王璟鈺

(遼寧師范大學法學院, 遼寧 大連 116081)

大連自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護法律制度研究

王璟鈺

(遼寧師范大學法學院, 遼寧 大連 116081)

大連自貿(mào)試驗區(qū)作為遼寧自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的主力軍，應(yīng)以積極主動的態(tài)度來不斷地完善相關(guān)法律制度體系，特別是知識產(chǎn)權(quán)法律制度體系，以保護自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)，從而促進地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，提升試驗區(qū)綜合競爭力。本文從行政管理與執(zhí)法體制、糾紛化解機制兩個方面分析大連自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護所面臨的挑戰(zhàn)，探討大連自貿(mào)試驗區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在的法律問題，并提出相應(yīng)的對策。

自貿(mào)試驗區(qū)；知識產(chǎn)權(quán)保護；管理與執(zhí)法體制；多元糾紛解決

0 前言

2016年8月底，黨中央國務(wù)院決定在遼寧、浙江、陜西等省份設(shè)立七個自貿(mào)試驗區(qū)，2017年4月1日遼寧自貿(mào)試驗區(qū)正式掛牌成立，2017年4月10日大連自貿(mào)試驗區(qū)也掛牌成立，大連自貿(mào)試驗區(qū)占地面積為59.96km2，位于金普新區(qū)內(nèi)，自貿(mào)試驗區(qū)的成立標志著大連進入對外開放的自貿(mào)新時代。遼寧自貿(mào)試驗區(qū)的主要任務(wù)是加快市場體制機制改革、全面深化改革開放，以振興東北老工業(yè)基地的經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)發(fā)展，大連作為遼寧對外貿(mào)易開展比較早的區(qū)域，自其自貿(mào)試驗區(qū)掛牌成立后，更要充分利用自己的地理優(yōu)勢，因地制宜地發(fā)展港航物流、金融商貿(mào)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，同時注重先進裝備制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。大連在原有保稅區(qū)的基礎(chǔ)上，不斷改革創(chuàng)新，吸收借鑒上海自貿(mào)區(qū)、廣東自貿(mào)區(qū)以及國外自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗并與自身的實際相結(jié)合，努力打造“大連樣本”，為遼寧自貿(mào)試驗區(qū)其他兩個片區(qū)打造適合振興東北老工業(yè)基地經(jīng)濟發(fā)展的自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展經(jīng)驗。隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展與貿(mào)易全球化進程的加快，對大連自貿(mào)試驗區(qū)的發(fā)展提出了新的要求。在以往的國際交往經(jīng)驗中我們可以看出，知識產(chǎn)權(quán)是參與國際競爭與推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵點，而在大連自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)過程中，更應(yīng)該處理好在知識產(chǎn)權(quán)保護法律制度方面的問題，不僅可以加快自身的經(jīng)濟發(fā)展，而且能為省內(nèi)其他兩個片區(qū)的建設(shè)與發(fā)展提供大連經(jīng)驗。

1 大連自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀和面臨的挑戰(zhàn)

1.1 行政管理體制與執(zhí)法體制不健全

我國的商標、專利、版權(quán)的管理分屬不同的行政部門，各個部門行使各自的權(quán)力，形成了目前對知識產(chǎn)權(quán)的多頭管理、各自執(zhí)法的現(xiàn)象。隨著全球科技的不斷發(fā)展進步，很多產(chǎn)品大多涉及兩個或兩個以上的知識產(chǎn)權(quán)問題，在實行知識產(chǎn)權(quán)制度的國家和地區(qū)中，有將近55%的成員實行商標、專利“二合一”的管理和執(zhí)法模式，有將近40%的成員實施的是商標、專利、版權(quán)“三合一”的管理和執(zhí)法模式。上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展過程中涉及知識產(chǎn)權(quán)的案件呈現(xiàn)多樣性和綜合性的特點，大連自貿(mào)試驗區(qū)在建設(shè)發(fā)展過程中涉及知識產(chǎn)權(quán)的問題也會具有諸如此類的特點，故而以前的行政管理體制和執(zhí)法體制并不能很好地滿足大連自貿(mào)試驗區(qū)的發(fā)展要求。而在此之前先行先試的上海自貿(mào)區(qū)，早在2014年便已設(shè)立了集商標、專利、版權(quán)行政管理職能和執(zhí)法職能于一身的全國首家單獨設(shè)立的知識產(chǎn)權(quán)局，實行“訴求處置一體化”，實行商標、專利、版權(quán)問題的申訴與控告于“一個管理部門、一個窗口服務(wù)、一支隊伍辦案”的體制機制，大大提高了辦事效率，節(jié)約了相關(guān)資源，保障了各方利益。在2015年《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中也明確規(guī)定，要鼓勵有條件的地方開展知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點。因此，大連更應(yīng)該順應(yīng)國家的號召，順應(yīng)試驗區(qū)發(fā)展的需要，借鑒上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)展的經(jīng)驗，整改以往的行政管理與執(zhí)法分散的情形，設(shè)立商標、專利、版權(quán)的綜合知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)或者賦予管委會相關(guān)職權(quán)，來解決相關(guān)問題。

