趙長林+惠鴻忠+黃春平

摘 要：強化本科教學(xué)評估，推進管辦評分離，轉(zhuǎn)變政府對高校的宏觀管理方式，是我國高等教育管理模式改革的基本方向。本科教學(xué)審核評估突出了高校的辦學(xué)主體與責(zé)任主體地位。以審核評估為契機，科學(xué)把握評估的功能導(dǎo)向，要全面提升本科教學(xué)水平，就需要轉(zhuǎn)變觀念、強化主體意識，把審核評估的理念、內(nèi)涵與要求，轉(zhuǎn)化為推進本科教學(xué)內(nèi)涵建設(shè)的系列舉措。

關(guān)鍵詞：本科教學(xué)；審核評估；高校

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-4107（2017）02-0043-03

我國本科教學(xué)工作評估體系主要包括自我評估、院校評估、專業(yè)認(rèn)證及評估、國際評估、教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)測五種類型。合格評估、水平評估和審核評估又是院校評估的三種形式。合格評估屬于認(rèn)證模式，主要對新辦本科院校的本科教學(xué)進行評估，結(jié)論分“通過”、“不通過”兩類，在院校自評的基礎(chǔ)上，由評估專家到校認(rèn)證，達(dá)到評估標(biāo)準(zhǔn)即獲得通過。水平評估屬于分等模式，一般分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四種等級，在院校自評的基礎(chǔ)上，由評估專家依據(jù)國家評估標(biāo)準(zhǔn)對院校辦學(xué)水平進行等級評定。審核評估屬于診斷模式，在院校自評的基礎(chǔ)上，由評估專家依據(jù)評估要點，結(jié)合自身的管理工作經(jīng)驗，對學(xué)校的本科教學(xué)工作進行整體把

脈，與被評估高校一起找出存在的問題，給出改進意見和建議，不分等級，也沒有“合格”與“不合格”結(jié)論。

一、正確理解本科教學(xué)審核評估的價值導(dǎo)向

我國本科教學(xué)審核評估是基于把高校作為保證本科教學(xué)質(zhì)量的責(zé)任主體，其理應(yīng)建立起完善的教學(xué)質(zhì)量保障體系來保證教學(xué)質(zhì)量，這樣一種前提假設(shè)來建構(gòu)評估要素和工作機制。這種評估理念借鑒了英國院校審計（Institutional Audit）的經(jīng)驗，英國大學(xué)副校長委員會

（CVCP）在20世紀(jì)80年代末90年代初提出，“將財務(wù)

審計的方法運用到保證學(xué)術(shù)質(zhì)量的工作中來，并于1990年10月開始對所有大學(xué)進行質(zhì)量審計”[1]。其審計的重點不是直接放在被評估院校的教育教學(xué)質(zhì)量上，而是評估院校內(nèi)部質(zhì)量保障機制的有效性。在評估實施方法上，又借鑒了美國高等教育審核評估的經(jīng)驗，主要是對由自評報告展現(xiàn)出的學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保證體系進行審核。在學(xué)校自評的基礎(chǔ)上，本著以評促建助建、促改助改的原則，評估專家組進校考察，通過文檔復(fù)核、深度訪談、現(xiàn)場考查、專業(yè)剖析、聽課看課等方式，對學(xué)校教育教學(xué)過程的主要環(huán)節(jié)和內(nèi)部質(zhì)量保證體系，進行詳盡而中肯的具體分析，形成寫實性評估報告，幫助學(xué)校鞏固成績，改進工作。《教育部關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工作的意見》（教高〔2011〕9號）明確提出，本科教學(xué)評估的總體目標(biāo)就是為了“切實推進高等教育質(zhì)量保障體系建設(shè)”，“引導(dǎo)高等學(xué)校合理定位、辦出水平、辦出特色”[2]。審核評估“注重以學(xué)校自我評估、自我檢驗、自我改進為主，體現(xiàn)學(xué)校在人才培養(yǎng)質(zhì)量中的主體地位”[3]，高校的主體地位與主體責(zé)任是一致的。通過審核評估，意在引導(dǎo)高校完善內(nèi)部質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保障體系及其長效機制。審核評估與合格評估、水平評估的差異，如表1所示。

