文/欒瑞英

卡內(nèi)基國際和平基金會的運(yùn)行機(jī)制與動態(tài)

文/欒瑞英

研究背景

卡內(nèi)基國際和平基金會（Carnegie Endowment for International Peace）創(chuàng)立于1910年，是美國歷史最悠久的國際事務(wù)智庫。它以卓越的學(xué)識、積極應(yīng)對不斷變化的全球環(huán)境以及致力于改進(jìn)公共政策而聞名于世。

基金會在俄羅斯、中國、歐洲、中東和美國設(shè)立政策研究中心，進(jìn)而形成獨(dú)特的全球網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。一個多世紀(jì)以來，它的使命一直是分析和謀劃新政策以及直接參與政府、商業(yè)和社會決策，并與決策者合作推動和平事業(yè)發(fā)展。

1.卡內(nèi)基國際和平基金會發(fā)展歷史

1910年，安德魯·卡內(nèi)基捐贈個人財(cái)富中的1000萬美元創(chuàng)立卡內(nèi)基國際和平基金會，同時賦予它偉大的使命：“加速廢止戰(zhàn)爭，這個強(qiáng)加在我們文明之上最骯臟的污點(diǎn)。”美國第一個國際事務(wù)智庫就此誕生。1910年12月14日，卡內(nèi)基邀請政商界的領(lǐng)袖組成理事會，賦予理事會成員最廣泛的自由裁定權(quán)來決定基金會采取何種措施和政策促進(jìn)世界和平事業(yè)發(fā)展。

基金會總部位于華盛頓特區(qū)，成立之初它的關(guān)注點(diǎn)是國際仲裁。1923年7月14日，基金會的項(xiàng)目之一海牙國際法學(xué)院在海牙和平宮正式成立。1925年尼古拉斯·默里·巴特勒接任伊萊休成為基金會總裁。他曾參與《非戰(zhàn)公約》，并于1931年獲得諾貝爾和平獎。1945年4月，基金會經(jīng)濟(jì)和歷史部主任詹姆斯·紹特維爾擔(dān)任舊金山會議美國代表團(tuán)的半官方顧問團(tuán)團(tuán)長，參與起草《聯(lián)合國憲章》。作為團(tuán)長，紹特維爾敦促建立聯(lián)合國人權(quán)委員會，此后聯(lián)合國人權(quán)委員會成立發(fā)展至今。

1963年，基金會重新調(diào)整國際法項(xiàng)目，旨在解決新出現(xiàn)的國際問題：國際組織逐漸凸顯重要性和影響力；促進(jìn)生產(chǎn)新戰(zhàn)爭武器的技術(shù)革命興起；共產(chǎn)主義不斷傳播；新成立的獨(dú)立國家不斷增加；經(jīng)濟(jì)活動新形勢帶來挑戰(zhàn)，包括全球合作和政府間協(xié)作。該項(xiàng)目最終促成了關(guān)注聯(lián)合國的紐約研究組和日內(nèi)瓦歐洲中心的國際組織研究組的成立。1978年春天，基金會獲得《外交政策》期刊的擁有權(quán)。此后的30年間，基金會將該期刊從季刊發(fā)展為半月刊，內(nèi)容涵蓋全球化和國際政策。2008年，該期刊被《華盛頓郵報(bào)》收購。基金會在20世紀(jì)80年代見證了國際事務(wù)的蓬勃發(fā)展，同時培養(yǎng)、扶持眾多新生力量，其中包括美國的德國馬歇爾基金會、武器控制協(xié)會、史汀生中心、國際危機(jī)組織、移民政策研究所。

1991年，基金會的研究重點(diǎn)放在后蘇聯(lián)時期的俄羅斯上。于是，1994年基金會設(shè)立卡內(nèi)基莫斯科中心，它是俄羅斯學(xué)者和評論者的園地。1997年，杰西卡·馬修斯加入基金會成為第八任總裁。在她的領(lǐng)導(dǎo)下，卡內(nèi)基的目標(biāo)是成為第一個多國/全球智庫。2000年，杰西卡宣布創(chuàng)立由德米特里領(lǐng)導(dǎo)的移民政策研究所，這是第一個關(guān)注國際移民問題的獨(dú)立智庫。

