承運(yùn)人應(yīng)向正本提單持有人交付貨物，這是航運(yùn)慣例和海上貨物運(yùn)輸法的要求。但在實(shí)際工作中，承運(yùn)人無單放貨的現(xiàn)象在航運(yùn)領(lǐng)域時(shí)有發(fā)生，也是我國目前海事訴訟爭議中的主要問題。

一、無單放貨行為產(chǎn)生的原因

1.承運(yùn)人面臨的原因

隨著造船航海技術(shù)的發(fā)展，船速越來越快，運(yùn)輸時(shí)間特別是近洋運(yùn)輸時(shí)間越來越短。提單的流轉(zhuǎn)仍是傳統(tǒng)的方式，環(huán)節(jié)多，速度慢，往往是載貨船舶已抵目的港而提單尚未到達(dá)收貨人手中。雖然多數(shù)承運(yùn)人都知道在沒有收到正本提單前就放貨給收貨人的風(fēng)險(xiǎn)，但在收貨人、港方、租船人強(qiáng)烈要求及殘酷市場競爭的情形下，承運(yùn)人往往屈服于各方壓力，僅憑收貨人的保函及副本提單就放貨給收貨人?，F(xiàn)實(shí)生活中，承運(yùn)人無單放貨概括起來有以下幾方面原因：

（1）卸貨港習(xí)慣做法 有的港口場地倉儲(chǔ)條件有限，要求收貨人在船舶靠港卸貨前與港方簽訂協(xié)議。約定貨方在船卸完貨后若干天之內(nèi)必須把貨提走，或要求采用車船直取卸貨直接運(yùn)走，否則港方不安排靠泊卸貨。譬如東南亞有的國家越南、緬甸、印尼就有如此不成文的做法。港口當(dāng)局為避免與解決港口擁擠狀況，加快進(jìn)口貨物周轉(zhuǎn)，在肯定憑正本提單放貨的前提下，同時(shí)也許可保函加副本提單就可放貨。承運(yùn)人若要堅(jiān)持憑正本提單放貨，那船只能停在錨地當(dāng)倉庫使用，膽戰(zhàn)心驚地等待正本提單。如若下航次任務(wù)已定，承運(yùn)人絕不會(huì)冒著違約和承擔(dān)巨額損失的風(fēng)險(xiǎn)堅(jiān)持憑正本提單才能放貨。

（2）海關(guān)的管理規(guī)定 有港口國海關(guān)往往規(guī)定進(jìn)口貨物收貨人必須在載貨船舶申報(bào)入境之日起一定期限內(nèi)提取貨物，否則海關(guān)將沒收貨物。這就迫使收貨人在沒有拿到正本提單的情況下，利誘承運(yùn)人接受憑保函提走貨物。

（3）在激烈的市場競爭中，出于生產(chǎn)或銷售的迫切需要，收貨人常會(huì)請(qǐng)求憑保函及副本提單提貨。承運(yùn)人為爭取更多客戶資源，穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，在知道存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況下無奈接受收貨人的請(qǐng)求。

（4）船舶經(jīng)營人的行為 承運(yùn)人或船東把船舶以期租的方式交給船舶經(jīng)營人經(jīng)營。由于承運(yùn)人疏忽或管理漏洞，在租運(yùn)期間任甴經(jīng)營人仍以承運(yùn)人的身份委托代理或船長簽發(fā)提單，在未征得承運(yùn)人同意的情況下私自無單放貨。經(jīng)營人無單放貨造成的惡果卻背在了承運(yùn)人的身上。

2.甴貿(mào)易合同及信用證產(chǎn)生的原因

（1）國際貨物買賣大多通過海上貨物運(yùn)輸進(jìn)行。貨款支付方式通常采用信用證結(jié)算。開證行按信用證單單相符原則嚴(yán)格審查賣方提交的單據(jù)是否與信用證的規(guī)定相符合。如發(fā)現(xiàn)有不符項(xiàng)，開證行將退回全套單據(jù)；要求賣方在信用證有效期內(nèi)重新提供符合要求的單據(jù)，否則開證行將拒絕付款；這勢(shì)必造成單據(jù)流轉(zhuǎn)遲延，提單最終到買方手中時(shí)船貨早已到達(dá)港口。

