劉 太 祥

(南陽師范學(xué)院 期刊部，河南 南陽 473061)

簡(jiǎn)牘所見秦漢行政獎(jiǎng)勵(lì)制度

劉 太 祥

(南陽師范學(xué)院 期刊部，河南 南陽 473061)

從秦漢出土簡(jiǎn)牘來看，秦漢政府已經(jīng)建立起了較為完善的行政獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，主要形式有增秩遷職、拜爵、賜錢物、賜勞記功等，各種獎(jiǎng)勵(lì)形式在行政實(shí)踐中經(jīng)常綜合利用，既有物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，又有精神獎(jiǎng)勵(lì)，還有權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)，以提高官員的積極性，激勵(lì)他們恪盡職守。秦漢行政制度還制定了獎(jiǎng)勵(lì)的條件，主要是依據(jù)功與勞。勞是評(píng)定官吏在日常工作中業(yè)績(jī)突出的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，勞的多少在某種程度上反映出政績(jī)的好壞，用年、月、日表示；功是體現(xiàn)官吏在邊防安全、社會(huì)穩(wěn)定方面作出的突出貢獻(xiàn)，以斬?cái)巢侗I的數(shù)量來計(jì)算。簡(jiǎn)牘所見秦漢行政獎(jiǎng)勵(lì)制度還規(guī)定了嚴(yán)格的程序，所有獎(jiǎng)勵(lì)依法都要向上級(jí)申報(bào)和審批，對(duì)下級(jí)上報(bào)的功勞，要派遣官吏進(jìn)行核實(shí)，然后作出獎(jiǎng)勵(lì)決定，情況屬實(shí)者，依法獎(jiǎng)勵(lì)；如情況不實(shí)，要受到處罰，以確保行政獎(jiǎng)勵(lì)的公正、公平和真實(shí)可信。

秦漢；簡(jiǎn)牘；行政獎(jiǎng)勵(lì)制度

簡(jiǎn)牘所見秦漢行政制度規(guī)定，根據(jù)行政主體的各級(jí)行政機(jī)構(gòu)、行政官吏應(yīng)該做某種行為的激勵(lì)性規(guī)范，依照一定的條件和程序，對(duì)為國家、人民和社會(huì)作出突出貢獻(xiàn)或者模范地遵紀(jì)守法、績(jī)效顯著的行政相對(duì)人，給予物質(zhì)的或精神的不同形式獎(jiǎng)勵(lì)，主要有遷職、增秩、拜爵、賜錢財(cái)、賜功勞、封邑等形式，建立了一系列必要的行政獎(jiǎng)勵(lì)原則和制約機(jī)制，使行政獎(jiǎng)勵(lì)制度化、法律化、科學(xué)化。用利益誘導(dǎo)行政組織或個(gè)人勤職盡責(zé)、作出突出貢獻(xiàn)，從而表彰先進(jìn)、激勵(lì)后進(jìn)，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)人們行政工作的積極性和創(chuàng)造性①學(xué)術(shù)界對(duì)秦漢行政獎(jiǎng)勵(lì)制度的研究沒有專門的論述，只有相關(guān)的論述，主要有：高敏《從〈二年律令〉看西漢前期的賜爵制度》，載《文物》 2002年第9期；勞干《從漢簡(jiǎn)所見之邊郡制度》，《史語所集刊》第8本2分冊(cè)；勞干《居延漢簡(jiǎn)考證》，《史語所集刊》第30本(上)；陳直《居延漢簡(jiǎn)研究》，天津古籍出版社1986年版；大庭脩著、林劍鳴譯《秦漢法制史研究》，上海人民出版社1991年版；大庭脩著、徐世虹譯《漢簡(jiǎn)研究》，廣西師范大學(xué)出版社2001年版；李振宏《居延漢簡(jiǎn)中的勞績(jī)問題》，載《中國史研究》1988年第2期；胡平生《居延漢簡(jiǎn)中的“功”與“勞”》，載《文物》1995年第4期；朱紹侯《西漢的功勞閥閱制度》，載《史學(xué)月刊》1984年第3期；蔣非非《漢代功次制度初探》，載《中國史研究》1997年第1期； 張忠煒《“購賞科條”識(shí)小》，載《歷史研究》2006年第2期；安作璋、陳乃華《秦漢官吏法研究》，齊魯書社1993年版。。

一、簡(jiǎn)牘所見秦漢行政獎(jiǎng)勵(lì)形式

簡(jiǎn)牘所見秦漢行政制度規(guī)定，行政獎(jiǎng)勵(lì)就是授予行政相對(duì)人不同的權(quán)利類型，或利益或資格或權(quán)能等，具體的形式體現(xiàn)為三個(gè)方面：一是精神方面的權(quán)益，即給予受獎(jiǎng)人某種榮譽(yù)；二是物質(zhì)方面的權(quán)益，即發(fā)給獎(jiǎng)金或者各種獎(jiǎng)品；三是職務(wù)方面的權(quán)益，即予以晉級(jí)或者晉職。

(一)升遷

簡(jiǎn)牘所見秦漢的行政升遷是一種權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)，主要表現(xiàn)秩級(jí)和職務(wù)兩種資格的升遷。

1.增秩

秩級(jí)，又稱秩次，即把職位劃分若干等級(jí)，漢代為十五等,以祿石多少為標(biāo)準(zhǔn),如二千石、中二千石、萬石等，是任用官吏所授予的職級(jí)與責(zé)任。凡職事官都有秩級(jí),以劃歸的秩級(jí)授予不同的職位,職責(zé)待遇是不一樣的。

