(哈爾濱商業(yè)大學(xué) 黑龍江 哈爾濱 150028)

海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范研究

李明

(哈爾濱商業(yè)大學(xué)黑龍江哈爾濱150028)

海運(yùn)提單是國(guó)際貿(mào)易海上運(yùn)輸中的一種重要單證，在國(guó)際貨物交易、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，發(fā)揮著十分重要的作用。然而，伴隨著現(xiàn)代海上運(yùn)輸技術(shù)的發(fā)展，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)際業(yè)務(wù)當(dāng)中，會(huì)經(jīng)常發(fā)生貨物已經(jīng)運(yùn)達(dá)目的港而收貨人還未能接收到提單而出現(xiàn)不能及時(shí)提取貨物的現(xiàn)象。因此，在對(duì)海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了解，分析海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)成因的基礎(chǔ)上，提出海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，為海上運(yùn)輸實(shí)際業(yè)務(wù)操作提供理論上的借鑒。

海運(yùn)提單；國(guó)際運(yùn)輸；防范措施

一、引言

海運(yùn)提單的使用扮演著十分重要的角色，特別是在國(guó)際海上貿(mào)易運(yùn)輸中，所以，對(duì)海運(yùn)提單的使用要十分謹(jǐn)慎，因?yàn)檎_的使用可以促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展。但是，伴隨著海運(yùn)航運(yùn)技術(shù)的快速改進(jìn)和完善，海運(yùn)提單的非法使用的現(xiàn)象越來(lái)越多。在海上貿(mào)易實(shí)際業(yè)務(wù)中，由于所謂“慣例”或者當(dāng)事人為達(dá)到一定目的對(duì)提單的內(nèi)容進(jìn)行不正常處理，特別在提單簽發(fā)日期、貨物數(shù)量、貨物重量、貨物瑕疵破損等的方面，托運(yùn)人很可能和承運(yùn)人串通，寫(xiě)成對(duì)自己有利的內(nèi)容。所以本文著力研究海運(yùn)提單的風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)防范措施。

二、海運(yùn)提單的主要風(fēng)險(xiǎn)概述

(一)倒簽和預(yù)借提單。預(yù)借提單是指在貨物還沒(méi)有完全裝到船上，或者貨物已經(jīng)交給了承運(yùn)人進(jìn)行管理，擔(dān)貨物還未裝到船上，托運(yùn)人為了使裝運(yùn)日期與信用證中所規(guī)定的日期相符，通常會(huì)要求船方開(kāi)出預(yù)借提單。以上兩中做法對(duì)承運(yùn)人來(lái)講都存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，所以在開(kāi)立倒簽和預(yù)借提單的時(shí)候，承運(yùn)人應(yīng)該謹(jǐn)慎小心。

(二)偽造提單。偽造提單是指承運(yùn)人裝載的貨物與提單中記明的貨物不符，更有可能提單中所提及的貨物根本就不存在。一些人將空單再次使用，向承運(yùn)人提取貨物，不知道情況的承運(yùn)人很可能將貨物交給空單的持有人，形成了空單欺詐，給國(guó)際貿(mào)易雙方當(dāng)事人都造成極大地經(jīng)濟(jì)損失。

(三)以保函換取清潔提單。在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，當(dāng)貨物到達(dá)目的港，買方提取到貨的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)貨物發(fā)生短缺或損壞，然而，提單中并未注明，給收貨人帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)上的損失。按照合同的規(guī)定，托運(yùn)人應(yīng)該在貨物裝船完畢后出具清潔的海運(yùn)提單。但是，當(dāng)貨物發(fā)生損失或出現(xiàn)不良狀態(tài)時(shí)，托運(yùn)人也來(lái)不及進(jìn)行更換，此時(shí)，托運(yùn)人自己開(kāi)具擔(dān)保函與承運(yùn)人協(xié)商憑此擔(dān)保函為其開(kāi)出清潔的海運(yùn)提單，開(kāi)立清潔的海運(yùn)提單確實(shí)為國(guó)際貿(mào)易的順利進(jìn)行提供了便利，但承運(yùn)人需要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

(四)無(wú)單放貨。無(wú)單放貨是指承運(yùn)人向銀行提供擔(dān)保，憑借銀行保函換取副本提單，憑借副本提單從承運(yùn)人手中將貨物提走，這樣船方需要考慮在沒(méi)有正版提單的情況下交貨，承運(yùn)人是否交貨完全取決于船方自己的決定，如果接受憑借副本提單交貨很可能是不法商人偽造的提單，造成損失，雖然會(huì)發(fā)生偽造提單的現(xiàn)象，但憑借副本提單或保函放貨依然很流行實(shí)用。，這就需要我們謹(jǐn)慎使用，防范可能產(chǎn)生的一系列風(fēng)險(xiǎn)。

三、 海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分析

(一)海運(yùn)提單存在前提的動(dòng)搖。在以往的海運(yùn)中，海運(yùn)提單到達(dá)目的地的時(shí)間經(jīng)常比貨物到達(dá)目的地的時(shí)間要早，這樣海運(yùn)提單先到達(dá)收貨人的手中，所以收貨人可以拿著海運(yùn)提單直接去提取貨物。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，海上運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的十分迅速，貨船到達(dá)目的地的時(shí)間比海運(yùn)提單到達(dá)目的地的時(shí)間要早，在這種情況下，收貨人未收到海運(yùn)提單而貨物已經(jīng)到港，收貨人無(wú)法提取貨物。