（2）收貨人要求變更卸貨港或運(yùn)費(fèi)支付方式。賣方托運(yùn)人請(qǐng)求承運(yùn)人修改提單，或要求轉(zhuǎn)換提單，重新簽發(fā)一套新的提單以符合貿(mào)易的需要。承運(yùn)人為滿足托運(yùn)人的需求，就必須先收回已簽發(fā)的提單后再重新簽發(fā)符合托運(yùn)人要求的提單；這樣新簽發(fā)提單到達(dá)目的港的時(shí)間就被拖延。

（3）跟單信用證要求開證申請(qǐng)人，也就是進(jìn)口商向開證銀行提交一定比例保證金，開證行審核通過后對(duì)外開立信用證；由出口方銀行通知出口方；出口方發(fā)貨后交單議付；開證行收到議付行寄來的單據(jù)，即通知進(jìn)口商付款贖單。開證行收到全額貨款后將貨物單據(jù)交進(jìn)口商。若進(jìn)口商資金短缺，不能及時(shí)付款贖單，而此時(shí)貨物行情上漲，進(jìn)口商便請(qǐng)求承運(yùn)人憑副本提單和其出具的保函先行放貨給他。

二、無單放貨為什么會(huì)產(chǎn)生糾紛

1.正常情況下，憑保函提貨后，收貨人獲得正本提單時(shí)本應(yīng)及時(shí)將正本提單交給承運(yùn)人換回其出具的保函；承運(yùn)人收回其簽發(fā)的全套正本提單后才可了結(jié)本航次的任務(wù)，確保沒有提單流失在外，承運(yùn)人無單放貨行為沒有造成不良后果。收貨人資金短缺暫不能付款贖單的情況下取得物權(quán)單證、提貨、轉(zhuǎn)賣從而搶得市場先機(jī)。這本是對(duì)雙方都有利的事。但一旦收貨人存有惡意，提貨后不去銀行贖單；或取得提單后將提單轉(zhuǎn)賣給不知情的善意第三人，那承運(yùn)人的災(zāi)難就接踵而至。提單持有人在有效期內(nèi)仍可依據(jù)提單記載向承運(yùn)人主張權(quán)利。承運(yùn)人不能交付貨物，提單持有人必將向法院提起訴訟。

2.在信用證結(jié)匯條件下，因其他某種原因賣方托運(yùn)人未能憑提單向議付行結(jié)匯；提單還滯留在托運(yùn)人手中，后經(jīng)貿(mào)易雙方協(xié)商，由買方直接先支付部分貨款給賣方，待買方收到貨后，再支付剩余貨款。船到港后，收貨人也就是貿(mào)易合同中的買方，經(jīng)與承運(yùn)人協(xié)商，憑保函和副本提單提取了貨物。買方提貨后發(fā)現(xiàn)貨物質(zhì)量不符合合同規(guī)定，拒絕支付剩余貨款。在買賣雙方無法達(dá)成協(xié)議時(shí)，賣方為了挽回?fù)p失，遂以正本提單持有人身份起訴承運(yùn)人無單放貨。

3.承運(yùn)人按照船舶承租人的指示或要求，收取保管交付貨物。如發(fā)生糾紛，正本提單持有人根據(jù)貿(mào)易合同或與承租人另外的租約不能勝訴，一旦其了解到承運(yùn)人無單放貨，往往會(huì)依據(jù)提單向承運(yùn)人提起無單放貨之訴。