張家山漢簡(jiǎn)《二年律令·秩律》(440-472)中，記載了各級(jí)吏員的秩次有二千石、一千石、八百石、六百石、五百石、四百石、三百石、二百五十石、二百石、一百六十石、一百二十石等，秩次不同所對(duì)應(yīng)的職位也不同，秩次和職位必須一致，也就是說官吏只有達(dá)到一定的秩次，才能被任命為與之相應(yīng)的職位，有職位才有相應(yīng)的權(quán)力和利益[1]69-80。因此，不同的秩次其權(quán)力和待遇是不一樣的。《漢書》卷十九上《百官公卿表》載，秩次不同的官吏所佩帶的印綬顏色和質(zhì)量不同。 張家山漢簡(jiǎn)《二年律令·賜律》(297-303)中規(guī)定，按秩次的高低來發(fā)放官吏的酒、肉、醯、醬等副食品。因此，秩次是一種資格，代表一個(gè)人的政治經(jīng)濟(jì)地位，秦漢法律規(guī)定在行政獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)常給官吏受獎(jiǎng)?wù)咴鲋萚1]48-51。例如，《捕斬匈奴虜反羌購賞科別》中就有“其生捕得酋豪、王侯、君長(zhǎng)、將率者一人吏增秩二等”，“其斬匈奴將率者，將百人以上一人購錢十萬，吏增秩二等”，“有能生捕得匈奴閑候一人，吏增秩二等”(E.P.F22:222-235)[2]492的記載，就是根據(jù)“捕斬匈奴”的級(jí)別和數(shù)量，給予“吏增秩二等”的獎(jiǎng)勵(lì)。

2.遷職

秦漢不同級(jí)別的職位有不同的權(quán)力，其政治、經(jīng)濟(jì)地位也不同。三公九卿、郡守、縣令、令史等不同等級(jí)職位的權(quán)力大小是差別很大的，據(jù)《居延新簡(jiǎn)》記載，東漢邊郡的官吏是按職位發(fā)放俸祿的：居延都尉俸谷每月六十石，居延都尉丞俸谷每月三十石，居延令俸谷每月三十石，居延丞俸谷每月十五石；居延左右尉俸谷每月十五石(E.P.F22: 72-76)[2]482。因此職位也是一種資格，代表一個(gè)人的權(quán)力、能力和待遇，秦漢行政法規(guī)定，對(duì)政績(jī)優(yōu)異的官吏獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)常遷職位。例如：班固《漢書》記載，朱邑任北海太守，“以治行第一入大司農(nóng)”；范曄《后漢書》記載，潁川太守黃霸以“戶口歲增，治為天下第一”，“征守京兆尹，秩二千石”，丹陽太守李忠“三公奏課為天下第一，遷豫章太守”。尹灣漢墓《東?？は螺犻L(zhǎng)吏名籍》記載了東?？?09個(gè)長(zhǎng)吏的升遷情況，其中有70人是因“功”而升遷的。

3.拜爵

爵位是用來獎(jiǎng)賞立功的,不同級(jí)的爵位可獲得相應(yīng)的物質(zhì)報(bào)酬和政治經(jīng)濟(jì)特權(quán),這是以貢獻(xiàn)的大小來激勵(lì)百官的?！稘h書》載:爵位從一級(jí)到二十級(jí)分別是：公士、上造、簪裊、不更、大夫、官大夫、公大夫、公乘、五大夫、左庶長(zhǎng)、右庶長(zhǎng)、左更、中更、右更、少上造、大上造、駟車庶長(zhǎng)、大庶長(zhǎng)、關(guān)內(nèi)侯、徹侯，“以賞功勞”[3]卷十九《百官公卿表》。 張家山漢簡(jiǎn)《二年律令·戶律》規(guī)定(310-317)，根據(jù)爵位的高低賞賜給官吏土地和宅基地，還有免除田租和芻稿的特權(quán)[1]52?！抖曷闪睢べn律》(282-284)中規(guī)定，按照爵位的高低賞賜官吏衣物。因此，爵位也是一種資格，代表一個(gè)人的政治、經(jīng)濟(jì)地位，秦漢在獎(jiǎng)勵(lì)有功之人時(shí)常拜爵[1]48。例如，青海大通縣上孫家寨漢簡(jiǎn)有關(guān)軍事方面的律令文書就有根據(jù)軍功大小賞賜爵位的規(guī)定： “軍吏六百以上，兵車御右及把麾竿、鼓鉦鋮者，拜爵賜論，爵比士吏”；“斬首捕虜，拜爵各一級(jí)”；“斬捕首虜二級(jí)，拜爵各二級(jí)；斬捕五級(jí)，拜爵各二級(jí)；斬捕八級(jí)，拜爵各三級(jí)；不滿數(shù)，賜錢級(jí)千”[4]。這就是根據(jù)官吏斬首捕虜?shù)亩嗌賮愍?jiǎng)勵(lì)不同級(jí)別的爵位。

(二)賜錢物

秦漢賞賜錢物是一種物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，受獎(jiǎng)?wù)邔?duì)獎(jiǎng)勵(lì)的物質(zhì)享有所有權(quán)和使用權(quán)，是以優(yōu)厚的經(jīng)濟(jì)待遇激勵(lì)官吏努力工作。簡(jiǎn)牘所見秦漢行政法規(guī)定，在獎(jiǎng)勵(lì)有功勞的人時(shí)常賞賜大量金錢財(cái)物。《擊匈奴降者賞令》與《軍爵律》內(nèi)容相近，是對(duì)于與匈奴作戰(zhàn)立功者賜財(cái)物和封食邑的規(guī)定，其中有擊匈奴“二百戶、五百騎以上賜爵少上造，黃金五十斤，食邑百戶、百騎”(1357-1361)[5]87-88等，這是對(duì)匈奴作戰(zhàn)時(shí)根據(jù)殺敵的多少不僅賞賜爵位，而且賞賜黃金。《漢書》載，天水太守陳立，勸民農(nóng)桑，“為天下最，賜金四十斤”[3]卷九十五《西南夷傳》。睡虎地秦簡(jiǎn)《法律答問》中有相關(guān)的“購賞”法律條文，對(duì)告發(fā)罪人、捕獲罪人、告發(fā)并捕獲罪人的受賞是黃金二兩，張家山漢簡(jiǎn)《二年律令·購賞律》中所見到的受賞也是黃金二兩,簡(jiǎn)牘中有尚書丞請(qǐng)求皇帝批準(zhǔn)賞賜邊防立功的軍隊(duì)官吏錢財(cái)?shù)奈臅骸吧袝┟了酪月劊褐圃唬嚎伞Ｙn校尉錢人五萬；校尉丞、司馬、千人、候，人三萬；校尉史、司馬、候丞人二萬；書佐、令史人萬?！?87—89C：11)[5]2據(jù)龍崗秦簡(jiǎn)，則秦律中“購賞”可確定為黃金。龍崗秦簡(jiǎn)中一殘簡(jiǎn)有“罪，購金一兩；相與” 等字樣，則據(jù)此推定《法律答問》中“二兩”應(yīng)為“(黃)金二兩”。 《里耶秦簡(jiǎn)牘校釋》中有：“錢三百五十” “少內(nèi)沈出以購吏養(yǎng)城父士五(伍)得。得告戍卒贖耐罪惡” (8-811+8-1572)； “出錢千一百五十二購隸臣于捕卒不從”(8-992)[6]； “豎捕戍卒□□事贖耐罪賜，購千百五十二”(8-1008+8-1461+8-1532)[6]； “購釓五百七十六一人”(8-1018)[6]。由此可見，法律規(guī)定的購賞錢的數(shù)量是不一致的。

