沙巨山，周剛

（1.常熟理工學(xué)院科技產(chǎn)業(yè)處，江蘇 常熟 215500；2.蘇州科技大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)部，江蘇 蘇州 215009）

地方本科院校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)型中的科研管理
——以SCI論文統(tǒng)計分析為例

沙巨山1，周剛2

（1.常熟理工學(xué)院科技產(chǎn)業(yè)處，江蘇 常熟 215500；2.蘇州科技大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)部，江蘇 蘇州 215009）

統(tǒng)計了SCI收錄的常熟理工學(xué)院2004-2015年間發(fā)表的期刊論文，分析了論文的收錄趨勢、學(xué)科分布、被引用等指標。并以此為例分析地方本科院校在向應(yīng)用型轉(zhuǎn)型中科研管理工作的成效和不足。提出了改進意見，指出應(yīng)加強科研團隊建設(shè)、加快科研向應(yīng)用的轉(zhuǎn)型、加強科研精細化管理、推進可持續(xù)的合作研究。

地方本科院校；應(yīng)用型大學(xué)；SCI；科研管理

地方本科院校是指20世紀末以來，為順應(yīng)國家對高等教育布局結(jié)構(gòu)的調(diào)整和實施大眾化教育的需要，由?？茖W(xué)校通過合并重組升格的，由省、自治區(qū)、直轄市政府及其教育行政部門管理或由省轄市（地、州）管理的普通本科高校［1］。這類高校在完成?？妻k學(xué)向本科辦學(xué)的轉(zhuǎn)變過程中，必須同時解決學(xué)科建設(shè)與專業(yè)建設(shè)不匹配的問題，在保持原有的基礎(chǔ)理論研究科研優(yōu)勢的同時，堅持校地互動發(fā)展，積極推進面向應(yīng)用的科學(xué)研究，倡導(dǎo)科研促進應(yīng)用型人才培養(yǎng)、科研服務(wù)地方，才能在轉(zhuǎn)型的大潮中發(fā)展、進步，從而實現(xiàn)向應(yīng)用型大學(xué)的成功轉(zhuǎn)變。常熟理工學(xué)院就是這樣一所典型的地方本科院校。

高水平的學(xué)術(shù)論文的發(fā)表及引用情況能夠從一個側(cè)面反映科研發(fā)展的軌跡及狀態(tài)，通過統(tǒng)計分析，可以看出一段時間內(nèi)高校（科研人員）高水平研究的學(xué)科分布情況、發(fā)展情況及其學(xué)術(shù)影響力。分析其中的問題有利于進一步反思科研管理工作，及時制定對策。SCI是美國《科學(xué)引文索引》（Science Citation In?dex）的簡稱，是國際公認的進行科學(xué)統(tǒng)計與科學(xué)評價的主要檢索工具之一。它也是目前衡量一個國家、地區(qū)或單位科研成果的最重要的指標之一。本文旨在通過對常熟理工學(xué)院SCI論文的發(fā)表與引用情況的統(tǒng)計分析，總結(jié)科研管理的成效與不足，以為同類高校的轉(zhuǎn)型發(fā)展提出一些意見與建議。

一、SCI論文發(fā)表與引用情況

（一）SCI論文按年度發(fā)表情況

自2004年升本以來，SCI收錄該校發(fā)表的期刊論文共計990篇；其中以該校為第一作者單位的有552篇。按年度統(tǒng)計詳見表1。

從表1中的論文篇數(shù)可以看出，無論是SCI論文發(fā)表總數(shù)，還是以第一作者單位發(fā)表論文數(shù)，都呈現(xiàn)出穩(wěn)定且較為快速的增長趨勢，反映出學(xué)校的科研水平在不斷提高、科研實力在不斷增強。這和升本以來學(xué)校高度重視科研與學(xué)科建設(shè)密不可分，與學(xué)校在同類高校中的科研排名和穩(wěn)步提升的社會影響力也基本吻合。

