董 杰

(安徽大學(xué) 法學(xué)院，安徽 合肥 230601)

論正當(dāng)防衛(wèi)構(gòu)成要件之“防衛(wèi)意識(shí)”

董 杰

(安徽大學(xué) 法學(xué)院，安徽 合肥 230601)

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，行為人在進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)時(shí)必須同時(shí)具備防衛(wèi)意志和防衛(wèi)認(rèn)識(shí)，主觀上是出于保護(hù)法益的目的和對(duì)不法侵害客觀行為的認(rèn)識(shí)，但這樣的規(guī)定導(dǎo)致正當(dāng)防衛(wèi)的成立范圍過于狹窄。防衛(wèi)意志的缺失不應(yīng)該成為阻礙正當(dāng)防衛(wèi)成立的因素，嚴(yán)格的結(jié)果無價(jià)值論觀點(diǎn)不可接受，現(xiàn)行中國刑法理論下“偶然防衛(wèi)”不可作為不可處罰的正當(dāng)化事由。

正當(dāng)防衛(wèi)；防衛(wèi)意識(shí)；偶然防衛(wèi)；假想防衛(wèi)過當(dāng)

正當(dāng)防衛(wèi)是我國《刑法》規(guī)定在總則的違法阻卻事由之一，是為了保護(hù)某一正當(dāng)利益而對(duì)另一正當(dāng)利益在必要限度內(nèi)的“合法”侵害。從形式上看，正當(dāng)防衛(wèi)完全符合犯罪的構(gòu)成，即使正當(dāng)防衛(wèi)不要求行為人主觀和客觀的統(tǒng)一，也不能否認(rèn)正當(dāng)防衛(wèi)不需要正當(dāng)化的主觀要素。德國學(xué)者Roxin指出：只有既不存在行為無價(jià)值也不存在結(jié)果無價(jià)值時(shí)，才是合法的。但行為人以犯罪故意實(shí)施的符合正當(dāng)防衛(wèi)的客觀條件時(shí)，至少存在行為無價(jià)值，所以不能正當(dāng)化。[1]實(shí)施正當(dāng)防衛(wèi)要求行為人主觀上至少要對(duì)侵害的客觀事實(shí)具有最基本的認(rèn)識(shí)，因此，承認(rèn)偶然防衛(wèi)完全是合法的實(shí)有風(fēng)險(xiǎn)。

一、正當(dāng)防衛(wèi)之“防衛(wèi)意識(shí)”構(gòu)成的正當(dāng)性及必要性

(一)正當(dāng)性來源

我國刑法學(xué)中正當(dāng)防衛(wèi)理論發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)時(shí)期：原始社會(huì)血親復(fù)仇時(shí)期、奴隸社會(huì)私刑盛行時(shí)期、封建社會(huì)私刑衰退時(shí)期和封建社會(huì)制度形成時(shí)期。原始社會(huì)血親復(fù)仇時(shí)期是以血親關(guān)系為紐帶的人類本能的相互間復(fù)仇，這一時(shí)期人類對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)識(shí)還處于蒙昧無知的階段；到了奴隸社會(huì)，奴隸主被賦予一定的私權(quán)作為國家刑罰權(quán)的補(bǔ)充；封建社會(huì)，國家刑罰權(quán)的極度擴(kuò)張擠壓私人防衛(wèi)權(quán)的行使，戰(zhàn)國時(shí)期李悝的《法經(jīng)》成為后世封建統(tǒng)治階級(jí)集權(quán)和暴力統(tǒng)治的工具，這一時(shí)期個(gè)人的防衛(wèi)權(quán)被大大削弱；正當(dāng)防衛(wèi)制度的形成期始于唐代，《唐律》和《唐律疏議》都有關(guān)于公民可以進(jìn)行私權(quán)救濟(jì)的規(guī)定，但這還未完全形成以家族為本位的無限防衛(wèi)權(quán)。[2]我國正當(dāng)防衛(wèi)制度的歷史發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)曲折、非直線的過程，其限度始終并不十分明確，而且在對(duì)公民私人賦予一定正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)的同時(shí)一直對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的限制。這反映出，正是公權(quán)力與私權(quán)利之間的妥協(xié)和讓步才使私人防衛(wèi)權(quán)正當(dāng)化。