(三)賜勞記功

秦漢的功勞也是一種資格，根據(jù)官吏政績(jī)的優(yōu)劣記分，積分為勞，積勞為功，按照功勞多寡補(bǔ)官或遷官，從而獲得或晉升職位，謀取更多的權(quán)力和待遇。因此，秦漢行政法對(duì)遵紀(jì)守法、政績(jī)突出的官吏按照律令規(guī)定賜勞記功，以資獎(jiǎng)勵(lì)。根據(jù)漢簡(jiǎn)的記載，官吏在任職一定時(shí)間之后，國家要根據(jù)工作成績(jī)進(jìn)行評(píng)定，通過增減折合為實(shí)際的勞日和功，同時(shí)對(duì)成績(jī)優(yōu)秀或其他情況額外獎(jiǎng)勵(lì)一定的勞績(jī)，官吏的勞績(jī)是要上報(bào)給上級(jí)部門審批的。如：居延都尉德、丞延壽向郡府上報(bào)候長(zhǎng)賢勞績(jī)，“日跡積三百廿一日”，以令賜賢“勞百六十日半日”(145·37)[7]。又如，玉門千秋燧長(zhǎng)呂安漢的應(yīng)定勞績(jī)是“功一、勞三歲九月二日”， 因父死而回家料理喪事30天，于是在統(tǒng)計(jì)勞績(jī)時(shí)要予以扣除，最終依法確定為“憲定功一、勞三歲八月二日”(1186)[5]。

秦漢的“賜勞”按令的規(guī)定分為兩種情況：一是《北邊絜令》規(guī)定“第四候長(zhǎng)、候史，日跡及將軍吏，勞二日皆當(dāng)三日”(10·28)[7]16，就是邊吏辛苦要增勞；二是《功令》第四十五規(guī)定，“士吏，候長(zhǎng)，蓬燧長(zhǎng)，常以令試秋試射，以六為程，過六賜勞，矢十五日”(285·17)[7]481，這是秋射優(yōu)秀的要增勞。“勞”即“勞日”，也就是工作時(shí)間，用年、月、日表示，四勞記一功。例如：居延甲渠候官第十燧長(zhǎng)徐譚，為吏五年三個(gè)月又十五天，因“秋試射以令賜勞”，有病不上班“不為勞”，最終定“中功一勞二歲”(E.P.T50：10)。《秦律十八種·廄苑律》載：“以四月、七月、十月、正月膚田牛。卒歲，以正月大課之，最，賜田嗇夫壺酉(酒)束脯，為旱〈皂〉者除一更，賜牛長(zhǎng)日三旬；殿者，誶田嗇夫，罰冗皂者二月。其以牛田，牛絜，治(笞)主者寸十。有(又)里課之，最者，賜田典日旬，殿，治(笞)卅。”這里獎(jiǎng)勵(lì)養(yǎng)?？己藘?yōu)秀的吏是“賜田嗇夫壺酉(酒)束脯，為旱〈皂〉者除一更，賜牛長(zhǎng)日三旬”“賜田典日旬”，其中的“日旬”“日三旬”，就是賜勞，因?yàn)閯谑前慈沼?jì)算的。簡(jiǎn)牘所見秦漢行政法規(guī)定的還有免罪刑、考核為“最”等獎(jiǎng)賞形式。額濟(jì)納漢簡(jiǎn)“購賞科條”規(guī)定，對(duì)發(fā)兵之郡獎(jiǎng)賞立功的吏民,“堇(謹(jǐn))其當(dāng)上二年計(jì)最及級(jí),專心焉。上吏民大尉以下得蒙壹功無治其罪，吏坐”(2000ES9SF4:6)[8]。

秦漢各種行政獎(jiǎng)勵(lì)形式在行政實(shí)踐中常綜合利用，既有物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，又有精神獎(jiǎng)勵(lì)，還有權(quán)能獎(jiǎng)勵(lì)。例如：西漢召信臣為南陽太守，“戶口增倍，盜賊獄訟衰止”，被認(rèn)為各項(xiàng)考課成績(jī)皆優(yōu)，因此賜黃金四十斤，擢升為河南太守，并詔行全國。又如，趙廣漢為陽翟令，以治行優(yōu)異被越級(jí)提拔為京輔都尉。西漢揚(yáng)州刺史黃霸以賢良高第而任潁川太守，秩比二千石，賜車蓋，特高一丈，別駕主簿，車緹油屏泥子軾前，“以章有德”；治理潁川“治行”全國第一， “其賜爵關(guān)內(nèi)侯，黃金百斤，秩中二千石”，經(jīng)過幾個(gè)月之后，調(diào)到中央擔(dān)任太子太傅，又晉升為三公之一的御史大夫，位列宰相。西漢的召信臣和文翁，經(jīng)皇帝批準(zhǔn)，在家鄉(xiāng)立祠，在原治郡，“歲時(shí)郡二千石率官屬行禮”，在他們的遺冢前舉行祭奠之禮以表示紀(jì)念。

