楊 松

(淮陰師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 江蘇 淮安 223001)

【經(jīng)濟(jì)與管理】

我國開放式創(chuàng)新研究現(xiàn)狀和未來展望

楊 松

(淮陰師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 江蘇 淮安 223001)

開放式創(chuàng)新是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，同時利用內(nèi)部和外部相互補(bǔ)充的創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，關(guān)鍵是外部創(chuàng)新資源的獲取和利用以及內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合。該現(xiàn)象近年來在國內(nèi)成為研究熱點(diǎn)，內(nèi)容涉及開放式創(chuàng)新內(nèi)涵、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新績效、創(chuàng)新的實(shí)施等多個視角。未來,該領(lǐng)域研究可著力于創(chuàng)新績效測量、成本和風(fēng)險(xiǎn)以及中國的特殊國情。

開放式創(chuàng)新；創(chuàng)新績效；創(chuàng)新模式

一、引言

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和全球化競爭的加劇，傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式已經(jīng)不能滿足企業(yè)對知識和技術(shù)的需要，現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所需要的信息和知識僅僅來自于內(nèi)部顯然是不足的。當(dāng)前，封閉式創(chuàng)新模式面臨如下挑戰(zhàn)：企業(yè)研發(fā)成本增加，技術(shù)人員流動性加大，產(chǎn)品生命周期日益縮短，競爭全球化，知識在企業(yè)競爭中的重要性進(jìn)一步提高等。全球化發(fā)展有利于企業(yè)在全球范圍內(nèi)獲取所需資源，越來越多的企業(yè)通過合作研發(fā)、聯(lián)盟、并購、外包等方式獲取來源廣泛的知識、信息和人才等創(chuàng)新要素。國際上許多知名企業(yè)如寶潔、諾基亞、波音、蘋果和IBM公司等都充分利用外部的創(chuàng)新力量進(jìn)行開放式創(chuàng)新，通過有效整合企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源，進(jìn)行不斷創(chuàng)新以獲取持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

Henry W. Chesbrough經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，有些處于行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者地位的企業(yè)卻未能從創(chuàng)新中獲益，一些優(yōu)秀的成果也沒能產(chǎn)生相應(yīng)的績效，于是提出了一種新的創(chuàng)新模式——開放式創(chuàng)新，認(rèn)為企業(yè)在發(fā)展新技術(shù)的過程中應(yīng)該將內(nèi)部和外部有價值的創(chuàng)意結(jié)合在一起，并同時使用內(nèi)部和外部兩條市場通道。企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)意也可通過外部渠道實(shí)現(xiàn)市場化，擺脫企業(yè)當(dāng)前業(yè)務(wù)范圍的束縛，以獲得超額利潤[1]。

開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為近十幾年來創(chuàng)新管理領(lǐng)域討論的熱點(diǎn)。我國針對開放式創(chuàng)新研究起步較晚。筆者以“開放式創(chuàng)新”為主題在中國知網(wǎng)(CNKI)查詢，發(fā)現(xiàn)自2003年以來，在經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)以及社會科學(xué)領(lǐng)域國內(nèi)學(xué)者共發(fā)表論文1 455篇，其中2003年僅1篇，然后開始逐年增加并在2015年達(dá)到287篇。

表1 開放式創(chuàng)新被引頻次較高的文獻(xiàn)

表1列出了6篇高被引文章，從研究主題來看，目前學(xué)界比較關(guān)注創(chuàng)新績效評價以及開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響。這也說明創(chuàng)新績效受到比較多的關(guān)注，而且國內(nèi)學(xué)者傾向于使用量化分析方法論證開放式創(chuàng)新和創(chuàng)新績效的關(guān)系。另外，開放度及其測度也受到較多關(guān)注。

關(guān)于開放式創(chuàng)新研究的主要議題、學(xué)者、單位、來源期刊等概況見表2。以上檢索結(jié)果表明，開放式創(chuàng)新研究在國內(nèi)受到越來越多的重視。

