)產(chǎn)生的市場(chǎng)拉動(dòng)作用對(duì)高校專(zhuān)利系統(tǒng)生態(tài)化運(yùn)行的重要性。

圖5 反饋路徑c

4 結(jié)語(yǔ)

研究引入生態(tài)學(xué)理論對(duì)高校專(zhuān)利系統(tǒng)的構(gòu)成及耦合機(jī)理進(jìn)行深入分析，并對(duì)我國(guó)高校專(zhuān)利系統(tǒng)中存在問(wèn)題進(jìn)行探討。研究認(rèn)為，生態(tài)理論視域下的高校專(zhuān)利系統(tǒng)存在高度復(fù)雜性，要想達(dá)到“最優(yōu)”狀態(tài)，絕非僅通過(guò)設(shè)立工程、計(jì)劃和項(xiàng)目就可在短時(shí)間內(nèi)解決。第一，要做好頂層設(shè)計(jì)，作為政府要從長(zhǎng)計(jì)議，通過(guò)經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段擴(kuò)大市場(chǎng)需求，營(yíng)造良好的崇尚創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新的社會(huì)氛圍；第二，應(yīng)以提升高校專(zhuān)利服務(wù)社會(huì)績(jī)效為基本目標(biāo)，以科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合為準(zhǔn)繩，將行政激勵(lì)重心后移，獎(jiǎng)勵(lì)真正有績(jī)效者，確保專(zhuān)利確權(quán)目的真正源于市場(chǎng)需求，同時(shí)擴(kuò)大開(kāi)放合作，通過(guò)多種形式與企業(yè)進(jìn)行有效溝通和交流，促進(jìn)專(zhuān)利的轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化、輻射與擴(kuò)散；第三，加快企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，激發(fā)企業(yè)與高校的合作積極性及對(duì)高質(zhì)量專(zhuān)利的追求，為高?？萍寂c經(jīng)濟(jì)結(jié)合提供良好的實(shí)踐環(huán)境，同時(shí)注重資金、中介服務(wù)等資源的匹配支撐，讓高校專(zhuān)利真正成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推進(jìn)器。

目前，運(yùn)用生態(tài)學(xué)理論對(duì)專(zhuān)利系統(tǒng)進(jìn)行分析是一種新的嘗試，考慮到前期研究積累及現(xiàn)實(shí)條件，本研究主要以高校專(zhuān)利系統(tǒng)為對(duì)象進(jìn)行初步探索。未來(lái)還可將生態(tài)理論應(yīng)用于企業(yè)專(zhuān)利系統(tǒng)、科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利系統(tǒng)研究，以明確各自專(zhuān)利系統(tǒng)的特點(diǎn)，識(shí)別系統(tǒng)運(yùn)行的癥結(jié)所在，并及時(shí)采取措施促進(jìn)專(zhuān)利系統(tǒng)良性、生態(tài)地發(fā)展。

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Study on Coupling Mechanism of University Patent System from the Perspective of Ecological Theory

DONG Kun1,2, LIU Hao1,2
(1.Chengdu Documentation and Information Center, Chinese Academy of Sciences, Chengdu 610041, China; 2.University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China)

In face of the problem that the number of patents and it benefits are upside-down in universities, the paper introduces ecological theory to analyze the connotation, constitution, and coupling mechanism of university ecological patent system, as well as discusses the key problems in the university patent system of our country. It suggests: university patent system from the perspective of ecological theory consists of core subsystem, support subsystem and environmental subsystem, and the elements form the dynamic network through complex interactions. Government patent policy and university research policy are located at the top of the whole system and the core subsystem separately. The function of indirect guidance and direct coerciveness play an extremely important role in the value appeal of the system; Enterprise is the main consumer of university patent, and its positive willingness is of great significance in system operation. To overcome the obstacles, it is better to set scientific top-level design and bring the pull force of market into full play, in order to accelerate the ecological process of university patent system in our country.

University Patent; Ecology Theory; Coupling Mechanism; Patent Transformation

G306

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.3.008

董坤，女，1990年生，博士研究生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及應(yīng)用，E-mail：dongkun@mail.las.ac.cn。

劉昊，男，1989年生，博士研究生，研究方向：情報(bào)研究方法與技術(shù)，E-mail：liuhao@mail.las.ac.cn。

2016-12-28）