（二）SCI論文合作單位

從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計可知，這些論文的合作單位有近150所之多，合作范圍相當廣泛，這些合作單位出現(xiàn)的頻次有513次。其中合作發(fā)表論文數(shù)量最多的前10位國內(nèi)單位分別是蘇州大學(xué)（38）、南京大學(xué)（32）、南京理工大學(xué)（27）、南京師范大學(xué)（14）、江蘇科技大學(xué)（14）、江蘇大學(xué)（14）、哈爾濱工業(yè)大學(xué)（12）、中國礦業(yè)大學(xué)（12）、楊州大學(xué)（11）、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)（10）等。合作單位最多的是離得最近的蘇州大學(xué)，其次是省內(nèi)高校為主，省外高校較少，地緣優(yōu)勢和行政區(qū)域特點明顯。

表1 SCI收錄論文年度統(tǒng)計

（三）SCI論文合作國別

從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計可知，這些論文的合作國家和地區(qū)包括我國的港、澳、臺約有18個，出現(xiàn)的頻次有70次。合作的國家和地區(qū)主要有葡萄牙（16次）、美國（9次）、印度（7次）、英國（6次）、臺灣（5次）、澳大利亞（5次）、以色列（4次）、韓國（3次）、法國（3次）、瑞典（2次）、日本（2次）等。參與合作的國別和地區(qū)雖然亞洲、歐洲、美洲、大洋洲都有涉及，但總體還不是很廣泛；歐美等科技發(fā)達國家，占一半多。

（四）SCI論文學(xué)科分布

從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計可知，這些論文主要涉及到SCI系統(tǒng)中的近50個學(xué)科門類，門類相當廣泛，例如數(shù)學(xué)（135）、化學(xué)（134）、物理學(xué)（130）、材料科學(xué)（67）、工程（57）、計算機科學(xué)（39）、通訊（32）等。從學(xué)科分布上來看，還是主要分布在以理論研究為主的傳統(tǒng)理科類學(xué)科，以應(yīng)用研究為主的工科類學(xué)科占比約35%。一定程度上也反映了學(xué)校原有的理論研究的基礎(chǔ)在面向應(yīng)用的轉(zhuǎn)型發(fā)展中發(fā)揮了有效的支撐作用。

（五）SCI論文基金資助

科學(xué)基金制度是目前國際上科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動中最有效和普遍采用的基本科研資助方式之一。它對國家競爭力的提高和經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了巨大的推動作用［2］?；鹳Y助對于科學(xué)家的科學(xué)研究和科學(xué)論文發(fā)表有著非常重要的作用［3］。

從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計，盡管資助的基金類型不同，但是發(fā)表的論文中有431篇獲得了基金的資助，占總數(shù)的78%；基金資助出現(xiàn)的總頻次1060次，多數(shù)論文資助基金項目在2個以上，平均每篇論文的資助基金項目頻次為2.46個。論文獲得基金資助數(shù)量最多的是國家自然科學(xué)基金項目，多達335篇。另外還有教育部自然科學(xué)基金、博士后基金、江蘇省自然科學(xué)基金、江蘇高校自然科學(xué)基金、江蘇省青藍工程、六大高峰人才等資助項目，這與該校每年所獲得的各項基金數(shù)量和金額大體相當。

（六）SCI論文期刊范圍

在某一類或某一知名期刊如果有較多論文發(fā)表，往往會表明一個單位在該研究方向上有較強的研究團隊，并且有持續(xù)的研究成果。從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計，該校的SCI論文共發(fā)表在247種期刊，其中141種期刊上各發(fā)表過1篇論文，發(fā)表過10篇以上論文的期刊僅有7種，發(fā)表過論文最多的期刊分別是應(yīng)用物理雜志（11）、電化學(xué)學(xué)報（11）、無機化學(xué)通訊（11）、無機化學(xué)學(xué)報（11）、物理學(xué)報（10）、無機化學(xué)學(xué)報（中國）（10）、應(yīng)用藻類學(xué)報（10）。這也印證了該校同時期物理學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)、藻類學(xué)等學(xué)科方向的研究團隊的發(fā)展壯大的現(xiàn)狀。

