梁丹虹

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特稿

美國(guó)單一窗口ACE/ITDS的實(shí)施及啟示

梁丹虹*

美國(guó)海關(guān)與邊境保護(hù)局一直致力于業(yè)務(wù)流程的現(xiàn)代化來(lái)確保美國(guó)邊境安全，加速合法貨運(yùn)流通以及確定需要審查的非法貨物目標(biāo)。“自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境/國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)(ACE/ITDS)”是這些舉措的關(guān)鍵技術(shù)驅(qū)動(dòng)。本文較詳細(xì)地介紹了ACE/ITDS發(fā)展背景及建立過(guò)程、單一窗口建設(shè)的主要任務(wù)、ACE/ITDS的技術(shù)核心，“卓越與專業(yè)技術(shù)中心”與單一窗口實(shí)踐，提出我國(guó)單一窗口建設(shè)可從建立目標(biāo)明確的管理機(jī)制、實(shí)施“去部門(mén)化”的數(shù)據(jù)管理、創(chuàng)新單一窗口平臺(tái)應(yīng)用三個(gè)方面借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的建議。

美國(guó)海關(guān)；單一窗口；ACE/ITDS；貿(mào)易便利化

在1993年《海關(guān)現(xiàn)代化法案》的支持下，美國(guó)海關(guān)與邊境保護(hù)局(Customs and Border Protection，簡(jiǎn)稱CBP)一直致力于業(yè)務(wù)流程的現(xiàn)代化來(lái)確保美國(guó)邊境安全，加速合法貨運(yùn)流通以及確定需要審查的非法貨物目標(biāo)?！白詣?dòng)化商業(yè)環(huán)境/國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)”(Automated Commercial Environment / International Trade Data System，簡(jiǎn)稱ACE/ITDS)是這些舉措的關(guān)鍵技術(shù)驅(qū)動(dòng)，是具有前瞻性的戰(zhàn)略計(jì)劃。

一、單一窗口ACE/ITDS發(fā)展背景及建立過(guò)程

20世紀(jì)末，美國(guó)的國(guó)際貿(mào)易商需向政府相關(guān)機(jī)構(gòu)提交琳瑯滿目的紙質(zhì)文檔以滿足各類冗長(zhǎng)的合規(guī)性要求及報(bào)告要求，報(bào)告涉及的數(shù)據(jù)項(xiàng)主要用于決定進(jìn)出口關(guān)稅、貨物申報(bào)、移民局申報(bào)、安全性申報(bào)和其他監(jiān)管問(wèn)題。這些報(bào)告必須向無(wú)數(shù)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供，多于104個(gè)機(jī)構(gòu)需要此類貿(mào)易數(shù)據(jù)，這些機(jī)構(gòu)分別使用獨(dú)立的自動(dòng)化系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)或接收紙質(zhì)文檔，而這些要求貿(mào)易商提交的文檔中所涉及的數(shù)據(jù)超過(guò)90%是多余的。相關(guān)機(jī)構(gòu)有各自的電子化系統(tǒng)，但它們之間通常不相聯(lián)通，并且在某些情況下，要求貿(mào)易商提交紙質(zhì)文檔。美國(guó)政府意識(shí)到這樣一個(gè)合規(guī)處理流程與現(xiàn)代商業(yè)環(huán)境是相對(duì)立的，并且貿(mào)易效率提升與政府電子化系統(tǒng)工作效率間的依存度也與日俱增。當(dāng)貿(mào)易協(xié)定和自由貿(mào)易政策相繼實(shí)施，關(guān)稅水平進(jìn)一步降低，貿(mào)易障礙逐漸消除時(shí)，如果政府部門(mén)對(duì)與貿(mào)易相關(guān)文件的處理需求跟不上時(shí)代步伐，將嚴(yán)重影響美國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。同時(shí)，伴隨著新技術(shù)的發(fā)展，越來(lái)越多“集成”的物流技術(shù)應(yīng)用于協(xié)調(diào)設(shè)備、貨物、庫(kù)存控制，新技術(shù)的應(yīng)用進(jìn)入平穩(wěn)運(yùn)作和成本效益階段，即時(shí)交貨和其他改革使運(yùn)輸供應(yīng)鏈的效率得到提高并降低了成本，對(duì)監(jiān)管和合規(guī)體系進(jìn)行改革已經(jīng)具備條件。

