周 楊

淺析刑罰的預防功能

周 楊*

西華師范大學法學院，四川 南充 637002

在研究刑法的理論界，特別是在西方刑法理論中，對于刑罰的目的有著不同的論述，眾說紛紜。我國刑法學家趙秉志認為刑罰的目的是指國家制定刑罰、適用刑罰和執(zhí)行刑罰所希望達到的結(jié)果，其具體內(nèi)容變現(xiàn)為特殊預防和一般預防。本文將分析二者的關(guān)系。

刑罰的預防；一般預防；特殊預防；關(guān)系

一、刑罰的目的

刑罰的目的是國家性質(zhì)所決定的，是我國刑罰理論體系的基礎，它不僅指導我國的刑事立法、司法、行法的全部過程，也直接關(guān)系到刑法對社會的保護問題。如英國著名法學家邊沁就認為，刑罰的目的無論在任何情況下都是一般預防。刑事社會學派的先驅(qū)和法國刑法學家李斯特認為刑法的目的在于以改造罪犯、保衛(wèi)社會為出發(fā)點。我國刑法學界對于刑法目的問題的探討也是仁者見仁，智者見智，觀點不一?？偨Y(jié)起來目前我國存在兩種說法。

一是廣義目的說與俠義目的說。廣義說認為刑罰的目的在于國家制定、適用和執(zhí)行刑罰所追求的效果，包括了國家刑事立法、刑事審判和刑罰執(zhí)行活動所期望達到的目的。俠義目的說則認為刑事審判機關(guān)通過對犯罪人適用刑罰所希望達到的效果，即只限于審判中量刑過程的考慮。

二是單一內(nèi)容目的說與多內(nèi)容目的說。單一內(nèi)容目的說主要認為刑罰的目的就在于懲罰犯罪分子，讓他們受到懲罰接受改造使之成為新人。學術(shù)界中所謂的預防說即刑罰的目的就是為了預防犯罪，這也屬于單一內(nèi)容說。多內(nèi)容說認為刑罰的主要目的在內(nèi)容是豐富的，往往具有兩個或者兩個以上的目的。比如有學者認為刑罰的目的是預防犯罪和消滅犯罪；也有學者認為刑罰的目的是特殊預防和一般預防，即雙面預防說。

本文作者的觀點贊同多內(nèi)容目的說，即刑罰的目的分為一般預防和特殊預防。

二、一般預防和特殊預防

(一)一般預防

一般預防是國家的法律機構(gòu)對已經(jīng)犯罪的人適用刑罰的方式來防止和預防社會上尚未犯罪的不特定多數(shù)人實施的犯罪行為。一般預防經(jīng)歷了最初的重刑威嚇論到后來的古典功利論再到當代的多元遏制論的發(fā)展。多元遏制論的主旨在于，刑罰的一般預防作用不只是包括威嚇，而且包括加強道德禁忌等其他功能。

(二)特殊預防

特殊預防是國家司法機關(guān)通過審核對觸犯法律的犯罪嫌疑人進行一定的刑罰，進而使其在一定期限內(nèi)或者永久失去再犯能力來達到預防其重新犯罪的可能。特殊預防的對象是特定，具有明確性，只能是接受夠刑罰的犯罪人。本文所指的“犯罪人”是指已經(jīng)實施了危害社會的行為，觸犯了法律的底線，依法承擔相應責任的人。早期的特殊預防是通過對犯罪人的肉體進行折磨或者刺激，使其喪失再犯能力而實現(xiàn)的。隨著世界各國對刑法理論的發(fā)展、研究和世界對人權(quán)主義的保護意識越來越強烈，尤其是對犯罪嫌疑人人權(quán)的保障，刑罰逐漸的理論化、人道化，一些殘酷、侵害犯罪嫌疑人人權(quán)的處罰也逐漸被取消，隨著而來的是近代的特殊預防更加注重消除犯罪人的人身危險性。特殊防御的主要目的就是防止接受過懲罰的人再次走上犯罪的道路，也就是通過對犯罪人適用刑罰所產(chǎn)生的物理強制與心理強制的效應。