由于我國高校長期習(xí)慣于剛性的管理要求和“實用主義”哲學(xué)，容易對審核評估的理念和內(nèi)在的價值認(rèn)識不到位，容易導(dǎo)致一些錯誤認(rèn)識。一是認(rèn)為審核評估不如水平評估、合格評估對學(xué)校影響大，因為水平評估不優(yōu)秀，會直接導(dǎo)致學(xué)校的碩士、博士學(xué)位點刪減；合格評估不通過，會調(diào)減招生計劃或停止招生。但是審核評估結(jié)果不會對高校直接產(chǎn)生剛性影響，原來“誰砸了學(xué)校的飯碗，學(xué)校就砸了誰的飯碗”的異常重視，往往變?yōu)椤白匀粦B(tài)、沒狀態(tài)”，導(dǎo)致評估工作的促建、促管、促改的功能不能充分發(fā)揮出來。二是沿襲過去對待合格評估、水平評估的經(jīng)驗，把主要精力放在迎評材料的準(zhǔn)備上、應(yīng)對審核評估專家上，沒有把審核評估作為學(xué)校重新審視辦學(xué)目標(biāo)定位，促進學(xué)校特色發(fā)展和強化內(nèi)涵建設(shè)，凝心聚力抓本科教學(xué)質(zhì)量，完善本科教學(xué)質(zhì)量保障體系，自我反思、改進、提升，促進學(xué)校整體內(nèi)涵建設(shè)的重要機遇。

二、科學(xué)理解本科教學(xué)審核評估的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

合格評估、水平評估的指標(biāo)體系變?yōu)閷徍嗽u估的6+1個審核項目、24個審核要素、64個審核要點，沒有了量化指標(biāo)。有人就認(rèn)為審核評估沒有硬的指標(biāo)要求，沒有硬的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這是極大的認(rèn)識誤區(qū)。相對合格評估、水平評估，審核評估的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)更高，更難達(dá)到。審核評估的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)實際上暗含著四種評估標(biāo)準(zhǔn)。

一是辦學(xué)條件合格標(biāo)準(zhǔn)。審核評估的對象是已經(jīng)“通過”合格評估和水平評估達(dá)到“合格”以上的高校，意味著參加審核評估的高校是各種量化指標(biāo)已經(jīng)達(dá)到或超過《教育部關(guān)于印發(fā)〈普通高等學(xué)校基本辦學(xué)條件指標(biāo)（試行）〉的通知》標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)不到基本辦學(xué)條件的高校，原則上不具備參加本科審核評估的資格。這個資格的審定首先由教育部評估中心根據(jù)學(xué)校上報的教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)，進行“本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)測”，這也是作為“五位一體”評估體系的一個組成部分。所以，認(rèn)為審核評估沒有定量標(biāo)準(zhǔn)的理解是不準(zhǔn)確的，只是在評估過程中，對量化指標(biāo)審核的不夠嚴(yán)格。嚴(yán)格意義上說，量化指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，應(yīng)該屬于“一票否決”的要求。

二是全國同類院校平均狀態(tài)（常模）標(biāo)準(zhǔn)。審核評估專家進校前20個工作日要先審計教育部評估中心提供的學(xué)?！督虒W(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)分析報告》，這個分析報告有一個常模數(shù)據(jù)，給出了被評高校每個指標(biāo)在全國高校所處的位置，如果在常模之下，即使達(dá)到教育部基本辦學(xué)條件，專家會認(rèn)為這項指標(biāo)處于全國同類院校平均狀態(tài)之下，學(xué)校質(zhì)量保障的支撐度相對薄弱。