國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)(ITDS)最初的概念出自于自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境(ACE)工作組，該工作組的任務(wù)是檢查政府的國(guó)際貿(mào)易處理程序并對(duì)未來(lái)的海關(guān)自動(dòng)化提出建議。在該工作組的關(guān)鍵建議中，核心要點(diǎn)是對(duì)進(jìn)口和出口手續(xù)使用同樣的數(shù)據(jù)，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易程序的政府監(jiān)督進(jìn)行集中統(tǒng)一。2006《美國(guó)港口安全法》(SAFE)提出建立ITDS，指出ITDS是一種電子信息交換能力，或企業(yè)為貨物進(jìn)出口向參與的機(jī)構(gòu)傳輸其所需要數(shù)據(jù)的“單一窗口”。伴隨ITDS的發(fā)展，加強(qiáng)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)以及向企業(yè)、機(jī)構(gòu)及其他潛在用戶提供必要的透明度。1995年9月美國(guó)政府把國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)(ITDS)從海關(guān)的管轄范圍中剝離出來(lái)，責(zé)成財(cái)政部負(fù)責(zé)該項(xiàng)事務(wù)。作為自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境(ACE)現(xiàn)代化計(jì)劃的一部分，ITDS是ACE的前端，ITDS提供給進(jìn)口商一個(gè)單一的接口，通過(guò)這個(gè)接口與許多收集、使用和發(fā)送貿(mào)易數(shù)據(jù)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)相連接，包括海關(guān)。美國(guó)《海關(guān)法》“第1411條——全國(guó)海關(guān)自動(dòng)化系統(tǒng)”第4款“國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)”的規(guī)定，財(cái)政部長(zhǎng)應(yīng)建立一套稱之為“國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)(ITDS)”的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。系統(tǒng)應(yīng)不遲于自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境(ACE)建成之日正式啟用。ACE在2000年的國(guó)會(huì)會(huì)議上得到第一桶金，同年4月，美國(guó)海關(guān)將第一階段140萬(wàn)美元的ACE合同授予了電子海關(guān)合作伙伴——由IBM牽頭的一個(gè)財(cái)團(tuán)。ACE的第一批使用者是進(jìn)口量大并且希望向海關(guān)進(jìn)行匯總申報(bào)的低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，ACE第一階段的應(yīng)用在陸路邊境開(kāi)展，之后才在海運(yùn)及空運(yùn)口岸實(shí)施。

國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)ITDS的目標(biāo)任務(wù)是消除負(fù)擔(dān)沉重的信息要求，有效率地管理貿(mào)易信息流，并且有效地執(zhí)行有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的法律法規(guī)，通過(guò)建立由CBP運(yùn)維的單一的門(mén)戶系統(tǒng)，集散所有加入ITDS系統(tǒng)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)所需要的標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。由于ACE在2000年之后的4-5年內(nèi)分階段實(shí)施，其前身——自動(dòng)化商業(yè)系統(tǒng)(Automatic Commercial System，簡(jiǎn)稱ACS)仍將繼續(xù)運(yùn)行。這就使得ITDS變得十分重要，其前端通過(guò)一個(gè)共同的文檔結(jié)構(gòu)既能與ACE、ACS系統(tǒng)連接，并能與美國(guó)人口普查局的貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)連接。

