文 王光利黎 紅（..寧波大紅鷹學院，浙江寧波 3575）

論社會分層與人的跨階層流動

文 王光利1黎 紅2（1.2.寧波大紅鷹學院，浙江寧波 315175）

社會分層是每一個社會都普遍存在的社會問題，中國社會分層有固化的傾向，不利于和諧社會的建立。應采取措施促進社會流動，從而建立一個充滿活力、開放、動態(tài)的和諧社會。

社會分層 階層流動 地位轉化

一

隨著人類社會的發(fā)展，特別是進入現(xiàn)代社會以來，社會功能越來越多，社會自身也逐漸成為一個結構越來越復雜的有機整體，社會機體的內(nèi)部也呈現(xiàn)出如地球內(nèi)部結構般高低有序的不同等級層次。社會學家借用地理的結構分層理論對社會的縱向結構進行分析，提出了“社會分層”這一社會學術語。根據(jù)一定的標準（財富、政治地位、文化身份、族裔、宗教信仰等）以及社會差別的客觀存在，社會學家將社會中的人群劃分為不同的等級層次，由于這一理論能夠較為直觀、客觀地反映社會現(xiàn)實，并為社會學及其它學科的學者所接收，因而社會分層理論逐漸成為分析和認識社會本質(zhì)結構的基本方法和途徑之一。在現(xiàn)實社會中人們無論在行為模式還是心理模式上都表現(xiàn)出巨大的差異，其中有些差別不是主要由生來就有的生理差別及氣質(zhì)差別等自然因素造成，而是由人們不同的社會地位即社會差別所造成。社會地位的差別成為人們在某些社會表現(xiàn)差別的主要根源，而社會地位差別的形成原因就其本質(zhì)而言是由社會自身的分化所致。社會分化是一個歷史的過程，主要是因為社會系統(tǒng)中原本承擔若干功能的某一結構要素，隨著社會環(huán)境的發(fā)展變化以及社會功能日趨復雜，而逐漸發(fā)展為承擔單一功能的多個結構要素。分化本身意味著社會結構的復雜化以及各要素之間相互依存關系的增強，社會分化程度是衡量一個社會系統(tǒng)發(fā)展程度的重要指標。因為社會正是在適應環(huán)境變化的過程中通過不斷分化來提高系統(tǒng)的有序程度和整體功效，社會越發(fā)達，社會的分化也更明細與復雜，因而所體現(xiàn)出來的整體功效也就越大。社會分化是社會發(fā)展的必然結果，存在于社會的各個領域，表現(xiàn)為人們占有物質(zhì)、地位、權力等社會資源的不同，由此而形成不同的社會等級。這種社會分層現(xiàn)象不管形式如何、不管是否受到社會承認，它無疑是一種客觀存在。從歷史發(fā)展的角度而言，社會結構自然分化是社會發(fā)展的一種必然趨勢。隨著社會復雜程度的提高，由于受到生理因素、智力因素、社會資源占有等方面的制約，在可以預見的階段內(nèi)，人類社會無法消除社會差別，社會自身也就不可能消滅分化。然而從某種意義上或某種程度上，我們對社會分化并不是無能為力，我們完全可以通過采取某些措施逐步減小或消除社會差別對個人以及社會整體運行所產(chǎn)生的不良后果。

社會分化在學界目前普遍認為具有兩種分化形式即垂直分化形式與水平分化形式。垂直分化是指按照某一特定的標準將社會中的個體分為不同層次與地位的群體，而群體之間根據(jù)地位等要素具有高低順序上的差別。社會學中所稱的社會分層主要是指這種群體地位按照垂直方向進行分化的社會現(xiàn)象與客觀存在。在社會垂直層面分化中的不同層次群體，由于歷史及現(xiàn)實條件的種種制約，他們在生活方式、交往方式、宗教信仰、價值觀念、社會行為表現(xiàn)形態(tài)等諸多方面都表現(xiàn)出明顯的差異，體現(xiàn)為較大的異質(zhì)性特征，而由這種垂直分化所造成的差別就是人們所普遍體會到的社會不平等或不公，是研究社會分層問題的重要內(nèi)容。水平分化則是指按照某一標準或特征將人們分為沒有高低順序差別的不同類型地位群體。例如農(nóng)民工階層，其中的個體之間地位大體相同，而只存在工種等方面的差別（建筑工、焊工、生產(chǎn)線操作工等），他們都屬于同一個階層，沒有地位的根本差別，因而在生活行為模式、交往模式、價值觀念、社會表現(xiàn)形式等方面沒有表現(xiàn)出特別明顯的差別，具有屬性的同質(zhì)性。社會心理學的研究成果表明，人們在不知不覺中總是傾向于與自己具有同質(zhì)因素較多的人進行交往，因為同一層次的人容易產(chǎn)生共同的愛好、興趣、價值判斷標準。從而減少彼此在社會交往中所遇到的人際交往障礙。而分層差異使人們在交往中容易產(chǎn)生較大的心里與感情隔閡，各層次間的差離越大，則彼此間的隔閡也就越大。

