郭潤萍

吉林大學(xué) 管理學(xué)院，長春 130022

手段導(dǎo)向、知識獲取與新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力的實證研究

郭潤萍

吉林大學(xué) 管理學(xué)院，長春 130022

創(chuàng)業(yè)能力對于新企業(yè)創(chuàng)造和維持競爭優(yōu)勢具有重要意義，相關(guān)研究受到創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域?qū)W者們的廣泛關(guān)注。然而創(chuàng)業(yè)能力的實證研究主要集中于創(chuàng)業(yè)者個體層面創(chuàng)業(yè)能力的前因和結(jié)果分析，組織層面的創(chuàng)業(yè)能力的實證研究尚處于探索階段，仍有待運(yùn)用有效的理論揭示新企業(yè)如何構(gòu)建組織層面創(chuàng)業(yè)能力的內(nèi)在機(jī)理和路徑。作為新興的創(chuàng)業(yè)理論，手段導(dǎo)向理論有助于面臨高不確定性的新企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中持續(xù)進(jìn)行迭代式學(xué)習(xí)，而組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，知識獲取作為組織學(xué)習(xí)的核心環(huán)節(jié)有助于組織創(chuàng)業(yè)能力的構(gòu)建。因此，手段導(dǎo)向可能通過知識獲取提升新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力。然而，少有學(xué)者關(guān)注此方面研究。

運(yùn)用手段導(dǎo)向理論和組織學(xué)習(xí)理論，深入剖析手段導(dǎo)向各維度對創(chuàng)業(yè)能力的積極影響，檢驗知識獲取在手段導(dǎo)向與創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系間的中介作用。采取大樣本問卷調(diào)查，收集215家中國新企業(yè)數(shù)據(jù)，并運(yùn)用多元線性回歸分析和因子分析等方法進(jìn)行實證檢驗。

研究結(jié)果表明，手段導(dǎo)向的4個維度均對創(chuàng)業(yè)能力具有積極影響，試驗、可承受損失和先前承諾3個維度通過知識獲取提升新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力，但是知識獲取在柔性與新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系間的中介作用不顯著。

研究結(jié)論對于豐富和拓展組織層面創(chuàng)業(yè)能力相關(guān)研究和推動手段導(dǎo)向理論的發(fā)展具有重要意義，為新企業(yè)如何在高不確定性和強(qiáng)資源約束下構(gòu)建組織創(chuàng)業(yè)能力提供必要的理論指導(dǎo)。

手段導(dǎo)向；新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力；知識獲取；轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)

1 引言

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情景下制度的快速變革以及市場化競爭的日益加劇創(chuàng)造了豐富的創(chuàng)業(yè)機(jī)會,同時也為新企業(yè)的價值創(chuàng)造和獲取提出了嚴(yán)峻的考驗[1-3]。中國新企業(yè)既要快速利用機(jī)會穩(wěn)固競爭地位，也要洞察市場、技術(shù)和政策的變化以識別新機(jī)會而構(gòu)建新的競爭優(yōu)勢[4]?？梢?，創(chuàng)業(yè)能力作為新企業(yè)識別和利用機(jī)會的能力成為其成敗的關(guān)鍵因素[5-6]。然而，處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的新企業(yè)往往急于追求短期利潤而忽視創(chuàng)業(yè)能力建設(shè)，導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)活動呈現(xiàn)出較強(qiáng)的投機(jī)導(dǎo)向和后勁不足等現(xiàn)象，這在很大程度上阻礙了新企業(yè)的可持續(xù)成長[7]。因此，構(gòu)建創(chuàng)業(yè)能力對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情景下新企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢具有重要的現(xiàn)實意義。

盡管學(xué)者們普遍認(rèn)同創(chuàng)業(yè)能力對新企業(yè)生存和發(fā)展的重要作用[4]，但對于如何構(gòu)建新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力這一問題尚缺乏深入的理論探討。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下新企業(yè)往往缺乏足夠的經(jīng)驗以識別和把握可行的機(jī)會[3,8]，他們更需遵循“摸著石頭過河”的邏輯構(gòu)建創(chuàng)業(yè)能力以開發(fā)機(jī)會[9]，這種邏輯與SARASVATHY[10]提出的手段導(dǎo)向一致。作為新興的創(chuàng)業(yè)理論，手段導(dǎo)向理論認(rèn)為手段導(dǎo)向作為一種學(xué)習(xí)型戰(zhàn)略有助于新企業(yè)在創(chuàng)業(yè)行動中迭代學(xué)習(xí)，以利用高不確定性創(chuàng)造財富[11-12]。根據(jù)組織學(xué)習(xí)理論，知識獲取作為組織學(xué)習(xí)的核心環(huán)節(jié)是構(gòu)建組織能力的基礎(chǔ)[13]。可見，手段導(dǎo)向理論和組織學(xué)習(xí)理論為解釋轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力構(gòu)建機(jī)理提供了有效的理論視角，本研究結(jié)合轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情景分析手段導(dǎo)向、知識獲取與新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力的關(guān)系。

2 相關(guān)研究評述和研究假設(shè)