美國(guó)《海關(guān)法》第1411條規(guī)定“原則上所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)因貨物進(jìn)口和出口結(jié)關(guān)或許可需要文件資料的均應(yīng)加入ITDS系統(tǒng)”。同時(shí)，也規(guī)定管理及預(yù)算局主管可不要求任何涉及美國(guó)國(guó)家核心利益的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)加入該系統(tǒng)。ITDS的成員包括財(cái)政部、美國(guó)海關(guān)與邊境保護(hù)局、移民局、交通部、聯(lián)邦汽車運(yùn)輸安全管理局、美國(guó)食品和藥品管理局等機(jī)構(gòu)。美財(cái)政部長(zhǎng)就涉及貨物進(jìn)口到美國(guó)所需的單證從紙質(zhì)過(guò)渡到電子格式的遞交、防范措施及儲(chǔ)存等向海關(guān)及邊境保護(hù)局及其他機(jī)構(gòu)咨詢并提供幫助。財(cái)政部長(zhǎng)為此還向利益相關(guān)的私人部門(mén)，包括稅收征管業(yè)務(wù)顧問(wèn)委員會(huì)就開(kāi)發(fā)ITDS系統(tǒng)的統(tǒng)一數(shù)據(jù)提交標(biāo)準(zhǔn)、程序及日程進(jìn)行咨詢。同時(shí)，美財(cái)政部長(zhǎng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)加入ITDS系統(tǒng)的各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)之間及海關(guān)與邊境保護(hù)局負(fù)責(zé)維護(hù)ITDS系統(tǒng)的各局之間的運(yùn)維協(xié)調(diào)工作。

設(shè)立ITDS跨部門(mén)指導(dǎo)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“ITDS委員會(huì)”)，由美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)任主席，由聯(lián)邦機(jī)構(gòu)組成，對(duì)數(shù)據(jù)采集、分析或貿(mào)易數(shù)據(jù)的政策制定負(fù)有重大責(zé)任，指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施。委員會(huì)成員包括 ：部長(zhǎng)(作為委員會(huì)主任)、管理及預(yù)算局局長(zhǎng)以及國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)各參加部門(mén)。委員會(huì)協(xié)助部長(zhǎng)監(jiān)督國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)的實(shí)施和加入。跨機(jī)構(gòu)指導(dǎo)委員會(huì)會(huì)同所有參加國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)，共同確定ITDS系統(tǒng)內(nèi)需要采集、儲(chǔ)存和共享的數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)，并就適用于進(jìn)出口信息的采集和保護(hù)的法律開(kāi)展咨詢。跨機(jī)構(gòu)指導(dǎo)委員會(huì)應(yīng)定期審查數(shù)據(jù)元以確保數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)必要的更新?？鐧C(jī)構(gòu)指導(dǎo)委員會(huì)應(yīng)確保國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)要求符合美國(guó)作為世界海關(guān)組織及世界貿(mào)易組織成員在貨物報(bào)關(guān)的流動(dòng)方面所做的承諾及義務(wù)。

二、美國(guó)單一窗口建設(shè)的主要任務(wù)

2014年2月19日，奧巴馬總統(tǒng)簽署了13659號(hào)《行政命令》(以下簡(jiǎn)稱“《行政命令》”)，旨在通過(guò)單一窗口建設(shè)，簡(jiǎn)化美國(guó)企業(yè)的進(jìn)口/出口流程，《行政命令》明確單一窗口建設(shè)的三項(xiàng)主要任務(wù)，分別是 ：

(一)實(shí)施ITDS，要求ITDS委員會(huì)完成ACE/ITDS自動(dòng)化功能的開(kāi)發(fā)

2016年12月31日前，參與機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)?shù)哪芰?、協(xié)議和其他需求來(lái)應(yīng)用ITDS并支持相關(guān)系統(tǒng)，如自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境ACE作為接收來(lái)自用戶的數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)集及其他相關(guān)文件的主要手段。2016年12月31日前， 國(guó)土安全部應(yīng)向財(cái)政部及ITDS委員會(huì)(該委員會(huì)是根據(jù)2006《美國(guó)港口安全法》(SAFE)405節(jié)要求而建立的“跨部門(mén)協(xié)調(diào)委員會(huì)”)確認(rèn)ITDS系統(tǒng)應(yīng)具有確保用戶使用的以下操作功能 ：通過(guò)一個(gè)安全的單一窗口，傳輸可供收集、存儲(chǔ)和共享的經(jīng)協(xié)調(diào)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)元集，滿足美國(guó)政府對(duì)貨物清關(guān)放行的需要。從基于紙質(zhì)的要求和程序向更快和更有效率的電子提交及與機(jī)構(gòu)的通信過(guò)渡。