表2 國內(nèi)開放性創(chuàng)新研究概況

注：本次檢索時間為2016年5月2日。

二、開放式創(chuàng)新研究現(xiàn)狀

(一)開放式創(chuàng)新概念。

Chesbrough最早從企業(yè)層面對開放式創(chuàng)新進(jìn)行了界定：指創(chuàng)新資源跨越組織邊界流動，有價值的創(chuàng)意可以從企業(yè)內(nèi)部和外部獲得，內(nèi)部技術(shù)的商業(yè)化路徑也可以從企業(yè)內(nèi)部或外部進(jìn)行(內(nèi)部資源的外部化，外部資源的內(nèi)部化)。在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)邊界是可以滲透的，與封閉式創(chuàng)新模式相比，開放式創(chuàng)新可以通過合作，讓企業(yè)內(nèi)部和外部的所有聰明人都為企業(yè)工作。楊武從知識產(chǎn)權(quán)視角研究，認(rèn)為開放式創(chuàng)新理論的核心內(nèi)容是知識產(chǎn)權(quán)管理，開放式創(chuàng)新是企業(yè)鼓勵和探索范圍廣泛的內(nèi)部和外部創(chuàng)新機(jī)會來源的一種戰(zhàn)略行為，既包括利用外部創(chuàng)新源，也包括使用、管理、運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)方面的變革[2]；后銳從有效利用外部資源角度對概念作了一些延伸[3]。鄭小平對開放式創(chuàng)新理論進(jìn)行了歸納，構(gòu)造了開放式創(chuàng)新理論模型[4]。陳鈺芬和陳勁認(rèn)為開放式創(chuàng)新是一種注重吸納更多的創(chuàng)新要素、以創(chuàng)新利益相關(guān)者為基準(zhǔn)的多主體創(chuàng)新模式[5]。王園園對國外開放式創(chuàng)新的定義進(jìn)行了梳理，認(rèn)為概念、定義的不統(tǒng)一使得該理論基礎(chǔ)存在不扎實(shí)嫌疑，也使得該理論外部有效性大打折扣[6]。從以上可以看出國內(nèi)學(xué)者對開放式創(chuàng)新概念研究方面主要體現(xiàn)為概念介紹和國外文獻(xiàn)綜述，較少對開放式創(chuàng)新進(jìn)行深入探索。

(二)開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效。

開放式創(chuàng)新有利于創(chuàng)新績效提高和改善。

趙廣風(fēng)、馬志強(qiáng)通過梳理國內(nèi)外文獻(xiàn)認(rèn)為，開放式創(chuàng)新提高組織績效主要有兩種方式：一種是通過獲取市場信息資源和外部技術(shù)資源以彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源的不足，進(jìn)而提高創(chuàng)新績效；二是將企業(yè)內(nèi)部技術(shù)通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等方式實(shí)現(xiàn)外部市場化，進(jìn)而提高組織績效[7]。

國內(nèi)很多學(xué)者對開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響進(jìn)行了實(shí)證研究，根據(jù)是否通過中介變量分為兩種類型。一種類型是開放式創(chuàng)新直接對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，且呈正向線性關(guān)系。也有學(xué)者認(rèn)為呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。陳鈺芬和陳勁利用209家中國創(chuàng)新型企業(yè)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，認(rèn)為開放式創(chuàng)新通過獲取市場信息資源和技術(shù)資源，彌補(bǔ)了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力的不足，進(jìn)而提高了創(chuàng)新績效[5]。孫旭利用22個城市1 279家中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究揭示開放式創(chuàng)新廣度顯著影響企業(yè)創(chuàng)新績效[8]。張振剛利用中國華南地區(qū)119家企業(yè)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，內(nèi)向型和外向型開放創(chuàng)新對創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著正向影響[9]。但開放式創(chuàng)新的程度也不是越高越好。由于我國在技術(shù)創(chuàng)新活動中開放度比較低，所以創(chuàng)新活動的開放性有利于提高組織績效。但是對于科技驅(qū)動型企業(yè)，開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響呈現(xiàn)倒U型曲線關(guān)系[10]。這類實(shí)證研究主要采用調(diào)查問卷和量表獲得一手?jǐn)?shù)據(jù)，采用社會統(tǒng)計(jì)方法和結(jié)構(gòu)方程方法進(jìn)行驗(yàn)證。

