張美云

【區(qū)域經(jīng)濟研究綜述】

產(chǎn)品空間理論及其對“中等收入陷阱”解釋研究新進展*

張美云

比較優(yōu)勢理論關(guān)注的核心問題是國際貿(mào)易起因以及貿(mào)易方向，但不能解釋世界經(jīng)濟增長分化、“中等收入陷阱”等現(xiàn)實問題。產(chǎn)品空間與比較優(yōu)勢演化理論基于出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)，把反映生產(chǎn)要素稟賦信息的產(chǎn)品看作一國知識和能力的載體，可視化呈現(xiàn)一國結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的過程。該理論關(guān)注的核心問題是出口結(jié)構(gòu)如何影響結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟增長，是對比較優(yōu)勢理論的有益補充，且因其考慮產(chǎn)品空間異質(zhì)、產(chǎn)品空間不連續(xù)等因素，對現(xiàn)實問題的解釋力和指導(dǎo)性更強。未來研究可在理論基礎(chǔ)的拓展、測量指標(biāo)的增加和測度方法的改進以及比較研究的推進等方向繼續(xù)開展。

產(chǎn)品空間與比較優(yōu)勢演化理論；結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型；能力積累；可視化；中等收入陷阱

一、引言

20世紀(jì)中期，里昂惕夫之謎挑戰(zhàn)了由李嘉圖開創(chuàng)并經(jīng)赫克歇爾和俄林等拓展完善的在當(dāng)時居于主導(dǎo)地位的外生靜態(tài)比較優(yōu)勢理論。之后，克魯格曼等逐漸引入產(chǎn)品差異化、規(guī)模經(jīng)濟和制度創(chuàng)新等核心概念，開創(chuàng)并推進了內(nèi)生動態(tài)比較優(yōu)勢理論的新主流（林崗等，2011）。比較優(yōu)勢理論解決的核心問題是國際貿(mào)易起因以及貿(mào)易方向，但不能解釋各國增長分化、“中等收入陷阱”（簡稱MIT）等現(xiàn)實謎題。對這一領(lǐng)域的研究，2007年由哈佛大學(xué)Hausmann研究團隊提出的產(chǎn)品空間與比較優(yōu)勢演化理論（簡稱產(chǎn)品空間理論）是最新動向。該理論基于出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)，把反映生產(chǎn)要素稟賦信息的產(chǎn)品看作一國知識和能力的載體，試圖構(gòu)建解釋各國經(jīng)濟增長差異的統(tǒng)一理論框架，即產(chǎn)品空間決定比較優(yōu)勢演化進而決定增長績效。該理論關(guān)注的核心問題是出口結(jié)構(gòu)如何影響結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟增長，是對比較優(yōu)勢理論的有益補充，但因其考慮產(chǎn)品空間異質(zhì)等因素，對現(xiàn)實的解釋力和指導(dǎo)性更強（伍業(yè)君等，2012）。

MIT是指多數(shù)中等收入階段的經(jīng)濟體發(fā)展過于依賴外因而內(nèi)驅(qū)動力不足、增長較慢甚至停滯的經(jīng)濟現(xiàn)象，其本質(zhì)是經(jīng)濟增長及其動力轉(zhuǎn)換問題（權(quán)衡等，2013）。產(chǎn)業(yè)升級是經(jīng)濟增長的核心驅(qū)動力，經(jīng)濟增長就是產(chǎn)業(yè)升級的過程。產(chǎn)業(yè)升級包括宏觀結(jié)構(gòu)升級、中觀價值鏈升級和微觀產(chǎn)品升級三個層面，產(chǎn)品升級是產(chǎn)業(yè)升級的根源，產(chǎn)業(yè)升級體現(xiàn)為產(chǎn)品種類的增加和產(chǎn)品質(zhì)量與功能的改進（張妍妍，2014）。產(chǎn)品空間理論關(guān)注產(chǎn)品種類增加，是研究MIT的一個新視角。中國于2010年跨入中上等收入階段，面臨規(guī)避MIT的關(guān)鍵時期。梳理產(chǎn)品空間理論及其對MIT解釋的研究進展，以期得出對中國規(guī)避MTI的若干政策啟示，具有一定的理論價值和較強的現(xiàn)實意義。下面，我們將分別對產(chǎn)品空間理論的主體內(nèi)容、理論局限性、運用該理論對MIT的研究進行論述，以期清晰地呈現(xiàn)該理論的發(fā)展脈絡(luò)和前沿問題。