ITDS委員會(huì)應(yīng)當(dāng)與ITDS的參與機(jī)構(gòu)協(xié)商，定義在ITDS收集、存儲(chǔ)和共享的數(shù)據(jù)元的標(biāo)準(zhǔn)集，并定期回顧這些數(shù)據(jù)元，在必要時(shí)更新數(shù)據(jù)元的標(biāo)準(zhǔn)集。ITDS委員會(huì)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)協(xié)助財(cái)政部監(jiān)督實(shí)施并參與到ITDS建設(shè)中，包括ITDS將標(biāo)準(zhǔn)的電子進(jìn)出口數(shù)據(jù)從用戶收集并分發(fā)給相關(guān)機(jī)構(gòu)的能力和需求的建立。ITDS委員會(huì)將制定公開(kāi)的時(shí)間表，列出開(kāi)發(fā)和交付安全的ITDS功能的計(jì)劃以及機(jī)構(gòu)的實(shí)施計(jì)劃及安排。機(jī)構(gòu)將采取這些步驟，是滿足時(shí)間表的安排所必需的，包括及時(shí)完成所有相關(guān)協(xié)議、所有諒解備忘錄以及其他建立程序和確保交換安全以及機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)安全防護(hù)所需要文件和指南。

(二)成立邊境跨部門(mén)執(zhí)行委員會(huì)，負(fù)責(zé)促進(jìn)機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)

成立邊境跨部門(mén)執(zhí)行委員會(huì)(Border Interagency Executive Council，以下簡(jiǎn)稱“BIEC”)，BIEC是由國(guó)土安全部或國(guó)務(wù)院委派的高層官員主持的一個(gè)跨部門(mén)工作組，BIEC還設(shè)一個(gè)副主任，通過(guò)成員共同商定的程序，每?jī)赡陱腂IEC 成員中選出。BIEC應(yīng)制定政策和流程來(lái)加強(qiáng)跨海關(guān)、運(yùn)輸安全、衛(wèi)生安全、貿(mào)易以及動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫與邊境管理部門(mén)的協(xié)調(diào)，并有責(zé)任明顯改善供應(yīng)鏈流程以及提高識(shí)別非法出口的能力。國(guó)土安全部應(yīng)在法律允許范圍內(nèi)向BIEC提供資金和行政支持。除了主任、副主任， BIEC應(yīng)包含來(lái)自批準(zhǔn)貨物進(jìn)出口的各相關(guān)機(jī)構(gòu)指定的高級(jí)代表，包括國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、國(guó)防部、內(nèi)務(wù)部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、衛(wèi)生部、交通部、國(guó)土安全部、環(huán)境保護(hù)部及其他由主任和副主任確定的邊境管理機(jī)構(gòu)和當(dāng)局。BIEC還應(yīng)包括總統(tǒng)行政辦公室的相關(guān)代表。

BIEC的職責(zé)是 ：制定共同的風(fēng)險(xiǎn)管理原則和方法。通知代理完成貨物在邊境檢查和放行的相關(guān)操作，并鼓勵(lì)遵守適用的法律；制定政策和流程來(lái)安排、提高并且促使機(jī)構(gòu)加快通過(guò)相應(yīng)系統(tǒng)傳輸?shù)碾娮淤Q(mào)易數(shù)據(jù)的審核，將經(jīng)協(xié)調(diào)并且簡(jiǎn)化的回執(zhí)反饋給用戶，以促進(jìn)貿(mào)易并支持和促進(jìn)遵守相關(guān)法律及國(guó)際公約、配合并建議委員會(huì)開(kāi)展政策及流程設(shè)計(jì)，適當(dāng)協(xié)助財(cái)政部開(kāi)展與ITDS相關(guān)的活動(dòng)。通過(guò)消除冗余功能，或通過(guò)提高“自動(dòng)化商業(yè)系統(tǒng)ACE”功能使用的能力，識(shí)別簡(jiǎn)化聯(lián)邦政府系統(tǒng)并降低成本的機(jī)會(huì)，作為改善供應(yīng)鏈管理流程的一種手段；與ITDS委員會(huì)合作，評(píng)估關(guān)于發(fā)展或鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)為個(gè)體用戶或小型企業(yè)開(kāi)發(fā)包括ITDS在內(nèi)的基于網(wǎng)絡(luò)接口的電子數(shù)據(jù)系統(tǒng)的企業(yè)之需、可行性以及潛在效益；結(jié)合并考慮行業(yè)和其他利益相關(guān)者有關(guān)改進(jìn)供應(yīng)鏈管理流程機(jī)會(huì)的建議，通過(guò)加強(qiáng)貿(mào)易便利化和執(zhí)行實(shí)現(xiàn)提升經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)；支持其他國(guó)家開(kāi)發(fā)相似的單一窗口系統(tǒng)，促進(jìn)相關(guān)數(shù)據(jù)共享；以及與財(cái)政部合作，評(píng)估促進(jìn)進(jìn)口環(huán)節(jié)關(guān)稅、規(guī)費(fèi)和費(fèi)用電子支付的機(jī)會(huì)。聯(lián)邦政府認(rèn)可進(jìn)口環(huán)節(jié)關(guān)稅、規(guī)費(fèi)和費(fèi)用的電子支付，并且目前允許通過(guò)各種系統(tǒng)進(jìn)行電子支付。

