王文斌

新常態(tài)下河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究*

王文斌

依據(jù)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略判斷，在國(guó)內(nèi)外環(huán)境深刻變化的背景下，河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展也面臨著增長(zhǎng)速度換擋、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、需求結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動(dòng)力結(jié)構(gòu)更加多元、分配結(jié)構(gòu)更加均衡等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問(wèn)題。面對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，從全要素生產(chǎn)率的角度看，河南的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要從單一規(guī)模效率提高到技術(shù)效率和規(guī)模效率雙輪推動(dòng)轉(zhuǎn)變。

新常態(tài)；河南經(jīng)濟(jì)特征；技術(shù)效率；規(guī)模效率

世界銀行指出：“亞洲取得了卓越的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，卻沒(méi)有與之相當(dāng)?shù)淖吭降纳a(chǎn)率增長(zhǎng)；亞洲經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是資源投入的結(jié)果，而不是效率的提升?！备母镩_(kāi)放30多年來(lái)，河南經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)是對(duì)中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略判斷，在新常態(tài)下，河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展也呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢(shì)和發(fā)展動(dòng)向，既不同于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，也不同于西部人口密度較低地區(qū)，其發(fā)展呈現(xiàn)河南特色。研究河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率問(wèn)題能夠重新認(rèn)識(shí)河南當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，并對(duì)內(nèi)陸地區(qū)、后發(fā)地區(qū)、傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)、人口大省在新常態(tài)下轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式提出建設(shè)性意見(jiàn)。

一、河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要特征

新常態(tài)作為不同于以往的一種趨勢(shì)性、長(zhǎng)期性、不可逆的相對(duì)穩(wěn)定發(fā)展?fàn)顟B(tài)，是黨中央對(duì)當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段變化規(guī)律的深刻認(rèn)識(shí)。從2012年開(kāi)始，河南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)就開(kāi)始呈現(xiàn)出“新常態(tài)”的典型特征，具體而言，表現(xiàn)在如下五個(gè)方面。

一是發(fā)展速度從高速增長(zhǎng)到中高速增長(zhǎng)。河南的GDP從2010年的12.5%、2011年的11.9%的雙位數(shù)增長(zhǎng)回落到2012年的10.1%、2013年的9.0%、2014年的8.9%、2015年的8.3%。特別是從2013年開(kāi)始，GDP的增速回落到10%以?xún)?nèi)。規(guī)模以上工業(yè)增加值增速?gòu)?010年的19.6%回落到2015年的8.6%，回落了11個(gè)百分點(diǎn)。固定資產(chǎn)投資增速?gòu)?010年的27%回落到了2015年的16.5%，也回落了近11個(gè)百分點(diǎn)。2015年的社會(huì)消費(fèi)品零售總額增速比2011年回落了將近7個(gè)百分點(diǎn)（如圖1所示）。從進(jìn)出口額和貿(mào)易順差的情況看（如圖2所示），2012年以來(lái)增速出現(xiàn)了大幅回落的狀況，但2013年開(kāi)始出現(xiàn)低位企穩(wěn)。