（七）SCI論文作者

1.合作情況。合著度和合作率是分析合作研究的兩個重要指標。合著度和合作率越高，說明研究者之間相互交流頻繁，相互合作能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)勢資源共享，可以拓寬研究者的視野。合作能力越強，越能促進科研活動的深入開展［4］。其計算公式分別為：合著度=（發(fā)表論文的作者數(shù)）/（發(fā)表論文篇數(shù)）；合作率=（合著論文篇數(shù)）/（發(fā)表論文總篇數(shù)）。從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計，發(fā)表論文總數(shù)552篇，發(fā)表論文作者數(shù)679，其平均合作度為1.23；而其中獨著的論文72篇，合著的論文為480篇，其平均合著率為86.9%。從這兩組數(shù)據(jù)來看，該校的合作研究推進情況還是比較有成效的。

2.核心作者。依據(jù)普賴斯提出的核心著者計算公式：N=0.749（nmax）1/2。公式中：nmax為統(tǒng)計的年限中，發(fā)文量最多的著者的論文數(shù)。只有那些發(fā)文量在N篇以上的著者，方能稱之為核心著者。從系統(tǒng)檢索并按該校為第一作者單位統(tǒng)計可知，按第一作者發(fā)文數(shù)量最多的是51篇，N=5.349。即以第一作者發(fā)表6篇及以上的作者為核心作者。發(fā)文量6篇以上的有99人，占總作者數(shù)的14.58%?？梢钥闯?，該校已經(jīng)形成了一支核心作者隊伍，但是這支隊伍的數(shù)量還不算很大。

（八）論文被引

SCI數(shù)據(jù)庫不僅收錄高水平的論文，而且記錄論文的被引用情況。如果一篇論文有較多的被引用，說明該論文的影響力較高，在某一時期引起的關(guān)注度高，且可能為后續(xù)研究形成更多啟發(fā)，帶來更多的科學(xué)貢獻。

從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計可知，論文年度Web of Science總被引頻次2982次，去除自引2388次，平均每篇文章被引用5.4次，h-index指數(shù)為24。按年度的被引用數(shù)量詳見表2、年度發(fā)表論文總被引頻次計數(shù)見表3。

從表2可以看出，論文年度被引用數(shù)呈現(xiàn)出逐年快速增長趨勢，說明升本后該校論文學(xué)術(shù)影響力逐年提升。從表3也可以看到，年度發(fā)表的每篇文章的平均引用次數(shù)從2005年到2011年總體呈上升趨勢，2011年發(fā)表的論文的總被引平均為11.39次/篇，是總平均的近2倍，反映出論文的學(xué)術(shù)影響逐漸擴大。由于2012年及之后發(fā)表的論文的時間比較近，學(xué)術(shù)影響未完全顯現(xiàn)，出現(xiàn)2012年之后發(fā)表的論文被引數(shù)據(jù)較小，因此不影響對學(xué)術(shù)論文總體影響力的評價。

被引用次數(shù)最多的前10篇論文平均每篇WoS引用次數(shù)為56.3，平均總被引次數(shù)為58.5；其中以楊剛為第一作者或通訊作者的論文有5篇，平均每篇WoS引用次數(shù)為67.4，平均總被引次數(shù)為70.6。這些論文主要來自化學(xué)、材料科學(xué)、物理、數(shù)學(xué)等學(xué)科。以第一作者或通訊作者統(tǒng)計，發(fā)文數(shù)最多的是王曉喃，共39篇；被引總次數(shù)最多、平均每篇被引次數(shù)最多的都是楊剛，分別是570次與23.75次/篇。

