李東妮

（100020 羅思（上海）咨詢有限公司 北京）

淺談定金的涵義與其法律責(zé)任

李東妮

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定金作為合同擔(dān)保的一種方式，在日常生活中被人們經(jīng)常運(yùn)用，但是由于人們對(duì)定金的性質(zhì)及定金責(zé)任認(rèn)識(shí)不清，導(dǎo)致了很多法律糾紛的產(chǎn)生。本文試圖從分析定金的性質(zhì)及定金責(zé)任入手，對(duì)現(xiàn)實(shí)中定金以及相關(guān)法律問(wèn)題作一些初步的研究。

定金；性質(zhì)；責(zé)任

一、定金的含義

定金是以合同訂立或在履行之前支付的一定數(shù)額的金錢(qián)作為擔(dān)保的擔(dān)保方式。給付定金的一方稱為定金給付方，接受定金的一方稱為定金接受方。

二、定金的分類及其性質(zhì)、適用條件

在擔(dān)保法理論上，根據(jù)定金擔(dān)保目的的不同，可以將其區(qū)分為訂約定金、成約定金、解約定金和違約定金。

1.訂約定金

訂約定金又稱為立約定金，是指為擔(dān)保合同的訂立而支付的一定數(shù)額的金錢(qián)。司法解釋第115條規(guī)定，當(dāng)事人約定以交付定金作為訂立主合同擔(dān)保的，給付定金的一方拒絕訂立主合同的，無(wú)權(quán)要求返還定金；收受定金的一方拒絕訂立合同的，應(yīng)雙倍返還定金。

2.成約定金

成約定金是以擔(dān)保合同的成立或生效為目的而給付的一定數(shù)額的金錢(qián)。司法解釋第116條規(guī)定，當(dāng)事人約定以交付定金作為主合同成立或者生效要件的，給付定金的一方未付定金，但主合同已經(jīng)履行或履行主要部分的，不影響主合同成立或生效。該規(guī)定所涉及的定金為成約定金，其規(guī)定的角度則是當(dāng)事人未支付定金，而實(shí)際履行了合同，此時(shí)視為以實(shí)際履行行為變更了定金合同，而定金合同實(shí)際上因未交付而沒(méi)有生效。

3.解約定金

解約定金是指以擔(dān)保合同的解除為目的而支付的一定數(shù)額的金錢(qián)。司法解釋第117條規(guī)定，定金交付后，交付定金的一方可以按照合同的約定以喪失定金為代價(jià)而解除合同。

4.違約定金

違約定金實(shí)際就是履約定金，即以擔(dān)保合同的履行而支付的一定數(shù)額的金錢(qián)?！稉?dān)保法》第89條規(guī)定，當(dāng)事人可以約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債務(wù)的擔(dān)保。債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)抵作價(jià)款或者收回。給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金；收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)雙倍返還定金。

上述四種定金的性質(zhì)各不相同，適用的條件也各不相同。如定約定金是一方拒絕訂立主合同為適用條件；解約定金是以一方解除合同為適用條件，但設(shè)立解約定金必須在合同中作出明確規(guī)定，否則對(duì)合同規(guī)定的定金只能解釋為違約定金，這一理解符合民法的公平原則，否則的話，一方當(dāng)事人有利可圖時(shí)，就會(huì)以返還雙倍定金或放棄定金以解除合同，這就有損誠(chéng)實(shí)信用的原則；違約定金是以一方違約致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)為適用條件的。《司法解釋》第120條規(guī)定:當(dāng)事人一方遲延履行或者其他違約行為，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)，可以適用定金罰則。但法律只有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外。當(dāng)事人一方不完全履行合同的，應(yīng)按照未履行部分所占合同約定內(nèi)容的比例，適用定金罰則。《司法解釋》第122條規(guī)定：因不可抗力、意外事件致使主合同不能履行的，不適用定金罰則。因合同關(guān)系以外第三人的過(guò)錯(cuò)，致使主合同不能履行的，適用定金罰則。受定金處罰的一方當(dāng)事人，可以依法向第三人追償。由此可見(jiàn)，定金罰則是針對(duì)違約行為而設(shè)定的，但并不是說(shuō)在出任何違約，特別出現(xiàn)輕微違約的情況下，也可以完全適用違約定金罰則。當(dāng)一方當(dāng)事人完全不履行合同時(shí)，適用定金罰則是可以的，但當(dāng)一方當(dāng)事人不完全履行合同時(shí)，只有在這些違約行為構(gòu)成根本違約使當(dāng)事人的締約目的不能達(dá)到時(shí)才能完全適用違約定金罰則。什么是締約目的無(wú)法達(dá)到呢?