由于自貿(mào)區(qū)在體制上的特殊性，是“境內(nèi)關(guān)外”的一片區(qū)域，而國際商會(ICC)曾在《對自貿(mào)區(qū)的監(jiān)控：平衡便利和監(jiān)控以打擊在各國自貿(mào)區(qū)的非法貿(mào)易》的報告中指出，近年來世界各國自貿(mào)區(qū)已經(jīng)成為非法制造和運輸假冒貨物的溫床，可見世界各國在對自貿(mào)區(qū)的監(jiān)管與執(zhí)法中都存在著一些相似的問題，大連在自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)過程中，應(yīng)該分析比較各國自貿(mào)區(qū)建設(shè)時監(jiān)管與執(zhí)法環(huán)節(jié)所出現(xiàn)的問題，并盡量汲取其經(jīng)驗教訓，特別是應(yīng)該加大對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的執(zhí)法力度，以提高自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的效率，為其發(fā)展提供更加堅實的理論和實踐基礎(chǔ)。

1.2 尚未形成多元的糾紛化解機制

1.2.1 尚未建立有效的多元糾紛解決機制

在遼寧自貿(mào)試驗區(qū)的建立與發(fā)展進程中，大連擁有得天獨厚的地理優(yōu)勢，隨著外國企業(yè)與貨物的不斷涌入，迄今為止，包括廣州、上海在內(nèi)的自貿(mào)區(qū)都在不斷地探索有效的多元糾紛化解機制，以便能不斷提高效率，更好地適應(yīng)當今自貿(mào)區(qū)解決知識產(chǎn)權(quán)問題的需要?，F(xiàn)如今解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題的途徑一般有以下幾種：提起訴訟、申請仲裁、協(xié)商調(diào)解等。當事人一般不會選擇提起訴訟的形式來提交法院，其原因有兩個：一是雙方處于追求時間效率的考量，如果起訴到法院，一審法院適用普通程序來審理該案件應(yīng)在六個月審結(jié)，如有特殊情況的，還可以延長審限，即便是適用簡易程序，仍然有三個月的審限，而商業(yè)人士大多追求時間和效率，通常情況下不會選擇訴訟來解決；二是訴訟一般以公開審判為原則、不公開審判為例外，如果提起訴訟，即使申請不公開審理但是生效的裁判文書還是會公開，故而涉案的知識產(chǎn)權(quán)的秘密性在一定程度上會受到影響和制約。但在申請仲裁和協(xié)商調(diào)解等情況下，因為仲裁和協(xié)商調(diào)解并不具有強制性，在某種程度上也不能很好地解決雙方之間涉及知識產(chǎn)權(quán)的爭端，這就說明我國現(xiàn)階段還未形成高效、權(quán)威、便利快捷的解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛的方式。

