王兆旭，薛惠鋒

（1.西北工業(yè)大學，陜西 西安 710072；2.中國航天系統(tǒng)科學與工程研究院，北京 100048）

基于相關性分析的世界一流大學影響因素研究①

王兆旭1，薛惠鋒2

（1.西北工業(yè)大學，陜西 西安 710072；2.中國航天系統(tǒng)科學與工程研究院，北京 100048）

對世界一流大學的表現(xiàn)及評價目前還沒有一般性的標準，在不同地區(qū)和不同研究方向都有不同的評價方式。通過對三大排名THE、QS和ARWU的數(shù)據(jù)進行相關性分析發(fā)現(xiàn)，決定世界一流大學排名及其影響因素主要有五個方面：高質(zhì)量的學術(shù)科研成果；卓越的教師隊伍；高層次的人才培養(yǎng)質(zhì)量；現(xiàn)代化的教育配套以及經(jīng)費上的充裕保障；全球化視野。推進國內(nèi)教學研究水平，創(chuàng)建一流大學，應當重點關注以下幾個方面的建設：建立一流的科研硬件支撐；建立良好的工作氛圍；提供廣泛的具有國際視野的交流學習平臺；建立健全科學的教職員共考核評價體系。

一流大學；相關性分析；THE；QS；ARWU

一、世界一流大學主要指標

目前對世界一流大學的基本表現(xiàn)以及評比指標還沒有一般性的標準，其中世界認可度較大的主要有：THE（Times Higher Education，即《泰晤士高等教育》或稱為《泰晤士高等教育增刊》的大學排名）、QS（Quacquarelli Symonds World University Rankings，即英國QS機構(gòu)所發(fā)表的年度大學排名）和ARWU（Academic-Ranking of-World-Universities，即由上海交大學高教研究院”世界一流大學”研究中心發(fā)布的大學排名）［1］三種大學排名。

THE采用5個一級指標來量化世界各大學的水平，其2014年的指標體系設置詳見表1。

表1：大學排名的THE指標體系

續(xù)表1

QS于2004-2009年期間發(fā)表《泰晤士高等教育-QS世界大學排名》。2011年，QS繼續(xù)添加了另一個地區(qū)性排名——QS大學排名（拉丁美洲）。當前，QS采用6方面的指標來衡量世界各大學水平（詳見表2）。

表2：大學排名的QS指標體系

ARWU對一些具有國際可比性的指標進行量化比較和排名，以世界可等同比較的科學研究成果以及科研學術(shù)文章作為基本指標，構(gòu)成排名評價標準［2］，各指標的具體分配詳見表3。

表3：ARWU大學排名體系

二、三大排名相關性分析

為定量描述各因素對世界一流大學的影響，采用統(tǒng)計學中的相關性參數(shù)。相關系數(shù)是用以反映不同變量間的相關密切程度的統(tǒng)計參數(shù)，是按積差方法計算，同樣以變量與各自平均值的離差為基礎，通過兩個離差相乘來反映兩變量之間相關程度。主要用于研究線性的單相關系數(shù)，相關系數(shù)越大表明要素或變量之間的線性相關程度越密切。本文依據(jù)世界一流高?；蜓芯繖C構(gòu)所表現(xiàn)出的不同特征屬性，用相關系數(shù)來反映各不同影響因素的相關程度，以找到各頂尖高?？蒲袡C構(gòu)各特征之間的線性相關程度［3］。

1.THE排名影響因素的相關性分析

選取2013-2014年度英國《泰晤士高等教育增刊》（THE）排名前200名的世界一流大學作為分析對象，篩除數(shù)據(jù)不完整的18所大學，對前200名中的182所大學數(shù)據(jù)進行處理，分析各影響因素與大學排名總得分之間的關系，結(jié)果如圖1所示。

圖1　2013-2014年度THE排名TOP200中各指標與總分的變化情況

為了進一步量化這些指標的相關性，表4列出THE排名前200名高校各相關指標與總分以及各指標之間的相關系數(shù)。結(jié)合圖1和表4可以看出：第一，教學、科研和引用與總分數(shù)相關性顯著，這與統(tǒng)計時各采用30%的比例相一致，但三者與總分數(shù)的相關系數(shù)有所差異。第二，教學與科研的得分與總分數(shù)的相關性最強，相關系數(shù)達到0.9以上。第三，引用的相關性次于教學和科研，相對于其他因素，前200名的世界一流大學中引用的得分普遍較高。第四，國際化概況對總分的影響較小。第五，產(chǎn)業(yè)化收入對總分影響不顯著，僅前20名大學產(chǎn)業(yè)化收入較高，表現(xiàn)出一定的相關性。第六，前100名大學的階梯差距較大，主要體現(xiàn)在教學和科研上；100-200名大學之間的差異較小，總分受各種因素影響較大。