第二種類型是開放式創(chuàng)新通過其他中介變量對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。梅強(qiáng)等通過高新技術(shù)中小企業(yè)案例研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新可能通過相互協(xié)調(diào)作用于企業(yè)創(chuàng)新績效[11]。彭正龍?zhí)接懥碎_放式創(chuàng)新模式下資源共享對創(chuàng)新績效的影響，并引入知識轉(zhuǎn)移作為中介變量，發(fā)現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移具有顯著的中介效應(yīng)[12]。蔣旭燦等使用環(huán)境動蕩性作為中介調(diào)節(jié)變量研究了創(chuàng)新資源共享對創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境動蕩性具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用[13]。陽銀娟和陳勁探討了市場導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用，發(fā)現(xiàn)市場導(dǎo)向通過影響市場開放度進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新績效[14]。這種類型把開放式創(chuàng)新作為環(huán)境變量，通過增加知識轉(zhuǎn)移、環(huán)境動蕩、市場導(dǎo)向等中介變量考察開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響。

以上研究關(guān)于創(chuàng)新績效度量指標(biāo)選取上差異較大，如蔡寧通過構(gòu)造財(cái)務(wù)績效指標(biāo)和戰(zhàn)略績效指標(biāo)從兩個維度19個指標(biāo)來測量開放式創(chuàng)新[15]；陳艷等主要通過新產(chǎn)品銷售率、新產(chǎn)品開發(fā)成本和專利申請數(shù)量3個指標(biāo)來衡量創(chuàng)新績效[16]；楊百寅主要采用技術(shù)進(jìn)步、效益提升和創(chuàng)新能力3個指標(biāo)來衡量創(chuàng)新績效[17]。由此可見，對于創(chuàng)新績效的度量指標(biāo)選擇上，還沒有形成統(tǒng)一共識。

(三)開放式創(chuàng)新模式。

1.橫向模式。

孫趙勇等基于技術(shù)研發(fā)分工視角分析了高校、科研院所和企業(yè)在不同類型研發(fā)方面的優(yōu)勢，消除技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為由于技術(shù)就有一定程度的外部性，需要政府給予相應(yīng)的補(bǔ)貼[18]；吳婷等認(rèn)為，在開放式創(chuàng)新體系下，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟成員的知識共享具有避免知識創(chuàng)新重復(fù)、降低創(chuàng)新成本、縮短創(chuàng)新周期、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等優(yōu)勢[19]。

2.縱向模式。

王炳福認(rèn)為開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是以中小企業(yè)為核心的星形拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，由企業(yè)和其他企業(yè)構(gòu)成橫向環(huán)形網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，企業(yè)與供應(yīng)商和客戶構(gòu)成縱向總線形網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)之間不同主體之間知識遷移促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)競爭力提升[20]。韋鐵運(yùn)用博弈論方法，構(gòu)造了一個基于企業(yè)、供應(yīng)商、顧客三方參與開放式創(chuàng)新模式。研究表明，隨著創(chuàng)新模型的開放，將有更多參與者被吸引到企業(yè)創(chuàng)新中，有利于提高各方及整體福利[21]。