三、一般預防與特殊預防兩者之間的關(guān)系

一般預防和特殊預防是刑罰目的的基本內(nèi)容，是預防犯罪在不同時期針對不同對象的方式，二者之間的關(guān)系是相互交叉的，是一種既對立又統(tǒng)一的辯證關(guān)系。

(一)一般防御與特殊防御的聯(lián)系

預防犯罪是一般預防與特殊預防共同的目的。一般預防只有通過對具體的犯罪分子適用刑罰才能得以實現(xiàn)。在理想的狀態(tài)下，如果一般預防作用起到絕對的作用或者得以完全的實現(xiàn)，沒有人再實施犯罪，那么自然就不存在刑罰，自然也就不存在特殊預防。刑罰是作為犯罪的對立物而存在的。在立法、司法、執(zhí)法或者說在創(chuàng)造法律、適用法律、執(zhí)行刑罰的目的，是通過打擊犯罪分子，最終為了預防犯罪的結(jié)果。這里所說的“犯罪”，及包括已然之罪，也包括未然之罪。

刑罰的必然性是一般預防和特殊預防的基礎。刑罰的必然性是指無論任何人在觸犯了法律的底線，犯了何罪，都必須受到法律的制裁，受到刑罰的處罰。刑罰是犯罪的必然結(jié)果。有罪應罰和有罪必罰，是我國刑法的基本要求，這表明了我國對于犯罪絕不姑息的嚴厲態(tài)度。任何人都不能游離在法律之外或者超脫法律的管束。這種刑罰的必然性，既可以對已經(jīng)犯罪的人進行刑罰，可以對其進行再教育，減小犯罪人的社會危害性。也可以對游走在犯罪道路上，尚未施行犯罪者企圖逃避法律制裁的僥幸和投機心理進行破除，讓他們心懷恐懼，不敢貿(mào)然實施犯罪。所以刑罰的必然性是這兩種預防的基礎。

(二)一般防御與特殊防御的區(qū)別

一般預防和特殊預防的最大區(qū)別就是兩者的對象不同。根據(jù)本文對其的定義可以看出，特殊預防的主體只能是犯罪人，一般犯罪的主體是尚未走上犯罪道路的人。一般預防的對象還不是犯罪分子，是屬于社會的普通成員，這些成員只是有可能有犯罪的跡象。通常有以下幾類人：危險分子，這些主要是指已經(jīng)受到刑罰而又獲得自由的人；不穩(wěn)定分子，這些人的自我控制能力差，免疫力低，容易受犯罪誘惑或容易被犯罪分子教唆拉攏的人；刑事被害人，這些人受到過不同程度的侵害，可能具有報復性傾向的復仇者；其他普通的社會成員，在受到一定刺激時引發(fā)犯罪。一般預防和特殊預防的側(cè)重點有所不同。根據(jù)不同的情況，預防的重點也就不一樣。

四、小結(jié)

一般預防和特殊預防雖然針對的對象不同，但是都是刑罰預防目的的具體表現(xiàn)。在任何一個的刑法體系中，在制定、適用和執(zhí)行刑罰的目的是統(tǒng)一的，這種目的應該貫穿于刑事立法、刑事審判和刑罰執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)。如何能夠做好預防工作，是我們整個國家的責任，不單單是某一部門的事情。做好事前預防、事中懲罰、事后教育的有機結(jié)合起來，形成一個相互支持的體系，達到全面的預防效果。讓走上犯罪道路的人有改造教育的機會，防止再次犯罪，讓普通的社會大眾有更直觀、更全面的接受法律的普及，把犯罪心理扼殺在襁褓之中。

[1]李冬梅.論我國刑罰中的一般預防與特殊預防[J].黑龍江教育學院學報，2005，04：158-159.

[2]苗潛，余諍.論刑罰的雙重預防目的[J].煙臺大學學報(哲學社會科學)，1991，04：21-28.

周楊(1991-)，男，漢族，四川蒼溪人，西華師范大學法學院，馬克思主義法學專業(yè)，碩士研究生。

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