高麗峰，趙曉龍，李 丹

（沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽(yáng)110870）

工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)與“一帶一路”戰(zhàn)略互動(dòng)研究*

高麗峰，趙曉龍，李 丹

（沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽(yáng)110870）

在“一帶一路”戰(zhàn)略布局背景下，研究我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)與對(duì)外直接投資的關(guān)系。分析我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的狀況，提出工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)是助推“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)；利用雁行理論深入研究“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)路徑，并分析“一帶一路”戰(zhàn)略對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)的促進(jìn)作用。利用實(shí)證檢驗(yàn)和回歸分析，指出工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)與“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施具有互動(dòng)作用。

“一帶一路”戰(zhàn)略；產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)；雁行理論；協(xié)整檢驗(yàn)；格蘭杰因果檢驗(yàn)；回歸分析

2015年3月28日，商務(wù)部、發(fā)改委、外交部聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，標(biāo)志著我國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略的正式啟動(dòng)?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略在我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展的歷史關(guān)鍵時(shí)期被提出，具有深刻的歷史意義和現(xiàn)實(shí)的必然性?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略的核心是推動(dòng)我國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)“走出去”，如我國(guó)的高鐵建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，在產(chǎn)業(yè)“走出去”的同時(shí)，通過建設(shè)節(jié)點(diǎn)上的產(chǎn)業(yè)園區(qū)帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)如鋼鐵、水泥、平板玻璃等實(shí)現(xiàn)“走出去”，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)再升級(jí)“騰籠換鳥”。本文將基于雁行理論等研究工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)與“一帶一路”的戰(zhàn)略互動(dòng)關(guān)系。

一、文獻(xiàn)回顧

國(guó)外關(guān)于對(duì)外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)系的研究主要是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行的理論與實(shí)證研究。Ogawa等（1996）以日本六大產(chǎn)業(yè)為例研究了對(duì)外投資與資本回報(bào)率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)如果勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)下降，此類產(chǎn)業(yè)就會(huì)進(jìn)行對(duì)外直接投資，從而優(yōu)化國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)［1］。Blomstrom等（2000）認(rèn)為，日本的對(duì)外投資對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特別是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用［2］。Dow linga等（2000）認(rèn)為，對(duì)外直接投資對(duì)本國(guó)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和相關(guān)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有重要影響_［3］。Chen和Ku（2000）以臺(tái)灣制造業(yè)為例，認(rèn)為對(duì)外直接投資既可以增加企業(yè)產(chǎn)品的銷售數(shù)量，又可以提高產(chǎn)業(yè)自身的生存能力［4］。Tuan和Ng（2004）指出，對(duì)外直接投資對(duì)香港制造業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整影響顯著，提高了產(chǎn)業(yè)集聚水平，進(jìn)而促進(jìn)了生產(chǎn)力的提高［5］。

國(guó)內(nèi)針對(duì)對(duì)外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級(jí)這一論題也進(jìn)行了大量研究。李優(yōu)樹等（2003）從競(jìng)爭(zhēng)力角度研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展對(duì)外直接投資有助于利用比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)［6］。歐曉峣（2005）認(rèn)為，對(duì)外直接投資可以很好地促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，一方面可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，另一方面具有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展、開拓海外市場(chǎng)等作用［7］。臧新等（2006）運(yùn)用計(jì)量方法研究了日韓兩國(guó)的對(duì)外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系，結(jié)果表明兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)促進(jìn)了企業(yè)對(duì)外直接投資的進(jìn)行［8］。金明玉等（2009）通過對(duì)韓國(guó)對(duì)外投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究，認(rèn)為對(duì)外直接投資可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整［9］。潘穎、劉輝煌（2010）通過實(shí)證研究了我國(guó)對(duì)外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系，結(jié)果表明在短期內(nèi)對(duì)外投資對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用不顯著，但從長(zhǎng)期來看可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)［10］。李逢春（2012）和楊建清等（2013）以我國(guó)的對(duì)外投資為樣本進(jìn)行研究，結(jié)果表明通過對(duì)外投資促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的作用［11-12］。高麗峰等（2013）對(duì)美國(guó)直接對(duì)外投資與產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行了研究，認(rèn)為美國(guó)市場(chǎng)尋求型的直接投資行為是其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要原因［13］。陳建奇（2014）通過對(duì)外投資與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系的研究，發(fā)現(xiàn)臺(tái)灣、韓國(guó)等對(duì)外投資對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有積極意義［14］。王飛等（2015）基于產(chǎn)業(yè)政策研究發(fā)現(xiàn)，“走出去”戰(zhàn)略以及相關(guān)政策對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有正向影響［15］。