1.2.2 尚未設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)法庭處理糾紛

2016年10月31日，上海浦東法院發(fā)布的2013—2016年涉上海自貿(mào)試驗區(qū)審判工作白皮書顯示，2013年11月至2016年10月，浦東法院共受理涉自貿(mào)區(qū)案件21538件，其中民商事案件15526件、刑事案件602件、行政案件5件、執(zhí)行案件5405件，涉自貿(mào)區(qū)案件的數(shù)量呈直線上升趨勢。上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)法庭于2015年4月正式掛牌成立，專門處理自貿(mào)區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件，并且招收相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)人士，在案件的審理過程中更能提高辦案效率。通過對上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)法庭受理案件的數(shù)量及其類型的觀察分析后發(fā)現(xiàn)，其中涉及知識產(chǎn)權(quán)的案件呈不斷增加的趨勢，可以預(yù)見，大連自貿(mào)試驗區(qū)在今后的發(fā)展過程中涉及知識產(chǎn)權(quán)的案件也會出現(xiàn)爆發(fā)式增長。但大連和上海的區(qū)別在于，大連經(jīng)濟的發(fā)展與上海相比速度較慢，一些外國企業(yè)選擇落戶上海而非大連，故而可能在知識產(chǎn)權(quán)的涉案數(shù)量上會有一定的差異；大連自貿(mào)試驗區(qū)處于初步發(fā)展階段，不一定會出現(xiàn)像上海自貿(mào)區(qū)那樣數(shù)量大、案情復(fù)雜、涉及面廣的知識產(chǎn)權(quán)案件，而上海經(jīng)濟的發(fā)展速度較快，因此要求相關(guān)人員應(yīng)具有與之相適應(yīng)的執(zhí)法水平。但從目前大連自貿(mào)區(qū)發(fā)展的狀況來看，涉及知識產(chǎn)權(quán)的案件并沒有那么多，相關(guān)地方法院能夠很好地解決爭端，故而還沒有相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立。

由于目前法院的各種案件分別由民庭、刑庭、行政庭處理，所涉及的知識產(chǎn)權(quán)案件對相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識的要求很高，而相同法院不同法庭可能對涉案的知識產(chǎn)權(quán)問題出現(xiàn)不同的認定。早在1986年，上海浦東新區(qū)人民法院就率先探索知識產(chǎn)權(quán)民事、刑事、行政“三審合一”的集中審判模式，又被稱為“浦東模式”。這種“浦東模式”被不斷推廣，其應(yīng)用體系也在不斷成熟，但大連還沒有引進這種“浦東模式”，從提高審判效率、加大案件的執(zhí)行率的角度考慮，筆者認為，“浦東模式”對大連自貿(mào)試驗區(qū)今后的發(fā)展具有一定的參考意義。

2 大連自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律對策

2.1 健全行政管理與執(zhí)法體制

大連自貿(mào)試驗區(qū)作為遼寧自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”，應(yīng)該借鑒上海自貿(mào)區(qū)的成功經(jīng)驗，重新規(guī)劃整合集商標、專利、版權(quán)行政管理和執(zhí)法的專門機構(gòu)，這對區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展具有重要意義。其一，克服以往行政管理分散狀態(tài)，集中行政管理與執(zhí)法于一個部門，避免了以往部門之間各自為政、推脫責任的現(xiàn)象。其二，體現(xiàn)一個國家國際地位和國際競爭力的最基本因素就是構(gòu)建完整的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，目前我國正處于從知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國的轉(zhuǎn)變中，應(yīng)該完善相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理與執(zhí)法體系，盡快與國際接軌。目前，世界知識產(chǎn)權(quán)組織擁有188個成員國，其中除中國、希臘、埃及、沙特、朝鮮等極少數(shù)國家繼續(xù)采用知識產(chǎn)權(quán)分散管理模式外，絕大部分成員國都實行了專利、商標、版權(quán)“三合一”集中管理或?qū)＠?、商標“二合一”部分集中管理模式。目前中國已有一部分地區(qū)采用“三合一”的集中管理模式并且已初見成效，對于大連而言，在結(jié)合自身實際情況的基礎(chǔ)上，吸收借鑒這種管理與執(zhí)法制度，整合以往各機關(guān)權(quán)力的分配，賦權(quán)于相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)或者授權(quán)于管委會負責相關(guān)的行政管理與執(zhí)法權(quán)利，以便形成統(tǒng)一的管理與執(zhí)法標準，并且借鑒上海知識產(chǎn)權(quán)局實行“訴求處置一體化” 的體制機制，這樣有利于管控大連對本地企業(yè)或者外來企業(yè)所涉及知識產(chǎn)權(quán)問題，提高行政效率，更好地實現(xiàn)政府善治的職能。