2.卡內(nèi)基國際和平基金會的作為

（1）建立全球化視角。盡管如今的國際局勢與曾經(jīng)激勵安德魯·卡內(nèi)基行動的局勢大不相同，但是來自維護(hù)全球秩序的挑戰(zhàn)以及戰(zhàn)爭的威脅一如從前?？v觀基金會107年的歷史，它一直追求安德魯·卡內(nèi)基的高尚目標(biāo)，不斷通過獨(dú)立、無黨派和與政策相關(guān)的研究為減少世界沖突尋找解決方案。隨著全球不斷呈現(xiàn)無序化趨勢，基金會將目標(biāo)設(shè)定為了解世界上正在推進(jìn)的發(fā)展，同時為解決最重要的國際挑戰(zhàn)提供方案?；谶@樣的目標(biāo)，基金會致力于建立全球化視角：在全球擁有6個政策中心，以4種主要語言發(fā)行出版物。

（2）關(guān)注影響，重視質(zhì)量?；饡粌H僅通過推特等社交工具、媒體點(diǎn)擊或網(wǎng)上點(diǎn)擊率測量報(bào)告的影響力，更重視想法的質(zhì)量、反響和生命周期。其目標(biāo)是持續(xù)關(guān)注長期趨勢及其影響，而不是記錄政治舞臺上每天上演的權(quán)謀斗爭中的勝負(fù)?；饡?大全球政策研究中心根據(jù)各自地區(qū)的局勢變化和現(xiàn)實(shí)需求設(shè)立研究項(xiàng)目，同時對與項(xiàng)目相關(guān)的信息進(jìn)行長期跟蹤掃描和監(jiān)測，此外，本地相關(guān)專家會定期發(fā)表高質(zhì)量報(bào)告，匯報(bào)項(xiàng)目最新進(jìn)展。

（3）輔助政治決策。基金會采用各種措施分享學(xué)術(shù)成果并輔助政治決策。一些項(xiàng)目通過不同的媒體公開運(yùn)作；一些則需要通過非公開的咨詢和會議運(yùn)作。此外，基金會成功說服世界核電公司推行相關(guān)行為準(zhǔn)則，進(jìn)而減少民用核項(xiàng)目用于軍事目的的風(fēng)險(xiǎn)。同時，基金會與國際專家合作設(shè)計(jì)防火墻以幫助政府區(qū)分核技術(shù)的和平和非和平用途。在亞太地區(qū)，基金會制定危機(jī)管理方案并提出五角大樓和中國人民解放軍之間信任建設(shè)措施。

卡內(nèi)基國際和平基金會的運(yùn)行機(jī)制

1.管理架構(gòu)

基金會的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是理事會，目前共有29名理事，由政治界、商界、學(xué)界等各領(lǐng)域杰出人士組成，理事會的職責(zé)是支持基金會在全球開展各種項(xiàng)目并保障基金會的獨(dú)立性。理事會現(xiàn)任主席由戈登和穆爾貝蒂基金會總裁哈維·芬伯格擔(dān)任?；饡膱?zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)行總裁責(zé)任制，總裁領(lǐng)導(dǎo)基金會管理團(tuán)隊(duì)開展工作?；饡F(xiàn)任總裁是威廉·伯恩斯。他是美國歷史上第二位最后成為副國務(wù)卿的外交官。

在總裁責(zé)任制的管理架構(gòu)下，基金會建立了高效的管理團(tuán)隊(duì)。目前，設(shè)有一位執(zhí)行副總裁兼秘書長以及7位副總裁，各自負(fù)責(zé)相應(yīng)部門。這些部門主要分為研究部、交流和戰(zhàn)略部以及行政部。具體而言，研究部根據(jù)基金會研究領(lǐng)域的實(shí)際需求設(shè)立亞洲、民主和法治、能源和氣候、歐洲、中東、核政策、俄羅斯和歐亞大陸、南亞研究項(xiàng)目，在每個項(xiàng)目中設(shè)有數(shù)量不等的研究人員。副總裁道格拉斯·帕爾負(fù)責(zé)亞洲項(xiàng)目，副總裁托馬斯·卡羅瑟斯負(fù)責(zé)民主和法治、能源和氣候、歐洲項(xiàng)目，副總裁馬爾旺·馬沙爾負(fù)責(zé)中東項(xiàng)目，副總裁喬治·佩爾科維奇負(fù)責(zé)核政策和南亞項(xiàng)目，副總裁安德魯·維斯負(fù)責(zé)俄羅斯和歐亞大陸項(xiàng)目。交流和戰(zhàn)略部由副總裁湯姆·卡弗負(fù)責(zé)。行政部則由執(zhí)行副總裁兼秘書長保羅·巴拉德蘭負(fù)責(zé)。行政部具體包括財(cái)政部門、人力資源和行政管理部門、發(fā)展部門、交流部門、信息技術(shù)部門和圖書館。這些行政部門為研究部、交流和戰(zhàn)略部提供支持和服務(wù)。

