文/陳衛(wèi)東

以審判為中心：解讀、實(shí)現(xiàn)與展望

文/陳衛(wèi)東

黨的十八屆四中全會(huì)通過的《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干問題的重大決定》（下稱《決定》），提出了推進(jìn)“以審判為中心”的訴訟制度改革，這是從頂層設(shè)計(jì)的角度對我國未來訴訟制度改革所作出的重大部署。深刻認(rèn)識、理解并貫徹落實(shí)好這項(xiàng)改革舉措，對于下一步改革的整體布局，對于訴訟制度的總體再構(gòu)，都將產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響，可以毫不夸張地講，這項(xiàng)改革是本輪所有改革措施中最具影響力、意義最為深遠(yuǎn)的改革舉措。對于這樣一項(xiàng)改革理應(yīng)給予充分的關(guān)注，更應(yīng)該把這項(xiàng)改革作為一個(gè)重大課題來進(jìn)行研究。

如何認(rèn)識“以審判為中心”的訴訟制度改革，當(dāng)前學(xué)術(shù)界、各政法機(jī)關(guān)對此都存在著不同的認(rèn)識。有人說，“以審判為中心”的訴訟制度改革就是以庭審為重心，把“以審判為中心”和以庭審為中心畫了等號；也有人說，“以審判為中心”就是以法院為中心、以法官為中心；還有人說，“以審判為中心”就是以證據(jù)核心，在證據(jù)的收集、保全、審查判斷上，偵查和起訴都要以法院定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)。如此不同的一系列的解讀，導(dǎo)致了我們目前對該問題認(rèn)識的分歧。

不同部門對“以審判為中心”解讀的出發(fā)點(diǎn)不同。主張“以審判為中心”就是以庭審為重心是法院的觀點(diǎn)；主張偵查、起訴都要以法院定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)是檢察院的觀點(diǎn)。所以對該問題，必須要在更加客觀的立場、更高的層面、更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度上進(jìn)行分析。中央已經(jīng)明確，2016年的司法改革要以訴訟制度的改革為重點(diǎn)，著重推進(jìn)“以審判為中心”的訴訟制度改革和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理制度的改革。因此，對這樣一個(gè)重大命題進(jìn)行正確解讀，已經(jīng)成為當(dāng)下非常急迫的現(xiàn)實(shí)問題。

以審判為中心提出的背景

首先，必須明確提出這一觀點(diǎn)的歷史背景，即推進(jìn)“以審判為中心”的訴訟制度改革的初衷和所要解決的問題，這是正確認(rèn)識、理解此項(xiàng)改革的出發(fā)點(diǎn)。多年以來，我國的刑事司法實(shí)踐，在公檢法三機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)、配合制約的原則下，形成了偵查決定起訴、起訴決定審判的“偵查中心主義”的局面。在這種訴訟格局下，由于偵查機(jī)關(guān)非法取證甚至對犯罪嫌疑人刑訊逼供，或者說在偵查過程中沒有及時(shí)、客觀、全面地收集能證明犯罪嫌疑人有罪和無罪的證據(jù)，因此導(dǎo)致了一系列冤假錯(cuò)案的發(fā)生。反思這些冤案的成因，問題雖然出現(xiàn)在法院，但主要緣于偵查環(huán)節(jié)。冤案的被告人往往都遭受了慘無人道的刑訊逼供，痛苦之下胡招亂供，檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)按照口供依次定案，冤案鑄就。我國不正常的三機(jī)關(guān)關(guān)系，導(dǎo)致原本是定罪量刑最終環(huán)節(jié)的審判階段虛置化，案件審理的實(shí)質(zhì)化功能蛻變?yōu)樽哌^場的形式表演，偵查一旦出錯(cuò)，便一錯(cuò)到底。