由于自貿(mào)區(qū)的“境內(nèi)關(guān)外”特殊地位以及“一線放開、二線安全高效管住”的政策制度，雖然在一定程度上加快了通關(guān)的效率，加大了對外資的吸引力，但也出現(xiàn)了非法制造、假貨侵權(quán)等問題。大連海關(guān)以“提高通關(guān)效率、優(yōu)化通關(guān)環(huán)境”為核心，重點推廣實行“先進區(qū)、后報關(guān)”的先進經(jīng)驗，雖然使貨物能夠快速通關(guān)，但是并不能很好地預(yù)防打擊假貨、解決侵權(quán)問題。要解決這方面的問題，可以賦予相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)或者管委會與海關(guān)相等的執(zhí)法檢查權(quán)利，可以實行相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)、管委會和海關(guān)聯(lián)合執(zhí)法。美韓自由貿(mào)易協(xié)定中允許海關(guān)不必等待權(quán)利人檢舉即可主動采取行動，減少侵權(quán)商品對權(quán)利人造成的損失。大連可以借鑒吸收這種主動與被動相結(jié)合的執(zhí)法模式，但也要將執(zhí)法機關(guān)的執(zhí)法權(quán)限規(guī)定在合理的限度內(nèi)，這樣可以加強執(zhí)法力度與效率，對已入關(guān)進行分裝分散運輸?shù)呢浳锛皶r進行檢查與監(jiān)管，對已入關(guān)待運貨物進行不定期抽樣檢查，應(yīng)盡快制訂完善相關(guān)的檢查管理制度并加強檢查管理的力度，使之能為大連自貿(mào)試驗區(qū)的發(fā)展提供合理安全的保障措施，形成符合大連實際的具有大連特色的大連式管理與執(zhí)法制度。

2.2 創(chuàng)新途徑實施多元糾紛化解機制

2.2.1 建立有效多元的糾紛解決機制

建立有效多元的糾紛解決機制，不僅要使已發(fā)生法律效力的判決裁定在規(guī)定的期限內(nèi)得到有效的執(zhí)行，使仲裁和協(xié)商調(diào)解、和解的結(jié)果能讓雙方按時按約完成，而且通過一系列的改革措施，完善法院裁判、仲裁庭仲裁、協(xié)商調(diào)解和解知識產(chǎn)權(quán)爭端解決機制，積極發(fā)揮商事和行業(yè)調(diào)解組織在解決知識產(chǎn)權(quán)問題糾紛的積極作用，使各種解決方式之間可以有效銜接。在人員配置方面，可以從社會上吸收相關(guān)專業(yè)人員，以提高在審判仲裁中糾紛解決的效率。在完善相關(guān)訴訟制度方面，確立與涉及知識產(chǎn)權(quán)標的額相應(yīng)的小額訴訟程序，以便加快案件審理效率。對涉案知識產(chǎn)權(quán)的保護問題，法院要發(fā)揮組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督功能，為私人的、公共的場所中所產(chǎn)生的交涉和秩序提供規(guī)范化、程序化的背景。

2.2.2 建設(shè)專門的知識產(chǎn)權(quán)法庭

設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)法庭是結(jié)合國際化發(fā)展的潮流與充分借鑒吸收上海的知識產(chǎn)權(quán)法院的經(jīng)驗產(chǎn)物，大連自貿(mào)試驗區(qū)的發(fā)展在一定程度上需要借鑒上海自貿(mào)區(qū)在發(fā)展過程中所形成的“可復(fù)制可推廣”的經(jīng)驗，相關(guān)數(shù)據(jù)表明，近年來上海涉自貿(mào)區(qū)案件不斷增長，特別是涉及知識產(chǎn)權(quán)方面的案件增長更快，而大連與上海的發(fā)展較為相似，有著便利的海運條件，又毗鄰韓日，其空運條件也相當便利，設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)法庭有利于更高效地解決過境貨物的知識產(chǎn)權(quán)問題；中國是勞動力密集型的國家，雖然在向產(chǎn)業(yè)密集型的國家轉(zhuǎn)移，但目前在大連還是存在一些“貼牌”生產(chǎn)的企業(yè)，設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)法庭，更有利于解決在定牌加工貿(mào)易中的商標侵權(quán)問題。在最高院出臺的《關(guān)于為自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)提供司法保障的意見》中提出，鼓勵各級人民法院在總結(jié)審判經(jīng)驗的基礎(chǔ)上形成符合地域特點的審判機制。設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)法庭，探索有利于提高法院辦理知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的效率，在一定程度上提高大連自身的競爭力。