在這里我舉兩個(gè)案例，例l:甲與乙簽定了一個(gè)童裝買(mǎi)賣合同，甲在2003年5月10日前把1000件童裝交付給乙，乙支付定金一萬(wàn)元給甲，但甲直到6月10日才交貨。例2:丙與丁簽定了一個(gè)飲料買(mǎi)賣合同，約定丙從2003年1月起，每月賣給丁飲料100箱。丁支付給丙定金一千元，丙如約履行了十個(gè)月，11月與12月沒(méi)有如約履行。在例1中乙購(gòu)買(mǎi)童裝的目的為了在六一兒童節(jié)銷售的，而甲卻到了6月10日才交貨，使得乙基于合同所產(chǎn)生的期待利益喪失，訂立合同的目的無(wú)法達(dá)到，我認(rèn)為甲應(yīng)該雙倍返還定金給乙。而例2中丁的合同目的基本上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，所以丙不應(yīng)雙倍返還定金，而應(yīng)按照未履行部分所占合同約定的比例，適用定金罰則。丙不履行部分占了合同約定的六分之一，丙應(yīng)雙倍返還定金的六分之一。

在現(xiàn)實(shí)生活中，人們?cè)谟喠⒑贤亩ń饤l款時(shí)，往往不會(huì)注明是哪一種定金，這就需要我們針對(duì)合同的具體內(nèi)容來(lái)準(zhǔn)確判斷定金的性質(zhì)。如現(xiàn)在很多房地產(chǎn)公司在與買(mǎi)受人正式簽定預(yù)售合同或房屋買(mǎi)賣合同之前，都制定了一份統(tǒng)一格式的認(rèn)購(gòu)書(shū)，要求買(mǎi)受人必須向其支付壹萬(wàn)元到兩萬(wàn)元不等的認(rèn)購(gòu)定金(有的稱訂金)，并且明確約定:如果買(mǎi)受人在一定期限內(nèi)不與出賣人簽定房屋買(mǎi)賣合同的，將不退還定金或訂金。從買(mǎi)受人支付的定金的作用來(lái)看，該定金應(yīng)屬立約定金。

但如果雙方訂立了預(yù)售合同或房屋買(mǎi)賣合同之后，原來(lái)買(mǎi)受人交付的定金就應(yīng)轉(zhuǎn)化為違約定金。

三、定金的數(shù)額和罰則

定金的數(shù)額原則上是由當(dāng)事人約定的，但擔(dān)保法對(duì)其最高限額又作了限定，即不能超過(guò)主合同標(biāo)的額的百分之二十。司法解釋規(guī)定，當(dāng)事人約定的定金數(shù)額超過(guò)主合同標(biāo)的額的百分之二十的，超過(guò)的部分，人民法院不予支持。意圖顯然是限制給付數(shù)額過(guò)大的定金，將定金的懲罰限定在一定的限度內(nèi)。

司法解釋第119條規(guī)定，實(shí)際交付的定金數(shù)額多于或者少于約定數(shù)額，視為變更定金合同；收受定金一方提出異議并拒絕接受定金的，定金合同不生效。該規(guī)定說(shuō)明定金合同是實(shí)踐合同，只有定金交付另一方當(dāng)事人接受后，定金合同才成立。

定金罰則是指定金的懲罰規(guī)則，即“給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金；收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)雙倍返還定金。”

《司法解釋》規(guī)定對(duì)適用定金罰則的幾種特殊情況作出了規(guī)定。

1.視為不履行被擔(dān)保的債務(wù)的情況

因當(dāng)事人一方遲延履行或者有其他違約行為，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)，可以適用定金罰則。但法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外。

2.不完全履行合同時(shí)的定金罰則

當(dāng)事人一方不完全履行合同的，應(yīng)當(dāng)按照未履行部分所占合同約定內(nèi)容的比例，適用定金罰則。

3.因不可抗力、意外事件致使主合同不能履行的，不適用定金罰則

因合同關(guān)系以外第三人的過(guò)錯(cuò)，致使主合同不能履行的，適用定金罰則。受定金處罰的一方當(dāng)事人，可以依法向第三人追償。

[1]孫冬梅.合同違約中的違約金與定金[J].商丘職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，11（1）：25-26.