創(chuàng)業(yè)能力的研究一直是創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域?qū)W者們關(guān)注的熱點(diǎn)[6,14-15]，國內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)業(yè)能力的實證研究主要集中于創(chuàng)業(yè)者個體層面創(chuàng)業(yè)能力的前因和結(jié)果分析。張玉利等[16]論證先前經(jīng)驗對創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)能力的影響以及學(xué)習(xí)風(fēng)格在其中的調(diào)節(jié)作用；謝雅萍等[17]分析社會網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)能力的影響以及創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)方式在其中的中介作用；CHANDLER et al.[18]驗證了創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)能力對新企業(yè)績效的積極影響。從已有研究看，組織層面的創(chuàng)業(yè)能力的實證研究尚處于探索階段[19]。較多的學(xué)者從機(jī)會視角將組織層面創(chuàng)業(yè)能力定義為企業(yè)系統(tǒng)性地識別和利用未被發(fā)現(xiàn)或充分利用的機(jī)會的能力[6,20]。本研究借鑒上述觀點(diǎn)認(rèn)為新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力包含機(jī)會識別能力和機(jī)會利用能力。雖然一些學(xué)者開始探索新企業(yè)組織層面創(chuàng)業(yè)能力的影響因素，如董保寶[21]研究了新企業(yè)的風(fēng)險承擔(dān)對組織創(chuàng)業(yè)能力的影響，但對于新企業(yè)如何構(gòu)建組織層面創(chuàng)業(yè)能力的內(nèi)在機(jī)理和路徑研究仍有待運(yùn)用有效的理論進(jìn)一步豐富完善。

手段導(dǎo)向理論最早由SARASVATHY[10]提出，作為新興的創(chuàng)業(yè)理論，其旨在提供一種區(qū)別于目標(biāo)導(dǎo)向的戰(zhàn)略形成邏輯，即手段導(dǎo)向，這種邏輯強(qiáng)調(diào)在創(chuàng)業(yè)行動過程中形成新的戰(zhàn)略目標(biāo)。手段導(dǎo)向適用于難以利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測的高不確定環(huán)境, 其強(qiáng)調(diào)新企業(yè)以創(chuàng)業(yè)行動為導(dǎo)向，基于已有資源選擇或創(chuàng)造可行的機(jī)會[12]。根據(jù)手段導(dǎo)向理論，手段導(dǎo)向與學(xué)習(xí)型戰(zhàn)略一致，其強(qiáng)調(diào)探索新可能性的反復(fù)迭代的試錯過程，重視與利益相關(guān)者的密切互動和戰(zhàn)略聯(lián)盟，以利用環(huán)境不確定性創(chuàng)造價值，而這些過程均為新企業(yè)組織學(xué)習(xí)提供了豐富的機(jī)會[22-23]。由于新企業(yè)組織學(xué)習(xí)是提升其創(chuàng)業(yè)能力的重要途徑[6]，因此，手段導(dǎo)向是促使新企業(yè)持續(xù)開展學(xué)習(xí)以提升創(chuàng)業(yè)能力的關(guān)鍵因素。學(xué)者們普遍認(rèn)為創(chuàng)業(yè)能力是新企業(yè)識別和利用機(jī)會的能力，其核心體現(xiàn)為機(jī)會的探索和利用的雙元邏輯[5-6]。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下政治和經(jīng)濟(jì)的頻繁變化,加之新企業(yè)普遍缺乏識別和把握環(huán)境變化的市場競爭和先進(jìn)的研發(fā)經(jīng)驗[1,3]，新企業(yè)尤其需要采取手段導(dǎo)向在創(chuàng)業(yè)實踐中學(xué)習(xí)，以構(gòu)建創(chuàng)業(yè)能力。有些學(xué)者認(rèn)為手段導(dǎo)向包含試驗、可承受損失、柔性和先前承諾4個維度，即新企業(yè)強(qiáng)調(diào)保持柔性，在可承受損失的原則下盡可能多地嘗試新的商業(yè)模式，并通過獲取先前承諾以降低不確定性[12,22]。綜上，手段導(dǎo)向理論為解釋新企業(yè)的創(chuàng)業(yè)能力構(gòu)建提供了有效的理論視角，手段導(dǎo)向的4個維度均對創(chuàng)業(yè)能力具有積極的影響。因此，本研究將采用試驗、可承受損失、柔性和先前承諾這4個維度研究手段導(dǎo)向。

為了形成新的戰(zhàn)略目標(biāo)，手段導(dǎo)向促使新企業(yè)在創(chuàng)業(yè)行動中持續(xù)學(xué)習(xí)，以獲取相應(yīng)的知識，并逐步明確自身如何在市場競爭中獲取成功。根據(jù)組織學(xué)習(xí)理論，知識的獲取有助于新組織慣例的形成和已有慣例的改變，而組織慣例是組織能力構(gòu)建的核心構(gòu)件[13]。可見，知識獲取是組織能力構(gòu)建的重要基礎(chǔ)。創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的學(xué)者們也認(rèn)為知識獲取與機(jī)會的開發(fā)密不可分，SHANE[24]認(rèn)為先驗知識的積累是新企業(yè)機(jī)會識別和利用的重要前提?？梢?，手段導(dǎo)向促使新企業(yè)從創(chuàng)業(yè)行動與外部環(huán)境互動中獲取相應(yīng)的知識，以識別和利用機(jī)會，并根據(jù)客戶和市場反饋對多樣化的創(chuàng)業(yè)知識進(jìn)行選擇和慣例化，從而構(gòu)建創(chuàng)業(yè)能力[13,22]。本研究概念模型見圖1，本研究探討手段導(dǎo)向?qū)?chuàng)業(yè)能力的影響以及知識獲取在手段導(dǎo)向與創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系中的中介作用。