圖1 河南主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)增速對(duì)比（%）

二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更趨合理，產(chǎn)業(yè)向高端化發(fā)展。2015年河南第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)比例結(jié)構(gòu)達(dá)到11∶49∶40，較2010年的三產(chǎn)比例14∶57∶29而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例更加優(yōu)化。第一產(chǎn)業(yè)比例下降了3個(gè)百分點(diǎn)，第二產(chǎn)業(yè)比例下降了8個(gè)百分點(diǎn)，第三產(chǎn)業(yè)比例上升了11個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化趨勢(shì)明顯（如圖3所示）。具體而言，河南農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平持續(xù)提升。2015年河南農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力11477.32萬(wàn)千瓦，同比增長(zhǎng)了2.9%。河南制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，整體經(jīng)濟(jì)向中高端邁進(jìn)的態(tài)勢(shì)非常明顯，新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)品繼續(xù)保持較快的增長(zhǎng)速度。河南高成長(zhǎng)性制造業(yè)增加值增長(zhǎng)11.4%，高于全省工業(yè)增速2.8個(gè)百分點(diǎn)，占全省規(guī)模以上工業(yè)的比重為47.5%，同比提高2.5個(gè)百分點(diǎn)。河南產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)規(guī)模以上工業(yè)增加值占全省工業(yè)比重達(dá)到56%，年均提高4個(gè)百分點(diǎn)以上，成為工業(yè)增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量。河南服務(wù)業(yè)比重較2010年提高8個(gè)百分點(diǎn)以上，商務(wù)中心區(qū)、特色商業(yè)區(qū)（街）成為服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要支撐；尤其是服務(wù)業(yè)對(duì)全省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到37.9%，拉動(dòng)全省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)3.1個(gè)百分點(diǎn)，拉動(dòng)力同期提高0.3個(gè)百分點(diǎn)。河南以交通運(yùn)輸、金融業(yè)、旅游業(yè)為主要組成部分的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)迅速，2015年產(chǎn)業(yè)分別增長(zhǎng)3.4%、15.2%、12.7%。

圖2 河南進(jìn)出口與利用外資增長(zhǎng)情況

圖31981 —2015年河南三次產(chǎn)業(yè)占GDP的比重（%）數(shù)據(jù)來(lái)源：河南省統(tǒng)計(jì)局，2015年進(jìn)出口總額數(shù)據(jù)來(lái)源于河南省統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站。

三是需求結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。一方面，2010年到2015年，河南的社會(huì)消費(fèi)品零售總額增長(zhǎng)速度分別為19%、18.1%、15.7%、13.8%、12.7%、12.4%，需求呈現(xiàn)高位趨穩(wěn)態(tài)勢(shì)。另一方面，消費(fèi)方式多元化發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)零售、電子商務(wù)、信息產(chǎn)品及服務(wù)等新型消費(fèi)占據(jù)主流。同時(shí)，河南的貿(mào)易結(jié)構(gòu)有所改善。2014年河南機(jī)電產(chǎn)品出口同比增長(zhǎng)7.1%，高新技術(shù)產(chǎn)品出口同比增長(zhǎng)5.9%，外貿(mào)附加值有所提升。

四是動(dòng)力結(jié)構(gòu)更加多元。從2015年河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力來(lái)看，投資、消費(fèi)等傳統(tǒng)動(dòng)力仍然是河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ瑒?chuàng)新等新興增長(zhǎng)動(dòng)力效應(yīng)也在逐步顯現(xiàn)，河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力呈現(xiàn)多元化發(fā)展態(tài)勢(shì)。2015年，投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為47%，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)4.3個(gè)百分點(diǎn)。消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率首次超過(guò)50%，達(dá)到50.6%，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)4.5個(gè)百分點(diǎn)。河南進(jìn)出口總額對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為1.8%，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)0.2個(gè)百分點(diǎn)。在傳統(tǒng)動(dòng)力效應(yīng)持續(xù)顯現(xiàn)的同時(shí)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力也逐步增強(qiáng)。2014年河南高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值同比增加20%，技術(shù)合同貿(mào)易同比增長(zhǎng)0.6個(gè)百分點(diǎn)。專(zhuān)利申請(qǐng)量62434項(xiàng)，比2013年多6514項(xiàng)，研發(fā)費(fèi)用支出比上年同比增長(zhǎng)11.7%?？萍紕?chuàng)新實(shí)力全面提升，為激發(fā)河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁提供了強(qiáng)有力的支撐。

五是分配結(jié)構(gòu)更加均衡?！笆濉逼陂g，河南城鎮(zhèn)居民人均可支配收入年均增長(zhǎng)8.89%，農(nóng)村居民人均純收入年均增長(zhǎng)13.23%，分別高于同期地區(qū)生產(chǎn)總值增速0.62個(gè)百分點(diǎn)和4.96個(gè)百分點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民收入增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步增長(zhǎng)。在居民收入方面，農(nóng)村居民人均純收入增長(zhǎng)比城鎮(zhèn)居民人均可支配收入增長(zhǎng)更可觀，農(nóng)村居民生活水平不斷提高，提速更快，城鄉(xiāng)居民收入差距逐步縮小，現(xiàn)代城鎮(zhèn)化建設(shè)助推農(nóng)村發(fā)展效果顯著。

