□文/中國科學(xué)院院士、南開大學(xué)教授 葛墨林
“唯論文”評價已嚴重阻礙中國科技發(fā)展
□文/中國科學(xué)院院士、南開大學(xué)教授 葛墨林
近年來,以國家自然科學(xué)獎的評價模式為原始模板,我國逐步形成了“唯論文”的評價方式,在高校系統(tǒng)尤其突出。以文章為評價主軸的評價方式曾對基礎(chǔ)研究起到了積極作用,幫助扭轉(zhuǎn)了不重視基礎(chǔ)研究的局面。然而,近年來,唯文章的評價方式被無限推廣到所有科技領(lǐng)域,副作用很大,已經(jīng)嚴重的阻礙了我國科技的發(fā)展。
針對我國的國情,科學(xué)研究應(yīng)當(dāng)包括兩個方面:自由探索與解決國家(地方、部門)的急需,即要兼顧源于學(xué)科自身興趣的自由探索與國家重大需求。本文我們以物理研究為例,對這種唯文章的評價方式的弊病進行分析。傳統(tǒng)上,物理的自由探索是由個人興趣開展研究,成果主要展現(xiàn)為文章?,F(xiàn)在對文章評價的三部曲是:發(fā)表于什么期刊,多少引用,國外評論。而對論文的評價體系也是有缺陷的,周光召先生曾提出,科學(xué)論文評價的要點應(yīng)當(dāng)是“生命力”。但是,現(xiàn)在兩三年就要評價,所以這個要點實際上并未被采用。
鼓勵人多寫科學(xué)論文,尤其是好論文,當(dāng)然是好事。然而近年來,唯文章的評價方式卻被無限推廣,擴大到荒謬的地步,以致成為我國科技術(shù)發(fā)展的阻礙。
我國在物理基礎(chǔ)研究方面有很多人才,也發(fā)表了許多文章,基數(shù)很大。在一些領(lǐng)域,如高溫超導(dǎo)、量子信息、凝聚態(tài)新奇性質(zhì)的理論與實驗、宇宙射線中高能粒子的不明增長,單自旋核磁共振(single spin NMR)、強激光物理等等分支,都屬于國際先進水平。
另一方面,我國有優(yōu)秀的工程技術(shù)專家。他們用勤勞的工作和聰明才智支撐了我國技術(shù)進步與實際國力的增強,其技術(shù)水平不亞于技術(shù)先進的西方國家。
既然我們在基礎(chǔ)研究和工程技術(shù)兩方面都有優(yōu)秀的成果和人才,國家又特別支持科技創(chuàng)新,為什么我們的科技比起西方先進國家在原始創(chuàng)新方面仍然有比較大的距離呢?差距在哪里呢?
主要原因是,我們?nèi)狈⒒A(chǔ)成果實際轉(zhuǎn)化為先進技術(shù)的思維。也就是說,我國在基礎(chǔ)研究與原始技術(shù)創(chuàng)新之間存在巨大鴻溝,而這個狀況很大程度上是由于唯文章的評價方式造成的。以美國為例,它技術(shù)的不斷更新與強大,正是在于有眾多學(xué)者善于把基礎(chǔ)研究的最新成果推向技術(shù),從而大大提高了競爭力。這方面的例子不勝枚舉。
看一個簡單的例子。2006年世界數(shù)學(xué)家大會上,美國學(xué)者報告了壓縮感知(Compressive Sensing,C-S)理論。它證明,如果原始信號是稀疏的,滿足一定條件時,要恢復(fù)原圖像,通過測量矩陣(傅氏變換功率譜的推廣),只要測量M~logN個樣本就夠了。比如原來需100次測量,對滿足一定條件的稀疏信號,只要測6、7次就可大體成像了。而通常N為要測的數(shù)目,一般很大?,F(xiàn)在測量logN數(shù)量級就可以唯一復(fù)原信號!次年,美國威斯康辛大學(xué)的華裔理論物理青年學(xué)者將它應(yīng)用于心臟CT,并實驗成功。很快,IBM就關(guān)注這個進展,并獲得授權(quán)專利,用了不到三年時間就生產(chǎn)出新型心臟CT掃描醫(yī)療設(shè)備,并行銷世界。筆者自2007年起,曾在國內(nèi)十幾個單位講演,推廣C-S的應(yīng)用,但是真正響應(yīng)并應(yīng)用的很少。只有中科院空間中心和北理工應(yīng)用于極微弱信號的測量的儀器項目?,F(xiàn)在這個理論在國際上廣泛應(yīng)用,引發(fā)了許多創(chuàng)新技術(shù)。