二、產(chǎn)品空間理論的主體內(nèi)容

（一）產(chǎn)品空間與經(jīng)濟增長的前期研究

Chenery et al.（1986）等學(xué)者指出經(jīng)濟發(fā)展就是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型及其所需能力的動態(tài)積累過程。對于能力如何積累，已有貿(mào)易和增長理論認(rèn)為一國應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，通過“看中學(xué)”“干中學(xué)”等模仿途徑或規(guī)模經(jīng)濟、交易成本節(jié)約等效應(yīng)實現(xiàn)能力積累和比較優(yōu)勢的內(nèi)生轉(zhuǎn)換。較具代表性的研究有產(chǎn)品多樣化模型（Romer，1990）和產(chǎn)品質(zhì)量階梯模型（Aghion et al.，1992；Grossman etal.，1991），二者認(rèn)為產(chǎn)品多樣化或產(chǎn)品質(zhì)量改進是經(jīng)濟增長的源泉，但初始產(chǎn)品空間對未來經(jīng)濟增長沒有影響。也有研究發(fā)現(xiàn)并強調(diào)產(chǎn)品的異質(zhì)性，指出不同產(chǎn)品對經(jīng)濟增長績效的影響存在顯著差異（Young，1989；Matsuyama et al.，1998）。而Jovanovic et al.（1996）的干中學(xué)模型整合了產(chǎn)品種類增加和產(chǎn)品質(zhì)量改進的技術(shù)升級問題，指出技術(shù)相似度是決定企業(yè)新舊產(chǎn)品轉(zhuǎn)換是否成功的因素。但以上研究均假定產(chǎn)品空間同質(zhì)且連續(xù)，企業(yè)家總能實現(xiàn)從現(xiàn)有產(chǎn)品向新產(chǎn)品的跳躍。

（二）核心概念及其測度

現(xiàn)實中，因目標(biāo)產(chǎn)品未必存在、跳躍距離和新舊產(chǎn)品價格差等約束因素，新舊產(chǎn)品轉(zhuǎn)換不是總能順利實現(xiàn)?；谇捌谙嚓P(guān)研究基礎(chǔ)和對現(xiàn)實經(jīng)濟現(xiàn)象的考察，Hausmann et al.（2007）首次借鑒社會網(wǎng)絡(luò)理論并在內(nèi)生增長理論的框架下，基于產(chǎn)品空間異質(zhì)、產(chǎn)品空間不連續(xù)、國家間生產(chǎn)產(chǎn)品所需能力的不可貿(mào)易性、生產(chǎn)每種產(chǎn)品的資產(chǎn)和能力不完全替代等假設(shè)前提，開創(chuàng)了解析貿(mào)易和增長的統(tǒng)一理論框架，即產(chǎn)品空間理論。該理論具體涉及顯示性比較優(yōu)勢、產(chǎn)品空間密度、經(jīng)濟復(fù)雜度、國家多樣性等核心指標(biāo)的測算和運用。

2.產(chǎn)品復(fù)雜度PRODY和出口復(fù)雜度EXPY

PRODYs=∑cRCAcs·Yc，產(chǎn)品復(fù)雜度PRODYs是世界各國出口該產(chǎn)品的RCAcs指數(shù)與該國人均GDP即Yc乘積之和。EXPYc=∑sxcs/Xc·PRODYs，出口復(fù)雜度EXPYc是該國所有出口產(chǎn)品占國內(nèi)總出口的比例與其產(chǎn)品復(fù)雜度PRODYs乘積之和（Hausmannet al.，2005）。

3.產(chǎn)品接近度?i，j和產(chǎn)品空間密度ωjk

?i，j=min{p（RCAi/RCAj），p（RCAj/RCAi）}，產(chǎn)品接近度?i，j表示兩種產(chǎn)品i和j生產(chǎn)所需能力的相似度，通過測算一國同時出口兩種產(chǎn)品（RCA均大于1）的最小值條件概率得出。一國生產(chǎn)某產(chǎn)品所需能力如與已有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品較接近，該產(chǎn)品成為優(yōu)勢產(chǎn)品的概率就較大，該國產(chǎn)業(yè)升級的可能性就較大；若該產(chǎn)品與優(yōu)勢產(chǎn)品距離較遠(yuǎn)，該國產(chǎn)業(yè)升級的可行性就較小。ωjk=∑iXi?i，j/∑i?i，j且當(dāng)RCAi>1時Xi=1、RCAi<1時Xi=0。反映某產(chǎn)品與已有優(yōu)勢產(chǎn)品間緊密程度的產(chǎn)品空間密度ωjk是?i，j和RCA的連接，當(dāng)?i，j較高時ωjk也較大，產(chǎn)品向優(yōu)勢產(chǎn)品方向升級的概率就大，而產(chǎn)業(yè)升級會進一步推動RCA發(fā)生變化。當(dāng)RCA變大時，又會對?i，j和ωjk產(chǎn)生積極影響（Hausmann et al.，2006）。

4.經(jīng)濟復(fù)雜度ECI及經(jīng)濟績效LNGDPPER

（三）產(chǎn)品空間理論的主要內(nèi)容

本部分將從理論的可視化特征、能力及技術(shù)進步在產(chǎn)品空間中的作用、比較優(yōu)勢在產(chǎn)品空間優(yōu)化中的反映及政府角色等角度進行分別闡述。