產(chǎn)業(yè)升級(jí)既包括產(chǎn)業(yè)間升級(jí)，如在整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中由第一產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)比重逐級(jí)向第二、三產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)比重演進(jìn)；也包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)，即某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部加工和再加工程度逐步向縱深化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)技術(shù)集約化。目前國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究大多集中于第一、二、三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，對(duì)某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)研究較少，同時(shí)大多研究的結(jié)論是對(duì)外投資對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有單向作用?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略的核心是對(duì)外直接投資，本文結(jié)合國(guó)內(nèi)實(shí)際情況，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究方法分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)與對(duì)外直接投資的互動(dòng)影響。產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)更能體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，特別是能更好地反映兩化融合的作用。

二、工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)助推“一帶一路”戰(zhàn)略

改革開放以來，我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)從小到大實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，逐步確立了我國(guó)制造大國(guó)的地位，正在向世界制造強(qiáng)國(guó)之列邁進(jìn)。我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力以及競(jìng)爭(zhēng)力得到了不斷提高，這在一定程度上可以反映出我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)。從生產(chǎn)能力角度來看，我國(guó)工業(yè)產(chǎn)值呈現(xiàn)連年上升趨勢(shì)（見圖1）。1995年我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)增加值為2.47萬(wàn)億元，到2014年末達(dá)到22.80萬(wàn)億元，在近20年的發(fā)展中增長(zhǎng)了20萬(wàn)億元。

圖1 1995—2014年我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)增加值情況（按當(dāng)年價(jià)格計(jì)算）

工業(yè)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的發(fā)展離不開傳統(tǒng)制造業(yè)中鋼鐵、水泥、平板玻璃等原材料工業(yè)生產(chǎn)能力的提高。從總體上看，我國(guó)粗鋼總產(chǎn)量、水泥總產(chǎn)量以及平板玻璃總產(chǎn)量是不斷上升的。1950年，我國(guó)的粗鋼產(chǎn)量只有61萬(wàn)噸，到2014年年末已經(jīng)達(dá)到82 269.8萬(wàn)噸，是建國(guó)初期的千倍有余。在2005—2014年10年的發(fā)展中，我國(guó)水泥行業(yè)產(chǎn)量2014年末已經(jīng)達(dá)到247 613.52萬(wàn)噸，是2005年的2.5倍。同時(shí)，平板玻璃行業(yè)2014年末總產(chǎn)量為79 261.70萬(wàn)重量箱，大約是2005年末產(chǎn)量的兩倍。

此外，以粗鋼生產(chǎn)為例，據(jù)國(guó)際鋼鐵協(xié)會(huì)發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2014年全球粗鋼產(chǎn)量為16.62億噸，而我國(guó)當(dāng)年的粗鋼產(chǎn)量為8.227億噸，占全球粗鋼產(chǎn)量的49.5%，是全球最大最主要的粗鋼供給國(guó)。由此可見，我國(guó)重化工產(chǎn)業(yè)不管是與自身歷年發(fā)展相比還是與其他國(guó)家相比，生產(chǎn)能力均在不斷增強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)日趨顯著。

隨著工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，我國(guó)工業(yè)內(nèi)不斷實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，由改革開放初期的來料加工、三來一補(bǔ)階段快速進(jìn)入重化工業(yè)階段，并逐步發(fā)展起高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。從競(jìng)爭(zhēng)力角度來看，特別是作為工業(yè)發(fā)展重要基礎(chǔ)的裝備制造業(yè)取得了快速發(fā)展，據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2014年我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模超過了20萬(wàn)億元，約是2008年的2.2倍，占全球比重的1／3，穩(wěn)居世界榜首。同時(shí)，隨著我國(guó)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提高，2014年裝備制造業(yè)出口額為6.8萬(wàn)億元，占全部工業(yè)產(chǎn)品出口比重的56.8%。此外，開通于2008年8月1日的時(shí)速為350公里的京津城際高鐵是我國(guó)第一條真正意義上的高速鐵路。2009—2014年全國(guó)高鐵運(yùn)營(yíng)里程變化情況見圖2。