社會分層一般采用主觀法、聲譽法、客觀法等三種方法進行。主觀法（即自我評分法）是將整個社會體系根據(jù)社會現(xiàn)實情況（如封建社會與資本主義社會在進行分層時必須根據(jù)各自的社會現(xiàn)實進行，如果在封建社會中設立奴隸階層顯然脫離社會現(xiàn)實）分為不同層次，調(diào)查人員在讓被調(diào)查者充分理解調(diào)查背景與內(nèi)容的基礎上，根據(jù)調(diào)查人員設定的標準（不一定完全正確合理），依據(jù)自主判斷對自己進行歸類，指出自己在社會分層體系中所處的層次。主觀法的重要作用是發(fā)現(xiàn)人們的分層意識，因為個體的分層意識對自身的心里反應以及行為模式與表現(xiàn)都有較大的影響。聲譽法是從社區(qū)或村落中抽出部分具有較好判斷分析能力并熟悉該區(qū)域情況的人作為評判員，在調(diào)查人員的指導下按照事先規(guī)定的分層標準對本社區(qū)的成員進行分層。這一方法可以了解不同因素對聲譽的影響，從而發(fā)現(xiàn)一種公認的聲望分層?？陀^法是根據(jù)收入、教育程度等客觀標準直接測量并對人們進行分層。由于不受主觀因素的影響，該法具有廣泛的應用范圍。常用的社會分層標準一般根據(jù)收入、職業(yè)、教育程度、權力、家庭背景、居住區(qū)位等。

二

社會分層不可避免，是每一個社會都普遍存在的社會問題，分析其形成的過程與原因對于解決因社會過度分層而產(chǎn)生的社會問題具有十分重要的意義。本質(zhì)上講，每一個社會無論是原始社會還是現(xiàn)代社會，社會本身是一個結構相對完整的統(tǒng)一體，它通過根植于人們內(nèi)心深處的集體意識或者集體無意識，有形或無形地將具有同質(zhì)性的若干個體或群體凝結成為一個滿足個體或群體生存與發(fā)展的有機整體。法國著名社會學家埃米爾·迪爾凱姆認為在一個具有整體性的社會系統(tǒng)中，社會中的個體具有相對一致性的道德傾向和集體意識對維持社會秩序并進行有機整合具有十分重要的作用。其實，如果沒有道德傾向的一致性和集體意識，群體就不復存在，社會也就不能完成任何功能，也就失去了存在的價值。從社會功能發(fā)生學的角度分析，迪爾凱姆認為當社會集體意識感受到某種威脅正在逼近，或者某個個體成員違反了集體道德與規(guī)則而侵犯了集體的某些利益時，為了維持群體的生存與發(fā)展，作為一個有機整體的社會系統(tǒng)，有一種產(chǎn)生維護集體共同意識的沖動或者自我保護意識，這種沖動或保護意識會表現(xiàn)為一種統(tǒng)治權力。這種統(tǒng)治權力的基礎是社會成員的個體，但它本身又超乎個人的意志，體現(xiàn)為集體意志與力量的化身，其首要職能是維持與保護集體共同意識去防范任何內(nèi)部的或外部敵人對集體利益自身的侵犯，為了信仰、傳統(tǒng)和集體行為贏得尊重并得到執(zhí)行力，它通過懲罰或制裁某些違反和破壞集體意識與利益的言行來維護集體意識的存在與權力執(zhí)行的統(tǒng)治基礎。