二、簡(jiǎn)牘所見秦漢行政獎(jiǎng)勵(lì)條件

根據(jù)簡(jiǎn)牘所見秦漢《購賞律》《功令》等行政法的規(guī)定，行政獎(jiǎng)勵(lì)的條件主要是功與勞?！皠凇笔枪ぷ鲿r(shí)間，用年、月、日表示，是一個(gè)恪勤盡職的時(shí)間計(jì)算單位，勞的多少在某種程度上反映出其政績(jī)的好壞，是個(gè)人能力的外在表現(xiàn)。功是獎(jiǎng)賞立功，以斬?cái)巢侗I的數(shù)量來計(jì)算，主要是體現(xiàn)官吏在邊防安全、社會(huì)穩(wěn)定方面作出的特殊貢獻(xiàn)。功與勞都是用數(shù)量來表示其大小，并根據(jù)數(shù)量來進(jìn)行獎(jiǎng)賞的。

(一)勞：業(yè)績(jī)突出

簡(jiǎn)牘所見秦漢行政獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制特別重視工作業(yè)績(jī)，因?yàn)闃I(yè)績(jī)是工作能力和水平的體現(xiàn)，而業(yè)績(jī)的優(yōu)劣主要依靠平時(shí)的考核、年終考核和任期的考核，考課政績(jī)優(yōu)秀者賜勞記功，給予褒獎(jiǎng)。董仲舒在《春秋繁露》卷七《考功名》提出的考績(jī)項(xiàng)目： “合其爵祿，并其秩，積其日，陳其實(shí)。計(jì)功量罪，以多除少，以名定實(shí)。”[9]其中“爵”是爵位，“祿”是俸祿，“秩”是品級(jí)，“日”是勞日，“實(shí)”即實(shí)績(jī)，以“勞”為基礎(chǔ)“計(jì)功量罪”確定功勞的多少。功勞，即包含有要求官吏忠于職守、勤于政務(wù)的精神在內(nèi)。升遷是對(duì)官吏的最大獎(jiǎng)勵(lì)，勞是升遷的主要依據(jù)?！稘h書》卷五十六《董仲舒?zhèn)鳌酚涊d董仲舒的對(duì)策說：“今則不然，累日以取貴，積久以致官。”《漢書》卷九十《酷吏傳》載“(趙)禹以刀筆吏積勞，遷為御史”。在居延漢簡(jiǎn)中，雖然沒有“積勞升遷”的簡(jiǎn)文，但記載官吏資歷時(shí)皆言因勞績(jī)。 如，肩水候官并山長(zhǎng)公乘司馬成，“中勞二歲八月十四日”(13·7)[7]；候長(zhǎng)公乘蓬士長(zhǎng)富，“中勞三歲六月五日”(562·2)[7]；張掖居延甲塞有秩士吏公乘段尊，“中勞一歲八月廿日”(57·6)[7]。秦漢考核官吏是以“功”為條件進(jìn)行評(píng)定和獎(jiǎng)勵(lì)的。據(jù)《后漢書·百官志》載，縣級(jí)政府的官吏每年要“計(jì)縣戶口墾田，錢谷入出，盜賊多少”，“上計(jì)于所屬郡國”，縣令長(zhǎng)以上，即六百石以上的官由郡報(bào)中央考核的，而丞尉以下，即六百石以下的吏則由郡級(jí)政府考核，“課校其功。功多尤為最者，于廷尉勞勉之，以勸其后”，就是對(duì)“功多尤為最者”，給予行政獎(jiǎng)勵(lì)。秦漢官吏晉升時(shí)多 “以功升遷”，例如：“利以功次遷”(478·11)；“以功次遷補(bǔ)肩水候”(62·56)；“乃元康三年七月戊午以功次遷為”(20·6)[7]。尹灣漢墓簡(jiǎn)文《東?？は螺犻L(zhǎng)吏名籍》就是記載六百石以下的吏“以功升遷”的重要例證。據(jù)胡平生先生的研究， “功”與“勞”之間存在著一定的換算關(guān)系，“勞四歲”積為“功一”[10]。我們認(rèn)為應(yīng)該是“積勞為功”“以功升遷”，勞與功是統(tǒng)一的，都是計(jì)算政績(jī)的形式。秦漢簡(jiǎn)牘中功與勞也常連用，例如，“五鳳四年功勞案”(E.P.T53·22)[2]、“當(dāng)以令秋射署功勞”(E.P.T53·138)[2]、“長(zhǎng)安世自言常以令秋射署功勞”(227·15)[7]等，都是“功勞”并用，獎(jiǎng)勵(lì)官吏的條件是以“功勞”來計(jì)算業(yè)績(jī)的。《秦律雜抄·中勞律》就是關(guān)于計(jì)算勞績(jī)的法律，《中勞律》規(guī)定：“敢深益其勞歲數(shù)者、貲一甲，棄勞?！惫Α谑且詳?shù)量的形式表示出來的，因而能夠反映官吏的能力和水平。秦漢在考察官吏時(shí)就根據(jù)每個(gè)官吏政績(jī)的好壞而確定“得多少算”或“負(fù)多少算”，也就是因盡職而“加若干分”或因失職而“減若干分”。例如： “盡五月以九月都試，騎士馳射最。率人得五算半算?！?E.P.T52:783)[2]意思是說，某隊(duì)騎士在都試時(shí)，馳射成績(jī)?yōu)椤白睢?，平均每人?.5算，這里的“五算半算”就是說平均每人得5.5個(gè)籌算的勞績(jī)。秦漢根據(jù)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定分?jǐn)?shù)賜勞記功。勞是對(duì)業(yè)績(jī)的量化，根據(jù)業(yè)績(jī)優(yōu)劣可“賜勞”或奪勞。根據(jù)漢代“功令第卌五”，秋射時(shí)要根據(jù)射箭成績(jī)，予以賜勞或奪勞，“以六為程，過六賜勞，矢十五日”(285·17)[7]，“過六若不六，矢賜奪勞各十五日”(E.P.T56:337)[2]。官吏如果因私事而“離署”，這段時(shí)間是不能算作“勞”的。簡(jiǎn)文有呂安漢因父死而回家料理喪事30天，于是在統(tǒng)計(jì)勞績(jī)時(shí)要予以扣除(1186)[5]。至于官吏因玩忽職守而影響行政效率的，往往受到處罰，而處罰方式之一就是“奪勞”，“奪勞”從另一方面也證明了法律有對(duì)行政效率高的“賜勞”規(guī)定。如簡(jiǎn)文，“不中程百里，罰金半兩；過百里至二百里，一兩；過二百里，二兩。不中程車一里，奪吏主者勞各一日；二里，奪令□各一日”(E.P.S4T2:8)[2]?！安恢谐獭奔床环戏梢?guī)定，有關(guān)人員要負(fù)其責(zé)、受其罰，其形式就是奪勞。居延漢簡(jiǎn)《北邊絜令》規(guī)定，邊郡軍吏的勞績(jī)是一日當(dāng)一日半，每月記勞四十五日。 官吏賜勞是以邊防工作辛苦程度為條件的，而秋射比武大賽是以技藝水平為條件的，二者分別是以官吏工作的難度和能力為獎(jiǎng)勵(lì)條件的。