從基礎(chǔ)成果被理論物理學(xué)者接受,開始實驗室工作,到變成新型產(chǎn)品,整個不過四年左右時間。這就是我們同美國的差距。我們?nèi)狈θ瞬艈??絕對不是!是唯文章的評價方式在一定程度上扼殺了這種方式研究的可能性。試想,做物理的,在自己熟悉方向上寫幾篇文章,申請到基金,評價時就可以過關(guān),而像上述例子的做法,可能寫不出如現(xiàn)行列出的“一流期刊”上的文章。反觀美國,上述推動此項研究的理論物理青年學(xué)者現(xiàn)在已經(jīng)是威斯康辛(麥迪遜)大學(xué)的教授、所長。我想誰都不會懷疑威斯康辛大學(xué)的醫(yī)學(xué)物理在世界上的領(lǐng)先地位。但是按我們的唯文章的評價方式,這種研究存活不下來,這位研究者恐怕連教授也評不上。
從上面例子可以看到,原始創(chuàng)新的起點,首先要有將基礎(chǔ)成果向技術(shù)轉(zhuǎn)化的思維。并不是說高校教授自己要去開公司,找投資,而是巧妙地提出將基礎(chǔ)成果的效應(yīng)可能應(yīng)用的途徑。最好在實驗室形成簡單的雛形,易于被公司接受,為產(chǎn)業(yè)服務(wù),從而形成新技術(shù),對國民經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻。
有人會說,美國也很重視文章。這點不錯。我們要注意到,美國高校是把做基礎(chǔ)研究的學(xué)者養(yǎng)起來,由他們自由探索,學(xué)術(shù)競爭,在研究工作中形成金字塔模式,同時教課。但是以文章為評價核心的人在整個國家技術(shù)經(jīng)濟活動中只占很小部分。像學(xué)物理的,大多數(shù)人畢業(yè)后在企業(yè)、公司工作,把他們所學(xué)靈活應(yīng)用于實際技術(shù)中。有的教授講完課,也許就到實驗室為某個企業(yè)、部門做項目。而公司、企業(yè)、實用技術(shù)研究機構(gòu)的評價方式里,文章只供參考,主要是產(chǎn)品及業(yè)績的考核。我們則是幾乎全民按文章評價,致使掌握基礎(chǔ)知識的人才越來越脫離實際,甚至完全沒有將科學(xué)知識應(yīng)用于實際的思維。發(fā)展下去,整個基礎(chǔ)成果與技術(shù)創(chuàng)新幾乎完全沒有聯(lián)系。
記得多年前王淦昌先生問我,全國有多少學(xué)物理的學(xué)生,我當(dāng)時無確切數(shù)字,只得說如果一所大學(xué)有100位,一百所大學(xué)就上萬,大體有一兩萬人。王先生說,這么多人將來只能少數(shù)專做物理。大多數(shù)要把物理應(yīng)用到多個技術(shù)部門。我當(dāng)時還不理解,現(xiàn)在想起來,王先生以他親身經(jīng)歷早就注意到這個問題了。
現(xiàn)在我國已經(jīng)具備條件打破這種唯文章的評價方式了。我國各方面都發(fā)展到了相當(dāng)?shù)母叨?。一方面要有一批基礎(chǔ)研究的隊伍,他們?nèi)砸晕恼潞蛯嶒炇覂?yōu)秀成果為主要評價,包括以最高獎、國家獎獲得者為代表的居于學(xué)術(shù)高峰的學(xué)者和作為基礎(chǔ)研究基層的學(xué)者。另一方面,要有一批物理學(xué)者用物理認真解決國家、地方、企業(yè)急需的問題,為我國原始技術(shù)創(chuàng)新作鋪墊,真正發(fā)揮物理的威力,提高國家的實力。簡單說,就是要兩條腿走路。