2.組織結(jié)構(gòu)

基金會的組織結(jié)構(gòu)可以反映它的研究重點(diǎn)，同時，組織結(jié)構(gòu)的變動可以體現(xiàn)基金會研究領(lǐng)域的變遷過程。創(chuàng)立之初，基金會設(shè)立3個部門。它們的目標(biāo)分別是：研究戰(zhàn)爭起因和后果；促進(jìn)國際間相互理解和合作；協(xié)助制定國際法和解決國際爭端。這些研究部門設(shè)置與基金會的研究領(lǐng)域——國際事務(wù)高度統(tǒng)一。隨著國際形勢的變化，國內(nèi)外出現(xiàn)各種新問題和新挑戰(zhàn)，基金會根據(jù)新的形勢調(diào)整布局，逐漸形成如今全球化的發(fā)展模式。

2006年，基金會制定了革命性計(jì)劃——建立第一個全球智庫。此后，它從一個具有百年歷史的美國機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型為充分準(zhǔn)備應(yīng)對全球挑戰(zhàn)的全球智庫。如今，基金會已在華盛頓、北京、貝魯特、布魯塞爾、莫斯科、新德里設(shè)立研究中心。這個全球網(wǎng)絡(luò)由基金會國際理事會監(jiān)管，而它的研究活動則受基金會全球管理組監(jiān)督。

在這種全球化發(fā)展模式的驅(qū)動下，基金會在全球20個國家擁有超過100位專家。每個中心的專家都來自本地，同時用本地語言寫作，基金會通過各種措施保障全球各地的專家展開研究時具有最大的獨(dú)立性和自由。此外，各中心專家與全球同事緊密合作，旨在深入理解影響全球政策選擇的環(huán)境以及為解決政策性問題提供一系列新方法。

（1）華盛頓總部。基金會總部位于華盛頓中心區(qū)。其研究涉及的國家和地區(qū)包括美洲、東南亞、高加索、俄羅斯、北非、中亞、西歐、東歐、中東、撒哈拉非洲、東亞、南亞。關(guān)注主題有氣候和能源，這一主題細(xì)分為氣候變化、能源政策、能源和交通運(yùn)輸；民主和治理，在這一主題下重點(diǎn)關(guān)注法律規(guī)則；核武器；防御和安全，這一主題細(xì)分為軍事、和平與和解、恐怖主義；經(jīng)濟(jì)，這一主題細(xì)分為經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性、新經(jīng)濟(jì)體、全球貿(mào)易；政治改革；外交政策；社會和文化，這一主題細(xì)分為阿拉伯覺醒、公民社會、宗教；全球治理；技術(shù)，這一主題重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)。

根據(jù)這些關(guān)注主題，總部創(chuàng)立8大項(xiàng)目，由基金會7位副總裁負(fù)責(zé)；另外，在基金會2015年度報(bào)告中，增設(shè)了“美國在世界中的作用”項(xiàng)目，該項(xiàng)目由訪問學(xué)者大衛(wèi)·羅斯科夫負(fù)責(zé)。在這9大項(xiàng)目之下，基金會華盛頓總部根據(jù)近幾年國內(nèi)外形勢變化，創(chuàng)建了16個研究計(jì)劃。

（2）北京—卡內(nèi)基清華全球政策中心。卡內(nèi)基清華全球政策中心吸納來自中國和世界各地的主要政策專家和實(shí)踐者參與合作對話和研究。借助清華大學(xué)的平臺，該中心旨在就全球性挑戰(zhàn)提出建設(shè)性解決方案。該中心下設(shè)咨詢委員會，由來自中國政界、商界和學(xué)界的精英組成，為卡內(nèi)基清華中心提供建議和支持。