1.產(chǎn)品空間的可視化特征

Hausmann et al.（2007）以一國出口產(chǎn)品集合為研究對象，測算每對產(chǎn)品之間的接近度，以構(gòu)建相似性矩陣，通過技術(shù)手段描繪一國產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖。產(chǎn)品空間能夠可視化呈現(xiàn)一國結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性：縱向比較一國的產(chǎn)品空間，有的區(qū)域稠密、有的區(qū)域稀疏，可以探尋一國的發(fā)展路徑；橫向比較不同國家間產(chǎn)品空間，發(fā)達(dá)國家多位于產(chǎn)品空間稠密的中心區(qū)域，發(fā)展中國家多位于稀疏的邊緣區(qū)域，可以解釋不同國家間發(fā)展績效的差異。產(chǎn)品空間的可視化特征有助于指導(dǎo)一國采用政策工具來推動結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟增長（劉青林等，2014）。

2.能力、技術(shù)進步在產(chǎn)品空間優(yōu)化中的作用

Hausmann et al.（2007）將能力定義為生產(chǎn)產(chǎn)品所需的特定政策、制度、物質(zhì)或人力資本以及基礎(chǔ)設(shè)施的單要素或多要素組合。產(chǎn)品空間理論中的技術(shù)進步對應(yīng)能力的重新組合（技術(shù)引進或模仿）和新能力的積累（技術(shù)創(chuàng)新）兩個層面。Hausmann et al.（2013）、Vivarelli（2015）及Hausmann（2016）進一步補充到，技術(shù)進步依賴于不同類型知識體現(xiàn)的能力。顯示性知識對應(yīng)于具體能力，通過教育、培訓(xùn)及日常信息交流等方式得到清晰表達(dá)和有效轉(zhuǎn)移。制約國家增長績效關(guān)鍵差異的默會知識對應(yīng)于動態(tài)能力，很難得到清晰表達(dá)和直接傳遞，是個人、企業(yè)和組織動態(tài)積累的生產(chǎn)異質(zhì)性產(chǎn)品的知識。Hidalgo et al.（2009）指出產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)演化是兩種過程的聯(lián)合：一國重新組合已有的能力去發(fā)現(xiàn)并生產(chǎn)新產(chǎn)品和一國積累新能力并與已有能力組合去生產(chǎn)更多產(chǎn)品。前者是指企業(yè)家自主發(fā)現(xiàn)的過程，就是先行企業(yè)發(fā)現(xiàn)國際市場上已經(jīng)存在的某種產(chǎn)品，通過技術(shù)修補或改進等本土化適應(yīng)過程，使得該產(chǎn)品能夠以較低的成本結(jié)構(gòu)在本國生產(chǎn)（Hausmann et al.，2005）。后者產(chǎn)品空間理論側(cè)重強調(diào)能力的度量和能力積累的結(jié)果，并沒有過多地關(guān)注一國新增能力如何進行積累。如Hidalgo et al.（2010）在一國能生產(chǎn)已有能力組合對應(yīng)的所有產(chǎn)品、能力積累僅靠新增獲得、一國只有具備相應(yīng)能力才能生產(chǎn)某產(chǎn)品等假設(shè)下，指出能力積累的回報基于一國已有能力的數(shù)量呈現(xiàn)指數(shù)化遞增趨勢，復(fù)雜度高的國家更易實現(xiàn)新增能力的積累，復(fù)雜度是不同國家經(jīng)濟增長存在差異的根源。研究結(jié)論可以解釋世界經(jīng)濟發(fā)展中的分化而非收斂現(xiàn)象。

3.比較優(yōu)勢演化及國家定位優(yōu)化

在產(chǎn)品空間的優(yōu)化過程中，比較優(yōu)勢如何演化，一國如何進行優(yōu)化定位？以下代表性研究在一定程度回答了這兩個問題。如Hausmann et al.（2006）基于全球1975—2000年出口數(shù)據(jù)，采用密度、產(chǎn)品復(fù)雜度、出口復(fù)雜度等指標(biāo)的實證研究表明，一國結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和出口產(chǎn)品升級的速度依賴于潛在產(chǎn)品與就近優(yōu)勢產(chǎn)品之間的距離，一國更傾向于生產(chǎn)與已有比較優(yōu)勢產(chǎn)品接近的產(chǎn)品。Hausmann et al.（2007）指出產(chǎn)品空間是異質(zhì)的，專業(yè)化位置處于產(chǎn)品空間密集區(qū)域國家的比較優(yōu)勢演化比較容易。Hausmann et al.（2014）指出一國出口各類具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品間存在關(guān)聯(lián)，目前出口結(jié)構(gòu)可以預(yù)測經(jīng)濟增長和比較優(yōu)勢的演化趨勢。Hausmann（2016）認(rèn)為，一國要優(yōu)化其在產(chǎn)品空間的定位，首先需要評估目前已經(jīng)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品集合，測算目標(biāo)產(chǎn)品與優(yōu)勢產(chǎn)品之間的距離和密度，篩選出未來可能具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品集合。當(dāng)前密度大的產(chǎn)品未來更可能演化為具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。新產(chǎn)品的生產(chǎn)將重新組合一國已有的能力，或?qū)π履芰Φ姆e累產(chǎn)生需求。隨著新能力的不斷積累，一國能夠生產(chǎn)的產(chǎn)品種類越來越多，產(chǎn)品空間變得稠密，經(jīng)濟增長績效更加顯著。