圖1 概念模型Figure 1 Conceptual Model

2.1 手段導(dǎo)向與創(chuàng)業(yè)能力

手段導(dǎo)向是新企業(yè)持續(xù)進(jìn)行商業(yè)模式試驗的過程，當(dāng)環(huán)境變化超出企業(yè)可控范圍，創(chuàng)業(yè)者將探索新的路徑以開發(fā)新的商業(yè)模式[12,25]。手段導(dǎo)向理論認(rèn)為試驗是新企業(yè)界定可行的競爭戰(zhàn)略的一部分，其本質(zhì)是一個迭代的戰(zhàn)略變化過程，因此也被看作為戰(zhàn)略試驗，包含探索環(huán)境與組織之間關(guān)系的小幅試錯過程[26-27]。試驗是構(gòu)建創(chuàng)業(yè)能力的重要途徑，在沿著戰(zhàn)略維度變化的一系列試錯學(xué)習(xí)過程中，新企業(yè)可以有目的地增進(jìn)對商業(yè)模式變化與創(chuàng)業(yè)成敗因果關(guān)系的認(rèn)識和理解，并在探索和開發(fā)新的、可行的商業(yè)模式的“干中學(xué)”過程中形成識別和利用機(jī)會的能力，即創(chuàng)業(yè)能力。一方面，商業(yè)模式試驗促使新企業(yè)從與外部環(huán)境的頻繁互動中獲取市場或客戶的反饋，以增強(qiáng)其對環(huán)境變化的識別和理解，從而提升機(jī)會識別的能力；另一方面，在嘗試整合已有資源以開發(fā)多樣化商業(yè)模式的過程中[27]，新企業(yè)持續(xù)學(xué)習(xí)如何管理和配置關(guān)鍵資源，以改善機(jī)會利用效率的方式，這促進(jìn)了機(jī)會利用能力的構(gòu)建。因此，本研究提出假設(shè)。

H1a試驗對新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力具有積極影響。

可承受損失是創(chuàng)業(yè)決策的重要準(zhǔn)則，當(dāng)新機(jī)會利用可能造成的資源損失超出新企業(yè)愿意承受的范圍，新企業(yè)會放棄這個機(jī)會而轉(zhuǎn)向新機(jī)會的開發(fā)[12,28]。在高環(huán)境不確定性下，新企業(yè)很難在創(chuàng)業(yè)行動之前對利用新機(jī)會所產(chǎn)生的資源損失做出準(zhǔn)確預(yù)測。因此，可承受損失原則促使新企業(yè)通過漸進(jìn)式的資源投入學(xué)習(xí)如何評估機(jī)會的風(fēng)險和整合內(nèi)外部可控資源，以提升自身的創(chuàng)業(yè)能力。一方面，遵循可承受損失原則的新企業(yè)會根據(jù)上一步資源投入和反饋結(jié)果學(xué)習(xí)如何評估下一步機(jī)會利用的風(fēng)險[29]，通過反復(fù)迭代學(xué)習(xí)提升機(jī)會識別的能力；另一方面，可承受損失原則促使新企業(yè)在逐步投入和整合資源的過程中確保資源從不可行的商業(yè)模式中及時撤出[28]，從而將最優(yōu)的資源組合運(yùn)用于最有潛力的機(jī)會開發(fā)中，以提升機(jī)會利用的能力。因此，本研究提出假設(shè)。

H1b可承受損失對新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力具有積極影響。

相比成熟企業(yè)，新企業(yè)憑借相對簡單的組織結(jié)構(gòu)和非正式制度在保持柔性方面更具有優(yōu)勢[12,25]。保持柔性的新企業(yè)愿意改變自身的結(jié)構(gòu)和內(nèi)部流程以適應(yīng)外部環(huán)境的變化，或預(yù)先采取行動以利用變化[28]。柔性促使新企業(yè)積極進(jìn)行外部學(xué)習(xí)，以保持自身行為與環(huán)境變化的一致性，從而不斷提升創(chuàng)業(yè)能力[30-31]。因此，具有柔性的新企業(yè)更能夠搜索和識別新的機(jī)會，并挖掘新的資源整合和利用方式，從而有效利用這些機(jī)會。一方面，保持柔性的新企業(yè)能夠從自身與外部利益相關(guān)者(如客戶、供應(yīng)商、投資者等)的互動中學(xué)習(xí)，從而構(gòu)建感知和識別環(huán)境變化的能力；另一方面，柔性也促使新企業(yè)通過外部學(xué)習(xí)引入核心技術(shù)和人才等戰(zhàn)略性資源，并以較低的成本改變自身的運(yùn)作流程，實現(xiàn)內(nèi)外部資源的快速整合，這有助于構(gòu)建戰(zhàn)略多樣性[32]，從而提升將新機(jī)會轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品/服務(wù)的能力，即機(jī)會利用能力。因此，本研究提出假設(shè)。