(四)開放式創(chuàng)新模式延伸研究。

1.開放式創(chuàng)新模式知識管理。

這方面的研究主要分為三條線索：一是知識產(chǎn)權(quán)視角。如胡承浩等認(rèn)為，在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)通過實(shí)施合作與雙贏的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力[22]。柴金燕認(rèn)為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該采用開放戰(zhàn)略，進(jìn)行自主創(chuàng)新，建立合作共享機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。二是知識治理視角。王紅麗等認(rèn)為，開放式創(chuàng)新不僅是知識管理問題，更是知識治理問題。作者構(gòu)建了在開放式創(chuàng)新模式下的一個知識治理影響因素框架，通過多元回歸和結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證因素之間的相互關(guān)系及交互效應(yīng)[23]。谷峰描述了開放式創(chuàng)新模式下知識治理的“雙元型內(nèi)生式”作用機(jī)理[24]。三是知識轉(zhuǎn)移視角。孟慶敏，梅強(qiáng)研究了開放式創(chuàng)新環(huán)境下，制造業(yè)和科技服務(wù)業(yè)進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移過程分為三個階段，并從政府、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)三個層面提出一些建議[25]。此外，還有學(xué)者探討了知識共享動力和知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)[26][27]。

2.開放式創(chuàng)新模式資源共享管理。

這方面的研究主要包括資源共享的影響因素及資源共享對創(chuàng)新績效的影響。王海花等找出開放式創(chuàng)新模式下創(chuàng)新資源共享的影響因素[28]。彭正龍等以知識轉(zhuǎn)移作為中介變量研究了資源共享對創(chuàng)新績效產(chǎn)生的影響[12]。蔣旭燦等以環(huán)境動蕩為中介變量研究資源共享對創(chuàng)新績效的作用[13]。

(五)開放式創(chuàng)新研究對象。

1.以企業(yè)為研究對象。

這方面可以分為兩種類型。第一種類型是以大企業(yè)為例進(jìn)行研究。如汪濤等以深圳光華偉業(yè)為例研究企業(yè)如何實(shí)施開放式創(chuàng)新[29]；李從東等利用LED照明為例研究開放性創(chuàng)新模型[30]；孫韶馥等以IBM為例研究科技型企業(yè)成長路徑[31]；黃速建等以天士力集團(tuán)為例研究開放式創(chuàng)新實(shí)踐模式及效果[32]；梅菁對華為公司實(shí)施開放式創(chuàng)新案例進(jìn)行分析與研究[33]；江積海分析京東方的開放性知識創(chuàng)新[34]。第二種類型是以中小企業(yè)為研究對象。如戴圓圓、梅強(qiáng)等以蘇州高新技術(shù)中小企業(yè)為研究對象，考察開放式技術(shù)創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響[35]。李文元、梅強(qiáng)等構(gòu)建了基于技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的中小企業(yè)開放性創(chuàng)新模型[36]。高翠娟研究了中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的動因和策略[37]。

2.以產(chǎn)業(yè)為研究對象。

李文元等基于國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開放式創(chuàng)新模式[38]；梅強(qiáng)、傅金輝等研究了高技術(shù)服務(wù)業(yè)開放式創(chuàng)新價值鏈構(gòu)造[39]；牟紹波、黃雷認(rèn)為，高科技產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)樹立開放式創(chuàng)新意識，培育創(chuàng)新文化和創(chuàng)新平臺，提高產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力[40]。

(六)開放式創(chuàng)新實(shí)施。

學(xué)者從不同角度探索開放式創(chuàng)新的具體實(shí)施。一種是知識管理視角。如董黎暉等從知識管理視角出發(fā)，將企業(yè)開放式創(chuàng)新能力分解為發(fā)明能力、吸收能力、轉(zhuǎn)換能力、連接能力、創(chuàng)新能力和解吸能力，并研究了中小企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新的有效途徑[41]。二是組織視角。如陳勁等從組織變革視角，認(rèn)為開放式創(chuàng)新始于組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)建設(shè)借助于公司高層和內(nèi)部員工個人社會網(wǎng)絡(luò)[42]。盛濟(jì)川等從技術(shù)路線圖視角，認(rèn)為企業(yè)采取何種組織模式以有效利用內(nèi)部和外部的知識和技術(shù)是企業(yè)成功的關(guān)鍵[43]。三是以大型企業(yè)為例實(shí)施開放式創(chuàng)新。如LED[30]、IBM[31]、天士力[32]、華為[33]等。