現(xiàn)今，正當(dāng)防衛(wèi)是法定的違法阻卻事由。違法阻卻事由，是指在通常情況下某一行為符合犯罪的構(gòu)成要件，即雖發(fā)生了侵害的危險(xiǎn)但由于特殊的原因?qū)⑵渥鳛樽鑵s事由阻卻違法。關(guān)于違法阻卻事由的本質(zhì)存在目的說、社會(huì)相當(dāng)性說、法益衡量說等觀點(diǎn)，本文贊同社會(huì)相當(dāng)性說，即正當(dāng)防衛(wèi)是被某種社會(huì)倫理秩序所允許的行為。此外，結(jié)果無價(jià)值理論也產(chǎn)生了較為廣泛的影響，該說認(rèn)為，成立正當(dāng)防衛(wèi)不需要行為人主觀上具有防衛(wèi)意識(shí)，即防衛(wèi)意志缺失的情況下仍可成立正當(dāng)防衛(wèi)的觀點(diǎn)逐漸被越來越多的學(xué)者接受。

(二)防衛(wèi)意識(shí)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)構(gòu)成的必要性

我國刑法理論中，正當(dāng)防衛(wèi)的成立是建立在“防衛(wèi)意思必要說”基礎(chǔ)上的，即成立正當(dāng)防衛(wèi)的主觀條件要同時(shí)具備防衛(wèi)認(rèn)識(shí)和防衛(wèi)意志，這種過于嚴(yán)格的定義導(dǎo)致實(shí)踐中很多在無意識(shí)、驚恐等狀態(tài)下的行為不能被認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)，這樣不利于鼓勵(lì)人們積極同犯罪行為進(jìn)行斗爭(zhēng)和用私人的力量來保護(hù)自己的合法權(quán)益。[3]適當(dāng)放寬正當(dāng)防衛(wèi)的構(gòu)成要件，更有利于保護(hù)防衛(wèi)人合法權(quán)益，這就需要我們對(duì)防衛(wèi)意識(shí)做出重新的理解，不能一味的要求行為人實(shí)施防衛(wèi)時(shí)主觀狀態(tài)必須要有防衛(wèi)意志和防衛(wèi)認(rèn)識(shí)。[4]同時(shí)，也要注意一些諸如偶然防衛(wèi)、防衛(wèi)挑撥和相互非法侵害等行為，完全不考慮防衛(wèi)人的主觀狀態(tài)，一律的認(rèn)為成立或不成立正當(dāng)防衛(wèi)也是不合理的。我國正當(dāng)防衛(wèi)理論一直堅(jiān)持主客觀相結(jié)合的原則，在認(rèn)定防衛(wèi)意識(shí)上，既要求行為人具有防衛(wèi)的認(rèn)識(shí)，還需要具有防衛(wèi)的意志，這樣規(guī)定雖嚴(yán)謹(jǐn)，但有時(shí)會(huì)過于限制正當(dāng)防衛(wèi)的成立。有學(xué)者認(rèn)為，防衛(wèi)意識(shí)重點(diǎn)是防衛(wèi)認(rèn)識(shí)，即認(rèn)識(shí)到有不法侵害正在進(jìn)行，就應(yīng)認(rèn)定具有防衛(wèi)意識(shí)，這樣的觀點(diǎn)應(yīng)當(dāng)被接受。