4.政府的角色

政府在推動產(chǎn)品空間演化中需治理信息及協(xié)調(diào)外部性和應(yīng)對系統(tǒng)性創(chuàng)新風(fēng)險。信息外部性是指企業(yè)家的自主發(fā)現(xiàn)面臨較大不確定性風(fēng)險，一旦成功，其他企業(yè)可以模仿先行企業(yè)的行為，先行企業(yè)的收益社會化；如若失敗，先行企業(yè)將承擔(dān)全部成本。所以除非政府提供激勵措施，企業(yè)家的自主發(fā)現(xiàn)并非最優(yōu)選擇（Hausmann et al.，2005）。協(xié)調(diào)外部性是指企業(yè)進行新舊產(chǎn)品轉(zhuǎn)換時，生產(chǎn)新產(chǎn)品所需的各種配套基礎(chǔ)設(shè)套和制度條件未必全部存在。尤其是新產(chǎn)品生產(chǎn)若具備規(guī)模經(jīng)濟，協(xié)調(diào)失靈更易發(fā)生（Hausmann et al.，2006）。此時政府應(yīng)對生產(chǎn)新產(chǎn)品所需的關(guān)聯(lián)條件進行大規(guī)模投資，降低企業(yè)的外部成本，解決協(xié)調(diào)外部性問題，推動企業(yè)家的自主發(fā)現(xiàn)。系統(tǒng)性創(chuàng)新風(fēng)險主要指國家創(chuàng)新系統(tǒng)中技術(shù)創(chuàng)新失敗帶來的風(fēng)險，如企業(yè)缺乏預(yù)見新技術(shù)出現(xiàn)的過渡性失敗、企業(yè)固守已有技術(shù)或創(chuàng)新體系的鎖定風(fēng)險、企業(yè)開發(fā)新技術(shù)的能力缺口等。故在推動多樣化創(chuàng)新資源的實現(xiàn)過程中，政府應(yīng)通過協(xié)調(diào)改變、鼓勵實驗等途徑，扮演激勵者及應(yīng)對系統(tǒng)性失敗的角色（Kanchoochat et al.，2014）。

三、產(chǎn)品空間理論的局限性和爭論

我們著重介紹Hausmann研究團隊和其他代表性研究對產(chǎn)品空間理論局限性的認(rèn)識或其他更一般的批評，主要包括理論假設(shè)的局限、數(shù)據(jù)的不足和測算方法的爭議等三個方面。

（一）理論假設(shè)的局限

廖建輝（2014）指出產(chǎn)品空間理論在方法上有所突破，但在理論和實踐層面還有待完善：第一，當(dāng)今產(chǎn)品內(nèi)國際分工和貿(mào)易是國際貿(mào)易的主導(dǎo)形態(tài)，好多產(chǎn)品尤其是制成品分散到不同國家進行生產(chǎn)，有的國家只參與某產(chǎn)品的中間生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有的國家雖出口某個最終產(chǎn)品但卻沒有參與該產(chǎn)品生產(chǎn)的全部環(huán)節(jié)。故以最終產(chǎn)品的出口來衡量各國能力不完全客觀。第二，世界上同一產(chǎn)品被假定同質(zhì)。這與現(xiàn)實中各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的質(zhì)量等存在差異不符。第三，產(chǎn)品空間理論僅關(guān)注后進國家的模仿，意即后進國家的發(fā)展主要是發(fā)現(xiàn)國際市場上已經(jīng)存在而國內(nèi)沒有的產(chǎn)品并以更低的成本結(jié)構(gòu)在本國生產(chǎn)。第四，產(chǎn)品空間理論中企業(yè)偏好生產(chǎn)與已有比較優(yōu)勢產(chǎn)品距離近且密度大的新產(chǎn)品，生產(chǎn)能力的重新組合或新能力的積累是技術(shù)層面的問題。但現(xiàn)實中生產(chǎn)能力的重新配置還受到各國制度方面不同程度的約束。