圖2 2009—2014年全國(guó)高鐵運(yùn)營(yíng)里程

經(jīng)過近7年的發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)擁有世界上規(guī)模最大的高速鐵路網(wǎng)。2013年末，全國(guó)高鐵通車?yán)锍掏黄?0 000 km；截至2014年末，全國(guó)高速鐵路總運(yùn)營(yíng)里程達(dá)到16 381 km，約占世界高鐵運(yùn)營(yíng)里程的50%，穩(wěn)居世界榜首。高速鐵路的建設(shè)標(biāo)志著我國(guó)工業(yè)進(jìn)入到高技術(shù)、高信息、高自動(dòng)化階段。我國(guó)高鐵技術(shù)先進(jìn)、運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定、安全可靠，在國(guó)際市場(chǎng)上比較優(yōu)勢(shì)明顯，具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

通過對(duì)我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的簡(jiǎn)單分析可知，在近些年的經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展中，我國(guó)重化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，已成為世界上最主要的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)之一。與此同時(shí)，依托于重化工產(chǎn)業(yè)的裝備制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等在世界市場(chǎng)中同樣占有一席之地，如高速鐵路建設(shè)、高速公路建設(shè)、高速列車制造、信息通信等。無(wú)論是從生產(chǎn)能力還是從競(jìng)爭(zhēng)力角度來看，都表明我國(guó)的工業(yè)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了升級(jí)，這將會(huì)為“一帶一路”戰(zhàn)略的順利實(shí)施、互聯(lián)互通的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供重要的保障，發(fā)揮助推作用。

三、“一帶一路”戰(zhàn)略將促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)

1935年，日本學(xué)者赤松要在研究產(chǎn)業(yè)在不同國(guó)家轉(zhuǎn)移先后興衰的過程中提出了雁行理論。雁行理論成功地揭示了日本以及東南亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程和路徑，盡管其更多地解釋的是電子產(chǎn)業(yè)在不同國(guó)家之間的轉(zhuǎn)移，但對(duì)我國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略中的基礎(chǔ)設(shè)施互通和產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)也具有一定的借鑒意義。無(wú)論是電子產(chǎn)業(yè)在不同國(guó)家之間的轉(zhuǎn)移，還是我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都必然遵循比較優(yōu)勢(shì)理論，只有在一國(guó)具有一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，并且投資國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，才可能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)輸出。

我國(guó)實(shí)施的“一帶一路”戰(zhàn)略不僅僅是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程，更重要的是與沿路國(guó)家實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，共享我國(guó)的發(fā)展成果，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。因此，雁行理論可以指導(dǎo)我國(guó)進(jìn)行對(duì)外投資，但我國(guó)實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略的路徑選擇將突破雁行理論的框架。我國(guó)對(duì)“一帶一路”沿途國(guó)家的投資在時(shí)間上是相同的，不同于雁行理論研究的在國(guó)家之間的轉(zhuǎn)移是波浪式的；我國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)對(duì)外投資的同時(shí)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)還將進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，具體如圖3、4所示。

圖3 “一帶一路”戰(zhàn)略中我國(guó)對(duì)外投資示意圖

在圖3中，A代表中國(guó)，其某產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)起步較早，經(jīng)過一段時(shí)期的成長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入成熟期，生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)，可以進(jìn)行對(duì)外輸出；而B、C、D為“一帶一路”戰(zhàn)略沿線國(guó)家，其產(chǎn)業(yè)發(fā)展大多正處于起步階段，需要外部資金以及技術(shù)的支持。我國(guó)在同一時(shí)點(diǎn)上，分別向B、C、D國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資。在帶動(dòng)投資接受國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，我國(guó)并不是淘汰該產(chǎn)業(yè)，而是對(duì)該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行再升級(jí)，升級(jí)示意圖如圖4所示。

圖4 我國(guó)某產(chǎn)業(yè)升級(jí)示意圖

由圖4可知，我國(guó)的這一產(chǎn)業(yè)由Ⅰ生產(chǎn)階段向Ⅱ生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)變，即由低附加值制造品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向高附加值制造品生產(chǎn)，生產(chǎn)方式得以改善，產(chǎn)品科技含量不斷增加，實(shí)現(xiàn)技術(shù)集約化生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)。在“一帶一路”的建設(shè)過程中，無(wú)論在技術(shù)上還是在管理上，都將遇到前所未有的困難與挑戰(zhàn)，為突破困境必然要對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)提出更高的要求，這將倒逼我國(guó)走出去的企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)化管理水平，通過信息化、智能化、綠色化生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)。