卡內(nèi)基清華中心也是卡內(nèi)基國際和平基金會亞洲項(xiàng)目的一部分，該項(xiàng)目就亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)、安全和政治發(fā)展問題為政策制定者提供清晰準(zhǔn)確的分析。該中心關(guān)注主題包括國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易、能源和環(huán)境變化、防擴(kuò)散與軍備控制、朝鮮安全威脅、伊朗、南亞和中東?；谶@些關(guān)注主題，該中心創(chuàng)建10個研究項(xiàng)目，包括中國新外交、中國和南亞、中國和發(fā)展中國家、中國軍備控制和戰(zhàn)略穩(wěn)定、中國-歐盟關(guān)系、中國-北約對話系列、能源和氣候變化、全球商業(yè)和經(jīng)濟(jì)、中國崛起的啟示、美中關(guān)系。

（3）貝魯特—卡內(nèi)基中東中心。卡內(nèi)基中東中心是設(shè)立于黎巴嫩貝魯特的獨(dú)立政策研究中心，也是卡內(nèi)基國際和平基金會的一部分。該中心針對中東和北非所面對的政治、社會經(jīng)濟(jì)和安全問題提供深入分析。下設(shè)的咨詢委員會，由來自中東國家的政界、商界、專家和公民社會領(lǐng)域的國內(nèi)外杰出領(lǐng)導(dǎo)者構(gòu)成。他們?yōu)橹行奶峁┙ㄗh和支持?？▋?nèi)基中東中心研究所覆蓋的國家和地區(qū)包括埃及、海灣地區(qū)、地中海東部地區(qū)、馬格利布、非阿拉伯國家（伊朗、以色列、土耳其）。關(guān)注主題包括教育改革、中東經(jīng)濟(jì)、中東政治（阿拉伯政治、伊朗政治、土耳其政治）、安全部門。

（4）布魯塞爾—卡內(nèi)基歐洲中心?？▋?nèi)基歐洲中心成立于2007年，已經(jīng)成為布魯塞爾歐洲外交政策分析的可靠來源，話題范圍包括土耳其、中東、東部鄰國、安全和防御?？▋?nèi)基歐洲中心由學(xué)者組成強(qiáng)大的研究團(tuán)隊(duì)，他們就歐盟及其成員國所面臨的戰(zhàn)略問題提出獨(dú)具深度的分析以及全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼呓ㄗh。該中心研究所覆蓋的國家和地區(qū)包括美國、亞洲、歐洲（白俄羅斯、法國、德國、摩爾多瓦、波蘭、土耳其、烏克蘭、英國）、俄羅斯和高加索地區(qū)、中東和北非。關(guān)注主題包括歐盟政治（歐盟一體化、經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易、能源、移民）、歐洲東部鄰國、歐洲外交政策、歐洲安全和防御（網(wǎng)絡(luò)安全、跨大西洋安全）、歐洲南部鄰國、土耳其改革。

（5）莫斯科—卡內(nèi)基莫斯科中心?？▋?nèi)基莫斯科中心一直是分析俄羅斯和蘇聯(lián)各國的主要陣地?？▋?nèi)基莫斯科中心以俄語和英語發(fā)表研究成果。該中心關(guān)注主題包括亞太安全、腐敗、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、能源安全、伊朗核問題、韓國難題、中東和中亞、新冷戰(zhàn)、新東歐、普京執(zhí)政理念、俄羅斯意識形態(tài)、為烏克蘭而斗爭、高加索地區(qū)的戰(zhàn)爭與和平、尤科斯事件。基于這些主題，卡內(nèi)基莫斯科中心創(chuàng)建7大項(xiàng)目，包括經(jīng)濟(jì)政策、外交和安全政策、防擴(kuò)散、宗教社會和安全、亞太地區(qū)的俄羅斯、俄羅斯國內(nèi)政治和政治機(jī)構(gòu)、社會和地區(qū)。該中心的學(xué)者擁有多元化的學(xué)科背景。他們將獨(dú)一無二的地方化和地區(qū)化專業(yè)知識與全球化視野相結(jié)合，針對廣泛的地區(qū)和全球挑戰(zhàn)而提供深入、有根據(jù)、無黨派的分析。