（二）使用出口數(shù)據(jù)的不足

Hausmann et al.（2013）意識到基于產(chǎn)出視角采用出口貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建產(chǎn)品空間圖是基于數(shù)據(jù)可得性和跨國數(shù)據(jù)一致性考慮，具有極大優(yōu)點，但也面臨一些不足：第一，不能體現(xiàn)一國生產(chǎn)的全部產(chǎn)品；第二，不包括服務(wù)貿(mào)易。這是一個重要缺陷，因服務(wù)在國際貿(mào)易中的比例日益增加。但各國服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)缺失較嚴(yán)重，且統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)存在差異；第三，不包括非貿(mào)易品和未來出現(xiàn)的新產(chǎn)品。前者如一國國內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和餐飲業(yè)等，此類活動的生產(chǎn)消費要求在同地進行，且目前國際上尚無相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。張其仔等（2013）采用與Hausmann et al.（2007）相同的方法構(gòu)建中國產(chǎn)品空間，研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品空間確實存在異質(zhì)性，農(nóng)牧產(chǎn)品和礦產(chǎn)挖掘等位于邊緣區(qū)域，化學(xué)、儀器儀表和機電等位于核心區(qū)域，并進一步指出采用出口而非生產(chǎn)數(shù)據(jù)雖然存在局限，但識別出具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)依然可以成為國家和企業(yè)重點關(guān)注的領(lǐng)域。Hausmann（2016）補充到，一項有關(guān)智利347個城市和700多個產(chǎn)品的研究表明，增加服務(wù)在內(nèi)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)后沒有改變產(chǎn)品空間的基本結(jié)構(gòu)特征。

（三）測算方法的爭議

Hausmann et al.（2005）關(guān)于產(chǎn)品復(fù)雜度PRODY和出口復(fù)雜度EXPY的測度指標(biāo)，提出后得到廣泛應(yīng)用，但也因兩個指標(biāo)均與國家的收入信息相聯(lián)系而受到了質(zhì)疑或批評。為克服以上缺陷，Hausmann et al.（2009）采用反射法測度一國的經(jīng)濟復(fù)雜度、國家多樣性和產(chǎn)品普遍性等指標(biāo)，剔除了各個指標(biāo)包含的收入信息，可以更加準(zhǔn)確地衡量國家層面和產(chǎn)品層面的復(fù)雜度。但Tacchella et al.（2013）指出Hausmann et al.（2009）的反射法在基本觀念、變量的闡述及信息的完整性等層面存在不足，并在認(rèn)同Hausmann et al.（2009）關(guān)于kc，0、kp，0和Mcp計算方法的基礎(chǔ)上提出一種改進方法，具體測算公式如下：

其中，c（n）（Fc（n））和p（n）（Qp（n））是測算國家多樣性和產(chǎn)品復(fù)雜度的中間變量（最終結(jié)果），［c（n）］c（［p（n）］p）表示迭代第n次所有國家多樣性（所有產(chǎn)品復(fù)雜度）的均值。當(dāng)?shù)趎和n+1次時，若國家和產(chǎn)品的排序不再改變，F(xiàn)c（n）（Qp（n））就是最后的國家多樣性（產(chǎn)品復(fù)雜度）值。李小平等（2015）用Hausmann et al.（2009）和Tacchella et al.（2013）的方法分別計算中國26類制造業(yè)的出口復(fù)雜度，指出Tacchella et al.（2013）的計算結(jié)果能夠更直觀地考察不同國家和不同產(chǎn)品間復(fù)雜度的差異，更能反映能力理論的本質(zhì)含義，一國如果更具多樣性時，其優(yōu)勢地位得到加強，雖多次迭代但意思表達(dá)更加明確，國家多樣性和產(chǎn)品復(fù)雜度的本質(zhì)內(nèi)涵在多次迭代中也未發(fā)生改變；但同時指出Hausmann et al.（2009）的測算方法略有瑕疵，但如果得到合理利用，依然可以度量一國擁有能力的數(shù)量和一個產(chǎn)品需要的能力數(shù)量。

四、產(chǎn)品空間理論對“中等收入陷阱”的解釋應(yīng)用

雖然理論基礎(chǔ)尚不完善，但產(chǎn)品空間理論是貿(mào)易與增長方面的前沿理論。該理論近期較有影響力的應(yīng)用領(lǐng)域之一是對MIT的研究。本部分將對相關(guān)代表性研究加以梳理，以期為國內(nèi)學(xué)者的未來研究提供借鑒。