H1c柔性對新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力具有積極影響。

先前承諾是指新企業(yè)通過與投資者、供應(yīng)商、客戶等外部利益相關(guān)者建立合作關(guān)系從而預(yù)先獲取資源支持，這為新企業(yè)識別新機(jī)會和資源整合創(chuàng)造了機(jī)會和條件[12]。獲取先前承諾的新企業(yè)能夠在與合作伙伴密切互動中不斷提升創(chuàng)業(yè)能力和戰(zhàn)略多樣性，從而應(yīng)對資源約束和不確定性帶來的挑戰(zhàn)[33-34]。一方面，先前承諾的建立促使新企業(yè)不斷引入外部戰(zhàn)略合作者參與到新企業(yè)的創(chuàng)建中，構(gòu)成的戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為新企業(yè)把握外部環(huán)境變化的趨勢以及改善內(nèi)部運(yùn)營提供了外部學(xué)習(xí)渠道[12,35]。通過與這些戰(zhàn)略合作者的溝通和互動，新企業(yè)能夠更快速地學(xué)習(xí)，從而提升識別新機(jī)會的能力。另一方面，先前承諾促使新企業(yè)與資源供給者(如上下游企業(yè))建立利益共享和風(fēng)險共擔(dān)的關(guān)系，有助于降低新企業(yè)資源獲取的難度，并拓展資源整合的范圍，從而有效緩解由于新生劣勢造成的資源約束和運(yùn)營風(fēng)險[22,36]。因此，獲取先前承諾的新企業(yè)在利用新機(jī)會時往往具備相對充裕的資源基礎(chǔ)，他們更能高效地利用機(jī)會提供具有市場競爭力的新產(chǎn)品/服務(wù)。因此，本研究提出假設(shè)。

H1d先前承諾對新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力具有積極影響。

2.2 知識獲取的中介作用

試驗促使新企業(yè)持續(xù)從試錯學(xué)習(xí)過程中獲取與新商業(yè)模式相關(guān)的知識，為了驗證哪些商業(yè)模式是可行的，新企業(yè)與客戶和供應(yīng)商等外部利益相關(guān)者密切互動，以收集市場、技術(shù)、政策等知識，并從創(chuàng)業(yè)實踐中獲取與機(jī)會識別相關(guān)的隱性經(jīng)驗知識[12,23]。上述知識的獲取有助于新企業(yè)在高不確定環(huán)境下系統(tǒng)地構(gòu)建識別機(jī)會的組織慣例，即機(jī)會識別能力。此外，試驗是發(fā)現(xiàn)可行的資源組合的方式[27]，其促使新企業(yè)在嘗試新的商業(yè)模式中獲取與資源整合相關(guān)的隱性經(jīng)驗知識，新企業(yè)可以在試錯過程中獲取這些經(jīng)驗知識，從而在組織范圍內(nèi)形成指導(dǎo)新企業(yè)利用機(jī)會的組織慣例，即機(jī)會利用能力。綜上，試驗促進(jìn)新企業(yè)獲取識別和利用可行的商業(yè)模式相關(guān)的知識，這些經(jīng)驗知識的獲取是創(chuàng)業(yè)能力構(gòu)建的基礎(chǔ)。因此，本研究提出假設(shè)。

H2a知識獲取在試驗與新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系中起中介作用。

為了識別值得投入已有資源的機(jī)會，遵循可承受損失原則的新企業(yè)常常會對創(chuàng)業(yè)決策所需要的信息產(chǎn)生懷疑，充分的知識是有效決策的基礎(chǔ)[28]。因此，可承受損失促進(jìn)新企業(yè)從逐步的資源投入與產(chǎn)出間關(guān)系中獲取實時信息，以評估新機(jī)會可能造成的資源損失，這些知識的獲取有助于新企業(yè)提升識別風(fēng)險可控的機(jī)會的能力。此外，可承受損失促使新企業(yè)注重充分整合已有資源而不是過分投入控制之外的資源，這將促進(jìn)新企業(yè)重視積累和有效整合已有關(guān)鍵資源(人才、資金、技術(shù)等)的隱性經(jīng)驗知識，上述知識的獲取有助于新企業(yè)充分配置資源，以提供新產(chǎn)品或服務(wù)，從而構(gòu)建機(jī)會利用能力[37]?？梢?，可承受損失原則促進(jìn)新企業(yè)注重獲取評估機(jī)會風(fēng)險和提升已有資源整合效率所需的知識，從而構(gòu)建創(chuàng)業(yè)能力。因此，本研究提出假設(shè)。

H2b知識獲取在可承受損失與新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系中起中介作用。

為了適應(yīng)快速的外部變化，具有柔性的新企業(yè)往往需要探索和吸收盡可能多的新知識，以創(chuàng)造戰(zhàn)略的多樣性[30,32]。新企業(yè)通過保持柔性可以迅速改變自身的結(jié)構(gòu)和制度，以搜索和識別具有創(chuàng)新性的知識，新知識的獲取有助于新企業(yè)形成識別持續(xù)涌現(xiàn)的新機(jī)會的警覺性和能力[24]。此外，柔性促使新企業(yè)以較低的成本獲取相應(yīng)的知識，以形成整合已有和外部可獲取的有形資源，并開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)的機(jī)會利用能力。保持柔性的新企業(yè)往往不局限于已有知識的完善和提煉，更善于獲取已有知識以外的新知識，以建立和更新識別和利用新機(jī)會的創(chuàng)業(yè)能力，避免陷入“能力的陷阱”[38]。因此，本研究提出假設(shè)。