三是被評學(xué)校自身標(biāo)準(zhǔn)（學(xué)校自己的尺子）。審核性評估重在審核“學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)效果的實現(xiàn)狀況”（達(dá)成度）、“辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)目標(biāo)與國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求的適應(yīng)度”、“教師和教學(xué)資源條件的保障度”、“教學(xué)和質(zhì)量保障體系運行的有效度”、“學(xué)生和社會用人單位的滿意度”，對這“五個度”的審核評估，既是對學(xué)校自身質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的檢驗，又是對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)情況的

評定。

四是評估專家經(jīng)驗性標(biāo)準(zhǔn)。教育部會同省教育主管部門選定的評估專家，都充分考慮了學(xué)校類型、學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)等背景要素，每位評估專家都會有“心中的評估標(biāo)準(zhǔn)”，這個評估標(biāo)準(zhǔn)主要來自評估專家所在學(xué)校的經(jīng)驗和已經(jīng)評估過同類高校的情況，是一個“更高”要求的“水平比較”標(biāo)準(zhǔn)。

雖然從形式上看，審核評估“主要看被評估對象是否達(dá)到了自身設(shè)定的目標(biāo)，國家不設(shè)統(tǒng)一評估標(biāo)準(zhǔn)，是

用自己的尺子量自己”[4]。由此就理解為審核評估沒有標(biāo)準(zhǔn)、沒有量化標(biāo)準(zhǔn)，審核評估比其他評估“簡單應(yīng)對”、“容易通過”是非常錯誤的。審核評估借鑒量子力學(xué)“測不準(zhǔn)原理”，克服以定量評價和外部評估專家評為主的

傳統(tǒng)評估方法的弊端，定性與定量相結(jié)合、高校自評與外部專家評估相結(jié)合，更能準(zhǔn)確地評估高校的實際辦學(xué)水平。

三、準(zhǔn)確把握審核評估的內(nèi)涵與要求

教育部頒布的《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估范圍》分為審核項目、審核要素、審核要點，意從64個觀測點、24個關(guān)鍵點、6+1個核心領(lǐng)域去審核“五個度”。相對于合格評估、水平評估，審核評估的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)更高，更難達(dá)到。

做好審核評估工作，首先要樹立系統(tǒng)思維。把握好項目與要素之間、要素與要點之間以及項目與項目之間

要素與要素之間、要點與要點之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。主導(dǎo)評估范圍內(nèi)在邏輯關(guān)系的主線是“五個度”的審核評估“標(biāo)準(zhǔn)”。以6個審核項目為例，“定位與目標(biāo)”重點考查的是辦學(xué)與社會需求的適應(yīng)度；“師資隊伍”、“教學(xué)資源”、“培養(yǎng)過程”、“學(xué)生發(fā)展”等項目是支撐“定位與目標(biāo)”實現(xiàn)的基礎(chǔ)性要素，重點考查的是其保障度；“質(zhì)量保障”項目重點考查的是學(xué)校質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系、質(zhì)量監(jiān)控體系、后勤保障體系等保障教學(xué)運行的有效度；“學(xué)生發(fā)展”項目中的“招生及生源質(zhì)量”、“就業(yè)與發(fā)展”等審核要素，重點考查的是社會和用人單位的滿意度。當(dāng)然，在校學(xué)生、教師對學(xué)校教學(xué)水平、辦學(xué)條件、工作學(xué)習(xí)生活環(huán)境的滿意度也分散在其他各個要素之中。各個項目之間并不是簡單的并列關(guān)系，也不是孤立的工作點，而是一個有機聯(lián)系的整體。審核評估有助于強化本科教學(xué)工作的系統(tǒng)觀念，消解長期傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟時代積淀下來的條塊分割觀念，各審核項目之間的邏輯關(guān)系，如圖1所示。

項目、要素、要點和工作實踐支撐之間是一個系統(tǒng)相互支撐印證的關(guān)系，體現(xiàn)的是決策、計劃、實施、結(jié)果、反饋、改進之間的工作鏈（見圖2、圖3）。