（一）理論解釋

運用產(chǎn)品空間對MIT的理論解釋，一般把能力建設(shè)作為充分或必要條件，但還需其他條件協(xié)同發(fā)揮作用。如伍業(yè)君等（2011，2012）構(gòu)建了比較優(yōu)勢演化的產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇模型，指出MIT跨越的必要條件是成本上升快于價格，中等收入階段經(jīng)濟體因人口紅利消失、研發(fā)成本劇增、研發(fā)成功率低等原因，產(chǎn)業(yè)升級必要條件很容易滿足且使得企業(yè)進行升級的臨界值變?。籑IT跨越的充分條件是存在目標(biāo)產(chǎn)品以及企業(yè)具備生產(chǎn)新產(chǎn)品的能力，如企業(yè)向新產(chǎn)品跳躍的能力欠缺，就會使升級跳躍的充分條件得不到滿足。兩方面因素均會加大產(chǎn)業(yè)升級斷檔的概率，致使經(jīng)濟增長停滯的風(fēng)險增加，以此揭示MIT的形成機理。Marco（2015）認(rèn)為，能力是跨越MIT的重要前提和必要條件，但遠(yuǎn)不是充分條件；能力建設(shè)、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新、全球化進程中的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、國內(nèi)企業(yè)家精神等要素關(guān)聯(lián)演化并協(xié)同發(fā)生作用；政府干預(yù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的政策需統(tǒng)一規(guī)劃，應(yīng)具有長期性和針對性，加大對研發(fā)、教育、培訓(xùn)等投資，鼓勵企業(yè)家精神的發(fā)揮等，而這一切可以歸結(jié)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建。Paus（2014）指出MIT的本質(zhì)就是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型及其驅(qū)動力問題，即能力積累不足導(dǎo)致的轉(zhuǎn)型失?。蝗蚧尘跋?，中等收入國家的產(chǎn)業(yè)升級同時面臨發(fā)達(dá)國家高端產(chǎn)業(yè)“擠壓”和部分發(fā)展中國家低端產(chǎn)業(yè)“擠出”的雙重困境，必須從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型。國家連貫且具有協(xié)調(diào)性的政策干預(yù)重點應(yīng)針對企業(yè)和社會層面的能力建設(shè)，這是擺脫MIT的關(guān)鍵所在。

（二）實證研究

運用產(chǎn)品空間理論對MIT的實證研究已有一定數(shù)量，主要分為跨越MIT的產(chǎn)品空間的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力或出口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)升級是否遵循比較優(yōu)勢三個方面。

1.跨越MIT的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力

相關(guān)研究均一致認(rèn)同結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力在跨越MIT中的關(guān)鍵作用。如Jankowsks et al.（2012）對拉美和亞洲典型經(jīng)濟體的對比研究發(fā)現(xiàn)：成功經(jīng)濟體的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是向相關(guān)行業(yè)轉(zhuǎn)移，在利用現(xiàn)有生產(chǎn)能力的同時積累更多更高級的生產(chǎn)能力，教育、創(chuàng)新、融資和基礎(chǔ)設(shè)施等政策條件的支持也必不可少。李月等（2013）的實證研究指出能否跨越MTI，73.85%是由不同產(chǎn)品層次結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力的差異造成，宏觀戰(zhàn)略可以調(diào)節(jié)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換能力對跨越MIT的影響力。Paus（2014）研究了全球化進程對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響，認(rèn)為拉美各國可以借鑒中國等的經(jīng)驗，采用有凝聚力且高效的能力導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，促進結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型并跨越MIT。Kanchoochat et al.（2014）的兩個觀點尤其值得關(guān)注：第一，改變產(chǎn)品空間、擴大出口組合是跨越MIT的關(guān)鍵，但結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型不僅僅是從低復(fù)雜度產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高復(fù)雜度產(chǎn)品，而更應(yīng)是從低附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高附加值產(chǎn)品；第二，成功的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型需要積極主動干預(yù)的政府，東亞新興經(jīng)濟體能夠跨越MIT在很大程度上得益于政府針對產(chǎn)業(yè)升級目標(biāo)因地制宜的有效干預(yù)。政府的干預(yù)政策需要明晰、有針對性和動態(tài)調(diào)整。但各國國情存在差異，政府干預(yù)程度及干預(yù)方向沒有可復(fù)制性。

2.跨越MIT的出口結(jié)構(gòu)

運用產(chǎn)品空間方法，不少學(xué)者發(fā)現(xiàn)中等收入階段經(jīng)濟體的出口結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，且高復(fù)雜度產(chǎn)品對經(jīng)濟增長的貢獻更大。部分研究側(cè)重經(jīng)濟復(fù)雜度視角，如Felipe et al.（2012）針對124個國家和5107種產(chǎn)品的研究表明：高（低）復(fù)雜度產(chǎn)品主要由高（低）收入國家出口；出口高（低）復(fù)雜度產(chǎn)品可以增加（減少）收入。Felipe et al.（2012）又從出口多樣化、顯示性比較優(yōu)勢、出口復(fù)雜度等八個方面對中、高等收入階段經(jīng)濟體進行對比分析，研究發(fā)現(xiàn)處于MIT的經(jīng)濟體一般生產(chǎn)中低復(fù)雜度、中低連通性的產(chǎn)品，陷入了中低或中等產(chǎn)品陷阱，高收入經(jīng)濟體一般生產(chǎn)高復(fù)雜度高連通性的產(chǎn)品。Lamin et al.（2016）認(rèn)為每個國家國情存在差異，規(guī)避MIT沒有良方和唯一路徑，但有必要采取的措施之一就是選擇有效的政策組合，推動技術(shù)創(chuàng)新，成就一個更復(fù)雜的經(jīng)濟體。