綜上所述，秦漢時(shí)期把“功勞”作為獎(jiǎng)勵(lì)官吏的條件，而對(duì)功勞的評(píng)定都存在一種“量化”的趨向，墾田、戶口、獄訟等都是通過數(shù)量反映出來的，而不能用數(shù)量表示的其他行政事務(wù)，也是通過一定的標(biāo)準(zhǔn)換算為數(shù)“算”，這就使不同官吏的政績(jī)具有可比性，也更具操作性。這些量化的賞賜功勞條件都具有其合理性。

(二)功：突出貢獻(xiàn)

簡(jiǎn)牘所見秦漢行政法規(guī)定，賞有功就是獎(jiǎng)賞對(duì)國防安全、社會(huì)穩(wěn)定作出特殊貢獻(xiàn)的人。在秦漢法律中主要表現(xiàn)在對(duì)兩個(gè)方面立功的獎(jiǎng)勵(lì)：一是殺敵捕虜，就是常說的軍功;二是捕盜平賊，就是購賞立功。對(duì)二者的獎(jiǎng)勵(lì)都是以數(shù)量來計(jì)算的。

1.殺敵捕虜之功

簡(jiǎn)牘所見秦漢行政法規(guī)定，殺敵補(bǔ)虜?shù)能姽κ切姓?jiǎng)勵(lì)的重要條件之一，而軍功大小是通過捕殺敵人的數(shù)量決定的?！妒酚洝肪砦迨摹恫芟鄧兰摇份d： “參功：凡下二國，縣一百二十二，得王二人，相三人，將軍六人，大莫敖、郡守、司馬、候、御史各一人?！痹凇妒酚洝贰稘h書》等的武將傳記中，多以這種攻城殺敵的數(shù)量方式記“功”的。 軍功的獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)常用“斬首”“捕虜”“破軍”“下城”“定郡縣”“捕得高級(jí)官吏”“先登”“卻敵”“陷陣”等語。秦漢的《軍爵律》是依據(jù)軍功大小而賜不同爵位和田宅的法律，朱紹侯先生的《軍功爵制考論》一書對(duì)以軍功賞賜爵位有全面的研究[11]。簡(jiǎn)牘中有大量因軍功賞賜的記載， “明詔捕虜購賞封賜捕虜斬首有功者候長(zhǎng)張況”(E.P.T22:447AB)[2],就是皇帝下達(dá)的對(duì)“捕虜斬首有功”的候長(zhǎng)張況的獎(jiǎng)賞。簡(jiǎn)牘中《功令》的內(nèi)容為“西漢初期戍邊殺敵立功的具體記功方式和詳細(xì)規(guī)定”[12]。青海大通縣上孫家寨一一五號(hào)漢墓出土的簡(jiǎn)文有“斬首捕虜，拜爵各一級(jí)”的記載。 《擊匈奴降者賞令》 中有“□者眾八千人以上封列侯邑二千石賜黃金五百”的記載[13]。

2.平盜討賊之功

秦漢法律規(guī)定平盜討賊有功，要給予行政獎(jiǎng)勵(lì)。平盜討賊表現(xiàn)在三個(gè)方面，一是評(píng)定“謀反”，二是追捕盜賊，三是追捕罪人。獎(jiǎng)勵(lì)分兩種立功情況：一是捕斬有功；二是告劾有功。以行政行為人的性質(zhì)和數(shù)量決定行政獎(jiǎng)勵(lì)的等級(jí)。