防衛(wèi)意識(shí)是認(rèn)定正當(dāng)防衛(wèi)的關(guān)鍵，缺失防衛(wèi)意識(shí)的正當(dāng)防衛(wèi)不再是正當(dāng)防衛(wèi)。從正當(dāng)防衛(wèi)的本質(zhì)來說，不應(yīng)過分限制防衛(wèi)意識(shí)，這樣不利于理論與實(shí)踐的發(fā)展，也不利于對(duì)公民私人權(quán)利的保護(hù)。我國《刑法》第20條第3款規(guī)定了特殊正當(dāng)防衛(wèi)，[5]即要在這些情形下考慮到行為人行為性質(zhì)和具體危急情況，當(dāng)被害人處在高度危險(xiǎn)時(shí)，要求其采取合理的方式進(jìn)行防衛(wèi)本身不合理，同時(shí)要求防衛(wèi)人具有嚴(yán)格的防衛(wèi)意識(shí)也過于苛刻。因此，在特殊正當(dāng)防衛(wèi)下我們不能對(duì)防衛(wèi)人的期望過高，主觀條件設(shè)置的過于嚴(yán)格，這樣不利于打擊犯罪和保護(hù)公民的權(quán)益。[6]正當(dāng)防衛(wèi)本身就是公民在處于危險(xiǎn)時(shí)本能的對(duì)自己的一種救助，如果過于嚴(yán)苛的要求防衛(wèi)人必須出于一種高尚的保護(hù)法益的動(dòng)機(jī)，實(shí)屬不妥。筆者認(rèn)為，只認(rèn)識(shí)到不法侵害即可成立正當(dāng)防衛(wèi)相對(duì)合理。

有學(xué)者持“防衛(wèi)意圖不要說”，認(rèn)為只要行為人客觀上實(shí)施了防衛(wèi)行為，產(chǎn)生了防衛(wèi)的效果即成立正當(dāng)防衛(wèi)，行為人主觀上沒有防衛(wèi)認(rèn)識(shí)和防衛(wèi)意志也可，[7]這種學(xué)說給傳統(tǒng)的正當(dāng)防衛(wèi)理論帶來巨大的沖擊，很難被法律和人們的正義觀念所認(rèn)可。因?yàn)樾袨槿说男袨殡m然從理論上分析是“防衛(wèi)”，但就其行為本身來說是不正當(dāng)?shù)?，屬于違法行為。如果拋棄主觀因素的正當(dāng)性考量，把“意外的正當(dāng)結(jié)果”評(píng)價(jià)為正當(dāng)防衛(wèi)，這也是極不公正的。

二、對(duì)“防衛(wèi)意識(shí)”應(yīng)作寬松理解

我國刑事法律規(guī)定成立正當(dāng)防衛(wèi)要具備“防衛(wèi)意識(shí)”這個(gè)要件，但一味要求防衛(wèi)人主觀上必須具有防衛(wèi)意識(shí)，會(huì)產(chǎn)生與現(xiàn)實(shí)生活不相符的情況，縮小正當(dāng)防衛(wèi)成立的范圍，實(shí)有不當(dāng)。[8]正當(dāng)防衛(wèi)基于人在面臨危難時(shí)自我保護(hù)的本能而來，如果采納“防衛(wèi)意圖不要說”的觀點(diǎn)，對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)本身在范圍上不進(jìn)行嚴(yán)格控制，容易導(dǎo)致私權(quán)濫用。

有這樣一則案例：張某(女)深夜竊得2千元錢，在回去的路上被李某(男)從背后抱住意圖強(qiáng)奸，張某拔出自己攜帶的水果刀刺傷了李某的左眼，后鑒定為重傷，后李某稱：“我以為他是來搶我偷來的錢，才刺傷了他的眼?！卑咐袕埬车摹胺佬l(wèi)”行為雖然客觀上阻止了李某的強(qiáng)奸行為，但實(shí)則是對(duì)李某的強(qiáng)奸行為沒有認(rèn)識(shí)。根據(jù)我國刑法理論通說觀點(diǎn)，犯罪構(gòu)成須主客觀相統(tǒng)一，那么基于主觀上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤而缺乏防衛(wèi)意識(shí)，且客觀行為違法，張某不構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)。[9]