三、對(duì)無單放貨行為之定性

對(duì)無單放貨行為在定性上，法學(xué)界存在著種種爭論。定性為違約行為，侵權(quán)行為，侵權(quán)與違約責(zé)任競合者都有。

在航運(yùn)實(shí)務(wù)中，無單放貨現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。按航運(yùn)慣例或海上貨物運(yùn)輸法憑單交貨提貨這一層面來分析，無單放貨行為具有較多的違約性質(zhì)。這是按照合同法或行業(yè)有關(guān)違約責(zé)任的規(guī)定定性歸責(zé)的。違約行為的定性適合于與承運(yùn)人直接簽訂運(yùn)輸合同的托運(yùn)人或取得運(yùn)輸合同托運(yùn)人權(quán)利義務(wù)的人。而侵權(quán)行為的定性，適合于運(yùn)輸合同當(dāng)事人以外的善意取得提單的第三方持有有人以提單持有人身份向承運(yùn)人提起的訴訟。這是由提單本身的債權(quán)效力決定的。善意取得提單的第三方提單持有人是基于信賴提單上的書面記載而購買提單的。他信賴提單就是物權(quán)憑證，誰持有提單就可以向承運(yùn)人主張?zhí)釂紊纤涊d貨物的權(quán)利請(qǐng)求。善意第三方提單持有人與承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系只能以提單上記載的規(guī)定為依據(jù)。如果持有提單的人是運(yùn)輸合同的當(dāng)事人，適用違約之訴似乎更為合理，因?yàn)檫\(yùn)輸合同當(dāng)事人之間處理爭議的主要依據(jù)是雙方簽訂的運(yùn)輸合同，而不是提單本身。目前，我國有的法院法官認(rèn)為無單放貨是構(gòu)成違約的；有的法院法官認(rèn)為無單放貨構(gòu)成侵權(quán)。這本身沒有什么過錯(cuò)，關(guān)鍵的問題是以違約之訴合適還是以侵權(quán)之訴合適，或者以侵權(quán)與違約競合之訴更合適。這樣做的目的是是讓過錯(cuò)方承擔(dān)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，同時(shí)避免過錯(cuò)方為逃避法律制裁營造借口。

四、如何才能避免無單放貨糾紛的發(fā)生

承運(yùn)人無正本單放貨引起的爭議會(huì)牽扯到兩個(gè)方面的法律關(guān)系：一是善意受讓提單的第三方因持有提單而與承運(yùn)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；二是運(yùn)輸合同當(dāng)事人（即托運(yùn)人仍持有提單的情況下）與承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同關(guān)系?，F(xiàn)對(duì)這兩種情況的產(chǎn)生逐一分析：

1.善意受讓提單第三方在取得提單前充分信賴提單上的記載事項(xiàng)，他是基于提單是所有權(quán)憑證和有價(jià)證券的理念從其前手購買的。他認(rèn)為誰持有提單誰就擁有提單記載項(xiàng)下的貨物，就可以向承運(yùn)人要求將貨物交付給他。也就是說，善意受讓提單的第三人通過正當(dāng)合法途徑取得提單后，就取得了提單所記載的貨物所有權(quán)和對(duì)承運(yùn)人的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。提單作為所有權(quán)憑證，主要是賦予提單可轉(zhuǎn)讓性，是國際貿(mào)易中單據(jù)買賣賴以存在的基礎(chǔ)。不論承運(yùn)人出于什么原因，有意還是過失，只要他把提單項(xiàng)下的貨物沒有交給正本提單持有人，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，因?yàn)樘釂纬钟腥艘罁?jù)提單記載享有對(duì)承運(yùn)人的直接債權(quán)。承運(yùn)人為彌補(bǔ)自己遭受的損失，就可要求收貨人在沒有正本提單請(qǐng)求放貨時(shí)出具銀行保函，明確規(guī)定若承運(yùn)人因無單放貨造成的一切風(fēng)險(xiǎn)及損失由收貨人和擔(dān)保銀行承擔(dān)。

2.如果提單持有人不僅是與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的托運(yùn)人，而且還是貿(mào)易合同的賣方時(shí)，該提單持有人依不同的合同法律關(guān)系分別享受不同的合同權(quán)利，承擔(dān)不同的合同義務(wù)。