表2 論文年度Web of Science被引頻次計數(shù)

表3 年度發(fā)表論文被引頻次計數(shù)

二、基于SCI論文統(tǒng)計分析及科研管理思考

（一）統(tǒng)計數(shù)據(jù)反映的幾個問題

1.發(fā)文量仍然不夠多。從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計可知，自2004-2015年期間，SCI收錄該校發(fā)表的期刊論文逐年增長，但平均每年只有約46篇，約占該校年平均發(fā)表學(xué)術(shù)論文總量的不到10%，占比不算高；2015年當年發(fā)文101篇，在省內(nèi)類高校中處于前列。從科研管理的視角來看，科研的產(chǎn)出與學(xué)?？傮w的科研走勢基本上是匹配的，但高學(xué)術(shù)影響力的學(xué)術(shù)論文的數(shù)量仍然比較少。

2.發(fā)文的學(xué)科分布不夠合理。升本以來，在學(xué)校三輪學(xué)科建設(shè)的推動下，以理論研究為主的基礎(chǔ)學(xué)科在保持其特色與優(yōu)勢的情況下，積極參與面向應(yīng)用的轉(zhuǎn)型，支撐以應(yīng)用研究為主的工科類學(xué)科的發(fā)展，同時也提升了自身的學(xué)術(shù)影響力。當然，我們不應(yīng)該苛求工科的教師都理科化，全力以赴的去發(fā)SCI論文，但是面向應(yīng)用的工科類學(xué)科的發(fā)展也需要原始創(chuàng)新、也需要對現(xiàn)有的理論或工作有全面深入的理解、也需要在前人理論成果上作出部分改進并對改進進行模擬驗證或?qū)⑵鋺?yīng)用于實際解決實際問題。我們看到的是，學(xué)校重點建設(shè)的機械工程、材料科學(xué)與工程、生物工程、紡織科學(xué)與工程等4個特色學(xué)科的發(fā)文貢獻量不夠突出；學(xué)校十一五、十二五的“偏向”工科類學(xué)科的重點建設(shè)學(xué)科的投入，推動了工科類學(xué)科的發(fā)展，雖其學(xué)術(shù)論文的影響力也有所顯現(xiàn)，但其發(fā)文量相對較少、被引不高；發(fā)表論文的研究內(nèi)容與學(xué)校規(guī)劃的學(xué)科主要研究方向關(guān)聯(lián)度不強。

3.發(fā)文的作者分布不夠合理。從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計可知，2004-2015該校只有118位教師以第一作者或通訊作者發(fā)表了SCI論文，只占學(xué)校專任教師總數(shù)的不到15%，約占自然科學(xué)研究人員的25%；具體到每一年，即使是發(fā)文量最高的2015年，也只有54位作者發(fā)文。并且發(fā)文數(shù)10篇以上的基本上都是正高職稱人員，具有副高職稱或獲得博士學(xué)位的青年教師的發(fā)文量偏少，與他們在科研中角色和實際貢獻不相符合。

4.發(fā)文的總體學(xué)術(shù)影響力還不夠。從系統(tǒng)檢索并按該校第一作者單位統(tǒng)計可知，有151篇論文沒有被SCI論文引用，100篇論文只有1次被引用，這些論文占到總數(shù)的近一半，總體被引用少或沒有被引的論文比較多。高被引的學(xué)術(shù)論文也主要分布在傳統(tǒng)學(xué)科的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，面向應(yīng)用的工科類學(xué)術(shù)論文數(shù)少、被引頻次低。一定程度上說明了發(fā)文的總體學(xué)術(shù)影響力還不夠（尤其是與應(yīng)用結(jié)合度高的應(yīng)用類學(xué)科領(lǐng)域）。