部分研究側(cè)重國家多樣性視角，如張其仔等（2013）通過對比中國與全球主要經(jīng)濟體1992—2011年的產(chǎn)品空間，指出中國當(dāng)期和近期具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的種類具有優(yōu)勢，但潛在比較優(yōu)勢演進的可持續(xù)能力欠缺，中國產(chǎn)業(yè)升級的理想選擇就是發(fā)揮多樣化的組合優(yōu)勢。還有研究綜合復(fù)雜度和多樣性等多個視角，如劉青林等（2013）指出不斷擴大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)組合能使一國進行能力積累和競爭力提升；中國產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)立足“做大、做強和不放棄”的戰(zhàn)略：持續(xù)做大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)組合的規(guī)模，做強高技術(shù)級別的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，不主動放棄傳統(tǒng)低技術(shù)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。張其仔（2014）采用人均GDP、出口多樣性和產(chǎn)品復(fù)雜度指標(biāo)對阿根廷1980—2009年的實證研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)品復(fù)雜度提高有助于阿根廷的經(jīng)濟發(fā)展，但貢獻率不高，說明阿根廷基于比較優(yōu)勢演化推動產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長的良性機制并未充分建立；阿根廷要跨越MIT，應(yīng)從拓展產(chǎn)品多樣化、提升產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度、提供政策保障等方面入手。

3.產(chǎn)業(yè)升級是否遵循比較優(yōu)勢

相關(guān)研究未得出一致性結(jié)論，各國產(chǎn)業(yè)升級的實踐未完全遵循也未完全違背比較優(yōu)勢。如張其仔（2008）指出，產(chǎn)業(yè)升級路徑設(shè)計需解決升級方向、升級幅度和規(guī)避升級中斷風(fēng)險三個問題，中國改革開放后多年的高速增長與依據(jù)比較優(yōu)勢演化調(diào)整產(chǎn)業(yè)升級路徑有很大關(guān)聯(lián)，中國的出口增長謎題與適應(yīng)比較優(yōu)勢演化路徑的分岔有關(guān)。張其仔等（2013）利用1968—2011年聯(lián)合國商品貿(mào)易三種不同分類的出口數(shù)據(jù)，計算了全球主要經(jīng)濟體的潛在比較優(yōu)勢并與各自的實際產(chǎn)業(yè)升級過程進行對比，發(fā)現(xiàn)各經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)升級處在完全遵循或違背比較優(yōu)勢之間。鄧向榮等（2016）構(gòu)建全球產(chǎn)品空間并可視化中國1962—2014年的產(chǎn)業(yè)升級路徑，發(fā)現(xiàn)全球產(chǎn)業(yè)升級偏離比較優(yōu)勢幅度與經(jīng)濟增幅同向變動，生產(chǎn)能力積累引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)持續(xù)升是經(jīng)濟增長的主因；中國的產(chǎn)業(yè)升級呈現(xiàn)適度偏離比較優(yōu)勢的特征，需建立合理的產(chǎn)業(yè)進退機制，降低傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)退出障礙和增加技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力積累，這是中國轉(zhuǎn)型升級以及跨越MIT的必經(jīng)之路。

五、研究結(jié)論與未來展望

通過梳理產(chǎn)品空間理論及其對MTT解釋的研究成果可以發(fā)現(xiàn)，該理論已成為貿(mào)易與增長方面的新領(lǐng)域。已有貿(mào)易與增長理論對MIT等增長謎題的解釋陷入困境，促進了產(chǎn)品空間理論的出現(xiàn)和發(fā)展。產(chǎn)品空間理論能夠可視化呈現(xiàn)一國優(yōu)勢產(chǎn)品組合的結(jié)構(gòu)特征及演進過程，構(gòu)建了解釋并預(yù)測各國經(jīng)濟增長績效差異的統(tǒng)一理論框架。作為比較優(yōu)勢理論的有益補充，產(chǎn)品空間理論不僅強調(diào)一國推動比較優(yōu)勢演化、篩選優(yōu)勢產(chǎn)品集合和產(chǎn)業(yè)升級的重要性，更是提供了可視化這種新的研究方法。