H2c知識獲取在柔性與新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系中起中介作用。

先前承諾的獲取促進(jìn)新企業(yè)與外部利益相關(guān)者密切互動，從而建立相對緊密的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)，向具有專長的戰(zhàn)略合作者學(xué)習(xí)以獲取自身所缺乏的專業(yè)化知識，從而有效彌補(bǔ)自身的知識缺陷[23,35]。一方面，先前承諾促使新企業(yè)在與戰(zhàn)略合作伙伴進(jìn)行資源交換中獲取最新的市場、技術(shù)和政策知識，從而提升發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造機(jī)會的能力[39]；另一方面，先前承諾為新企業(yè)向高績效的合作伙伴(如成功的大型企業(yè))學(xué)習(xí)、吸收、整合和利用資源的成功經(jīng)驗提供了大量的機(jī)會，這些經(jīng)驗知識的獲取有助于提升自身的機(jī)會利用能力。在快速變化的商業(yè)環(huán)境中新企業(yè)很難僅依靠自身的經(jīng)驗知識把握新機(jī)會，還需要整合外部新知識構(gòu)建和更新自身的創(chuàng)業(yè)能力。因此，先前承諾提供的外部知識源有助于新企業(yè)持續(xù)獲取互補(bǔ)性的新知識，以構(gòu)建創(chuàng)業(yè)能力。因此，本研究提出假設(shè)。

H2d知識獲取在先前承諾與新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系中起中介作用。

3 研究設(shè)計

3.1 數(shù)據(jù)收集和樣本

根據(jù)學(xué)者們對新企業(yè)的界定，本研究將成立時間在8年以內(nèi)的企業(yè)作為調(diào)研對象[35-36]，采用大規(guī)模問卷調(diào)查收集數(shù)據(jù)，為了確保調(diào)研數(shù)據(jù)的有效性，調(diào)研人員均接受過相關(guān)培訓(xùn)，理解和掌握問卷內(nèi)容和訪談技巧。由于本研究采用的量表多來自國外研究，為了確保問卷語言的準(zhǔn)確性，采取回譯的方式，即請第三方將中文問卷翻譯成英文，再對照原始英文量表, 根據(jù)差異對中文問卷進(jìn)行反復(fù)修正，直至中文問卷的英文翻譯與原始英文量表不存在明顯差異。此外，本研究還對9名新企業(yè)創(chuàng)業(yè)者或高管團(tuán)隊成員進(jìn)行預(yù)調(diào)研和相關(guān)訪談，根據(jù)他們的意見修正量表。中國作為最大的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家，新興市場的涌現(xiàn)和制度的持續(xù)變革造成環(huán)境的高不確定性[1,3]，這為驗證手段導(dǎo)向的影響提供了較好的環(huán)境。為了保證效度，本研究將調(diào)研地點(diǎn)選擇在北京和長春兩個城市。因為這兩個城市在創(chuàng)業(yè)活躍程度方面存在較大差異，根據(jù)全球創(chuàng)業(yè)觀察報告中國創(chuàng)業(yè)活動指數(shù)(CPEA)的測算，北京屬于創(chuàng)業(yè)活躍程度最高的城市之一(CPEA>10.430)，吉林省屬于創(chuàng)業(yè)不活躍地區(qū)(2.500

3.2 變量測度

(1)因變量為創(chuàng)業(yè)能力，借鑒CHANDLER et al.[18]和張玉利等[40]的研究，用7個題項測量創(chuàng)業(yè)能力(EC)，為了從單一因變量角度分析創(chuàng)業(yè)能力的構(gòu)建機(jī)理，將機(jī)會識別和利用能力聚合為一個維度以全面反映創(chuàng)業(yè)能力。采用Likert 5點(diǎn)式量表，受訪者根據(jù)企業(yè)實際情況選擇，1為非常不符合，2為不太符合，3為一般，4為比較符合，5為非常符合。

(2)自變量為手段導(dǎo)向，借鑒CHANDLER et al.[12]的量表，用3個題項測量試驗維度(EX)，用3個題項測量可承受損失維度(AF)，用4個題項測量柔性維度(FL)，用2個題項測量先前承諾(PC)。采用Likert 5點(diǎn)式量表，受訪者根據(jù)企業(yè)實際情況選擇，1為非常不符合，2為不太符合，3為一般，4為比較符合，5為非常符合。

(3)中介變量為知識獲取，借鑒朱秀梅等[41]和WIKLUND et al.[42]的研究，用5個題項測量知識獲取(KA)，采用Likert 5點(diǎn)式量表，受訪者根據(jù)企業(yè)獲取知識資源的多少進(jìn)行打分，1為非常少，2為較少，3為一般，4為較多，5為非常多。

(4)考慮到企業(yè)年齡、規(guī)模、創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗和企業(yè)所處區(qū)域?qū)π缕髽I(yè)績效的影響，將上述變量作為控制變量加以控制。企業(yè)年齡依據(jù)企業(yè)的創(chuàng)辦時間按照年數(shù)計算；參考ZAHRA[43]的研究采用公司全職員工總數(shù)測量企業(yè)規(guī)模，根據(jù)員工人數(shù)多少分為5級，1為員工人數(shù)為20人以下，2為員工人數(shù)為21人～200人，3為員工人數(shù)為201人～500人，4為工人數(shù)為501人～1 000人，5為員工人數(shù)在1 000人以上；創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗被設(shè)定為一個虛擬變量，若創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)前創(chuàng)建過其他公司取值為1，否則取值為0；企業(yè)所處區(qū)域也被設(shè)定為一個虛擬變量，企業(yè)所處城市在北京市取值為1，在長春市取值為0。