四、基于審核評估的本科教學(xué)內(nèi)涵建設(shè)策略

任何一項評估都是一種工作手段，其目的就是通過以評促建、以評促改、以評促管，推進高校強化人才培養(yǎng)中心地位，更加突出內(nèi)涵建設(shè)、更加突出特色發(fā)展，樹立科學(xué)的高等教育發(fā)展觀，從重視規(guī)模、熱衷“更名上點”、爭項目、爭獎勵等顯性教學(xué)GDP思維，轉(zhuǎn)向更加遵循高等教育發(fā)展規(guī)律，走以創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念為指引，以質(zhì)量提升為核心的內(nèi)涵式發(fā)展道路，從而達(dá)到全面提升本科教育教學(xué)水平和創(chuàng)新能力的目標(biāo)。

本科教學(xué)工作審核評估評的是學(xué)校整體辦學(xué)水平，學(xué)校辦學(xué)定位與目標(biāo)及其發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的頂層設(shè)計，體現(xiàn)的是學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層的決策水平和領(lǐng)導(dǎo)力，本科教學(xué)水平的提升，是由教務(wù)、學(xué)生、團委、招生就業(yè)、財務(wù)、人事、科研、組織、資產(chǎn)、后勤等全校各職能部門和院系協(xié)同努力的結(jié)果。反過來說，要做好以評促建、促改工作，需要調(diào)動全校的正能量，形成工作合力，才能取得實效。學(xué)校黨委行政領(lǐng)導(dǎo)尤其是黨委書記、校長高度重視評估工作是前提和基礎(chǔ)。

審核評估是在高校自評基礎(chǔ)上的專家診斷，前期做好自評工作，寫好自評報告是工作基礎(chǔ)。自評工作包括院（系）和職能部門自評整改與學(xué)校整體自評整改兩個階段，只有各院系、各職能部門把每個工作板塊的經(jīng)驗和問題理清了，把問題原因剖析全面準(zhǔn)確了，把整改工作思路弄明確了，學(xué)校自評才有了“根”。因此，審核評估是動員全校上下，在國家發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、高等教育發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的宏觀背景下，從外延發(fā)展“熱鬧”回歸大學(xué)教育的“寧靜”。是冷靜分析學(xué)校發(fā)展機遇，認(rèn)真總結(jié)辦學(xué)經(jīng)驗，找準(zhǔn)存在的問題和不足，強化教育教學(xué)改革與建設(shè)，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量，推進學(xué)校教育事業(yè)發(fā)展的重要機遇。逐院系、逐部門做好自評剖析，鼓勵每位教師認(rèn)真反思課程教學(xué)能力，全面理解立德樹人的根本使命，處理好科研與教學(xué)關(guān)系，處理好教師個人事業(yè)發(fā)展與促進學(xué)生事業(yè)發(fā)展、國家事業(yè)發(fā)展的關(guān)系，喚醒教師的“師德良知”去投入本科教學(xué)，才能真正達(dá)到以評促建的目的。

在自評階段，學(xué)校在全面促建促改的同時，更要設(shè)計好若干個有利于教育教學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展的重點任務(wù)，如進一步完善本科教學(xué)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，建立科學(xué)規(guī)范、信息化水平高的教學(xué)管理體系，建立以提升人才培養(yǎng)質(zhì)量為核心的人事激勵制度，做好教師尤其是青年教師教學(xué)能力培訓(xùn)，做好院系、專業(yè)“十三五”發(fā)展規(guī)劃，完善本科教學(xué)保障體系等。同時，把迎接專家進?？疾熳鳛橥薪涣魈嵘闹匾獧C遇，既展示學(xué)校的辦學(xué)成就、辦學(xué)優(yōu)勢特色，更以“平常心、正常態(tài)”參與評估，以“學(xué)習(xí)心、開放態(tài)”對待評估，不造假，不掩蓋、不回避問題，真實客觀地向?qū)＜艺故緦W(xué)校改革與發(fā)展的真實面貌，才能更好地發(fā)揮評估專家的作用，把專家多年的教學(xué)和教學(xué)管理經(jīng)驗應(yīng)用于學(xué)校未來的發(fā)展，使學(xué)校得到更好的發(fā)展。

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