黃呈寶

廣西師范大學法學院，廣西 桂林 541006

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高技術背景下專利制度的合理性研究*

黃呈寶

廣西師范大學法學院，廣西 桂林 541006

專利制度是科技發(fā)展催生的機制，但也是現(xiàn)代科技的飛速發(fā)展，導致專利制度造成的壟斷現(xiàn)象突出，專利制度保護邊界不斷擴張，使得人們對其合理性的質疑越來越多。專利制度的合理性在于其能為知識生產(chǎn)提供一種有效的激勵機制，并且保障人權和尊重知識，從而真正能夠促進社會文化的繁榮和發(fā)展。

著作權；替代制度；局限性

當下專利制度普遍建立，引發(fā)并推動了改變世界命運的一次又一次技術革命。信息經(jīng)濟社會的到來意味著專利制度在社會生活中變得越來越重要。但實踐中還是存在對專利制度合理性的批判聲，技術革命過后，科學技術迅猛發(fā)展，影響空前，使得知識產(chǎn)業(yè)發(fā)了深刻變化，在這一背景下，傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權理論面臨諸多挑戰(zhàn)，導致人們對專利制度合理性的質疑越來越多，出現(xiàn)了廢除專利法運動、自由軟件運動這樣的斗爭實踐。有必要在高技術背景下論證專利制度的合理性，鞏固專利制度的理論基礎。本文旨在歸納導致專利制度的合理性受到質疑的原因，并對之加以分析，進一步解析專利制度的合理性所在。

一、專利制度的合理性受到質疑的原因分析

(一)專利制度設計的立場對立性

就專利制度而言，其宗旨在于鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，助推專利成果的應用，使得國家創(chuàng)新能力得以提高，從而實現(xiàn)科技的進步和社會的發(fā)展，但這一制度的運行是有代價的，是政府與專利權人之間的一種交易。具體表現(xiàn)為政府通過授予專利權人有保護期限的專有權，來交換專利成果明確、具體的公開。在權利保護期內(nèi)，專有權的授予限制了知識和信息的自由流動，損害了權利人以外的其他使用人的利益與社會公共利益。從這個意義上來講，專利制度設立之初，就將專利權人和權利人以外的其他使用者劃分為敵對陣營，一直伴隨著強烈的批判聲。

(二)知識是社會合作之物

由于文化的群體性，一項專利成果的創(chuàng)作往往要依賴前人努力的結果。知識是社會合作之物，任何創(chuàng)新不過是知識延續(xù)與突破問題，可以說，不存在完全突破前人智慧，以一己之力獨創(chuàng)的專利成果。就一項發(fā)明而言，其實驗過程必定運用前人的實驗結果與設備。基于此，公私領域界限的模糊性，成為人們懷疑專利制度合理性又一依據(jù)。源于前人智慧的創(chuàng)新，卻為權利人專有，部分人認為，有違倫理道德，限制公眾接觸新技術，有可能錯失改進良機，不利于社會總體福利的增加。

(三)科技飛速發(fā)展，知識產(chǎn)權制度造成壟斷現(xiàn)象突出

技術革命對世界經(jīng)濟結構的調整，迎來了知識經(jīng)濟時代。當今世界市場，經(jīng)濟一體化和競爭白熱化，專利制度已經(jīng)不僅僅是作為一種激勵創(chuàng)新的手段而存在，其往往被權利人濫用，從而演化為大公司用來壓制、打擊市場競爭對手的工具?！皩＠麎艛唷?、“專利霸權”、“專利競賽”的存在普遍存在，從而引起了人們對專利制度合理性的質疑。如1875年，美國AT&T公司為保障對電話的壟斷而收集專利，導致無線電通信晚了20年?！八伎圃V華為案”在2003年引起世界范圍內(nèi)的熱議，大多數(shù)人認識到，思科公司濫用專利制度，利用互聯(lián)網(wǎng)設備巨頭地位，壓制同行對手，保持自己對市場的壟斷。這些典型的、在世界范圍內(nèi)反響巨大的例子，為對專利制度賦予專利權人“合法壟斷”特權持懷疑態(tài)度的人們，提供了有力的證據(jù)。

(四)知識產(chǎn)權邊界擴張引發(fā)沖突

科技進步使專利制度不斷產(chǎn)生新的保護對象，專利權的客體擴展至微生物專利、動植物專利、基因專利等。在新的專利權客體中，有的具有與以前客體完全不同的特征，很難在傳統(tǒng)體系中直接歸類保護，因而引起諸多困惑與問題。在專利權權利范圍方面的新技術開發(fā)、推廣以及利用，系原專利權的權利范圍在擴展。專利權權利范圍擴大的過程，存在著大量的沖突與矛盾，給傳統(tǒng)專利制度帶來了巨大的沖擊。例如發(fā)生于2001年的“萬艾可”專利事件，從國家知識產(chǎn)權局到北京高院，從授權到銷權再到授權，反反復復，可見專利觸角伸長帶來了激烈的矛盾與沖突。