推進(jìn)“以審判為中心”訴訟制度改革，正是基于我國目前的司法現(xiàn)狀提出的，就是要凸顯人民法院在被告人定罪量刑的環(huán)節(jié)上的實(shí)質(zhì)功能，真正發(fā)揮人民法院的把關(guān)作用。通過開庭的形式，在控辯雙方在場的情況下，對指控被告人有罪的證據(jù)，逐一舉證、質(zhì)證，做到事實(shí)證據(jù)調(diào)查在法庭，定罪量刑辯論在法庭，判決結(jié)果形成在法庭。正如十八界屆四中全會(huì)《決定》指出的，要“保證庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保證訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用”。因此，解讀“以審判為中心”必須找尋制度方案設(shè)計(jì)者的初衷，領(lǐng)會(huì)中央推進(jìn)這一制度改革的精神實(shí)質(zhì)，把這一改革真正落到實(shí)處?！耙詫徟袨橹行摹眳⒄盏氖鞘裁茨?？在刑事訴訟中，和審判制度并列的制度就是偵查制度和起訴制度。顯而易見，“以審判為中心”所對應(yīng)的即是偵查和起訴，在偵查、起訴和審判三者關(guān)系中，審判是中心。

對以審判為中心的誤讀與澄清

（一）“以審判為中心”不是“以庭審為中心”

法院將“以審判為中心”的定位為“以庭審為中心”的結(jié)論，顯然是不成立的，固然庭審是實(shí)現(xiàn)“以審判為中心”的最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，然而“以庭審為中心”對應(yīng)的是審判程序中的庭前準(zhǔn)備程序、庭審程序和審后程序，僅以這三種程序比較而言，庭審才是中心。同時(shí)，“以審判為中心”，也不能把它解讀為以法院、以法官為中心，固然法官是審判權(quán)力的行使主體，審判活動(dòng)要由法官來完成，但是“以審判為中心”的中心是針對刑事訴訟職能而言的，所以我認(rèn)為，“以審判為中心”是從職能的角度來講的，不是從司法機(jī)關(guān)或司法人員的訴訟主體來講的。對于這個(gè)問題的理解特別重要，如果解釋出現(xiàn)偏差，容易導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)辦案的積極性降低，進(jìn)而影響偵查和起訴工作的順利進(jìn)行。

“以審判為中心”并不等于否認(rèn)審判前的訴訟程序的重要性，包括偵查程序和起訴程序。恰恰相反，在我國的刑事訴訟中，刑事案件辦理質(zhì)量的好壞在某種程度上取決于偵查和起訴是否收集了足夠的定案證據(jù)。公安機(jī)關(guān)是整個(gè)案件事實(shí)的最起初的介入者。案件事實(shí)的重述、再現(xiàn)依靠的就是公安偵查人員的偵查取證，所以他們的地位十分重要。而檢察機(jī)關(guān)起到的是承前啟后的作用。承前審查起訴的案件事實(shí)，起的是過濾、把關(guān)的作用；啟后則開啟了審判的大門，使法院的開庭審理有了根據(jù)，是人民法院辦理案件的直接來源。偵查和起訴，作為審前程序，不能在推進(jìn)“以審判為中心”的訴訟制度改革中削弱其地位，降低其重要性。

（二）“以審判為中心”不是證明標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一

“以審判為中心”針對的是訴訟職能，這是在三大訴訟制度職能的比對中得出的結(jié)論，所以那種認(rèn)為“以審判為中心”就是應(yīng)當(dāng)以審判標(biāo)準(zhǔn)作為偵查、起訴的標(biāo)準(zhǔn)，即在刑事訴訟全過程實(shí)行以司法審判標(biāo)準(zhǔn)為中心的觀點(diǎn)也是不能成立的。十八屆四中全會(huì)《決定》指出：“推進(jìn)‘以審判為中心’的訴訟制度改革，確保偵查、審查起訴的案件事實(shí)證據(jù)經(jīng)得起法律的檢驗(yàn)。全面貫徹證據(jù)裁判規(guī)則，嚴(yán)格依法收集、固定、保存、審查、運(yùn)用證據(jù)，完善證人、鑒定人出庭制度，保證庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用。”雖然十八屆四中全會(huì)《決定》強(qiáng)調(diào)的“以審判為中心”主要集中在證據(jù)層面，但是“以審判為中心”的應(yīng)有的含義并不僅限于此，應(yīng)當(dāng)按照它的本意來進(jìn)行解讀，去設(shè)計(jì)訴訟制度的改革措施。