趙偉等（2010）通過對(duì)美國(guó)、日本兩國(guó)的對(duì)外直接投資（ODI）與母國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，兩國(guó)進(jìn)行對(duì)外投資與本國(guó)的產(chǎn)業(yè)高加工度水平（衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)的指標(biāo)）存在著密切聯(lián)系，以日本為例，在20世紀(jì)70～80年代，其對(duì)外投資中制造業(yè)的比重由30%上升到40%［16］。與此同時(shí)，在80年代末日本的高加工度水平指標(biāo)值達(dá)到2以上，即加工組裝工業(yè)凈產(chǎn)值是原材料工業(yè)凈產(chǎn)值的兩倍以上，說明日本對(duì)外投資促進(jìn)了本國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)水平的提高。因此，可以在一定程度上認(rèn)為對(duì)外投資是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的先導(dǎo)。

無(wú)論是通過雁行理論分析還是以往學(xué)者對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的研究，都可以推斷“一帶一路”戰(zhàn)略在未來時(shí)期的持續(xù)推進(jìn)，將會(huì)為我國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)帶來十足的可能性，不斷促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“走出去”，同時(shí)提高我國(guó)的產(chǎn)業(yè)高加工度水平，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)。

四、實(shí)證研究

1.基本假設(shè)

本文將證明通過我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資實(shí)現(xiàn)的“一帶一路”戰(zhàn)略將推動(dòng)工業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)將推動(dòng)“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，因此提出假設(shè)：

H1 工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)的重要標(biāo)志：一是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化；二是工業(yè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。

H2 “一帶一路”戰(zhàn)略以沿線國(guó)家為主，但不局限于沿線國(guó)家，只要實(shí)現(xiàn)企業(yè)的“走出去”戰(zhàn)略都可以認(rèn)為是“一帶一路”戰(zhàn)略。

2.模型設(shè)定與數(shù)據(jù)選取

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。科技的不斷進(jìn)步使高新技術(shù)新興產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相對(duì)衰退。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化必須要用高新技術(shù)來改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)整個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系向高度化發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重計(jì)算公式為

式中：HGDPt為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值；GDPt為工業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值。

（2）產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提高。產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提高可以表示產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平，特別是勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。同時(shí)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要途徑是技術(shù)進(jìn)步，所以勞動(dòng)生產(chǎn)率也在一定程度上反映了我國(guó)的技術(shù)水平。勞動(dòng)生產(chǎn)率以單位勞動(dòng)力產(chǎn)出來衡量，計(jì)算公式為

式中，Lt為工業(yè)產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)。

因此，本文用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重以及工業(yè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率作為解釋變量。與此同時(shí)，“一帶一路”戰(zhàn)略建設(shè)則是為了實(shí)現(xiàn)我國(guó)全方位對(duì)外開放，實(shí)現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略，因此本文以非金融類對(duì)外直接投資作為解釋變量。

為研究我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與非金融類對(duì)外直接投資的關(guān)系，本文通過收集1998—2013年數(shù)據(jù)進(jìn)行初步分析，發(fā)現(xiàn)解釋變量與被解釋變量之間呈線性相關(guān)。對(duì)變量取對(duì)數(shù)并構(gòu)建線性回歸模型，如式（3）所示：

根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文以1998—2013年我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和非金融類對(duì)外直接投資時(shí)間序列數(shù)據(jù)為研究對(duì)象。非金融類對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)來源于商務(wù)部對(duì)外投資和經(jīng)濟(jì)合作司。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例指標(biāo)和工業(yè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率所使用數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，經(jīng)各期計(jì)算所得（所使用的工業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值皆是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，工業(yè)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)為規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)業(yè)全部人員平均數(shù)）。

3.實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果分析

（1）協(xié)整檢驗(yàn)。運(yùn)用Eviews 7.2軟件進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示。