3.3 信度檢驗和因子分析

表1給出手段導(dǎo)向、知識獲取和新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力的信度和效度檢驗結(jié)果，在統(tǒng)計上常采用Cronbach′sα系數(shù)檢驗量表的信度。由表1可知，各變量的α系數(shù)均大于0.600，達(dá)到可接受的信度水平。第一主成分的方差貢獻(xiàn)率常用來檢驗效度水平，一般認(rèn)為該指標(biāo)大于40%表明具有較好的效度。表1中各變量的第一主成分方差貢獻(xiàn)率均高于40%，并且大多數(shù)題項的因子載荷達(dá)到0.700以上。因此，本研究采用的量表具有較好的信度和效度。此外，本研究采用哈門氏單因素檢測法將所有研究變量的題項放在一起做探索性因子分析，第一主成分因子貢獻(xiàn)僅為29.684%，不存在因子方差貢獻(xiàn)率占40%以上的現(xiàn)象，說明問卷的同源偏差現(xiàn)象不嚴(yán)重。

表1 信度和效度檢驗結(jié)果Table 1 Results of Reliability and Validity Test

4 實證分析

4.1 描述性統(tǒng)計和相關(guān)系數(shù)

表2給出各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果和相關(guān)系數(shù)矩陣。由表2可知，手段導(dǎo)向各個維度均與知識獲取和創(chuàng)業(yè)能力呈正相關(guān)關(guān)系，并且知識獲取與創(chuàng)業(yè)能力呈正相關(guān)關(guān)系，這與理論假設(shè)的邏輯一致。此外，企業(yè)規(guī)模與試驗具有負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與理論和實踐一致，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，新企業(yè)逐步形成正式的組織結(jié)構(gòu)和慣例，這將降低新企業(yè)嘗試新東西的意愿[25]。創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗與知識獲取具有正相關(guān)關(guān)系，這可以從吸收能力角度加以解釋，創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗作為新企業(yè)識別和理解新知識的基礎(chǔ)有助于其獲取外部知識[44-45]。企業(yè)所處的區(qū)域與創(chuàng)業(yè)能力具有正相關(guān)關(guān)系，這與實際相符，為了在激烈的市場競爭中生存下來，處于創(chuàng)業(yè)活躍區(qū)域的北京市新企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)能力。綜上，通過控制這些變量，有效地避免了其對因變量的直接和間接干擾。

4.2 多元線性回歸模型及結(jié)果分析

表3給出手段導(dǎo)向、知識獲取與創(chuàng)業(yè)能力間關(guān)系的5個多元線性回歸模型的檢驗結(jié)果，所有回歸模型的方差膨脹因子VIF均小于1.730，表明本研究避免了多重共線性的問題。模型0為基準(zhǔn)模型，檢驗控制變量與因變量創(chuàng)業(yè)能力的關(guān)系，模型1檢驗自變量手段導(dǎo)向各維度和控制變量與因變量的關(guān)系。由表3可知，手段導(dǎo)向各維度對創(chuàng)業(yè)能力具有積極影響，試驗的β=0.233,p<0.001；可承受損失的β=0.162,p<0.050；柔性的β=0.398,p<0.001；先前承諾的β=0.127,p<0.050。H1a～H1d得到驗證。

根據(jù)BARON et al.[46]提出的中介作用的條件，即①自變量對中介變量和因變量具有顯著的影響；②中介變量對因變量具有顯著的影響；③加入中介變量后，自變量與因變量間的β系數(shù)的大小和顯著性減弱或者完全不顯著。模型2給出自變量手段導(dǎo)向各維度與知識獲取的關(guān)系，手段導(dǎo)向各維度對中介變量知識獲取具有積極影響，試驗的β=0.176,p<0.010；可承受損失的β=0.146,p<0.050；柔性的β=0.249,p<0.010；先前承諾的β=0.165,p<0.050。模型1和模型2的檢驗結(jié)果表明，自變量對中介變量和因變量均具有顯著的影響，檢驗結(jié)果滿足BARON et al.[46]提出的條件①。模型3檢驗知識獲取與創(chuàng)業(yè)能力的關(guān)系，知識獲取對創(chuàng)業(yè)能力具有積極影響，β=0.628,p<0.001，檢驗結(jié)果滿足BARON et al.[46]提出的條件②。模型4給出手段導(dǎo)向各維度、知識獲取、創(chuàng)業(yè)能力的關(guān)系，在知識獲取的中介作用下(β=0.321,p<0.001)，試驗與創(chuàng)業(yè)能力的回歸系數(shù)的大小和顯著性均有明顯下降(β=0.175,p<0.010)，可承受損失(β=0.113,p>0.050)和先前承諾(β=0.076,p>0.050)與創(chuàng)業(yè)能力的回歸系數(shù)下降，并且兩者關(guān)系變?yōu)椴伙@著。因此，BARON et al.[46]提出的條件③得到滿足。

由以上分析結(jié)果可知，檢驗結(jié)果滿足BARON et al.[46]提出的檢驗中介作用的3個條件，H2a、H2b、H2d均得到驗證，即知識獲取在試驗、可承受損失、先前承諾與創(chuàng)業(yè)能力間關(guān)系中具有中介作用。而柔性與創(chuàng)業(yè)能力間的顯著性沒有發(fā)生變化，β=0.316,p<0.001，未滿足BARON et al.[46]提出的條件③。因此，H2c未得到驗證。

表2 描述性統(tǒng)計結(jié)果和相關(guān)系數(shù)Table 2 Results of Descriptive Statistics and Correlation Coefficients