要求偵查、起訴收集的證據(jù)向法庭定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)看齊是不符合訴訟規(guī)律、不符合人類的認(rèn)識特點(diǎn)的。偵查起訴收集的證據(jù)向法庭定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)看齊，這不符合訴訟的規(guī)律，不符合人們認(rèn)識的特點(diǎn)。盡管刑事訴訟法設(shè)定的偵查機(jī)關(guān)移送起訴的案件，應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，但是這僅僅是從程序意義而言。必須經(jīng)過審判才能最終確定一個(gè)人有罪并課以刑罰，法院作出一項(xiàng)認(rèn)定，必須是完成這樣一系列的庭審活動(dòng)之后才能夠?qū)崿F(xiàn)的，而偵查、起訴并不具備這樣的功能。因此，統(tǒng)一偵查、起訴和法院審判的證明標(biāo)準(zhǔn)根本不切實(shí)際。

（三）“以審判為中心”不適用于民事、行政案件

在一次解讀“以審判為中心”的研討會(huì)上，一位來自某司法實(shí)務(wù)部門的專家發(fā)表意見，他說“以審判為中心”是對我們國家整個(gè)訴訟制度的概括，適用于民事、商事、行政所有訴訟制度。對此我必須指出，“以審判為中心”的訴訟制度的改革只適用于刑事訴訟，不適用于民事、行政和商事案件。因?yàn)槊袷?、商事、行政案件本身就是?dāng)事人向法院起訴，雙方當(dāng)事人在法院的主持下解決其糾紛，在此之中無需明確以法院為中心，如果法院在民事或行政訴訟制度中不是中心，難道還能以原告或被告為中心？只有在刑事訴訟中出現(xiàn)了偵查、審查起訴和審判這三種訴訟職能，所以才強(qiáng)調(diào)審判的中心地位，在這一原理下也不適用刑事自訴案件，與不能適用民商事、行政案件的道理是一樣的。

（四）“以審判為中心”的改革與“分工負(fù)責(zé)，配合制約”原則并行不悖

“以審判為中心”的改革并不是要否定憲法和刑事訴訟法規(guī)定的“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約”的原則。分工強(qiáng)調(diào)的是這種職能的專門化，對普通案件而言，偵查只能由公安機(jī)關(guān)去行使，批捕起訴只能由檢察機(jī)關(guān)去行使，審判只能由人民法院去行使，而且在行使權(quán)力的過程中，要在法律允許的范圍內(nèi)通力合作，相互給以便利，不能為此而影響案件辦理。同時(shí)，三機(jī)關(guān)也要相互監(jiān)督制約，防止冤假錯(cuò)案的發(fā)生。

該原則與“以審判為中心”的訴訟制度改革并不矛盾，因?yàn)樗旧砭筒皇顷P(guān)于訴訟結(jié)構(gòu)的原則，該原則只是按照案件辦理的順序，強(qiáng)調(diào)三機(jī)關(guān)的職責(zé)，強(qiáng)調(diào)相互之間的合作和制約。公檢法這三機(jī)關(guān)在憲法或刑事訴訟法的表述中根本就沒有去區(qū)分或者去強(qiáng)調(diào)何者為中心，實(shí)踐中出現(xiàn)的以偵查為中心的現(xiàn)象是三機(jī)關(guān)關(guān)系運(yùn)行的扭曲與異化，并不是由三機(jī)關(guān)關(guān)系原則規(guī)定本身所導(dǎo)致。