之所以不是建立知識產(chǎn)權(quán)法院而是設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法庭，其原因有以下兩個方面：一是大連自貿(mào)試驗區(qū)涉及的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)案件并不像上海那么多、那么復(fù)雜，在自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)過程中，雖然知識產(chǎn)權(quán)案件會有所增加，但知識產(chǎn)權(quán)法庭足以應(yīng)對；二是設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)法庭可以節(jié)省相關(guān)行政資源，節(jié)約相關(guān)人力、物力和財力。

大連自貿(mào)試驗區(qū)在借鑒上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗的同時，不僅應(yīng)該設(shè)置相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法庭以處理專門的知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件，而且在審判方式上應(yīng)該引進“浦東模式”，將民事、刑事、行政訴訟集中于知識產(chǎn)權(quán)法庭進行統(tǒng)一審理并作出裁判，可以避免同一法院不同法庭對涉案知識產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)不同的認定，這種“浦東模式”在一定程度上不僅可以節(jié)約行政資源，而且還可以提高行政效率。這不僅是借鑒吸收上海自貿(mào)區(qū)“可復(fù)制、可推廣”的政策，更是順應(yīng)了最高法院關(guān)于在全國法院推進知識產(chǎn)權(quán)民事、行政和刑事案件審判“三合一”的工作意見，突出了大連自貿(mào)試驗區(qū)在遼寧自貿(mào)試驗區(qū)中的特色與優(yōu)勢，為大連自貿(mào)試驗區(qū)在國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域打造自己的品牌和知名度保駕護航。

3 結(jié)語

隨著遼寧自貿(mào)試驗區(qū)的不斷完善與發(fā)展，大連自貿(mào)試驗區(qū)也處于如火如荼的建設(shè)過程中，期間要吸收上海及我國其他自貿(mào)區(qū)以及國際自貿(mào)區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗，加快前進步伐，將大連自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)成為具有大連特色的遼寧自貿(mào)試驗區(qū)的有機組成部分，為遼寧自貿(mào)試驗區(qū)中的其他自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)與發(fā)展提供大連經(jīng)驗。在大連自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)與發(fā)展過程中，應(yīng)當注重知識產(chǎn)權(quán)的行政管理與執(zhí)法體制建設(shè)，創(chuàng)新途徑，實施知識產(chǎn)權(quán)多元糾紛化解機制，以形成大連樣本。

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[責任編輯吳保奎]

StudyonLegalSystemofIntellectualPropertyProtectioninDalianFreeTradeZone

WANG Jing- yu

(Law School, Liaoning Normal University, Dalian 116081, China)

Dalian FTA test area, as the main force of the Liaoning FTA test area development, should take active attitude to constantly improve the relevant legal system, especially the legal system of intellectual property rights system, to protect the intellectual property rights, so as to promote regional economic development, enhance the comprehensive competitiveness of the test area. This paper, from the two aspects of administrative management and law enforcement system, dispute resolution mechanism challenge faced by Dalian intellectual property protection trade zone, explores the legal issues existing in Dalian Free Trade Zone in the area of intellectual property protection, and puts forward the corresponding countermeasures.

FTA test area; intellectual property protection; management and law enforcement system; multiple dispute resolution

2017-07-26

王璟鈺(1992-)，女，河南靈寶人，碩士研究生，研究方向：國際法學。

10.3969/j.issn.1671-7864.2017.05.009

D923.4

：A

：1671- 7864(2017)05- 0027- 04