（二）可能的原因

1.升本后教學(xué)任務(wù)繁重。由于升本后，學(xué)校面臨著規(guī)范本科教學(xué)，建設(shè)教學(xué)質(zhì)量保證體系，迎接本科教學(xué)合格評估等一系列教學(xué)建設(shè)任務(wù)，教師教學(xué)負擔日益繁重，分配在科研工作上的精力相對減少。

2.科研支持力度相對減少。相對而言，升本后學(xué)校的科研經(jīng)費投入（包括上級財政）雖然也在增長，但近6年（2010-2015）投入占學(xué)校教學(xué)科研總投入比例遠小于升本初期（2004-2009）；省市共建、校地共建等項目投入中明顯地向教學(xué)傾斜，再加上國家卓越計劃試點、省品牌專業(yè)建設(shè)、重點專業(yè)建設(shè)、國家產(chǎn)教融合項目等多項教學(xué)建設(shè)的持續(xù)投入，造成了科研投入相對不足的可能。更多的精力必然牽引到教學(xué)建設(shè)的任務(wù)中去，發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量與質(zhì)量也必然受到影響。

3.高水平科研論文與重點科研項目之間不匹配。該校2004年到2015年共獲得自然科學(xué)類省部級以上科研項目148項，其中國家自然科學(xué)基金82項；而這些研究項目發(fā)表的SCI收錄論文不到380篇，平均約2.56篇/項目，相對這些重點科研項目而言，即使排除部分項目的研究成果為專利或產(chǎn)品，這個數(shù)字還是比較低。

（三）結(jié)合工作實際提出幾點思考

1.強化科研工作對應(yīng)用型人才培養(yǎng)具有重要作用的理念。當下，越來越多的新建地方高校開始高度重視支撐其持續(xù)發(fā)展的與工程實踐等教學(xué)活動相結(jié)合的面向應(yīng)用的科研活動的開展。在其轉(zhuǎn)型發(fā)展的同時積極引導(dǎo)教師對科研工作重要性的認同，強化科研對教學(xué)的反哺作用；落實科研工作在年度考核、崗位聘任、專業(yè)建設(shè)當中的具體要求，營造科研氛圍，強化科研支撐教學(xué)的意識。讓更對的教師重視面向應(yīng)用的科研，促進教師面向應(yīng)用的轉(zhuǎn)型。

2.加強面向應(yīng)用的科研經(jīng)費支持力度。隨著面向應(yīng)用的科研轉(zhuǎn)型，學(xué)校培養(yǎng)的本科生、研究生逐漸成為開展科研活動的一支生力軍，他們活躍在科研一線，學(xué)校必須加大面向應(yīng)用的科研投入，為師生投身科研活動創(chuàng)造寬松自由的科研環(huán)境，通過參與項目研究、參與學(xué)術(shù)交流、參與學(xué)科建設(shè)、參與團隊建設(shè)、參與科研平臺建設(shè)等科研實踐活動，提升學(xué)生的創(chuàng)新能力、培養(yǎng)良好的科研素養(yǎng)及面向應(yīng)用的解決問題的能力，因此加大面向應(yīng)用的科研經(jīng)費投入也是必須的。

3.加強科研團隊建設(shè)。必須進一步深化科研團隊建設(shè)，強化團隊合作與共同發(fā)展意識，選好團隊帶頭人的同時，在科研團隊建設(shè)的考核中明確合作研究的一些指標要求、每一個成員的貢獻度要求。讓每一個團隊成員都能在團隊負責人的指導(dǎo)下、在團隊建設(shè)的活動中成長進步，能夠有更多的科研的活力涌現(xiàn)、綻放頭角，形成更多的高水平的學(xué)者（論文作者）。