表4：2013-2014年度THE排名TOP200中各指標相關系數(shù)

2.QS排名影響因素相關性分析

選取2013-2014年度QS世界大學排名前400名的世界一流大學作為分析對象，篩除數(shù)據(jù)不完整的大學，對前400名的大學數(shù)據(jù)進行處理，分析大學排名、總得分與各影響因素之間的關系。數(shù)據(jù)處理結(jié)果詳見圖2和表5。

從圖2中可以看出，QS排名中總分與學術(shù)評價和雇主評價的變化趨勢一致性最好，表明這兩項指標與總分的相關性最顯著，而這兩個指標在比例分配中分別占40%和10%。學術(shù)評價主要反映大學的科研表現(xiàn)，雇主評價主要反映學生畢業(yè)后的工作表現(xiàn)，是教育質(zhì)量的間接反映。為進一步量化這些指標的相關性，表5給出了各指標與總分及指標之間的相關系數(shù)。學術(shù)評價與總分的相關系數(shù)最大，達0.880，雇主評價與總分的相關系數(shù)也比較顯著，達0.681。

圖2　2013-2014年度QS排名TOP400中各指標與總分的變化情況

表5：2013-2014年度QS排名TOP400中各指標相關系數(shù)

3.ARWU排名的影響因素相關性分析

選取 2013-2014年度世界大學學術(shù)排名（ARWU）前200名的世界一流大學作為分析對象，篩除數(shù)據(jù)不完整的大學，對前200的大學數(shù)據(jù)進行處理，分析大學總得分與各影響因素之間的關系。數(shù)據(jù)處理結(jié)果詳見圖3和表6。

比較圖3中各指標排名名次與總分的關系可以看出，N&S（在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)）與總分的變化趨勢最接近，其次為HiCi（各學科領域被引用次數(shù)最高的科學家數(shù)量）。這些現(xiàn)象表明在ARWU排名中，雖然有4項指標占總分的比例都為20%，但是世界一流大學與N&S和HiCi指標相關性最高，即前200名大學的差距主要體現(xiàn)在這兩項指標上。

圖3　2013-2014年度ARWU排名TOP200中各指標與總分的變化情況

表6：2013-2014年度ARWU排名TOP200中各指標相關系數(shù)

表6中給出了各指標與總分以及各指標之間的相關系數(shù)。顯然，N&S與總分的相關系數(shù)最大，HiCi次之，再就是Award，而在指標分配上，三者同樣都是20%，這與圖3的結(jié)果一致。同時也可以看出，各指標之間的相關系數(shù)也比較大，說明各指標之間的有著較大的相互影響或含有一定的重復性。如PCP指標就是前面5個指標的平均結(jié)果。從表6中也可以看出表示獲諾貝爾獎和菲爾茲獎能力的“Alumni”指標雖然只占總分比重的10%，但比較顯著地影響著前200名大學的排名名次。

三、結(jié)論

根據(jù)以上分析，本文提煉出世界一流大學的五個主要建設指標。

1.高質(zhì)量的學術(shù)科研成果

當前，各大學之間排名差距主要來自于科研學術(shù)質(zhì)量相關的各項指標（比如是否獲得諾貝爾獎等全球頂級獎項以及在頂級期刊比如nature&science上發(fā)表的論文數(shù)等）。分析中發(fā)現(xiàn)排名靠前的牛津大學、加州理工學院、普林斯頓大學、劍橋大學、麻省理工學院、斯坦福大學等大學的科研學術(shù)單項指標的得分都遠超其他科研院所，尤其是在高等級獎項比如諾貝爾獎等方面的Award折合數(shù)更是有優(yōu)異表現(xiàn)。

2.卓越的教師隊伍

一流的師資隊伍是世界一流大學建設的基石。［4］“世界一流大學”的首要特征毫無疑問是高質(zhì)量的科研學術(shù)研究，而富于創(chuàng)造力的教師隊伍就是核心部分。頂尖學者聚集的地方會產(chǎn)生出優(yōu)秀的科研成果，優(yōu)秀的科研成果會帶動更加有創(chuàng)造力的科研精神和探索精神，這種創(chuàng)造性會造就一大批高質(zhì)量的專家學者，從而吸引優(yōu)質(zhì)的學生前來學習研究，這種良性循環(huán)能夠促使學校成為“世界一流大學”。