除此之外，河南的資源配置結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)也正在趨向于新常態(tài)的變化。資源配置更加合理，市場(chǎng)正逐步發(fā)揮決定性作用，資源配置效率將更高。投資結(jié)構(gòu)良性發(fā)展，2014年全省六大高成長(zhǎng)性行業(yè)（電子信息、裝備制造、汽車(chē)及零部件、食品、現(xiàn)代家居、服裝服飾）投資增長(zhǎng)了27.5個(gè)百分點(diǎn)，分別高于固定資產(chǎn)投資增速、工業(yè)投資增速8.4和10.4個(gè)百分點(diǎn)，占工業(yè)投資的比重達(dá)到54.2%。投資主體都更加多元，全省民間投資增速21.6%，民間投資的快速增長(zhǎng)已成為河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性支撐力量。

圖42000 —2015年河南城鄉(xiāng)居民收入與GDP增長(zhǎng)率（%）

二、河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型研究

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)發(fā)展階段，在“保增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促內(nèi)需”的宏觀政策指導(dǎo)下，河南經(jīng)濟(jì)近兩年的增速也有所放緩。依靠無(wú)限供給的勞動(dòng)力、資本形成和出口已經(jīng)很難維持河南經(jīng)濟(jì)今后二十年的快速增長(zhǎng)。因此，河南“十三五”時(shí)期要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，就需要按照現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的框架，分析各生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。而生產(chǎn)效率可以在一定程度上反映一段時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增速，研究生產(chǎn)效率，一方面可以進(jìn)一步分析河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性，同時(shí)也可以進(jìn)一步探索目前河南的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)是否合理問(wèn)題。而生產(chǎn)效率經(jīng)濟(jì)學(xué)最常用的指標(biāo)就是全要素生產(chǎn)率。因此，本文探索河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型就從全要素生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)入手。

（一）分析方法及數(shù)據(jù)處理

自從索洛提出全要素生產(chǎn)率概念以來(lái)，目前全要素生產(chǎn)率已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題最為流行的研究領(lǐng)域之一。全要素生產(chǎn)率作為扣除了資本和勞動(dòng)投入的貢獻(xiàn)以外，其他所有能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素貢獻(xiàn)的總和。這個(gè)總和包括技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資源配置、政策法律、管理決策、教育進(jìn)步以及隨機(jī)因素等。經(jīng)典的對(duì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算是從估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)開(kāi)始的?；谏a(chǎn)函數(shù)估計(jì)方法的差異，對(duì)全要素生產(chǎn)率的估計(jì)也存在多種方法。各種計(jì)量方法可以籠統(tǒng)地劃分為前沿和非前沿方法，如表1所示。

表1 全要素生產(chǎn)率估計(jì)方法分類(lèi)

不少學(xué)者利用索洛余值方法對(duì)全要素貢獻(xiàn)率進(jìn)行測(cè)算，但由于該方法難以客觀、準(zhǔn)確地確定資本彈性系數(shù)，容易夸大技術(shù)進(jìn)步的作用，也難以對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行有效對(duì)比和衡量。而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）利用線性規(guī)劃技術(shù)將有效生產(chǎn)單元線性組合起來(lái)，構(gòu)造出生產(chǎn)前沿面，以此評(píng)估每個(gè)單元的相對(duì)效率，無(wú)須假設(shè)任何形式的生產(chǎn)函數(shù)，從而避免了因生產(chǎn)函數(shù)錯(cuò)誤帶來(lái)的問(wèn)題。此方法是美國(guó)學(xué)者Charnes等（1978）在Farrell（1957）早期工作的基礎(chǔ)上提出，并迅速發(fā)展起來(lái)的一類(lèi)全新的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。目前基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法而提出的Malmquist指數(shù)方法應(yīng)用比較廣泛，F(xiàn)are等（1994）將Malmquist指數(shù)進(jìn)一步劃分為效率改進(jìn)、技術(shù)變化、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率四項(xiàng)指標(biāo)。這樣，我們就可以從中測(cè)算出其變動(dòng)情況。本文采用改進(jìn)型DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率進(jìn)行分析，測(cè)算河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型中的綜合生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效應(yīng)與效率變化，以客觀地反映河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力及其轉(zhuǎn)型中可能存在的主要問(wèn)題。