注：樣本數(shù)為215；**為p<0.010，***為p<0.001。下同。

表3 手段導(dǎo)向、知識獲取與創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系的多元線性回歸結(jié)果Table 3 Multivariate Linear Regression Results of the Relationship among Effectuation, Knowledge Acquisition and Entrepreneurial Capability

注：*為p<0.050。

5 討論

研究結(jié)果表明，手段導(dǎo)向各維度均對創(chuàng)業(yè)能力具有積極影響，知識獲取在試驗、可承受損失、先前承諾與創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系中具有中介作用。但是H2c未能通過檢驗，即知識獲取在柔性與創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系中的中介作用不顯著，這個結(jié)論可以在中國情景下得到解釋。中國作為最大的新興經(jīng)濟(jì)體，市場格局的持續(xù)變革以及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的創(chuàng)新造成機(jī)會窗口期急劇縮短[1,3]，在此情景下，新企業(yè)需要在較短的時間內(nèi)獲取和整合有形資源，如外部融資以及購買新的廠房、設(shè)備、原材料等，以把握轉(zhuǎn)瞬即逝的新興機(jī)會[7]。保持柔性的新企業(yè)依靠權(quán)變的組織結(jié)構(gòu)和市場響應(yīng)機(jī)制，可以通過直接整合內(nèi)外部有形資源快速形成開發(fā)這些新興機(jī)會的能力[47]，而新企業(yè)憑借保持柔性所獲取的多樣化知識往往具有較強(qiáng)的分散性和模糊性，需要相對較長的時間將其吸收并轉(zhuǎn)化為創(chuàng)業(yè)能力。并且，新企業(yè)往往缺乏足夠的經(jīng)驗吸收這些知識，這更延緩了從知識獲取向創(chuàng)業(yè)能力轉(zhuǎn)化的過程[34,44]。因此，中國情景下保持柔性的新企業(yè)會跳過知識獲取環(huán)節(jié)選擇直接整合內(nèi)外部有形資源快速形成識別和利用新興機(jī)會的創(chuàng)業(yè)能力。

本研究運(yùn)用手段導(dǎo)向和組織學(xué)習(xí)理論深入分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力的構(gòu)建機(jī)理，在理論方面有一定貢獻(xiàn)。①引入手段導(dǎo)向理論為分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下新企業(yè)組織層面的創(chuàng)業(yè)能力構(gòu)建機(jī)理提供了有效的理論視角。本研究就手段導(dǎo)向?qū)?chuàng)業(yè)能力的影響機(jī)理進(jìn)行深入的理論探討和實證檢驗，為SARASVATHY et al.[48]提出的創(chuàng)業(yè)能力與手段導(dǎo)向可能存在相關(guān)性的觀點(diǎn)提供了理論基礎(chǔ)和實證依據(jù)，這有助于從手段導(dǎo)向的理論視角深化和拓展新企業(yè)組織層面的創(chuàng)業(yè)能力研究。②將手段導(dǎo)向理論與組織學(xué)習(xí)理論相聯(lián)系，探索并檢驗手段導(dǎo)向?qū)χR獲取和創(chuàng)業(yè)能力的影響，有助于推動手段導(dǎo)向理論的發(fā)展。PERRY et al.[22]認(rèn)為以手段導(dǎo)向?qū)ζ渌麡?gòu)念影響為主題的實證研究有助于推動手段導(dǎo)向理論從中間狀態(tài)向前發(fā)展。已有實證研究較多地關(guān)注了手段導(dǎo)向?qū)π缕髽I(yè)績效的影響及其權(quán)變因素，如DEW et al.[28]驗證了手段導(dǎo)向各維度(除可承受損失外)對新企業(yè)績效具有積極影響，張玉利等[49]驗證了環(huán)境不確定性在手段導(dǎo)向與新企業(yè)成長績效間的調(diào)節(jié)作用。本研究驗證了手段導(dǎo)向?qū)π缕髽I(yè)創(chuàng)業(yè)能力的影響以及知識獲取在其中的中介作用，這對手段導(dǎo)向理論的進(jìn)一步發(fā)展具有重要意義。

6 結(jié)論

本研究以轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情景為背景，運(yùn)用手段導(dǎo)向和組織學(xué)習(xí)理論探索手段導(dǎo)向、知識獲取和新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明，手段導(dǎo)向各維度對新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力具有積極影響；知識獲取在試驗、可承受損失、先前承諾與創(chuàng)業(yè)能力的關(guān)系中具有中介作用，而在柔性與創(chuàng)業(yè)能力關(guān)系間的中介作用卻并不明顯。

本研究結(jié)果對于中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情景下新企業(yè)如何構(gòu)建創(chuàng)業(yè)能力具有重要的啟示意義。中國獨(dú)特的制度和市場環(huán)境造成創(chuàng)業(yè)環(huán)境的高不確定性和強(qiáng)資源約束并存[3,50]，中國新企業(yè)的成功尤其需要運(yùn)用手段導(dǎo)向持續(xù)提升創(chuàng)業(yè)能力。具體而言，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情景下的新企業(yè)可以在可承受損失的原則下通過試驗和獲取戰(zhàn)略合作伙伴的先前承諾獲取相應(yīng)的實時信息以及隱性的資源整合和利用經(jīng)驗，而這些知識的獲取是新企業(yè)構(gòu)建識別和利用機(jī)會的組織慣例的核心要素。然而，在高度動蕩的市場和技術(shù)環(huán)境下，中國新企業(yè)為了快速抓住轉(zhuǎn)瞬即逝的機(jī)會生存下來，往往更傾向于借助柔性直接整合有形資源，以快速提升把握新興機(jī)會的創(chuàng)業(yè)能力，而不是依靠獲取知識。