BIEC設(shè)立三個(gè)分委員會(huì)，分別是 ：(1)風(fēng)險(xiǎn)管理分委員會(huì)。由食品及藥品管理局FDA負(fù)責(zé)，目標(biāo)是制定共同的風(fēng)險(xiǎn)管理原則和方法，通知代理完成貨物在邊境檢查和放行的相關(guān)操作，鼓勵(lì)遵守法律。該委員會(huì)將識(shí)別更好地協(xié)調(diào)、簡(jiǎn)化并提高目標(biāo)甄別效果的方法，包括提供目標(biāo)甄別系統(tǒng)的接入，該委員會(huì)還將解決執(zhí)法合作的問(wèn)題，并消除與邊境相關(guān)調(diào)查的沖突。(2)流程協(xié)調(diào)分委員會(huì)。由海關(guān)及邊境保護(hù)局CBP負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)制定常規(guī)過(guò)程協(xié)調(diào)原則以及與在邊境的貨物處置相關(guān)的方法，增強(qiáng)遵守適用法律，適當(dāng)并可行地精簡(jiǎn)、提高與進(jìn)出口貨物相關(guān)的協(xié)調(diào)能力。該委員會(huì)負(fù)責(zé)跟蹤由ITDS實(shí)施時(shí)間表確立的進(jìn)展，對(duì)BIEC確立的任何問(wèn)題和挑戰(zhàn)做出快速反應(yīng)。同時(shí)，該委員會(huì)將審查各機(jī)構(gòu)提出的數(shù)據(jù)需求，并確保電子數(shù)據(jù)需求是簡(jiǎn)化并且是不重復(fù)的，包括解決機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)共享的阻礙。(3)外部合作分委員會(huì)。由商務(wù)部DOC負(fù)責(zé)，提供BIEC是否應(yīng)尋求根據(jù)《聯(lián)邦咨詢委員會(huì)法》(FACA)建立行業(yè)咨詢委員會(huì)的建議，該委員會(huì)已經(jīng)進(jìn)行研究并決定不尋求根據(jù)《聯(lián)邦咨詢委員會(huì)法》建立行業(yè)咨詢委員會(huì)，BIEC要求該委員會(huì)列出所有相關(guān)FACA成員以及其他利益相關(guān)方名單，確定與利益相關(guān)方有效性標(biāo)準(zhǔn)；與現(xiàn)有的跨部門(mén)進(jìn)口/出口行政協(xié)議協(xié)調(diào)；與BIEC成員以及ITDS委員會(huì)合作，列出公開(kāi)、可用的ITDS功能的開(kāi)發(fā)和交付時(shí)間表，機(jī)構(gòu)實(shí)施計(jì)劃和時(shí)間表；維護(hù)外聯(lián)日程表、談話要點(diǎn)以及常見(jiàn)問(wèn)題。