本文認(rèn)為，未來產(chǎn)品空間理論及其對MIT的解釋相關(guān)研究可以在以下幾個方面繼續(xù)完善：第一，理論基礎(chǔ)的拓展。產(chǎn)品空間理論假定產(chǎn)品空間異質(zhì)及產(chǎn)品空間不連續(xù)，挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的一些基本假定，是一個重大的理論突破。但立足當(dāng)今全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易的主導(dǎo)格局，各經(jīng)濟體除出口最終產(chǎn)品外，還參與了較多產(chǎn)品的中間生產(chǎn)工序或環(huán)節(jié)，而且同一產(chǎn)品在不同經(jīng)濟體之間的非同質(zhì)以及各經(jīng)濟體制度差異等現(xiàn)實，仍需對產(chǎn)品空間的理論基礎(chǔ)進行更為全面的挖掘和拓展。第二，本土化研究的實踐。產(chǎn)品空間理論為了實現(xiàn)可比性和通用性的目的，未關(guān)注不同經(jīng)濟體的經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)和政治社會等差異，也未考慮經(jīng)濟發(fā)展的空間性體現(xiàn)出的異質(zhì)性和關(guān)聯(lián)性等特征。如各個經(jīng)濟體宏觀、中觀和微觀等層面，彼此過去和現(xiàn)在的經(jīng)濟發(fā)展水平、多種正式及非正式制度等都有所差異。本土化研究的推進將豐富產(chǎn)品空間的理論框架和實踐內(nèi)容。第三，度量指標(biāo)的增加和測度方法的改進。目前產(chǎn)品空間理論主要涉及顯示性比較優(yōu)勢、產(chǎn)品多樣性及普遍性、產(chǎn)品復(fù)雜度等指標(biāo)?；诳陀^性和數(shù)據(jù)的可得性，已有指標(biāo)測量方法的改進、更多指標(biāo)或某一指標(biāo)下次級指標(biāo)的增加，將是一個值得探索的領(lǐng)域。而且各個指標(biāo)是一個緊密聯(lián)系的有機整體，還應(yīng)通過理論分析和實證檢驗，來揭示各個指標(biāo)之間相互影響的機理，以進一步深化并明晰產(chǎn)品空間理論的內(nèi)涵。第四，比較研究的推進。目前，產(chǎn)品空間理論的跨國比較研究已經(jīng)涌現(xiàn)出一定數(shù)量的研究成果（Jankowska et al.，2012；Hausmann et al.，2014）。但一個經(jīng)濟體內(nèi)部同等層次區(qū)域的橫向比較或單個區(qū)域的縱向比較還比較缺乏，已有研究一般選定省級層面，縣市級層次區(qū)域的比較還比較少見。

作為新興的研究領(lǐng)域，產(chǎn)品空間理論難免存在一些不足。Hausmann研究團隊和其他學(xué)者仍在努力完善它的理論基礎(chǔ)，相應(yīng)的實證研究也已經(jīng)開始。運用該理論對MIT的相關(guān)研究指出：出口結(jié)構(gòu)確實影響結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟增長；能力建設(shè)、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)家精神和全球化進程中的國際技術(shù)等要素關(guān)聯(lián)演化并協(xié)同發(fā)生作用；政府干預(yù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的政策需統(tǒng)一規(guī)劃并動態(tài)調(diào)整，而這一切可以歸結(jié)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建。成功者的路徑不可簡單復(fù)制，過去、現(xiàn)在和將來影響世界和各國經(jīng)濟增長的條件也存在差異（Rodrik，2014）。但我們依然認(rèn)為產(chǎn)品空間理論對中國規(guī)避MIT具有積極意義和指導(dǎo)價值。

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（責(zé)任編輯：文銳）

New Research Progress about the Theory of Product Space and Its Explanation in the“Middle Income Trap”

Zhang Meiyun

The core problems of the theory of comparative advantage are the cause of international trade and the direction of trade,but it can not explain the differentiation of the reality world’s economic growth and the“middle income trap”. Basesd on the export product data,the theory of product space and comparative advantage evolution regards the products showing factor endowment information as a carrier of knowledge and ability,and visualizes a country's structural transformation process.The core issue of the theory is how the export structure influences the structural transformation and economic growth.It is a useful complement to the theory of comparative advantage with strong explanatory power and the guidance to practical because of its consideration of product spatial heterogeneity and discontinuity.Future research can be carried out in such aspects like the expansion of theoretical foundation,the increase of measurement indexes and the improvement of measurement method,and the advancement of comparative research.

the Theory of Product Space and Comparative Advantage Evolution；Structural Transformation；Capacity Accumulation；Visualization；Middle Income Trap

F062.9

A

2095—5766（2016）06—0133—08

2016—09—04

國家社會科學(xué)基金一般項目“馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展研究”（14BJL009）；陜西高校人文社會科學(xué)青年英才支持計劃項目（HSSTP201426）；西北大學(xué)研究生創(chuàng)新人才培養(yǎng)項目（YZZ14058）。

張美云，女，西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士生，三門峽職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授（西安710127）。