3.高層次的人才培養(yǎng)質(zhì)量

“世界一流大學”不僅吸引各地優(yōu)秀的學生，它還培養(yǎng)出更加卓越的學者型學生。學校畢業(yè)的學生是否能夠很快地適應經(jīng)濟社會發(fā)展，并利用所學知識進行有價值的創(chuàng)造性勞動，是衡量一所學校培養(yǎng)的學生是否優(yōu)秀的決定性因素。基于此，雇主對學校培養(yǎng)的學生的評價就顯得尤為顯著。世界上排名前200名的大學其雇主評價聲譽普遍較高。

4.現(xiàn)代化的教育配套以及經(jīng)費上的充裕保障

“世界一流大學”基本上都擁有種類齊全且領先于社會的各種設施設備（比如實驗室、體育館、資料圖書大樓、多媒體訓練中心等）。這些設施都用來為創(chuàng)造性的科學研究和高質(zhì)量、高水平的教學交流活動提供支撐。經(jīng)費資助是除了學費以外支持一所大學科研、訓練、創(chuàng)新、教學、交流、師生生活服務等各項職能實現(xiàn)的重要經(jīng)濟源泉?？蒲性核_展的各項活動，特別是大學等學術(shù)機構(gòu)的日常運行與長遠發(fā)展的開支，都要求有長期充裕資金的保障。

5.視野全球化

一所具有世界級水平的大學必須具有寬廣的全球化視野，能夠吸引高端國外人才，還能夠帶給本國學生的國際性視野。這種國際化視野主要體現(xiàn)在知識、教師與學生的國際交流三個方面，各國高等教育及其管理模式在相互的交流碰撞中將教育全球化的內(nèi)涵、外延和質(zhì)量都推到了一個空前的階段［5］。大學教育者在全球文化融合背景下能夠高效地開展工作，因此各大學在招聘新的教師和科研管理人員時既要目光高遠又要腳踏實地。一所高水平大學的經(jīng)費預算日益增長地依賴于服務市場全球化，世界上具有相似理念的高水平大學廣泛地開展聯(lián)合培養(yǎng)，相互合作，經(jīng)常性地互派交流學者以及國際交流生在不同的文化環(huán)境中進行科學研究并給予學生雙方都認可的學位證書和資格證書，這種聯(lián)合培養(yǎng)方式不但能夠很好地保留本國文化特點還能夠帶回國際化的學術(shù)觀點和學術(shù)管理方法。

［1］Altbach，P.G..The costs of benefits of world class universities［J］.Academe，2004，90（1）：20-23.

［2］馬景娣，孫媛，陳海英，等.世界一流大學研究引論［J］.評價與管理，2004，（3）：24-30.

［3］Haigh，M.J.Internationalization of the Curriculum：Designing Inclusive Education for a Small World［J］.Journal of Geography Higher Education，2002，26（1）：49-66.

［4］馬麗君.法國“雙軌制”下的世界一流大學建設［J］.現(xiàn)代教育管理，2016，（8）：24.

［5］Hannertz，Ulf.Cosmopolitans and Locals in World Culture［J］.Theory，Culture and Society，1990，7：237-251.

（責任編輯：徐治中；責任校對：趙曉梅）

Based on the Correlation Analysis of the Factors Affecting the World-class University

WANG Zhaoxu1，XUE Huifeng2
（1.Northwestern Polytechnical University，Xi’an Shaanxi 710072；2.China Aerospace Academy of Systems Science and Engineering，Beijing 100048）

The performance of a world-class university and evaluation standards,there is no general standard，in different areas and different research direction all have different ways of evaluation.Through the THE，QS and ARWU data correlation analysis，it is concluded that what decided the world first-class university rankings and its influencing factors mainly include five aspects：high quality academic research achievements，outstanding teachers，high-level talent training quality，a complete set of modern education and abundant guarantee of funds and global vision.To promote the domestic teaching and research level，to create the first-class university，we should focus on the construction of the following aspects：establishing first-class hardware support for scientific research，establishing a good working atmosphere，providing a wide range of exchange of learning platform with an international vision，establishing a sound scientific faculty examination evaluation system.

first-class university；correlation analysis；THE；QS；ARWU

G640

A

1674-5485（2016）10-0018-06

西北工業(yè)大學高等教育研究項目（2015GJZ10）。

王兆旭（1981-），男，山東臨朐人，西北工業(yè)大學助理研究員，主要從事系統(tǒng)工程、高等教育研究；薜惠鋒（1964-），男，山西運城人，中國航天系統(tǒng)科學與工程研究院院長，教授，博士生導師，主要從事系統(tǒng)工程研究。