本報(bào)告采用的資本存量方法是戈登斯密斯1951年提出的永續(xù)盤(pán)存法（PIM）進(jìn)行估算，即：

式中：t是年份，Kt是t時(shí)期的資本存量，δ是折舊率，本文取7%。It是t時(shí)期的投資總額，本文選擇固定資產(chǎn)投資總額，并以1990年為基期的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。關(guān)于初始資本（2000年）的確定，本文采用Harberger（1978）提出的估計(jì)基年的資本存量方法，其主要計(jì)算公式為：

其中的Yt，Yt+1，It是可以觀察的，只要給定參數(shù)δ就可以估計(jì)出初始年份起點(diǎn)時(shí)刻的資本存量。

多數(shù)的研究者一般采用就業(yè)人口來(lái)代替勞動(dòng)投入要素的度量。而實(shí)證研究表明：有效勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來(lái)越受到關(guān)注，目前人均受教育年限是衡量有效勞動(dòng)的常用方法之一，人均受教育年限是指6歲及6歲以上人口的平均受教育年限。計(jì)算方法如下：

式中：P、Pi、Ei分別是6歲及6歲以上的總?cè)丝跀?shù)、具有i種文化程度的人口數(shù)、學(xué)制年數(shù)（大學(xué)及以上文化程度為16年、大專(zhuān)文化程度為15年、高中及中專(zhuān)文化程度為12年、初中文化程度為9年、小學(xué)文化程度為6年、文盲為0年）?；凇逗幽辖y(tǒng)計(jì)年鑒》人均受教育年限，計(jì)算有效勞動(dòng)數(shù)據(jù)，公式如下：

本文數(shù)據(jù)來(lái)自于歷年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。本報(bào)告根據(jù)研究需要選擇河南省及各個(gè)地市的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為產(chǎn)出數(shù)據(jù)，并以1978年為基期的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

（二）結(jié)果分析

從圖5、表2可以看出，在2001—2005年，河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉依次為資本投入、全要素生產(chǎn)率和勞動(dòng)，此期間雖然資本起到了主要作用，但全要素生產(chǎn)率對(duì)河南經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用也比較明顯。在2006—2011年，拉動(dòng)河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力是資本投入，全要素生產(chǎn)率在此期間呈現(xiàn)逐級(jí)下滑的趨勢(shì)，一直到2008—2011年才有所提升，但對(duì)河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有明顯的推動(dòng)作用。2011年以后，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了新常態(tài)，GDP增長(zhǎng)率加速下滑，這個(gè)時(shí)期河南雖然加大資本投入，但仍然沒(méi)有阻止經(jīng)濟(jì)下滑的態(tài)勢(shì)，這個(gè)時(shí)期全要素生產(chǎn)率也呈現(xiàn)加速下滑的態(tài)勢(shì)。需要指出的是，這個(gè)時(shí)期TFP的減速乃至逆轉(zhuǎn)，并不只是源于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的不足，還源于制度和政策方面的因素。2008年國(guó)際金融危機(jī)后，政府龐大的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，將大部分資金投向了傳統(tǒng)的資本密集型行業(yè)及國(guó)有企業(yè)，從而刺激了低效率工業(yè)行業(yè)和國(guó)有企業(yè)的橫向擴(kuò)張，對(duì)TFP也產(chǎn)生了負(fù)面的影響。河南雖然是一個(gè)人口大省，但是勞動(dòng)投入對(duì)河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)比較小，其中的原因有以下幾個(gè)方面。一是受人口更新?lián)Q代速度的客觀制約，其在投入量上的變化幅度較??；二是長(zhǎng)期過(guò)剩的勞動(dòng)力供給抑制了勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的提高；三是河南勞動(dòng)力平均受教育年限比較低，使其對(duì)提高全要素生產(chǎn)率方面的作用有限；四是雖然河南勞動(dòng)力資源豐富，但河南的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并沒(méi)有發(fā)揮勞動(dòng)力豐富這一比較優(yōu)勢(shì)，而是優(yōu)先發(fā)展了并不具有比較優(yōu)勢(shì)的資本密集型行業(yè)。平均來(lái)看，過(guò)去15年當(dāng)中，河南不變價(jià)格GDP平均增速為12.2%，其中資本貢獻(xiàn)了11.2個(gè)百分點(diǎn)、勞動(dòng)貢獻(xiàn)了1.2個(gè)百分點(diǎn)，而全要素生產(chǎn)率則抵消了0.2個(gè)百分點(diǎn)。這說(shuō)明過(guò)去十五年來(lái)河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠要素推動(dòng)，是典型的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。