如何構(gòu)建“以審判為中心”的刑事訴訟格局

“以審判為中心”訴訟制度的改革能夠徹底改變中國的刑事訴訟訴訟格局，將會(huì)更加凸顯人民法院的庭審功能。以此為前提，“以審判為中心”的訴訟制度改革實(shí)際上意味著中國刑事訴訟結(jié)構(gòu)的再建。從職能的角度來講，“以審判為中心”就是以法院為頂點(diǎn)。除了審判這個(gè)中心、頂點(diǎn)以外，還有兩大職能就是控訴職能和辯護(hù)職能。由于這種訴訟結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)控辯的平衡、平等，那么就一定會(huì)形成以控辯雙方為兩翼，從而搭建起來的一種等腰三角形的訴訟結(jié)構(gòu)?！耙詫徟袨橹行摹钡脑V訟制度改革為最終建構(gòu)中國未來的刑事訴訟的三角型對抗式的訴訟結(jié)構(gòu)模式提供了制度支撐。隨之而來的問題就是法院之頂點(diǎn)如何構(gòu)建，控辯之兩翼如何平衡。這就是目前推進(jìn)“以審判為中心”的訴訟制度改革面臨的現(xiàn)實(shí)任務(wù)。只有通過有效的制度建構(gòu)，才能從根本上保障“以審判為中心”訴訟制度改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（一）著力推進(jìn)庭審的實(shí)質(zhì)化建設(shè)

“以審判為中心”的訴訟制度改革，關(guān)鍵在于加強(qiáng)庭審的實(shí)質(zhì)化建設(shè)，即把“以庭審為重心”落實(shí)到位。

加強(qiáng)庭審的實(shí)質(zhì)化，第一點(diǎn)就是要切斷形成法官預(yù)斷的證據(jù)來源，而這個(gè)證據(jù)來源就是案件卷宗。1996年刑事訴訟法修改廢除了1979年刑事訴訟法的全案移送制度，實(shí)行了證據(jù)目錄、證人名單、主要證據(jù)復(fù)印件的移送，其主要目的就是為了使法官看不到案件的證據(jù)材料，以消除其預(yù)斷。1996年刑事訴訟法修改以后，因?yàn)檫@種證據(jù)移送模式導(dǎo)致了法官、律師和檢察官的沖突，法庭突襲審判大量地出現(xiàn)，審判被不斷地推遲、休庭、延期審理。為此，2012年刑訴法修改又恢復(fù)了全卷移送制度，但這也不可避免地再次導(dǎo)致了預(yù)斷的產(chǎn)生。

第二點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)以審判為中心、以庭審為重心，要切實(shí)保障人民法院和庭審法官的審判獨(dú)立。缺乏獨(dú)立就不會(huì)成為中心，影響審判獨(dú)立的因素首當(dāng)其沖的就是檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)，必須對庭審中實(shí)施的法律監(jiān)督進(jìn)行反思，雖然我們不可能全部取消檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)，但是現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)“以審判為中心”就改變目前法律監(jiān)督的模式而言是有現(xiàn)實(shí)可行性的。比如，出庭的公訴人不履行監(jiān)督職責(zé)，改由專門法律監(jiān)督部門監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)訴訟職能與監(jiān)督制職能的分離，如果按照目前檢察機(jī)關(guān)一方面提起公訴、一方面實(shí)施法律監(jiān)督的模式，檢察官實(shí)質(zhì)上就成為了法官之上的法官，使得“以審判為中心”的改革難以實(shí)現(xiàn)。

第三點(diǎn)，要著重研究預(yù)審卷宗、證據(jù)材料的證據(jù)效力，尤其是關(guān)于言詞證據(jù)的效力問題?，F(xiàn)行法律對預(yù)審卷宗記載的筆錄等言詞證據(jù)，并沒有否定它的證據(jù)效力，在證人、被害人不到庭的情況下，允許在法庭上宣讀并直接用于定案的根據(jù)，這是庭審虛化的一個(gè)主要原因。對于言詞證據(jù)，必須強(qiáng)調(diào)直接言詞原則，被害人、證人、鑒定人提供的言詞證據(jù)，只要以其作為定案的根據(jù)，就必須要求其到法庭來當(dāng)庭作證、接受質(zhì)證。直接言詞原則不確立，承認(rèn)口供筆錄、被害人陳述筆錄、證言筆錄的法律效力，“以審判為中心”就是一句空話。