如果任何行為都不受約束與懲戒，法律與權力就喪失了存在的基礎，整個社會也就失去了有機整合的基礎。社會學家認為懲罰是由一種或多種具有等級差別的反抗情緒所構成的，因而社會的內(nèi)部結構是具有等級差別的。沒有任何差別的社會是不存在的，既然有差別，那么社會機構內(nèi)部之間就存在張力，各因素之間的變動就表現(xiàn)為社會的變異，這樣就有了懲罰與統(tǒng)治權力存在的客觀基礎。原始社會由于生產(chǎn)力發(fā)展水平較低，人們幾乎使用相同的工具進行生產(chǎn)活動，同時處于幾乎相同的生存環(huán)境之中，個體的潛能得不得自主發(fā)揮，因而社會個體之間的同質(zhì)性較高。在這種情況下如果沒有一種集體意識或道德意識強力維持社會內(nèi)部組織的有效運作，人類社會就失去了生存與發(fā)展的基礎。那么在這種環(huán)境下，賦予誰來代表著整個社會來進行統(tǒng)治并行使社會集體的力量，成為一個社會問題。迪爾凱姆在《社會分工論》一書對此有深刻的闡述，他認為人類社會在惡劣的條件下要想生存并發(fā)展下去，唯一的出路是必須在內(nèi)部進行最基本也是最簡單的分工。根據(jù)社會需要一些人必須被分離出來從事簡單的管理協(xié)調(diào)工作以維護社會整體的團結與正常運作。那么在最原始的狀態(tài)下，什么人獲得管理或統(tǒng)治的工作，什么人只能從事最基本的工作，并不是由某個人或某些人來決定，而是遵從社會發(fā)展的自然選擇，“某些人在出生伊始，就已經(jīng)具有了某些嗜好和稟賦，這使他具有某些別人不及的長處，并借此預先對分配工作產(chǎn)生了影響。人們普遍認為，在這種人類的自然差異里，我們甚至可以發(fā)現(xiàn)勞動分工的先決條件，換言之，勞動分工的主要依據(jù)就是根據(jù)每個人的能力來分配工作?！保?］其實著名法國啟蒙思想家盧梭早在《論述人類不平等的起源》一書中就對社會不平等的根源及個體在原始狀態(tài)下的最初分工進行了深刻的分析與闡釋：“當有些人仍然在一個較長的時間內(nèi)維持著他們的原始狀態(tài)的同時，另外一些人則通過獲得各種本不屬于他們本性的或好或壞性格完善了或者墮落了。”［2］那些在體力或者智力方面有優(yōu)勢的個體，憑借著自身的能力在社會活動中逐漸樹立了自己的威信，成為了集體意志的代表，從而擁有了某種話語權，在社會的初次分工中最先占有了有利位置，“在僅有集體人格存在的時候，所有權本身必定是集體的所有權。只有在個人擺脫了大眾，具有一種與眾不同的人格的時候，只有個人既作為一個有機體，又作為一個社會生活要素的時候，所有權才會成為個人的所有權?！保?］社會集體權力向個人權力的轉移，伴隨著所有權的轉移，社會的分工不可避免，同時社會地位、財富的分化也就不可避免，社會的差異由此也成為一種不可逆轉的趨勢。