圖5 TFP、K、L對(duì)河南經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率

再看應(yīng)該作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的全要素生產(chǎn)率的變化（如圖6所示）。2005年以后，河南省全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)逐級(jí)下滑的態(tài)勢(shì)，其低位波動(dòng)的主要原因是技術(shù)進(jìn)步緩慢（2005年以后，只有2008年的技術(shù)變化率是正值，其余全是負(fù)值）。在DEA中，技術(shù)進(jìn)步是指在保持投入不變的情況下，前沿技術(shù)下產(chǎn)出的額外增長(zhǎng)率。技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)廣泛的概念，不僅包括技術(shù)、工藝的創(chuàng)新和引進(jìn)，還包括制度改革所帶來(lái)的紅利以及宏觀經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)性。技術(shù)效率是這一時(shí)期河南全要素生產(chǎn)率提升的唯一源泉，考慮到DEA分析框架中的“效率”由純技術(shù)效率和規(guī)模效益構(gòu)成。從表3中可以看出，河南技術(shù)效率的改進(jìn)主要得益于規(guī)模效益的遞增，說(shuō)明河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍處于傳統(tǒng)的工業(yè)化階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉是資本投入和規(guī)模效益。

表22000 —2014年河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源

從圖6可知，在2008年之前，河南全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步的差異呈現(xiàn)收斂趨勢(shì)，但2011年之后，各指標(biāo)呈現(xiàn)發(fā)散走勢(shì)。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要因?yàn)槲覈?guó)繁榮的區(qū)際貿(mào)易和投資，使得河南可以低成本地模仿、學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)，同時(shí)河南也可以通過(guò)招商引資促進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散。2011年呈現(xiàn)發(fā)散可能的原因是發(fā)達(dá)地區(qū)利用比較寬松的政策環(huán)境和投資環(huán)境，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整比較迅速，促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率的快速提升，而河南則由于體制改革速度的放慢限制了制度激勵(lì)作用的持續(xù)發(fā)揮，這也造成了與發(fā)達(dá)地區(qū)差距的拉大。因此，河南目前雖然在規(guī)模報(bào)酬性質(zhì)上具有優(yōu)勢(shì)，但已不足以改變趨同效應(yīng)喪失的形勢(shì)，技術(shù)進(jìn)步緩慢是造成河南和發(fā)達(dá)省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差距的重要因素。這在客觀上也意味著，河南工業(yè)部門(mén)的快速發(fā)展已經(jīng)無(wú)法繼續(xù)依賴(lài)于橫向規(guī)模擴(kuò)張的傳統(tǒng)路徑，而必須通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與效率提升為未來(lái)長(zhǎng)期的持續(xù)較快發(fā)展提供支撐。

圖6 河南TFP變化趨勢(shì)