秦律《法律答問》中有關(guān)“購賞”的規(guī)定。(1)告發(fā)罪人受賞：“甲告乙賊傷人，問乙賊殺人，非傷殹(也)。甲當(dāng)購，購幾可(何)？”[14]124(2)捕獲罪人受賞：“捕亡完城旦，購幾可(何)？”[14]125(3)告發(fā)并捕獲罪人受賞：“夫、妻、子五人共盜，皆當(dāng)刑城旦，今中〈甲〉盡捕告之。問甲當(dāng)購幾可(何)？”[14]125“購賞”律文最核心的內(nèi)容都是告發(fā)奸惡或捕獲罪人可受賞，或是告發(fā)并捕獲罪人可受重賞。張家山漢簡(jiǎn)所見漢初《二年律令》中有諸多關(guān)于“購賞”的律文,主要集中在《捕律》和《盜律》，購賞多與盜賊、捕亡等事相關(guān)，以賞罰為瓦解敵對(duì)勢(shì)力的手段，鼓勵(lì)吏民與不法行為作斗爭(zhēng)，營造風(fēng)清氣正的良好社會(huì)氛圍。《二年律令》中有關(guān)漢代購賞律的范圍相當(dāng)廣泛，不但涉及捕告盜賊，還涉及捕告強(qiáng)盜搶劫者、違法定罪斷刑、私自偽造貨幣、販賣假冒偽劣商品、詐偽出馬關(guān)津等犯罪行為，甚至有拯救落水者及沉船的法律購賞規(guī)定。主要購賞內(nèi)容有：一是對(duì)吏民捕斬或告發(fā)“徼外人來入為盜者”(《盜律》)、“以城邑亭障反”“及謀反”“諸侯來為間者”(《賊律》等有關(guān)為維護(hù)治安及邊防安全立功者的賞賜規(guī)定；二是捕殺、告發(fā)、追捕“群盜”(《盜律》)，“盜賊”“罪人”(《捕律》)等有關(guān)為社會(huì)治安穩(wěn)定的立功獎(jiǎng)賞規(guī)定；三是對(duì)捕告“劫人、謀劫人求錢財(cái)”的強(qiáng)盜搶劫者的立功獎(jiǎng)賞規(guī)定；四是對(duì)捕告“盜鑄錢及佐者”(《錢律》)偽造貨幣的立功行為的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定；五是對(duì)捕告“販賣繒布”假冒偽劣商品、“市販匿不自占租” (《關(guān)市律》)等不法商人的立功獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定；六是捕告“津關(guān)吏卒、吏卒”“案閱”不認(rèn)真、致使“詐偽出馬”(《津關(guān)令》)的立功獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定； 七是“同食、將吏及津嗇夫、吏弗拯”(《金布律》)就是不拯救“流者”“亡船”等遭難者的購賞規(guī)定；八是捕告“亡人、略妻、略賣人、強(qiáng)奸、偽寫印者”的購賞規(guī)定。對(duì)不同內(nèi)容的購賞，根據(jù)購賞行為的性質(zhì)實(shí)行不同的購賞形式。如，“亡人、略妻、略賣人、強(qiáng)奸、偽寫印者”(《捕律》)，如果是棄市罪，購金就是十兩，如果是刑城旦舂罪，那么購金就是四兩，如果是完城旦罪，那么購金就是二兩。這就是根據(jù)被捕告者的行為性質(zhì)決定的購賞形式。又如，犯謀反罪者“若先告吏，皆除坐者罪”(《賊律》)，“诇告吏，吏捕得之，賞如律”(《錢律》)，“若先自告、告其與，吏捕，頗得之，除捕者罪”(《錢律》)。這是根據(jù)捕告者的行為性質(zhì)有告他人、自告而得到免罪和獎(jiǎng)金的購賞規(guī)定。 再如，“捕從諸侯來為間者一人,(拜)爵一級(jí)”(《捕律》), “能產(chǎn)捕群盜一人若斬二人，(拜)爵一級(jí)”(《盜律》)。這是受獎(jiǎng)?wù)吒鶕?jù)捕獲或殺死的人數(shù)決定購賞的級(jí)別的。由此可見，秦漢購賞律，不僅鼓勵(lì)捕告者捉拿、舉報(bào)罪犯立功受賞，而且也鼓勵(lì)被捕告者自己主動(dòng)告官、主動(dòng)舉報(bào)，就是自捕、自告立功受賞。

三、 簡(jiǎn)牘所見秦漢行政獎(jiǎng)勵(lì)程序

簡(jiǎn)牘所見秦漢的行政獎(jiǎng)勵(lì)，依法按程序進(jìn)行，都要向上級(jí)申報(bào)和審批，對(duì)下級(jí)上報(bào)的功勞，要派遣官吏進(jìn)行核實(shí)，然后做出決定，情況屬實(shí)者，依法獎(jiǎng)勵(lì)；如情況不實(shí)，要受到處罰的，嚴(yán)懲違法獎(jiǎng)勵(lì)。得爵以后若發(fā)現(xiàn)“勞不實(shí)”要削爵，已轉(zhuǎn)給子女的爵也要追回，并對(duì)本人及其子女治罪,以確保行政獎(jiǎng)勵(lì)的公正、公平和真實(shí)可信。

(一)申報(bào)

在漢代無論是某項(xiàng)行政獎(jiǎng)勵(lì)的訂立，還是獎(jiǎng)勵(lì)的結(jié)果，都需要依法申報(bào)上級(jí)，請(qǐng)求上級(jí)批準(zhǔn)，接受上級(jí)的監(jiān)督，也是對(duì)行政獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)的一種監(jiān)督。例如：地方官員如果希望對(duì)誅滅盜賊等行為進(jìn)行金錢獎(jiǎng)勵(lì)即“購賞”時(shí)，就需要先奏請(qǐng)上級(jí)批準(zhǔn)。居延漢簡(jiǎn)中記載，有關(guān)官吏在群盜發(fā)生時(shí)，為了激發(fā)吏民與之斗爭(zhēng)，特向上級(jí)申請(qǐng)對(duì)立功者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)， “愿設(shè)購賞”， 有能捕斬首領(lǐng)，獎(jiǎng)錢十萬；捕斬黨與，獎(jiǎng)錢五萬，“吏斬捕強(qiáng)力者比三輔”(503·17)[7]。《二年律令·捕律》規(guī)定：“□□□□□發(fā)及斗殺人而不得，官嗇夫、士吏、吏部主者，罰金各二兩，尉、尉史各一兩；而斬、捕、得、不得、所殺傷及臧(贓)物數(shù)屬所二千石官，二千石官上丞相、御史?！盵1]29就是說，縣級(jí)官吏捕殺盜賊中，對(duì)捕獲和斬殺盜賊的狀況和贓物數(shù)量等情況都要申報(bào)郡二千石官，二千石官申報(bào)中央丞相、御史，逐級(jí)審核，這些上報(bào)內(nèi)容在某些情況下也可能成為行政獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)。簡(jiǎn)牘中邊吏賞賜功勞狀況向上級(jí)官府申報(bào)的有關(guān)文書很多，例如：“五鳳二年九月庚辰朔己酉，甲渠候漢強(qiáng)敢言之：府書曰候長(zhǎng)士吏蓬燧長(zhǎng)以令秋射署功勞，長(zhǎng)吏雜試枲□封移都尉府，謹(jǐn)移第四燧長(zhǎng)□□□□□□□敢言之?！?6·5)[7]9又如,“都尉府謹(jǐn)都燧長(zhǎng)偃如牒，謁以令賜偃勞十五日”(28·15)。這都是甲渠鄣候向都尉府申報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)秋射比武優(yōu)秀官吏“勞”資的文書。再如，“以令賜賢勞百六十日半日，謹(jǐn)移賜勞名籍一編”(159·14)。這條簡(jiǎn)所載“謹(jǐn)移賜勞名籍一編，敢言之”，是郡級(jí)長(zhǎng)官居延都尉德、丞延壽申報(bào)的縣級(jí)政府候官為下屬候長(zhǎng)的賜勞獎(jiǎng)勵(lì)，表明官吏的勞績(jī)是要逐級(jí)申報(bào)，接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批的。