二、專利制度合理性論證

(一)專利制度不能被它項機制所取代

實踐中提出了用自由軟件運動和開放源碼運動取代專利制度，但其弊端明顯，就長遠發(fā)展而言，僅靠好奇心和榮譽感作為動力，實難以推動社會文化的繁榮。當相關某項比較成熟的先進技術的專利申請書擺放到審核人辦公桌上時，該技術已經(jīng)凝結了許多人甚至好幾代人長期的技術開發(fā)和更為漫長的相關額基礎研究的心血，僅靠好奇心與榮譽感等內(nèi)在動力，往往難以達成。我們承認，技術革命后，科技發(fā)展迅猛，在這一背景之下，專利制度造成了一定的壟斷現(xiàn)象，但這些弊端不足以成為廢除專利制度的依據(jù)，專利制度的存在，為在市場經(jīng)濟條件下進行科技創(chuàng)新提供了制度前提，系文明社會的現(xiàn)實需求，可最大化凈社會福利，因而不能被它項機制所取代。

(二)專利制度為發(fā)明創(chuàng)造提供長效的激勵機制

誠然，專利制度的設立，確實將專利權人和權利人以外的其他使用者劃分為敵對陣營，但從長遠來看，專利制度真正起到了促進發(fā)明創(chuàng)造的作用，有效推動經(jīng)濟發(fā)展。發(fā)明創(chuàng)造，在專利制度的保障下，成為一種職業(yè)，且具有獨立性和穩(wěn)定性。此外，專利制度還催生了專利市場，讓發(fā)明創(chuàng)造在市場規(guī)律的支配之下平穩(wěn)進行。就資金保障而言，在當下科技時代，專利成果的創(chuàng)造、開發(fā)已經(jīng)推廣應用，往往需要大量的資金。離開巨額資金的保障，大型發(fā)明難以落地。專利制度的存在，賦予專利權人“合法壟斷”的特權，進而衍生了資本收益回報的空間，為投資人獲得經(jīng)濟利益開辟了新的道路，吸引著社會資金向發(fā)明領域靠攏。專利制度為發(fā)明創(chuàng)造帶來資本的支撐，從而有力助推科技的進步，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

此外，專利制度可促進生產(chǎn)。專利權人通過專利制度獲得專有權，可從其專利成果獲取經(jīng)濟利益，利益驅動又帶來了創(chuàng)造專利成果的積極性，壯大了發(fā)明創(chuàng)造的隊伍。專利制度，最大的價值莫過于為專利成果的生產(chǎn)提供了長效的激勵機制，確保社會財富的不斷增加。就財產(chǎn)權的屬性而言，排除了好奇心、榮譽。因此，在產(chǎn)權交易上，好奇心、榮譽無法發(fā)揮效用，不能為進行創(chuàng)造的人提供物質保障，生活壓力將遏制創(chuàng)新活動的進行。

(三)專利制度保障人權和尊重知識

文化的群體性，決定了知識的創(chuàng)造必須以前人的智慧為基礎，但就一般而言，專利權人的智力活動貫穿于整個專利成果的創(chuàng)造過程，專利成果是發(fā)明創(chuàng)造者進行精神活動的結晶，如盧梭的勞動理論所闡述的，基于此，發(fā)明創(chuàng)造者對該智力勞動結果享有財產(chǎn)所有權。社會的文明與進步，需要社會公眾的進行大量的知識創(chuàng)造，而尊重凝結發(fā)明創(chuàng)造者汗水的專利成果，給予其專有壟斷權以獲得利益回報，才能提升發(fā)明創(chuàng)造者的研發(fā)積極性。

三、結語

專利制度在現(xiàn)代社會中扮演著越來越重要的角色，活躍于世界經(jīng)濟舞臺，對一國的經(jīng)濟具有重要的現(xiàn)實意義。隨著現(xiàn)代科技的飛速發(fā)展，在推進現(xiàn)代化的過程中，在高度重視專利保護的同時，切不可忽視專利制度的合理性問題。制度具備充分的合理性，并且其效用得以充分發(fā)揮，這項作為維護市場主體之間的競爭秩序、激勵知識產(chǎn)品的創(chuàng)造和傳播的制度安排才會被社會所接納，且不產(chǎn)生弊害。

[1]彼得·德霍斯.知識財產(chǎn)法哲學[M].周林譯.北京：商務印書館，2008：32.

[2]呂明瑜.知識產(chǎn)權壟斷的法律控制[M].北京：法律出版社，2013：29.

[3]李雨峰.著作權的憲法之維[M].北京：法律出版社，2012：16.

[4]吳欣望.知識產(chǎn)權——經(jīng)濟、規(guī)則與政策[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2007：38.

*廣西研究生教育計劃創(chuàng)新項目“廣西專利技術轉化的現(xiàn)狀和對策研究”(項目編號：YCSW2017058)的研究成果。

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2095-4379-(2017)19-0067-02

黃呈寶(1993-)，男，壯族，廣西覃塘人，本科，廣西師范大學法學院，2016級研究生在讀，研究方向：知識產(chǎn)權法。