從河南各個(gè)地市的情況看（如表3、圖7所示），全要素生產(chǎn)率變化值差異程度不大，基本上都在水平線左右波動(dòng)，變化值超過(guò)1的地市主要有鄭州市、濮陽(yáng)市、三門(mén)峽和信陽(yáng)市。洛陽(yáng)市、許昌市、漯河市、濟(jì)源市四個(gè)地市全要素生產(chǎn)率增速也超過(guò)了全省平均水平。從影響TFP的因素來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步仍然是制約各個(gè)地市全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要因素（從2000—2014年的均值來(lái)看，只有鄭州市、三門(mén)峽市和濟(jì)源市的變化值大于1）。綜合來(lái)看，全省各地市TFP的變化情況和全省基本一致，TFP增速?gòu)?qiáng)勁地市均是工業(yè)基礎(chǔ)好，科技實(shí)力較強(qiáng)的工業(yè)城市。

表32000 —2014年全省及18地市年均Malmquist指數(shù)及其分解

圖72001 —2014年河南18個(gè)地市年均Malmquist指數(shù)及其分解（%）

三、主要觀點(diǎn)與政策啟示

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，從2012年開(kāi)始，河南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)就開(kāi)始體現(xiàn)出“新常態(tài)”的典型特征，具體而言，表現(xiàn)在如下五個(gè)方面。

一是發(fā)展速度從高速增長(zhǎng)到中高速增長(zhǎng)。河南GDP增速?gòu)?010年12.5%回落到2015年的8.3%。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更趨合理，產(chǎn)業(yè)向高端化發(fā)展。2015年河南第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的比例結(jié)構(gòu)達(dá)到11.4∶49.1∶39.5，較2013年的12.6∶55.4∶4.32的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例更加優(yōu)化。三是需求結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。社會(huì)消費(fèi)品零售總額增長(zhǎng)速度明顯高于GDP增速。四是動(dòng)力結(jié)構(gòu)更加多元。投資、消費(fèi)等傳統(tǒng)動(dòng)力仍然是河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，?chuàng)新等新興增長(zhǎng)動(dòng)力效應(yīng)也在逐步顯現(xiàn)，河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力呈現(xiàn)多元化發(fā)展態(tài)勢(shì)。五是分配結(jié)構(gòu)更加均衡。農(nóng)村居民收入增長(zhǎng)率連續(xù)高于城鎮(zhèn)居民收入增長(zhǎng)率，表明河南城鄉(xiāng)收入差距在不斷地減小。

面對(duì)新常態(tài)，從全要素生產(chǎn)率的角度看，本文運(yùn)用DEA模型，測(cè)算了河南的全要素生產(chǎn)率，并將其分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率兩部分，同時(shí)分析了河南各轄市和不同時(shí)段下全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的變化情況。主要得出以下結(jié)論。

一是2000—2014年，河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠要素推動(dòng)，是典型的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。二是2005年以后，河南全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)逐級(jí)下滑的態(tài)勢(shì)，其低位波動(dòng)的主要原因是技術(shù)進(jìn)步緩慢。影響技術(shù)效率的因素不僅包括技術(shù)、工藝的創(chuàng)新和引進(jìn)，還包括制度改革所帶來(lái)的紅利以及宏觀經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)性。三是技術(shù)效率的改進(jìn)既有純技術(shù)進(jìn)步，也有規(guī)模效益的提高。從河南的數(shù)據(jù)來(lái)看，河南技術(shù)效率的改進(jìn)主要得益于規(guī)模效益的遞增，說(shuō)明河南經(jīng)濟(jì)仍處于傳統(tǒng)的工業(yè)化階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉是資本投入和規(guī)模效益。四是從河南各轄市的技術(shù)效率來(lái)看，全要素生產(chǎn)率大于1的地市有鄭州市、濮陽(yáng)市、三門(mén)峽和信陽(yáng)市。洛陽(yáng)市、許昌市、漯河市、濟(jì)源市四個(gè)地市全要素生產(chǎn)率也超過(guò)了全省平均水平。從影響TFP的因素來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步仍然是制約各個(gè)地市全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要因素，TFP增速?gòu)?qiáng)勁地市均是工業(yè)基礎(chǔ)好、科技實(shí)力較強(qiáng)的工業(yè)城市。