表1 我國(guó)非金融類對(duì)外投資與工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

由表1可知，在10%的置信水平下，通過檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了協(xié)整方程個(gè)數(shù)為0的假設(shè)，接受了協(xié)整方程個(gè)數(shù)為1的假設(shè)。因此，我國(guó)非金融類對(duì)外投資與工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)存在一個(gè)長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。但是由于協(xié)整檢驗(yàn)不能說明變量之間的因果關(guān)系，因此需要進(jìn)一步對(duì)我國(guó)非金融類對(duì)外投資與勞動(dòng)生產(chǎn)率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重指標(biāo)進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)。

（2）格蘭杰因果檢驗(yàn)。對(duì)我國(guó)非金融類對(duì)外直接投資和勞動(dòng)生產(chǎn)率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重指標(biāo)進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

由表2可知，在1%的水平上拒絕“l(fā)n LPt不是ln ODIt的格蘭杰原因”的原假設(shè)，而不能拒絕“l(fā)n ODIt不是ln LPt的格蘭杰原因”的原假設(shè)；在10%的水平上拒絕“l(fā)n ODIt不是ln HTLt的格蘭杰原因”的原假設(shè)，而不能拒絕“l(fā)n HTLt不是ln ODIt的格蘭杰原因”的原假設(shè)。即工業(yè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是我國(guó)進(jìn)行非金融類對(duì)外投資的格蘭杰原因，而反之則不成立；我國(guó)進(jìn)行非金融類對(duì)外投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重指標(biāo)的格蘭杰原因，反之亦不成立。

表2 非金融類對(duì)外直接投資與勞動(dòng)生產(chǎn)率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重指標(biāo)因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

這在一定程度上符合了雁行理論，當(dāng)產(chǎn)業(yè)相對(duì)其他國(guó)家具有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)才可能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)輸出和對(duì)外投資，與此同時(shí)，對(duì)外直接投資也是本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的先導(dǎo)，對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)起到推動(dòng)作用。

4.計(jì)量回歸分析

對(duì)我國(guó)非金融類對(duì)外直接投資和勞動(dòng)生產(chǎn)率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重指標(biāo)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表3所示。

表3 非金融類對(duì)外直接投資與勞動(dòng)生產(chǎn)率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重指標(biāo)回歸分析結(jié)果

由表3可知，工業(yè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)我國(guó)對(duì)外直接投資的回歸系數(shù)是顯著的，并且勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)對(duì)外直接投資影響較大，回歸系數(shù)2.248 337為正向相關(guān)，表明技術(shù)水平的不斷提高、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)有利于對(duì)外投資的進(jìn)行。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重對(duì)我國(guó)對(duì)外直接投資的回歸系數(shù)不顯著，且為負(fù)值。這說明我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)高度化水平較差，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)較為薄弱，技術(shù)水平仍有待提高，主要原因可能是由于我國(guó)前些年的工業(yè)產(chǎn)業(yè)著重發(fā)展了重化工業(yè)，特別是在2008年金融危機(jī)期間，為刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，將資金大多投到了鋼鐵、水泥等重化工業(yè)行業(yè)，致使其產(chǎn)值比重較大、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比相對(duì)較少。

五、結(jié)論與啟示

本文對(duì)我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況進(jìn)行分析，并結(jié)合雁行理論以及實(shí)證檢驗(yàn)對(duì)我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)與“一帶一路”戰(zhàn)略的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行研究，得到的結(jié)論和啟示如下：

（1）通過從生產(chǎn)能力以及競(jìng)爭(zhēng)力角度對(duì)我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的簡(jiǎn)單分析，可知我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，生產(chǎn)能力強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯，已經(jīng)具備了對(duì)外投資的能力，在“一帶一路”戰(zhàn)略建設(shè)進(jìn)程中起著不可替代的作用。因此，我國(guó)要充分發(fā)揮主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，加快戰(zhàn)略建設(shè)步伐，特別是推進(jìn)互聯(lián)互通建設(shè)。要抓住交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的關(guān)鍵，彌補(bǔ)缺失路段，打通瓶頸路段，充分發(fā)揮我國(guó)高速鐵路建設(shè)、高速公路以及港口建設(shè)的優(yōu)勢(shì)；幫助沿線國(guó)家開展設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)路路通、港港通，打開國(guó)際通道，與“一帶一路”沿線國(guó)家共享我國(guó)發(fā)展成果。