從社會功能的角度看，社會分層的前提條件是各階層的功能必須相互配合。如果沒有協(xié)調(diào)配合，個體獨自完成某種生產(chǎn)活動，那么生產(chǎn)力水平就不會提高。正是基于分工協(xié)調(diào)可以提高生產(chǎn)力水平，繼而提高生活水平與生存條件的緣由，人類社會出現(xiàn)了最簡單的分工。然而即使是最簡單的分工，對生產(chǎn)力水平的提高也是巨大的。工作崗位所需要的個人能力要求，使不同崗位之間的個體產(chǎn)生了差異，當這些差異在群體之間長期存在并逐漸擴大之后，社會成員之間的分層便相應產(chǎn)生，人與人之間差異變成為群體之間的差異，社會分層由此確立。只要人類還處于有機的社會整體之中，為了維系社會整體的運轉與發(fā)展，社會分層必然存在下去，而由此產(chǎn)生的不平等也必然產(chǎn)生并客觀存在下去。比如在原始社會這樣社會分化程度處于最原初階段的社會中，社會結構與功能與現(xiàn)代社會相比還比較簡單，因此維護社會生存所必須的職業(yè)分工方式就成為社會分層的主要形式，成為維護社會生活的必要條件。

客觀而言，促進社會分工不斷分化的原因有多種，但最直接的原因是人口數(shù)量的持續(xù)增加。由于環(huán)境的局限，隨著人口數(shù)量的增大，社會容量和社會密度也就相應地逐漸增大，而這成為社會分工深化的重要原因。隨著社會的不斷發(fā)展，無論是過去還是現(xiàn)在，無論是中國還是西方發(fā)達國家，分工趨勢之所以不斷地細化與多元化，其原因是社會人口密度的恒定增加、科技水平的不斷提高以及社會整體容量的持續(xù)擴大。在社會資源基本恒定與外界環(huán)境不斷變化的情況下，隨著社會容量和社會密度的逐漸增加以及人們對生活質(zhì)量的要求越來越高，人類的生存競爭也變得更加激烈與殘酷，這從某種程度上加劇了社會分工的分化。兩個有機體如果在機能上越是相似，也就是說兩者的同質(zhì)性越高，從達爾文進化論的角度分析，這兩個機體之間就越容易產(chǎn)生激烈甚至是你死我活的競爭。因為兩個機體具有相似的技能，機體本身具有同樣的需求，并且追求的目標與實現(xiàn)的手段也極其相似，因此在相同的生存環(huán)境中它們都會身不由己地陷入一種互相敵視與競爭的狀態(tài)。一般而言，現(xiàn)實環(huán)境中可以利用的資源越稀少匱乏，同時間內(nèi)參與競爭的個體數(shù)量越多，也就是說在蛋糕大小一定的情況下參與分食的個體越多，為了更好生存而進行的競爭也就越激烈。這種競爭法則在人類社會中同樣適用。在現(xiàn)實生活中各種工種或職業(yè)的職能越接近，相互之間可以替代的可能性越高，或者他們爭取的資源越集中，那么這些相近職業(yè)之間或者同一職業(yè)的內(nèi)部員工之間就越容易產(chǎn)生競爭與沖突。為了避免直接而后果嚴重的沖突，一部分人會選擇離開而從事新的職業(yè)或者在職業(yè)內(nèi)部進行深度的發(fā)掘，從而使社會分工更加細化，職業(yè)分工的細化必然導致社會分化的進一步加劇，從而加劇了社會差異與社會分層。隨著社會發(fā)展的需要，社會內(nèi)部的結構相應地變得越來越復雜，為適應這一變化，社會分工也必然越來越細致，分層之間的差別也就越明顯，由此而形成的社會不平等現(xiàn)象也就越突出，這是一個社會自然發(fā)展的過程。而當社會分層與社會不平等達到十分劇烈的程度，那么整個社會的平衡狀態(tài)即被打破，社會自身的功能就會紊亂，不能自我調(diào)節(jié)，于是各種沖突就會爆發(fā)出來，從而導致社會的極度不穩(wěn)定甚至是動亂。因而研究社會分層，找到適當?shù)拇胧┍苊夥謱拥倪^度化，對于社會的平穩(wěn)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

三

中國自古以來就是一個差序的社會，隨著社會的發(fā)展，其自身的結構越來越復雜，社會分化與分層也日趨深化，就中國目前的發(fā)展態(tài)勢來看，社會差別與分層日益成為社會長期發(fā)展必須認真面對的一個突出社會問題。社會學者陸學藝領銜的課題組在對中國目前的分層結構進行調(diào)查研究的基礎上將中國社會分為十大階層和五大等級：“（1）國家與社會管理階層（2）經(jīng)理人員階層（3）私營企業(yè)主階層（4）專業(yè)技術人員階層（5）辦事人員階層（6）個體工商戶階層（7）商業(yè)服務業(yè)員工階層（8）產(chǎn)業(yè)工人階層（9）農(nóng)業(yè)勞動者階層（10）城鄉(xiāng)無業(yè)失業(yè)半失業(yè)者階層。而五大等級是：社會上層、社會中上層、社會中中層、社會中下層、社會底層?！保?］這一分層客觀地講，雖然不能作為一種權威與標準，但它基本反映了社會現(xiàn)實，符合人們對社會分層結構的現(xiàn)實感受。從這種分層本身來看，占中國社會人口大多數(shù)的工人與農(nóng)民階層成為了社會底層結構的主體，雖然這一現(xiàn)象具有某種客觀必然性，是社會分化的自然結果，然而這并不能擯除這一現(xiàn)實的非合理性以及對社會和諧發(fā)展所產(chǎn)生的傷害。

“改革開放30多年來，中國取得了舉世公認的偉大成就，但社會財富差距不斷擴大，分配失衡的問題日益凸顯，目前已經(jīng)接近高風險區(qū)域。反映貧富差距狀況的基尼系數(shù)，中國自2000年開始超過國際公認的0.4警戒線后，上升趨勢至目前為止還沒有得到有效遏制?！保?］在此背景下，社會底層成員的生活環(huán)境改善相對較差，兩極分化嚴重，而社會差距的加大不但會因為差距的加大造成各個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展不平衡，而且當這種矛盾加劇而失去控制時，會導致社會的不穩(wěn)定。如果窮人越來越仇視富人，為獲得更多的財富他們可能會鋌而走險，做出一些危害社會和諧的行為舉動，危害國家安全和社會穩(wěn)定。