改革開(kāi)放以來(lái)，河南經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。但是經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，研究河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性，特別是研究該區(qū)域全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度就顯得特別重要。從目前河南的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)看，全要素生產(chǎn)率對(duì)河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還比較低，未來(lái)河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式要順利從要素驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型，必須大幅度提高全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，使其成為推動(dòng)河南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素和力量。提高全要素生產(chǎn)率為核心，就是要要把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展上。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)方式主要涉及以下幾個(gè)方面的轉(zhuǎn)型。一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，不僅要求創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，還要求新興產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。二是企業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，要求企業(yè)向科技企業(yè)轉(zhuǎn)型。三是技術(shù)進(jìn)步模式轉(zhuǎn)型，最早是加工代工型技術(shù)進(jìn)步，后來(lái)是技術(shù)模仿型，現(xiàn)在要轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新型。而創(chuàng)新成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變抓手的前提是制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新的核心是正確處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，減少政府對(duì)企業(yè)的直接干預(yù)，減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)，同時(shí)發(fā)揮好政府的推動(dòng)和集成作用。這就需要首先，提供自主創(chuàng)新的引導(dǎo)性和公益性投資；其次，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，形成知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新互動(dòng)；再次，積聚和解放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才；最后，為創(chuàng)新成果的采用提供必要的鼓勵(lì)和強(qiáng)制措施。

［1］Harberger A C..Perspective on Capital and Technology in Less Developed Countries［M］. Contemporary Economic Analysis，1978.

［2］盧艷，等.中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式比較研究: 1978—2005［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究［J］，2008，（7）.

［3］張燕生.中國(guó)經(jīng)濟(jì)難以克服轉(zhuǎn)型之痛.全球化，2013，（7）.

［4］邱曉華，鄭京平，萬(wàn)東華，等.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力及前景分析［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2006，（5）.

［5］劉遵義，陳錫康，楊翠紅，等.非競(jìng)爭(zhēng)型投入占用產(chǎn)出模型及其應(yīng)用——中美貿(mào)易順差透視［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2007，（5）.

［6］王小魯，樊綱，劉鵬.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換和增長(zhǎng)可持續(xù)［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2009，（1）.

［7］張?jiān)伻A.中國(guó)制造業(yè)增加值出口與中美貿(mào)易失衡［J］.財(cái)經(jīng)研究，2013，（2）.

［8］張延群，婁峰.中國(guó)經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期增長(zhǎng)潛力分析與預(yù)測(cè):2008—2020［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2009，（12）.

［9］蒲曉嘩，擬守困.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力變遷的國(guó)際比較及對(duì)中國(guó)的啟示［J］.經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2011，（1）．

［10］易綱，樊綱，李巖.關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與全要素生產(chǎn)率的理性思考［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2003，（8）．

（責(zé)任編輯：齊雙）

Research on Economic Characteristics and Economic Transformation of Henan Province Under the New Normal

Wang Wenbin

Economic new normal which is based on the current China’s economic development is an important strategic judgment，under the background of domestic and foreign environment and profound changes，the economic development of Henan Province is facing with the problems and phenomena of the growth rate shift，industrial structure upgrade，demand structure optimization，more diverse dynamic structure，allocation structure more balanced economic characteristics.In the facing of the new normal，from the point of view of total factor productivity，Henan economic transformation needs from a single scale efficiency increased to technical efficiency and scale efficiency of the wheel to promote the transformation.

New Normal；Henan Economic Characteristics；Technical Efficiency；Scale Efficiency

F061.5

A

2095—5766（2016）06—0120—07

2016—06—01

河南省人民政府發(fā)展研究中心2015年重大課題，“新常態(tài)下河南省經(jīng)濟(jì)特征與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究”（2015B015）。

王文斌，男，河南省發(fā)展和改革委員會(huì)產(chǎn)業(yè)研究所博士（鄭州450002）。