那么為什么唯文章評價方式如此容易被接受,并很快無限推廣呢?可能有以下幾個方面原因:
1.因為學(xué)術(shù)評價和考核在高校等系統(tǒng)通常是由某個具體部門負責(zé)的。管理人員最希望的是,把評價分解為若干指標(biāo),最好有分數(shù)(甚至第幾作者占零點幾),然后輸入電腦,一按鼠標(biāo),結(jié)果就出來,表面上看很客觀,少有爭議。依這種方式,唯文章評價是最容易被接受的了。但是科技領(lǐng)域繁多,評價標(biāo)準(zhǔn)不能只看文章發(fā)表的期刊,引用情況等,比如一個臨床外科醫(yī)生,做手術(shù)的死亡率很高,但他有文章,你會去選他為你做手術(shù)嗎?如果一位教師,沒有多少文章,但是有非常突出的教書育人成果,或者用研究成果救活了一個企業(yè),解決了幾十人的就業(yè)問題,能用唯文章評價嗎?至于臨床醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、國防院校,有人在專業(yè)上做出重大貢獻,但沒有所謂一流期刊文章,只按文章評價,他就評不上優(yōu)秀,這樣做合乎中國國情嗎?所以目前各行業(yè)唯文章評價的泛濫,管理部門有不可推卸的責(zé)任,嚴格說來,它是管理人員無作為的表現(xiàn)。
其實如果認真做事,分類評價也不是非常難。中科院物理所的做法已經(jīng)給人們很多啟發(fā)。最根本的是建立公正權(quán)威、知識豐富的評審委員會。限于篇幅,不在此詳細介紹。
2.不同部門組織評審時,參加評審的人員很多是從這個模子里出來的,不自覺地延續(xù)和推廣同樣做法。
3.報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)可能出于好心,想宣傳某些成果,但輿論界常常喜歡顯示度高的成果,他們外行最簡單方式就是從現(xiàn)有評價方式找根據(jù)。一種奇怪現(xiàn)象就是,對于一項科學(xué)成果,專業(yè)學(xué)會常常沒有發(fā)聲,反而是外行在炒作,聲音很大地去影響群眾輿論對學(xué)術(shù)成就的評價。
4.以高校為例,自主評價的作用越來越小,形式上整體趨同,原因是方便管理。其實如果放開,由各高校、院所自行分類,按具體情況評價并不會引起麻煩。評價也會客觀,如果A校(所)評價出的成果,B校、C校不承認,那A校就必須改正,這也許就是評價方式的“市場競爭”規(guī)則吧。
上述的道理,其實并不高深,只需要常識就可以了解。國家領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)常強調(diào)凡事要從中國實際出發(fā),要有自信心,我們正是在這片土地上服務(wù)祖國?,F(xiàn)在無限推廣的唯文章評價方式是典型的無自信、盲從西方心態(tài)的反映。正如前面所述,我們已經(jīng)很誠心誠意地學(xué)習(xí)了先進國家的經(jīng)驗和成果。但國外靠文章評價的體量只占國民經(jīng)濟很小比重,大部分投入增加實際國力、國防的應(yīng)用之中,不斷以基礎(chǔ)成果促生新技術(shù)。然而,中國卻有意無意地大力鼓勵學(xué)者最好都去寫文章,或花巨資做些沒用的事。致使中國物理人大部分去做為了出文章的研究,離實際結(jié)合越來越遠。中國的文章數(shù)已經(jīng)占到世界上很高的比重,例如材料方面的文章很多,但是我們一些關(guān)鍵材料還依賴進口,并屢遭禁運。甚至某些國外人士在本國已沒有市場,跑來中國鼓吹我們耗巨資做些沒有用的東西,耗費中國的物力、財力。其實,如果那么重要,為什么他們不極力說服他們的政府去做?豈不更好?長此下去,我國研究方向,就被幾個國外雜志社所左右。