國外沒有對(duì)防衛(wèi)意識(shí)做出嚴(yán)格的規(guī)定。日本最高法院1971年11月16日的判決指出，人在激憤或是憤怒的情況下做出的防衛(wèi)應(yīng)當(dāng)承認(rèn)具有防衛(wèi)意識(shí)。[10]1975年11月28日的判決指出，只要是對(duì)于不法的緊急侵害，防衛(wèi)人出于保護(hù)自己或是他人的合法權(quán)益，即便主觀上具有傷害他人的意思也成立正當(dāng)防衛(wèi)。從日本的規(guī)定可以看出，正當(dāng)防衛(wèi)往往是出于情況緊迫，防衛(wèi)人憤怒、緊張、或無意識(shí)下所做出的反擊行為，正是基于人的這種自我保護(hù)的本能反應(yīng)，日本才沒有對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的主觀要件設(shè)置過于嚴(yán)格的條件。德國通說觀點(diǎn)認(rèn)為，成立正當(dāng)防衛(wèi)也需要主觀意識(shí)，即只有意識(shí)到正當(dāng)防衛(wèi)的情況發(fā)生，防衛(wèi)意識(shí)支配下的反擊行為才可成立正當(dāng)防衛(wèi)。但如果防衛(wèi)人的行為所造成的后果是自己當(dāng)初所不能預(yù)料到的，這種情況仍然也可以認(rèn)為是在防衛(wèi)意識(shí)的支配下完成的。[11]可見，德國和日本對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)的成立條件都設(shè)置的較為寬松，也正是基于這種對(duì)人在面臨危難時(shí)自我保護(hù)的尊重。

三、“防衛(wèi)意識(shí)”缺失的應(yīng)罰性

(一)偶然防衛(wèi)

偶然防衛(wèi)是指行為人主觀上沒有認(rèn)識(shí)到加害人正在實(shí)施侵害行為，而對(duì)加害人實(shí)施侵害行為，客觀上卻產(chǎn)生了防衛(wèi)的效果，這樣的防衛(wèi)稱之為偶然防衛(wèi)。[12]例如，甲準(zhǔn)備開槍殺乙，卻不知乙正在用槍瞄準(zhǔn)丙，準(zhǔn)備殺丙，甲殺乙在客觀上是保護(hù)了乙的權(quán)益，是否成立正當(dāng)防衛(wèi)在理論界爭(zhēng)論已久。其中，最具有代表性的“行為無價(jià)值論”和“結(jié)果無價(jià)值論”所產(chǎn)生的結(jié)論截然不同。

行為無價(jià)值論有嚴(yán)厲和緩和之分。前者認(rèn)為，甲的行為客觀上侵犯了他人的生命權(quán)，主觀上具有殺人的故意，不管是在道德或是法律規(guī)范的層面上，都可以對(duì)其做否定性評(píng)價(jià)，所以，甲構(gòu)成故意殺人罪的既遂，這是中國傳統(tǒng)刑法理論的觀點(diǎn)。較為緩和的行為無價(jià)值論認(rèn)為，甲具有殺人的故意，主觀上也不具有正當(dāng)?shù)睦碛?，雖然客觀上阻止了不法侵害，產(chǎn)生了防衛(wèi)的效果，但這只是偶然的，不值得提倡，這種行為還是被評(píng)價(jià)為違法行為，甲構(gòu)成故意殺人的未遂。