(二)審批

漢代政府非常注重對(duì)行政獎(jiǎng)勵(lì)真實(shí)性的審核和批準(zhǔn)，以防誤賞或多賞，這也是對(duì)行政獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)的一種監(jiān)督。很多與行政獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)的政令或律文在規(guī)定如何進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)之外，都會(huì)直接要求對(duì)結(jié)果進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，審批主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是功績(jī)的真實(shí)性，二是是否符合法律的規(guī)定。如青海大通縣上孫家寨漢簡(jiǎn)在對(duì)官吏斬首捕虜進(jìn)行拜爵獎(jiǎng)勵(lì)的條文中特別強(qiáng)調(diào)“必頗有主以驗(yàn)不從法狀”，就是說獎(jiǎng)勵(lì)軍功拜爵時(shí)必須對(duì)不按法令獎(jiǎng)勵(lì)的進(jìn)行專門審查?！恫稊匦倥敺辞假弮斂苿e》也有“諸有功，校皆有信驗(yàn)，乃行購賞”，就是說獎(jiǎng)賞的必須依據(jù)斬捕匈奴功勞的大小進(jìn)行，而且對(duì)“功”的核校要盡可能準(zhǔn)確?！稄埣疑綕h簡(jiǎn)·捕律》中針對(duì)鏟捕群盜進(jìn)行拜爵獎(jiǎng)勵(lì)的律文中也附有“斬群盜，必有以信之，乃行其賞”，就是說斬殺群盜，必須有證明，才能對(duì)其實(shí)行獎(jiǎng)賞。漢代對(duì)與不法行為作斗爭(zhēng)者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的“購賞”，都要依法認(rèn)定，法律條文中不但規(guī)定購賞的條件，而且詳細(xì)規(guī)定了對(duì)諸多“不購賞”的行為以及購賞欺詐行為的嚴(yán)厲處罰。如《二年律令·捕律》：“[數(shù)]人共捕罪人而獨(dú)自書者，勿購賞。吏主若備盜賊、亡人而捕罪人，及索捕罪人，若有告劾非亡也，或捕之而非群盜也，皆勿購賞。捕罪人弗當(dāng)，以得購賞而移予它人及詐偽，皆以取購賞者坐臧(贓)為盜?！盵1]29即是說多人共捕罪犯而一人上書請(qǐng)購、告劾不實(shí)、欺詐告劾，不予購賞；將自己的購賞轉(zhuǎn)移給他人以及在購賞中有欺詐行為的要“坐臧(贓)為盜”。再如，如果“取亡罪人為庸”[1]31，“知曉后捕告”及“告吏捕得”， 都不予購賞。這些獎(jiǎng)勵(lì)條件認(rèn)定的規(guī)定為各級(jí)行政機(jī)構(gòu)的審批提供了法律依據(jù)。

(三)決定

行政獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)過逐級(jí)嚴(yán)格審批之后做出獎(jiǎng)勵(lì)決定，要有上級(jí)下達(dá)命令，然后貫徹執(zhí)行，表現(xiàn)出行政獎(jiǎng)勵(lì)的嚴(yán)肅性。簡(jiǎn)牘中還有尚書請(qǐng)求皇帝批準(zhǔn)賞賜邊防立功的軍隊(duì)官吏錢的文書，“尚書臣昧死以聞”：賞賜校尉錢每人五萬，校尉丞、司馬千人、候每人三萬，校尉史、司馬候丞每人二萬，書佐、令史每人一萬。“制曰可?！盵5]84這是皇帝批準(zhǔn)的以詔書形式來賞賜的。這說明漢代行政獎(jiǎng)勵(lì)不是隨意決定的，而是要先把獎(jiǎng)勵(lì)決定奏請(qǐng)上級(jí)，獲得批準(zhǔn)后方可頒行，這里特別指出“制曰可”，說明尚書的這一獎(jiǎng)勵(lì)決定是經(jīng)皇帝批準(zhǔn)的，并以皇帝詔令的形式下達(dá)執(zhí)行的。