我們在一定程度上要有自信。我們的前輩,錢學(xué)森、錢三強、王淦昌、黃昆、鄧稼先、于敏、周光召……還有在國際理論物理界具有權(quán)威地位的楊振寧先生,上述大師們,不但物理一流,而且對我國國力的增強做出了偉大的貢獻,形成了中國特色的寶貴傳統(tǒng)。我們?yōu)槭裁床徽J真總結(jié)他們的經(jīng)驗,而是盲目去追逐唯文章是論的評價方式呢?有人會說,上述大師們是從事了重要國防項目或我國新生產(chǎn)業(yè)創(chuàng)立的工作,現(xiàn)在爭取這樣的項目、做這樣的事情不容易,一般的大學(xué)教師和研究人員不能像他們那樣,做出那么大的貢獻。我想這是個思維問題。現(xiàn)在不但中央提倡軍民融合,各地蓬勃發(fā)展的小企業(yè),各部門提出了許多需要用物理效應(yīng)解決的問題,從中央到地方,多么殷切希望我們物理人(至少一部分)用基礎(chǔ)知識,解決急需的一些問題!哪怕做點小小的改進,都是進步。我們高校院所,應(yīng)當(dāng)捫心自問,國家這樣重視我們,我們?yōu)閲医鉀Q了哪些急需?
不恰當(dāng)?shù)脑u價方式對物理教學(xué)也產(chǎn)生了不好的影響,物理的教學(xué)漸漸“八股化”。學(xué)生限于書本公式,將來的發(fā)展靠寫文章,很少有人關(guān)注將來把物理靈活應(yīng)用的意識與思維。很多人只能在別人文章中找缺漏,再寫成文章。一代一代傳下去,把有血有肉的物理做八股式的了解。如上述的大師們看到這種情況,不知作何感想。我們要在立足中國的同時,吸收西方先進的科學(xué)評價方式。
另外,前蘇聯(lián)也給了我們不少借鑒。他們在封鎖中不但出現(xiàn)了基礎(chǔ)物理的大師,而且重視實際應(yīng)用。有人在莫斯科大學(xué)上完廣義相對論課后就去搞火箭。像瓦維洛夫院士觀測光學(xué)現(xiàn)象,沒有先進儀器,訓(xùn)練眼睛計數(shù),切連科夫輻射就是在他指導(dǎo)下發(fā)現(xiàn)的,故亦稱為切連科夫——瓦維洛夫效應(yīng),切連科夫后來獲得諾貝爾獎。約飛院士從基本物理出發(fā),在西方封鎖下,促進形成了俄國半導(dǎo)體工業(yè)。雖然還比不上西方先進,但解決了國家急需。
我們要繼承我國先賢大師們的傳統(tǒng)。現(xiàn)在國家已經(jīng)提供了足夠好的條件,我們物理人要以改革的心態(tài)適應(yīng)新的形勢,形成適合國情的一套做法。
簡言之,對研究成果的評價要分類各異,于物理而言,除了現(xiàn)有的以文章為中心的方式外,要針對中國的國情,鼓勵將物理應(yīng)用于技術(shù)的改進與原始創(chuàng)新,與相關(guān)分支結(jié)合解決急需問題。哪怕是解決一點點問題,都是進步,積累起來會有顯著效果。這是個艱巨的任務(wù),需要打破相關(guān)管理的無作為、只憑機械評價的做法。發(fā)揮部門自主評價的作用,使不同的評價結(jié)果相競爭。讓廣大物理人從狹隘的唯文章框架中解脫出來,恢復(fù)物理的本源,在學(xué)習(xí)國外先進做法同時,形成中國特色。這樣我國物理隊伍就有兩路大軍:一路集數(shù)年功力,在物理自身做出有益成果。目前,有的院所、高校已經(jīng)做出了表率。另一路沿著中國先賢大師們足跡,將物理做成強國的利器。為此要做一系列改革,包括大學(xué)的物理教學(xué),參與實踐的能力,教師思維的改變,評價個體化的競爭等。限于篇幅就不再贅述了?!?/p>