結(jié)果無價(jià)值理論也有嚴(yán)厲和緩和之分。前者認(rèn)為，甲在乙要?dú)⒈那闆r下將乙殺死，客觀上產(chǎn)生了防衛(wèi)的效果，甲殺死乙的結(jié)果被評(píng)價(jià)為正當(dāng)?shù)模痪哂羞`法性，所以甲不構(gòu)成犯罪。本文不贊同這種觀點(diǎn)，這種觀點(diǎn)所持的只要客觀上產(chǎn)生了防衛(wèi)的結(jié)果，不需要有防衛(wèi)意識(shí)依然可構(gòu)成正當(dāng)防衛(wèi)的觀點(diǎn)是值得商榷的。因?yàn)閮H從客觀方面來定性正當(dāng)防衛(wèi)本身就是不合理的，我們不但要考慮結(jié)果，同時(shí)也要考慮行為人主觀狀態(tài)的正當(dāng)性，不然就會(huì)導(dǎo)致由于行為人自身的犯罪行為而獲益，不符合法律精神。較為緩和的結(jié)果無價(jià)值論則認(rèn)為，行為人的開槍行為產(chǎn)生的防衛(wèi)結(jié)果是值得肯定的，同時(shí)行為人的主觀狀態(tài)沒有對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的結(jié)果產(chǎn)生影響，所以對(duì)于行為人的主觀狀態(tài)做否定評(píng)價(jià)，成立故意殺人未遂。

(二)假想防衛(wèi)過當(dāng)

假想防衛(wèi)過當(dāng)，是指本來不存在不法侵害，誤以為有不法侵害而實(shí)施防衛(wèi)行為，并超過必要限度。例如，乙誤以為丙對(duì)自己侵害，而對(duì)丙實(shí)施侵害，并沒有停止。在乙與手上握著菜刀的丙對(duì)峙時(shí)，聽見乙的叫聲而跑來的甲不知真相，誤以為乙受到丙的攻擊，用槍射擊丙，丙負(fù)重傷。此時(shí)，甲的行為即被確定為假想防衛(wèi)過當(dāng)。按照我國刑法理論通說，假想防衛(wèi)過當(dāng)在主觀上不成立故意，其對(duì)于危害結(jié)果并沒有希望或者是放任的因素，只能成立過失或意外事件。

四、結(jié)語

防衛(wèi)意識(shí)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的構(gòu)成來說是必要條件。我國傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，作為公民的一項(xiàng)普通私力救濟(jì)權(quán)利，成立正當(dāng)防衛(wèi)需要嚴(yán)格的主觀條件限制不太合理。當(dāng)危害的出現(xiàn)迅猛、程度嚴(yán)重和激烈，不能期待公權(quán)力的及時(shí)出現(xiàn)來維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)，適當(dāng)放寬正當(dāng)防衛(wèi)的成立條件，更能鼓勵(lì)公民通過自力救濟(jì)來保護(hù)自己。此外，“結(jié)果無價(jià)值論”認(rèn)為的由于無意識(shí)防衛(wèi)而產(chǎn)生防衛(wèi)效果的偶然防衛(wèi)不構(gòu)成犯罪，也值得思考。

[1]張明楷.外國刑法綱要[M].北京：清華大學(xué)出版社，2007.

[2]李恩慈.論正當(dāng)防衛(wèi)制度的歷史起源[J].首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，1999，(3).

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[12]黎逢豪.論正當(dāng)防衛(wèi)的構(gòu)成要件[D].重慶大學(xué)，2010.

責(zé)任編輯：孫 暢

The Key Component of Justifiable Defense：“Consciousness of Defense”

DONG Jie

(Anhui University，Hefei 230601，China)

It is traditionally believed that the doer should have the will and consciousness of defense when he is doing justifiable defense. It means the doer should know that his defense is subjectively out of protecting lawful interest and at the same time he can fully judge the unlawful attack objectively.However，this stipulation defines a very limited scope for justifiable defense. Lack of “consciousness of defense” should not be an obstacle for determining justifiable defense. The case of “accidental defense” in current theory of Chinese criminal law should not be legalization for condemnation free case.

justifiable defense；consciousness of defense；accidental defense；imaginative unjustifiable self-defense

2016-10-24

董 杰(1992-)，男，合肥人，碩士研究生，主要從事中國刑法學(xué)研究。

1004—5856(2017)08—0061—03

D924.1

A

10.3969/j.issn.1004-5856.2017.08.014