本研究也存在一些局限性，這為未來進(jìn)一步深入研究提供了方向。①對手段導(dǎo)向的度量存在不足，如CHANDLER et al.[12]認(rèn)為應(yīng)該增加測量先前承諾的題項，未來研究可以結(jié)合案例訪談提煉和完善手段導(dǎo)向的量表。②鑒于時間和精力的局限性，本研究使用的數(shù)據(jù)僅來自長春和北京兩個創(chuàng)業(yè)活躍程度差異較大的北方城市，為了提升樣本數(shù)據(jù)的代表性，未來研究可收集來自南方城市(如廣州或深圳等)以及創(chuàng)業(yè)活躍度處于中等水平的城市(如成都或大連等)的新企業(yè)數(shù)據(jù)加以實證分析。③本研究僅從截面數(shù)據(jù)分析手段導(dǎo)向、知識獲取與創(chuàng)業(yè)能力的靜態(tài)關(guān)系，難以捕捉隨著生命周期的推移核心變量間關(guān)系的變化，未來研究可以采用動態(tài)案例跟蹤的方法探索新企業(yè)創(chuàng)業(yè)能力構(gòu)建機(jī)制的動態(tài)規(guī)律。

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AnEmpiricalStudyonEffectuation,KnowledgeAcquisitionandEntrepreneurialCapabilityofNewVentures

GUO Runping

School of Management, Jilin University, Changchun 130022, China

Entrepreneurial capability is critical for new ventures to create and sustain competitive advantages, which has drawn much research attention of scholars in entrepreneurship. Extant empirical research on entrepreneurial capability is mostly focused on the antecedents and effects of individual-level entrepreneurial capability. However, empirical research on organizational-level entrepreneurial capability development is still in the exploratory stage. Thus, effective theoretical perspectives are greatly needed to provide deep insights into the internal mechanism and path of how new ventures develop organizational-level entrepreneurial capability. As an emerging theory in entrepreneurship, effectuation theory argues that effectuation consistent with learning strategy allows new ventures to take iterative learning during the process of entrepreneurship under high uncertainty. According to organizational learning theory, knowledge acquisition as the key process of organizational learning contributes to the development of organizational capability through building organizational routines. Thus, effectuation may contribute to organizational-level entrepreneurial capability development through knowledge acquisition, however, whereas little research has been done in this regard.

To sum up, based on theories of effectuation and organizational learning, this paper constructs a conceptual model to explore the influence of each dimension of effectuation on entrepreneurial capability development as well as the mediating role of knowledge acquisition. It is proposed that all the dimensions of effectuation have positive effects on organizational-level entrepreneurial capability and knowledge acquisition is the mediator in the relationship between effectuation and entrepreneurial capability . Transition economies characterized with high uncertainty provide ideal laboratories to examine the impacts of effectuation on entrepreneurial capability.

In an effort to examine the hypothesis, data is collected based on large-scale survey from 215 new ventures from China, which is the largest transition economy. And the data is analyzed based on empirical analysis methods such as multivariate linear regression and factor analysis. The analysis results indicate that all dimensions of effectuation have positive effects on entrepreneurial capability of new ventures. Furthermore, dimensions of effectuation including experimentation, affordable loss and pre-commitments contribute to entrepreneurial capability development through knowledge acquisition in new ventures. However, knowledge acquisition does not play a significant mediating role in the relationship between flexibility and entrepreneurial capability of Chinese new ventures. The research contributes to the literature by enriching and extending the research on organizational-level entrepreneurial capability as well as facilitating the development of effectuation. The research results also have great managerial implications for new ventures to apply effectuation for entrepreneurial capability development under high uncertainty and strong resource constraints.

effectuation；entrepreneurial capability；knowledge acquisition；new ventures；transition economies

Date:October 25th, 2015

DateApril 30th, 2016

FundedProjectSupported by the National Natural Science Foundation of China(71232011) and the Jilin University Basic Scientific Research Grant for Seed Project in Philosophy and Society(2016BS009)

Biography:GUO Runping, doctor in management, is a lecturer in the School of Management at Jilin University. Her research interests include innovation and entrepreneurial management. Her representative paper titled “Effectuation and causation in new internet venture growth: the mediating effect of resource bundling strategy” was published in theInternetResearch(Issue 2, 2016, SSCI). E-mail：rpguo@jlu.edu.cn

F270

A

10.3969/j.issn.1672-0334.2016.03.002

1672-0334(2016)03-0013-11

2015-10-25修返日期2016-04-30

國家自然科學(xué)基金(71232011)；吉林大學(xué)基金科研業(yè)務(wù)費(fèi)哲學(xué)社會科學(xué)研究種子基金(2016BS009)

郭潤萍, 管理學(xué)博士，吉林大學(xué)管理學(xué)院講師, 研究方向為創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理，代表性學(xué)術(shù)成果為“Effectuation and causation in new internet venture growth: the mediating effect of resource bundling strategy”，發(fā)表在2016年第2期《Internet Research》(SSCI)，E-mail：rpguo@jlu.edu.cn