4.加快科研面向應(yīng)用的轉(zhuǎn)型。在產(chǎn)教融合的框架下，將科研活動植入到項目執(zhí)行的進程中，在保持基礎(chǔ)理論研究優(yōu)勢的同時，落實與專業(yè)建設(shè)相匹配的學(xué)科建設(shè)的重點任務(wù)（比如落實該校的4個重點特色學(xué)科的建設(shè)），促進科研盡快的滲透等特色行業(yè)學(xué)院（比如該校的汽車工程學(xué)院、光伏科技學(xué)院等行業(yè)學(xué)院）的建設(shè)中去，這些都有助于加快實現(xiàn)科研面向應(yīng)用的轉(zhuǎn)型。

5.加強科研精細化管理。地方本科院校一般都經(jīng)歷了升本后科研工作的爆發(fā)式快速發(fā)展期，科研工作已經(jīng)發(fā)展到一個瓶頸期，學(xué)校需采取積極措施，推進精細化管理，促進科研工作的健康發(fā)展。學(xué)校應(yīng)積極推行二級單位科研分管院長專職化、科研秘書相對固定化，細化科研管理機構(gòu)設(shè)置、強化科研管理人員配備，為教師的科研活動提供主動介入式的科研服務(wù)，引導(dǎo)教師面向應(yīng)用開展科研工作，加強對科研活動的指導(dǎo)，這些措施將有助于提高高水平科研成果的產(chǎn)出率。

6.推進可持續(xù)的合作研究。進一步推進跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的合作研究，拓展研究的深度與廣度。積極開展國際合作研究，通過項目式、經(jīng)常性的交流，穩(wěn)固已通過出國進修、訪學(xué)、做博后、國際合作項目等多種形式拓展的國際間的合作關(guān)系。這些合作研究的成果也必將擴大學(xué)校的學(xué)術(shù)影響力。

注：本文所有統(tǒng)計數(shù)據(jù)為2016年6月28日由SCI數(shù)據(jù)庫檢索并整理得到。由于SCI數(shù)據(jù)庫中的論文按學(xué)科和按年代稍有不同，故表中的數(shù)據(jù)在不同指標中有時會稍有不同，但不影響總體趨勢和結(jié)論性建議。

［1］羅家英.新建地方本科院校辦學(xué)定位研究：以濟寧學(xué)院辦學(xué)定位為例［J］.濟寧學(xué)院學(xué)報，2009（5）：101-106.

［2］王冬梅.科學(xué)基金制度對基礎(chǔ)科研合作的引導(dǎo)效用分析［J］.科研管理，2010，9（4）：98-101.

［3］劉睿遠，劉雪立，王璞，張詩樂，鄭成銘.基金論文比作為科技期刊評價指標的合理性：基于SCI數(shù)據(jù)庫中眼科學(xué)期刊的實證研究［J］.中國科技期刊研究，2013，03：472-476.

［4］許治，陳麗玉，王思卉.高校科研團隊合作程度影響因素研究［J］.科研管理，2015，05：149-161.

Thinking on Research Administration in the Transition from Newlyestablished Local Undergraduate Colleges and Universities to Applicationoriented Ones Based on the Statistical Analysis of SCI Papers

SHA Jushan1,ZHOU Gang2
(1.Department of Science and Technology Industry,Changshu Institute of Technology,Changshu，215500;2.Department of Science and Technology Industry,Suzhou University of Science and Technology,Suzhou 215009,China)

With statistics on the papers of SCI journals published by the staff of Changshu Institute of Technology from 2004 to 2015,adoption trends,subject distribution and citation rates are analyzed in this paper.And taking this as an example,the achievements and shortcomings of the research administration in the transition from local undergraduate colleges and universities to application-oriented ones are analyzed.Furthermore,some improvement suggestions are put forward,mainly strengthening the construction of the research team,accelerating the transition progress,enhancing the delicate management and furthering the sustainable cooperation.

newly-established local undergraduate colleges and universities;applied colleges and universities; SCI;research administration

G311

A

1008-2794（2016）06-0083-05

2016-08-05

沙巨山（1979—），男，江蘇淮安人，助理研究員，碩士，研究方向：科研管理。