（1）從訴訟權(quán)利的角度來看，提單持有人是依據(jù)運(yùn)輸合同向承運(yùn)人提起訴訟還是依據(jù)提單債權(quán)關(guān)系提起訴訟，這與承運(yùn)人賠償責(zé)任的限額有密切關(guān)系。怎么能使承運(yùn)人賠的越多，提單持有人就會(huì)選取對(duì)自己更有利的訴訟方式。通常情況下，提單持有人會(huì)選擇以提單債權(quán)關(guān)系起訴承運(yùn)人。若提單持有人勝訴，他會(huì)得到提單上所記載貨物在目的港當(dāng)時(shí)的市場行情價(jià)格。 若以運(yùn)輸合同違約起訴承運(yùn)人，承運(yùn)人可能會(huì)因國內(nèi)法的某些保護(hù)，托運(yùn)人只得到很少的賠償金。

（2）若提單持有人存在過錯(cuò)，買賣合同當(dāng)事人存在重大分歧不容易調(diào)和，依據(jù)買賣合同提單持有人不能或難以得到賠償，為轉(zhuǎn)嫁自己的損失隨向承運(yùn)人提起訴訟。如賣方托運(yùn)人在貿(mào)易合同履行過程中，由于種種其他原因，使提單仍滯留在其手中，當(dāng)他得知收貨人已憑保函提取貨物后，就可憑手中的提單向承運(yùn)人索賠損失。

（3）在處理無單放貨糾紛時(shí)如不考慮貿(mào)易糾紛的存在，托運(yùn)人為什么手中仍還持有提單的原因，就按正常情況下提單持有人以提單產(chǎn)生的債權(quán)起訴承運(yùn)人做出相應(yīng)判決，顯然有失公允；也不符合提單立法的意圖目的：保護(hù)善意第三方提單受讓人。在提單持有人是運(yùn)輸合同當(dāng)事人即托運(yùn)人，也是貿(mào)易合同當(dāng)事人賣方，且與貿(mào)易合同當(dāng)時(shí)人買方存在貿(mào)易糾紛并存在過失行為的情況下，此時(shí)的提單持有人是否應(yīng)享有第三方提單持有人的權(quán)利，確實(shí)值得商榷！此糾紛存在很多的貿(mào)易因素，讓承運(yùn)人承擔(dān)因提單產(chǎn)生的債權(quán)侵權(quán)之責(zé)任必將加重承運(yùn)人的責(zé)任；同時(shí)也為貿(mào)易違約方逃避其貿(mào)易過失開辟出一條規(guī)避貿(mào)易法約束的捷徑。在無單放貨糾紛與貿(mào)易糾紛有密切相關(guān)的情形下，應(yīng)本著以下處理原則：①承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)無單放貨責(zé)任；②提貨人應(yīng)返還不當(dāng)?shù)美?；③貿(mào)易合同當(dāng)事人對(duì)各自的過錯(cuò)過失行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.期租船舶經(jīng)營人的過失或過錯(cuò)

在期租船業(yè)務(wù)中，承運(yùn)人將自有船舶交給租船人，也就是期租船舶經(jīng)營人經(jīng)營。在租期內(nèi)，期租船舶經(jīng)營人應(yīng)以自己的名義對(duì)外承攬運(yùn)輸貨物，使用自己的提單或無抬頭提單對(duì)外簽發(fā)提單。但有的期租船經(jīng)營人利用承運(yùn)人的無知或管理漏洞，仍以承運(yùn)人的名義對(duì)外簽發(fā)提單，如遇到收貨人要求無單放貨，他也樂于配合，而把無單放貨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到承運(yùn)人的頭上。為杜絕期租船經(jīng)營人可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，在期租船合同中應(yīng)訂立如下條款：

（1）期租船經(jīng)營人（租船人）在有效期租內(nèi)必須以自己的名義對(duì)外簽訂運(yùn)輸合同，使用自己的提單或無抬頭提單對(duì)外簽發(fā)提單；如使用無抬頭提單，在提單運(yùn)輸人處必須注明期租船經(jīng)營人的名稱；如以承運(yùn)人名義對(duì)外簽發(fā)提單視為欺詐行為，由此引起的一切損失和法律后果由期租船經(jīng)營人承擔(dān)。