(二)海運(yùn)提單機(jī)制本身存在缺陷。國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中不同國(guó)家根據(jù)本國(guó)的海上貿(mào)易情況制定各自的海運(yùn)提單制度，所以，在針對(duì)某一問(wèn)題發(fā)生時(shí)，各國(guó)處理的方法都不一致。因?yàn)榇嬖谥@種種的不一致，許多商人借助其中的漏洞運(yùn)用不法手段來(lái)謀取各自的利益。海運(yùn)提單雖然很早就已產(chǎn)生，但其記載事項(xiàng)卻書(shū)寫(xiě)不一致，沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，因?yàn)榇朔N現(xiàn)象的存在偽造海運(yùn)提單的事件頻繁發(fā)生。

(三)海運(yùn)提單法律尚待完善。出于各國(guó)提單法律在書(shū)寫(xiě)格式上的不統(tǒng)一，提單法律沖突現(xiàn)象頻繁發(fā)生，這就需要制定一款能夠規(guī)定提單各方面問(wèn)題的國(guó)際公約來(lái)解決。在國(guó)際海事司法活動(dòng)中，出現(xiàn)過(guò)三種主要的國(guó)際公約：海牙規(guī)則、維斯比規(guī)則和漢堡規(guī)則。

(四)國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)選用存在問(wèn)題。如果貿(mào)易買賣雙方以CIF條款達(dá)成交易，雖然賣方要對(duì)運(yùn)輸?shù)拇斑M(jìn)行租賃。賣方的主要風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：首先賣方必須找到一條適航適貨的船來(lái)運(yùn)載貨物，這一點(diǎn)是很難做到的，甚至找不到一條這樣的船；在賣方找到這樣一條船的情況下，也會(huì)出現(xiàn)船方延誤到港的風(fēng)險(xiǎn)，不得不簽發(fā)倒簽或預(yù)借提單，在實(shí)務(wù)中，賣方出具保函來(lái)要求簽發(fā)倒簽和預(yù)借提單。

四、海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

(一)海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)的私力防范措施

1.承運(yùn)人的防范措施。謹(jǐn)慎使用憑保函簽發(fā)清潔提單。在國(guó)際貿(mào)易海上運(yùn)輸實(shí)際的業(yè)務(wù)中，經(jīng)常會(huì)出貨物在裝船的時(shí)候出現(xiàn)短缺或損壞的情況，然而合同中規(guī)定的裝運(yùn)日期即將臨近，此時(shí)，托運(yùn)人也來(lái)不及對(duì)貨物進(jìn)行更換和處理。

2.買賣合同當(dāng)事人的防范措施。國(guó)際貿(mào)易實(shí)際業(yè)務(wù)中要對(duì)貿(mào)易伙伴資信的情況進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查及了解，因?yàn)橘Q(mào)易伙伴資信狀況的良好與否直接關(guān)系到國(guó)際貿(mào)易是否能順利的進(jìn)行。資信情況是否良好主要包括以下兩個(gè)主要方面：首先是貿(mào)易伙伴要有雄厚的資產(chǎn)，并且資產(chǎn)狀況良好，要有十分強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，且企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況要處于正常及良好的狀態(tài)，能做到對(duì)合同的履行；再者就是貿(mào)易伙伴能對(duì)合同進(jìn)行如實(shí)的履行，貿(mào)易伙伴絕不要隨意就找個(gè)理由毀掉彼此簽訂的合同契約。

(二)海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)的公力防范措施

1.提單制度本身的改革與完善。海運(yùn)提單對(duì)于書(shū)面的書(shū)寫(xiě)格式?jīng)]有具體的嚴(yán)格的規(guī)定，如果發(fā)生提單被盜用的情況，也無(wú)法對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行相應(yīng)的懲罰，因?yàn)榉缮蠜](méi)有具體的規(guī)定這方面的內(nèi)容，這就為海上運(yùn)輸海運(yùn)提單欺詐行為提供了契機(jī)。

2.完善風(fēng)險(xiǎn)防范公約。由于提單制度有許多待修改和完善之處，為了促進(jìn)海上運(yùn)輸貿(mào)易的發(fā)展，急需一款相應(yīng)的國(guó)際公約來(lái)解決這一問(wèn)題。至今為止也沒(méi)有這樣的一款公約，因此，國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)的眾多問(wèn)題無(wú)法得到合理的解決。

3.完善國(guó)內(nèi)海運(yùn)提單立法。國(guó)外的海運(yùn)發(fā)展迅速，立法相對(duì)完善，然而我國(guó)的海商法善待完善，在許多方面還不健全，特別是針對(duì)提單欺詐的法律還是一片盲區(qū)，要想完善本國(guó)海運(yùn)提單立法，需要借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)。

五、結(jié)論

海運(yùn)提單的使用扮演著十分重要的角色，特別是在國(guó)際海上貿(mào)易運(yùn)輸中。隨著海運(yùn)提單的不斷快速的發(fā)展，出現(xiàn)了越來(lái)越多的海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)，所以，需要對(duì)海運(yùn)提單中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的了解和分析。在了解及分析的基礎(chǔ)上尋求規(guī)避海運(yùn)提單風(fēng)險(xiǎn)的措施，以不斷促進(jìn)我國(guó)海運(yùn)事業(yè)的蓬勃發(fā)展。

[1]程宗璋.預(yù)借提單和倒簽提單的法律責(zé)任[J].國(guó)際商報(bào).2013(8)：12～13

[2]孟于群.國(guó)際海運(yùn)疑難案例典型案例解析[M].中國(guó)商務(wù)出版社.2011(5)：175～180

[3]陶浩峰.論換取清潔提單的保函的法律問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避[J].科技信息.2012(6)：32

[4]劉媛.慎簽清潔提單承運(yùn)方的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技2013(1)：3～4

[5]高婷婷.慎用保函換取清潔提單[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技.2014(4)：16～18

李明(1992-)，男，漢族，遼寧沈陽(yáng)人，碩士研究生，研究方向產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

)