三、開放式創(chuàng)新研究未來展望

(一)加強(qiáng)開放式創(chuàng)新的內(nèi)外資源整合研究。

開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵是獲取外部創(chuàng)新資源，通過內(nèi)外資源的整合提高創(chuàng)新效率。因此，在開放式創(chuàng)新體制下，內(nèi)外創(chuàng)新資源整合能力是創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。企業(yè)如何評估、管理和獲取外部創(chuàng)新資源，如何整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，是研究的重點(diǎn)。

(二)加強(qiáng)開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效影響研究。

開放式創(chuàng)新體系下，技術(shù)創(chuàng)新不再是一個封閉的線性過程，而是一個需要多方密切協(xié)作的復(fù)雜系統(tǒng)。企業(yè)用于創(chuàng)新的投入除了通常意義上R&D以外，還應(yīng)該包括非研發(fā)投入及用以提高創(chuàng)新能力的外部知識投入，需要構(gòu)建有效的企業(yè)內(nèi)外資源整合模型以指導(dǎo)企業(yè)更好地開展創(chuàng)新活動。未來研究還需要從不同角度和維度深入探討開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響。應(yīng)考察開放式創(chuàng)新和企業(yè)文化及企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系，加強(qiáng)對企業(yè)文化影響對創(chuàng)新績效研究。

(三)加強(qiáng)開放式創(chuàng)新績效測量研究。

開放式創(chuàng)新績效測量是一項(xiàng)復(fù)雜的、不確定的和難以度量的指標(biāo)。現(xiàn)有文獻(xiàn)選取測量創(chuàng)新績效的指標(biāo)差別比較大，有些由于數(shù)據(jù)的難以獲得而使得選擇的指標(biāo)并不能準(zhǔn)確地反映創(chuàng)新績效。因此，如何準(zhǔn)確有效地測量企業(yè)創(chuàng)新績效需要進(jìn)一步研究。

(四)開放式創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)需要引起重視。

開放式創(chuàng)新模式使得企業(yè)邊界淡化。如果把知識、創(chuàng)意和信息與合作伙伴共享，則可能會帶來許多不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。過度開放也帶來合作成本的增加，因?yàn)楦嗟暮献骰锇榈膮⑴c會帶來更多的不確定性和不可控因素，導(dǎo)致協(xié)調(diào)困難和效率降低。專門知識的成本是不確定的，目前尚不確定開放式創(chuàng)新模式會涉及哪些交易費(fèi)用，知識產(chǎn)權(quán)如何管理，這些都值得進(jìn)一步探討和研究。從風(fēng)險(xiǎn)角度看，企業(yè)的內(nèi)部知識資源因?yàn)閿U(kuò)散而面臨被模仿從而導(dǎo)致貶值的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)如何發(fā)揮開放式創(chuàng)新的優(yōu)勢又能控制其風(fēng)險(xiǎn)？值得進(jìn)一步探索。

(五)中國的特殊情景因素也要加以考慮。

當(dāng)前以中國管理實(shí)踐為背景的開放式創(chuàng)新研究還處于初級階段，由于中國特殊國情如法律制度的不完善、政府對市場的參與程度相比西方要高、企業(yè)之間相互信任不足等因素會導(dǎo)致開放式創(chuàng)新的模式、具體實(shí)施以及風(fēng)險(xiǎn)等方面與國外必然有一定的差異。所以，我們不能簡單地模仿和照搬國外的研究結(jié)論，需要結(jié)合中國的特定情景構(gòu)建適合本土的開放式創(chuàng)新理論框架和實(shí)施模式。

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責(zé)任編輯：孫義清

F062.9

A

1007-8444(2017)02-0204-05

2016-10-10

楊松，博士研究生，主要從事創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究。