（2）如需要船長簽發(fā)提單，必須經(jīng)承運(yùn)人審核同意，在目的港交付貨物必須憑正本提單放貨，且放貨前須取得承運(yùn)人許可。承運(yùn)人可以委托保護(hù)代理監(jiān)督此行為。

（3）如委托代理簽單，運(yùn)輸人必須是期租船經(jīng)營人名稱。代理只能以受期租船經(jīng)營人委托的名義簽發(fā)提單，而不能以受船長委托的名義簽發(fā)提單。非此，提單自始無效，對(duì)承運(yùn)人無約束力。

五、記名提單下承運(yùn)人無單放貨給提單記名人的風(fēng)險(xiǎn)

不管出于什么原因，如果承運(yùn)人不能向可轉(zhuǎn)讓提單持有人交付貨物，承運(yùn)人最終將承擔(dān)無單放貨的責(zé)任。如果是記名提單，承運(yùn)人在沒有收到正本提單的情況下，將貨物交于記名提單上的收貨人，那么記名提單持有人，可不可以追究承運(yùn)人無單放貨責(zé)任呢。

通常記名提單不具備流通性，它不像商業(yè)票據(jù)那樣可以自由轉(zhuǎn)讓。有權(quán)在目的港向承運(yùn)人主張?zhí)嶝浀娜酥挥杏浢釂紊系氖肇浫?。持有正本提單人如果不是記名提單上的收貨人，他就是向承運(yùn)人提示正本提單，承運(yùn)人也不能放貨給他。承運(yùn)人簽發(fā)記名提單時(shí)，就已知到收貨人是誰；承運(yùn)人只要能夠確認(rèn)證實(shí)收貨人的身份就是記名提單上的收貨人，正常情況下就可向其交付貨物。承運(yùn)人如將貨物交給記名提單上收貨人以外的人，承運(yùn)人就要承擔(dān)錯(cuò)誤交付的責(zé)任。也就是說，承運(yùn)人在沒有收到正本記名提單的情況下，可以先將貨物交付給記名提單上的收貨人而無須要求該記名人提供正本提單作為交貨條件。但這并不意味著承運(yùn)人可以不收回自己簽發(fā)的正本記名提單。只要承運(yùn)人簽發(fā)的正本記名提單在有效期內(nèi)沒有收回，承運(yùn)人潛在的風(fēng)險(xiǎn)就始終存在。雖然美國《聯(lián)邦提單法》和《統(tǒng)一商法典》沒有明確規(guī)定承運(yùn)人在放貨時(shí)必須收回正本記名提單，我國《海商法》關(guān)于承運(yùn)人交貨義務(wù)的規(guī)定，也沒有很明確的要求承運(yùn)人交貨時(shí)收回正本提單，但承運(yùn)人無單放貨總會(huì)讓自己處于被動(dòng)狀態(tài)。提單不僅涉及承運(yùn)人托運(yùn)人的利益，更會(huì)涉及到賣方，買方，善意持有提單的第三方，銀行等相關(guān)方的生命線。任何環(huán)節(jié)出了問題，都會(huì)拿承運(yùn)人無單放貨說事。承運(yùn)人如果能對(duì)提單的整個(gè)流通環(huán)節(jié)過程有全面深刻的了解，他就不會(huì)僅從自己的立場考慮對(duì)與錯(cuò)。承運(yùn)人如能對(duì)與海運(yùn)有關(guān)的各行各業(yè)有所了解，就不會(huì)用海運(yùn)規(guī)則對(duì)抗貿(mào)易規(guī)則。自己簽發(fā)的提單一定要收回，任何疏露疏忽大意都可能招致不必要的損失。

作者簡介：

王小平（1965—），陜西大荔人，畢業(yè)于上海海事大學(xué)，獲學(xué)士學(xué)位，后就讀于蘇州大學(xué)法學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)，獲國際法學(xué)碩士學(xué)位?，F(xiàn)任上海舜佳實(shí)業(yè)有限公司副總經(jīng)理，國際商務(wù)師，經(jīng)濟(jì)師，負(fù)責(zé)國際貿(mào)易、物流采購、信息集成和員工培訓(xùn)。