在多元社會的分層中，“社會資源在不同社會群體或社會成員中的分布狀況，特別是資源不平等分布的量化特征”［6］是社會分層與等級差異成為社會不平等的主要特征。由于社會分化是一種客觀現(xiàn)實，是社會分工的必然結果，有其存在的客觀必然性，那么在此環(huán)境下如何破解社會分層過度而引起的社會不公與不穩(wěn)定隱患即成為一個極其重要的社會課題。就社會分層的原因而言，由于社會分化不可避免，社會分層是一種客觀現(xiàn)象，因而增加社會階層之間的流動就成為化解社會分層負面影響的首要舉措。

社會流動是一種客觀存在，從社會學角度而言是指社會成員在現(xiàn)有的社會空間與體系中，由于自身或外部因素的變化，從一個地位或位置向另一個地位或位置的移動即社會位置的變動，不但包括從一種職業(yè)向另一種職業(yè)轉變，也包括從一個階層向另一個階層 （由下往上或者由上忘下）的位置移動。其直接原因是因為社會的各階級之間、各階層之間、各行業(yè)之間以及各地區(qū)之間存在著政治、經(jīng)濟、文化以及工作和生活條件等方面的差別。由于主觀和客觀的原因，當支撐自己階層的基礎發(fā)生變化時，自己相應的地位或階層也就發(fā)生相應的變化。

根據(jù)不同的標準社會流動可以分為不同的類型。一是橫向流動（即水平方向流動），是指社會個體或群眾在同一社會階層內(nèi)部的位置移動或變化。其位置的變化不改變其社會階層或社會地位的性質(zhì)。橫向流動本質(zhì)上就是處于同一水平線上的個體或群體從一個地區(qū)向另一個地區(qū)的空間移動，在此同一水平線就是衡量是否是橫向流動的標準。第二種類型的流動是縱向流動（即垂直方向流動），是指社會個體或群體在社會不同階層之間的變動（個體的地位向上或向下的移動）。流動之前與流動之后社會個體處于不同的社會階層。社會流動性是衡量一個社會系統(tǒng)處于何種社會結構性質(zhì)的重要指標。一個社會中，如果社會內(nèi)部無論是縱向流動還是橫向流動都比較少，說明這個社會的階層相對固化，社會處于封閉狀態(tài)，因而社會進步緩慢。相反，在一個社會中如果社會內(nèi)部的縱向流動與橫向流動都非常流暢活躍，說明這個社會充滿活力，是一個開放的社會，同時也是一個社會發(fā)展速度較快的社會。中國兩千多年來的封建社會在后期就形成了一種具有超穩(wěn)定結構的封閉系統(tǒng)。在這個社會中，社會階層固化，普通百姓沒有向上發(fā)展的暢通渠道，其結果就是社會發(fā)展越來越緩慢，社會矛盾積累越來越尖銳。社會流動對社會發(fā)展意義重大，主要體現(xiàn)在:一是社會流動有助于消除階層之間的不平等，形成開放、動態(tài)的社會結構。二是能夠有效激發(fā)人的積極性和開拓進取精神，為社會注入新的活力。三是拓寬社會各層次之間的接觸界面與相互了解，有助提高社會整合度。

為促進社會流動化解因社會分層而導致的社會不平等與社會失衡問題，從而建立一個充滿活力的開放、動態(tài)的和諧社會，應采取以下措施：第一，在兼顧效益與平均的基礎上建立公平公正的社會利益分配體系。第二，建立適合國情的教育機會公平制度，使個體在能力方面獲得社會流動的保障。第三，從制度源頭拆除妨礙社會正常流動的藩籬（例如城鄉(xiāng)身份、醫(yī)療、性別、福利等方面）。第四，通過稅收、轉移支付等行政手段進行合理與必要的干預，使社會流動能夠有序、和諧地進行。

［1］［3］迪爾凱姆.社會分工論［M］.渠東譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書社，2000：262，140.

［2］讓·雅克·盧梭.論人類不平等的起源［M］.呂卓譯，九州出版社，2007：29.

［4］陸學藝.當代中國社會階層研究報告［M］.社會科學文獻出版社，2001：9-26.

［5］王光利.社會利益分配非均等化根源剖析［J］.探索，2014，（03）.

［6］李路路.論社會分層研究［J］.社會學研究，1999，（01）.

責任編輯：唐若蘭

C912.5

A

1008-6323（2017）01-0053-05

1.王光利，2.黎紅均為寧波大紅鷹學院人文學院副教授。

2016-12-10

國家社會科學基金項目（項目編號：12BRK005）；浙江省哲學社會科學規(guī)劃重點課題（項目編號：16NDJC013Z）。