（2）結(jié)合雁行理論以及相關(guān)學(xué)者研究可知，對(duì)外投資的進(jìn)行在一定程度上可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)。因此，我國(guó)應(yīng)該充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)“走出去”。我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家相比，產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)成熟，技術(shù)先進(jìn)，應(yīng)充分發(fā)揮我國(guó)主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)沿線國(guó)家共同發(fā)展。一是在以國(guó)有企業(yè)為“走出去”的排頭兵的同時(shí)，要充分帶動(dòng)國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)，鼓勵(lì)具有實(shí)力的企業(yè)進(jìn)行對(duì)外投資，促進(jìn)貿(mào)易往來。二是建設(shè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，加強(qiáng)與沿線國(guó)家產(chǎn)業(yè)合作，充分利用我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，在沿線國(guó)家設(shè)企辦廠，共享我國(guó)發(fā)展成果，帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。與此同時(shí)，企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)可以為我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)“騰籠換鳥”。

（3）通過實(shí)證檢驗(yàn)分析，發(fā)現(xiàn)以工業(yè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率為衡量指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)是我國(guó)進(jìn)行對(duì)外投資的格蘭杰原因，且二者關(guān)系顯著。因此，我國(guó)為推動(dòng)對(duì)外投資的進(jìn)行，應(yīng)該重視技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)生產(chǎn)信息化、智能化的應(yīng)用，并以此提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)能力。同時(shí)，通過分析可知直接對(duì)外投資是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的格蘭杰因，但二者關(guān)系并不顯著，且高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重回歸系數(shù)為負(fù)，說明我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)高度化水平較低，技術(shù)水平仍有待提高。若要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，將粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)向精細(xì)型，僅從需求側(cè)入手已經(jīng)很難再取得突破，因此要從供給側(cè)和需求側(cè)雙側(cè)著手。特別是針對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，我國(guó)應(yīng)加大改革力度，在供給側(cè)尋求突破，提高供給質(zhì)量和全要素生產(chǎn)率，更好地滿足大眾需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。因此，我國(guó)國(guó)內(nèi)應(yīng)多向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資力度，并將其作為未來產(chǎn)業(yè)扶持的重點(diǎn)方向，不斷推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整。

（4）我國(guó)實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略是歷史的必然，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展到現(xiàn)階段的最優(yōu)選擇。目前，產(chǎn)能過剩問題已經(jīng)成為阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大包袱，因此要以“一帶一路”戰(zhàn)略為契機(jī)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)外投資實(shí)現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略。這樣一來，既甩掉了我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的沉重包袱，“一帶一路”戰(zhàn)略也將發(fā)展的福祉輻射到產(chǎn)業(yè)接收國(guó)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)接收國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共同富裕。我國(guó)在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施過程中將不斷提高技術(shù)水平，不斷進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)，推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)需要不斷進(jìn)行升級(jí)和提高競(jìng)爭(zhēng)力，才能實(shí)現(xiàn)“一帶一路”的宏偉戰(zhàn)略。

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Research on interaction between internally industrial upgrading and“One Belt，One Road”strategy

GAO Li-feng，ZHAO Xiao-long，LIDan
（School of Economics，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

Under the background of the strategic layoutof“One Belt，One Road”，the relationship between the internally industrial upgrading in China and the outward foreign direct investment is studied.The status of industry development in China is analyzed，the point is proposed that the internally industrial upgrading is the foundation of boosting the implementation of“One Belt，One Road”strategy.Moreover，the path to accomplish the“One Belt，One Road”strategy is studied further by using the flying-geese paradigm，and the promoting effect on internally industrial upgrading is analyzed of the“One Belt，One Road”strategy. Through the empirical study and regression analysis，it is proposed that there is interactive effectbetween the internally industrial upgrading and the implementation of the“One Belt，One Road”strategy.

“One Belt，One Road”strategy；internally industrial upgrading；flying-geese paradigm；co-integration test；granger causality test；regression analysis

F 125.4

A

1674-0823（2017）01-0001-06

10.7688／j.issn.1674-0823.2017.01.01

（責(zé)任編輯：張 璐）

2016-03-09

遼寧省發(fā)展改革委員會(huì)資助項(xiàng)目（2015FGGH010）；遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目（L15CJY013）；遼寧省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（W 2014027）。

高麗峰（1963-），女，遼寧遼陽(yáng)人，教授，博士，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、公司金融等方面的研究。

12 14∶53在中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。

http：∥www.cnki.net／kcms／detail／21.1558.C. 20160712.1453.024.htm l