(四)執(zhí)行

而對(duì)于已經(jīng)頒行獎(jiǎng)勵(lì)決定的事項(xiàng)，在執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)行政獎(jiǎng)勵(lì)中存在欺詐或不實(shí)，也要進(jìn)行上報(bào)，受獎(jiǎng)?wù)呒跋嚓P(guān)責(zé)任人都會(huì)受到處罰。對(duì)于通過欺詐獲得爵位者，漢代法律有明確的處罰規(guī)定，張家山漢簡(jiǎn)《二年律令·爵律》：“(拜)爵及賜，未(拜)而有罪耐者，勿(拜)賜。諸當(dāng)賜受爵，而不當(dāng)(拜)爵者，級(jí)予萬錢。(詐)偽自爵、爵免、免人者，皆黥為城旦舂。吏智(知)而行者，與同罪?！盵1]62這就是說對(duì)于賜予爵位，要嚴(yán)格依據(jù)律令辦事，驗(yàn)證不實(shí)的不能賞賜，若弄虛作假，私自增減功勞、不該賞爵位而賞賜、私自冒充爵位免除罪行的，都要依法懲處。如軍功封賞將士時(shí)，要核對(duì)斬首級(jí)數(shù)以及掠獲多少；對(duì)下級(jí)上報(bào)的功勞，要派遣官吏進(jìn)行核實(shí)，情況屬實(shí)者，依法獎(jiǎng)勵(lì)；如情況不實(shí)，要受到處罰的，嚴(yán)懲違法獎(jiǎng)勵(lì)；得爵以后若發(fā)現(xiàn)“勞不實(shí)”要削爵，已轉(zhuǎn)給子女的爵也要追回，并對(duì)本人及其子女治罪。漢代行政獎(jiǎng)勵(lì)如果出現(xiàn)錯(cuò)誤，違背法律規(guī)定都要重新改正，不得錯(cuò)誤執(zhí)行，《捕斬匈奴虜反羌購償科別》中有“行河西大將軍事涼州牧守張掖屬國都尉融,使告部從事”， 是行河西大將軍事涼州牧守張掖屬國都尉竇融對(duì)下屬州郡違背律令賞賜軍功的督察指令，“從事督察如律令”(E.P.F22：221)[2]， 這條簡(jiǎn)文要求按律令獎(jiǎng)勵(lì)軍功，對(duì)不以律令、獎(jiǎng)勵(lì)錯(cuò)誤的要依法糾正，并且按時(shí)上報(bào)，不得有所遺漏，按照之前的“西州書”，劉玄、王便等人“捕羌虜斬首各二級(jí)”,可免為庶人。但因?yàn)樾碌呐c獎(jiǎng)勵(lì)戰(zhàn)功有關(guān)的條例的頒行，這些人及其妻子女兒又須重新被收作官奴婢。漢代政府針對(duì)斬捕首虜級(jí)數(shù)和掠獲多少進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，為了防止冒功領(lǐng)賞，對(duì)于虛報(bào)首級(jí)，詐增鹵獲則給予嚴(yán)厲處罰。例如云中太守田順為虎牙將軍，“不至期，詐增鹵獲”，令其自殺[3]卷九十四《匈奴傳》，3786。宜冠侯高不識(shí)，以“擊匈奴戰(zhàn)軍功增首不以實(shí)，當(dāng)斬，贖罪國除”[15]卷二十《建元以來侯者年表》，1039。云中守魏尚“坐上功首虜差六級(jí)”，“削其爵，罰作之”[15]卷一○二《馮唐傳》，2314。東漢時(shí)期揚(yáng)、徐兩地盜賊群起，中郎將趙序“坐畏懦不進(jìn)，詐增首級(jí)”[16]卷三十八《滕撫傳》，被處以死刑。

綜上所述，秦漢時(shí)期，政府已建立起以增秩、賜錢物、升遷、賜爵和賜勞等獎(jiǎng)勵(lì)方式為主體的行政獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。政府不僅注重行政獎(jiǎng)勵(lì)的各種規(guī)范性立法，而且在獎(jiǎng)勵(lì)中依法嚴(yán)格申報(bào)和審批，力求做到真實(shí)可信，從而保證行政獎(jiǎng)勵(lì)的有效運(yùn)作。這些以“獎(jiǎng)勵(lì)”為核心的非強(qiáng)制性手段，是治理國家的重要方法，荀子也認(rèn)為“賞行”對(duì)實(shí)現(xiàn)政通人和有巨大作用，他對(duì)此論述道：“備官職、漸慶賞、嚴(yán)刑罰以戒其心，使天下生民之屬，皆知己之所愿欲之舉在是于也，故其賞行；皆知己之所畏恐之舉在是于也，故其罰威。賞行罰威,則賢者可得而進(jìn)也，不肖者可得而退也，能不能可得而官也。若是則萬物得宜，事變得應(yīng)，上得天時(shí)，下得地利，中得人和?！盵17]總的來看，秦漢政府行政獎(jiǎng)勵(lì)的目的仍是盡可能廣泛地在全國貫徹政府意志，其中獎(jiǎng)勵(lì)“功”的成分較大，即所謂“不能致功，雖有賢名，不予之賞；官職不廢，雖有愚名，不加之罰”[9]178。無論是官吏還是民眾，大都要對(duì)國家有卓越政績(jī)或突出貢獻(xiàn)才可受賞，這種對(duì)“功”的重視，正是當(dāng)時(shí)歷史條件下國家需求和意志的體現(xiàn)，也在一定程度上促進(jìn)了國家的安定和政治的和諧。

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[2]甘肅省文物文物考古研究所，甘肅省博物館，文化部古文獻(xiàn)研究室，等.居延新簡(jiǎn)——甲渠候官與第四燧[M].北京：文物出版社，1990.

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[5]胡平生，張德芳.敦煌懸泉漢簡(jiǎn)釋粹[M].上海：上海古籍出版社，2001.

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[7]謝桂華，謝均明，朱國炤.居延漢簡(jiǎn)釋文合校[M].北京：文物出版社，1987.

[8]張忠煒.居延新簡(jiǎn)所見“購償科別”冊(cè)書復(fù)原及相關(guān)問題之研究——以《額濟(jì)納漢簡(jiǎn)》“購賞科條”為切入點(diǎn)[J].文史哲,2007(6)：54-61.

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[15]司馬遷.史記[M].北京：中華書局，1982

[16]范曄.后漢書[M].北京：中華書局，1965:1279.

[17]王先謙.荀子集解[M].北京：中華書局，1988：184.

[責(zé)任編輯：岳 嶺]

The Administrative Reward Laws in Qin and Han Dynasties from the Bamboo Slips

LIU Tai-xiang

(Periodicals Department, Nanyang Normal University, Nanyang Henan 473061, China)

From the unearthed bamboo slips of Qin and Han Dynasties, we know that a relatively perfect administrative reward mechanism has been established by Qin and Han governments, whose main forms are recording a merit, promoting to a higher position and giving money and goods, and so on. In the administrative practice, there are all kinds of rewards, such as material reward, spiritual reward, power reward, used to improve the enthusiasm of officials and inspire them to fulfill their duties. The administrative laws of Qin and Han Dynasties stipulated that the rewards are given mainly according to “Gong” and “Lao”. “Lao” is the outstanding performance of the officials in the daily work and to some extent it can reflect their political achievements. “Gong” shows outstanding contributions made by officials in border security and social stability. All rewards in accordance with the laws must be declared to the superior and get their examination and approval. The superior will send officials to check, and then make a decision. If the presented report is true, the rewards will be given; if it is false, then the punishment. In so doing, the administrative reward laws can be kept just, fair and truthful.

Qin and Han dynasties; bamboo slips; the administrative reward law

2016-11-10

劉太祥(1959— )，男，河南省方城縣人，編審，主要從事秦漢史研究。

K234

A

1002-6320(2017)01-0001-07