第四點(diǎn)，注重案件的繁簡分流，使法官、檢察官有精力實(shí)現(xiàn)普通程序的庭審實(shí)質(zhì)化，這也是現(xiàn)在推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的著眼點(diǎn)之一。推進(jìn)“以審判為中心”改革必須配套完善案件的繁簡分流機(jī)制，今年將出臺認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理制度的改革，對于辦案效率的提升也將起到極大的推動(dòng)作用，這將是對檢察機(jī)關(guān)證明責(zé)任的一個(gè)極大的減輕，而適用簡易程序、實(shí)現(xiàn)案件繁簡分流也將大大減輕審案法官的負(fù)擔(dān)，以促進(jìn)庭審實(shí)質(zhì)化的建設(shè)。

（二）積極推進(jìn)審前程序的制度重構(gòu)

“以審判為中心”的另一個(gè)重點(diǎn)便是審前程序的訴訟格局之構(gòu)建，其中最重要的就是偵檢關(guān)系的重塑。我國的偵查機(jī)關(guān)和公訴機(jī)關(guān)實(shí)質(zhì)上所承擔(dān)的只有一種職能，即控訴職能。然而在我國現(xiàn)行的法律框架內(nèi)，特別是憲法規(guī)定了“分工負(fù)責(zé)”的情況下，不能實(shí)行機(jī)構(gòu)合并，但今后強(qiáng)化檢察對偵查的指導(dǎo)、引導(dǎo)則是必然的。筆者認(rèn)為，凡屬重大疑難的案件，被告人、犯罪嫌疑人不認(rèn)罪的案件，人民檢察院都應(yīng)當(dāng)介入到偵查中，公安機(jī)關(guān)立案偵查所有案件都應(yīng)當(dāng)向檢察機(jī)關(guān)報(bào)備，以便檢察機(jī)關(guān)根據(jù)案情及時(shí)地參與。

除此之外，檢察機(jī)關(guān)在行使控訴職能時(shí)，如何更好地處理與法院監(jiān)督職能之間的關(guān)系，同樣也是擺在這次改革面前一個(gè)非常重要的問題。對于偵查，如何實(shí)現(xiàn)有效的監(jiān)督與制約？在當(dāng)下尚不能采取司法控制原則的情況下，如何強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督，這是另一個(gè)要考慮的問題。僅僅依靠制約不行，必須進(jìn)行有效監(jiān)督。制約和監(jiān)督是兩個(gè)不同的概念，制約是雙向的、相互的，而監(jiān)督是單向的，監(jiān)督只有監(jiān)督者對被監(jiān)督者實(shí)行監(jiān)督，不允許被監(jiān)督者進(jìn)行反向監(jiān)督。人民檢察是監(jiān)督者，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)的偵查行為，而公安機(jī)關(guān)卻不能反過來監(jiān)督檢察機(jī)關(guān)，只能在抽象的層面對檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行制約。那么如何解決監(jiān)督權(quán)缺位的問題，實(shí)現(xiàn)對偵查權(quán)的有效控制，特別是涉及犯罪嫌疑人的人身自由、人身權(quán)利和對其財(cái)產(chǎn)權(quán)利的剝奪和限制方面，這也是需要深入研究、全面考慮的。

（三）全面發(fā)揮辯護(hù)律師的辯護(hù)作用

在“以審判為中心”的訴訟制度改革中，以及在推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理制度的改革中，律師對于整個(gè)訴訟的發(fā)展，對于被告人最終的定罪量刑將會(huì)起到極大的作用。在這種制度下，沒有律師不允許進(jìn)行上述協(xié)商，這一方面將會(huì)使我國的刑事辯護(hù)率將得到極大的提升，另一方面也將帶動(dòng)法律援助制度的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)，這項(xiàng)制度改革還將促進(jìn)我國律師素質(zhì)的提高，因?yàn)槁蓭焻⑴c到案件的實(shí)際處理當(dāng)中去了，直接關(guān)系到被告人的定罪量刑。所以說，“以審判為中心”的訴訟制度改革也將極大推動(dòng)我國刑事訴訟辯護(hù)制度的進(jìn)一步發(fā)展。

（作者系中國人民大學(xué)法學(xué)院教授；摘自《當(dāng)代法學(xué)》2016年第4期）