（6）新德里—卡內(nèi)基印度中心。卡內(nèi)基印度中心對國家、地區(qū)和全球關(guān)鍵問題展開高質(zhì)量公共政策研究。該中心于2016年4月在新德里建立。像卡內(nèi)基位于北京、貝魯特、布魯塞爾、莫斯科和華盛頓中心一樣，卡內(nèi)基印度中心的職員和領(lǐng)導(dǎo)全部是本地專家，與世界各地同事展開廣泛合作。該中心的研究和項(xiàng)目重點(diǎn)包括政治經(jīng)濟(jì)改革、外交和安全政策、印度內(nèi)部轉(zhuǎn)型和國際關(guān)系方面創(chuàng)新和技術(shù)所發(fā)揮的作用。研究覆蓋的國家和地區(qū)主要包括南亞（阿富汗、印度、巴基斯坦）、美國。關(guān)注主題包括國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、外交政策、技術(shù)。此外，該中心重視培養(yǎng)青年領(lǐng)導(dǎo)者和未來的印度學(xué)者。

卡內(nèi)基國際和平基金會的發(fā)展動態(tài)

根據(jù)基金會2015年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，可以了解基金會2015年的財(cái)政收入來源，剖析支持基金會正常運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)?！?014年全球智庫報(bào)告》和《2015年全球智庫報(bào)告》所提供的數(shù)據(jù)，可以客觀呈現(xiàn)基金會近兩年的發(fā)展態(tài)勢和研究重點(diǎn)。

1.財(cái)務(wù)狀況。分析發(fā)現(xiàn)基金會的財(cái)政收入呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)，其中，投資收入占基金會總收入的47%，捐贈占基金會總收入的43%，而其余的10%收入由租金收入、項(xiàng)目收入、會議中心租賃收入、出版收入和其他收入組成。這種主次分明的多元化收入結(jié)構(gòu)為基金會運(yùn)營提供了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和可靠的物質(zhì)保障。

基金會財(cái)政支出也呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)，其中，工資支出占總支出的43%，薪資稅和員工福利占總支出的14%，換言之，與員工福利相關(guān)的支出占總支出的一半以上，可見基金會對員工的重視。而比較完善的福利待遇可以讓員工，尤其是研究人員，更加專注于研究，從而提高工作效率，促進(jìn)研究成果的產(chǎn)出。

2.全球智庫排名。2014年和2015年卡內(nèi)基國際和平基金會的全球頂級智庫排名和美國頂級智庫排名均未變化。而在各個研究領(lǐng)域的智庫排名中，基金會在國防和國家安全領(lǐng)域頂級智庫排名、國際發(fā)展頂級智庫排名以及國際經(jīng)濟(jì)政策頂級智庫排名中均有不同程度的下降。就擁有特殊成就的頂級智庫排名而言，2015年基金會在機(jī)構(gòu)合作方面取得較大成就，2015年機(jī)構(gòu)合作（2個及2個以上）最佳智庫排名第5位，而2014年并未入榜。2015年基金會重視跨學(xué)科研究，在最佳跨學(xué)科研究型智庫排名中，2014年并未入榜，而2015年位列第41位。最佳管理智庫排名和2015年提供最佳政策研究報(bào)告的智庫排名中，基金會均有顯著上升。而就全球最佳獨(dú)立智庫和擁有最佳質(zhì)量保障、誠信政策與工作流程的智庫這兩項(xiàng)新增設(shè)的排名中，卡內(nèi)基國際和平基金會均榜上有名，這在一定程度上證明了基金會的獨(dú)立性，同時反映了基金會擁有高質(zhì)量的研究成果，較為完善的誠信政策以及工作流程。

結(jié)語

在這百年的發(fā)展史中，基金會在不忘初心的同時，不斷順應(yīng)時代變化，持續(xù)關(guān)注美國和國際事務(wù)方面前沿動向，并及時調(diào)整研究重點(diǎn)和項(xiàng)目，不斷吸納全球各領(lǐng)域?qū)＜?，用客觀、中立、深入的研究成果以及深遠(yuǎn)的觀點(diǎn)影響美國和其他國家地區(qū)的政策制定，進(jìn)而推動世界和平事業(yè)發(fā)展。此外，基金會建有完善的管理架構(gòu)和完備的組織結(jié)構(gòu)，這是智庫建設(shè)運(yùn)行十分重要的保障?；饡陌l(fā)展過程表明，智庫建設(shè)不在一朝一夕，而是一項(xiàng)長期的工程。我們在學(xué)習(xí)國外智庫經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的同時，要結(jié)合我國國情，建設(shè)具有中國特色的新型智庫，而這將需要更多的智慧和思考。

（作者單位：中國科學(xué)院大學(xué)、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心；摘自《智庫理論與實(shí)踐》2016年第3期；原題為《卡內(nèi)基國際和平基金會的運(yùn)行機(jī)制與發(fā)展動態(tài)》）