(三)確定需要變更的規(guī)定，確保簡(jiǎn)化美國(guó)企業(yè)的進(jìn)口/出口流程計(jì)劃的成功

為支持聯(lián)邦政府對(duì)于ITDS的快速發(fā)展，每個(gè)運(yùn)用ITDS的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定是否需要修改任何規(guī)章制度，以達(dá)到《行政命令》規(guī)定的要求，并且及時(shí)啟動(dòng)立法程序，實(shí)施必要的監(jiān)管制度修改。

三、美國(guó)單一窗口ACE/ITDS的技術(shù)核心

ACE/ITDS是CBP貿(mào)易處理及風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的支柱，提供連接CBP、47個(gè)政府合作機(jī)構(gòu)(Partner Government Agency ，以下簡(jiǎn)稱“PGA”，見(jiàn)表1)以及貿(mào)易界的單一的、集中的接入點(diǎn)(見(jiàn)圖1)。ACE/ITDS的技術(shù)核心組成部分主要有以下三項(xiàng) ：

(一)互操作性Web服務(wù)(IWS)

互操作性Web服務(wù)(Interoperability Web Services，以下簡(jiǎn)稱“IWS”)是政府合作機(jī)構(gòu)間共享信息、文件和事件的現(xiàn)代化交互界面，是CBP和PGA之間傳輸數(shù)據(jù)的管道，使政府提高信息共享能力和更快地進(jìn)行決策成為可能。IWS提供了CBP與PGA們之間具有互操作能力的Web服務(wù)，以便貿(mào)易數(shù)據(jù)、文本圖像(DIS)數(shù)據(jù)傳輸以及關(guān)注事件的交換，使跨機(jī)構(gòu)工作流自動(dòng)化。

互操作性Web服務(wù)(IWS)在CBP與每個(gè)PGA Web服務(wù)基礎(chǔ)架構(gòu)中都整合了技術(shù)和安全策略框架；定義了用于CBP與PGA們之間傳輸XML數(shù)據(jù)負(fù)載和交換“事件通知”的消息信封；建立了一個(gè)XML數(shù)據(jù)負(fù)載規(guī)范用于獲取經(jīng)過(guò)定義的“輸入數(shù)據(jù)”元；所有的數(shù)據(jù)傳輸都必須兼容NIEM標(biāo)準(zhǔn)；*National Information Exchange Model (NIEM) 是一個(gè)由美國(guó)政府資助的創(chuàng)新項(xiàng)目，旨在促進(jìn)公共領(lǐng)域和私有領(lǐng)域組織間的信息共享。該項(xiàng)目最初關(guān)注法律實(shí)施、公共安全和應(yīng)急管理，但它正在不斷擴(kuò)展，進(jìn)入其他領(lǐng)域。美國(guó)司法部、國(guó)土安全部以及其他美國(guó)政府部門(mén)中新的 XML 創(chuàng)新項(xiàng)目將 NIEM 用作一個(gè)公共基礎(chǔ)數(shù)據(jù)模型和方法學(xué)，以便促進(jìn)數(shù)據(jù)和軟件之間的互操作性，減少信息交換應(yīng)用程序的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)時(shí)間，以及支持知識(shí)資產(chǎn)和技術(shù)的跨項(xiàng)目重用。NIEM 被描述為一個(gè)框架，因?yàn)樗恢皇怯糜谛畔⒔粨Q的一個(gè) XML 詞匯表，它包含幾個(gè)組件 ：一個(gè)基于 XML 的公共數(shù)據(jù)模型(稱為NIEM 核心)，提供描述人員、地址、活動(dòng)和組織等通用對(duì)象的數(shù)據(jù)組件。用于個(gè)別用例的更專業(yè)的 XML 數(shù)據(jù)模型(稱為域)，比如 Justice、Immigration 和 Emergency Management。一個(gè)方法學(xué)，用于使用和擴(kuò)展來(lái)自公共和特定域的模型的構(gòu)造塊，將它們轉(zhuǎn)換為一個(gè)完整的信息交換(稱為一個(gè)信息交換包)。幫助開(kāi)發(fā)、驗(yàn)證、歸檔和共享信息交換包的工具。一個(gè)提供培訓(xùn)和支持并監(jiān)督 NIEM 隨時(shí)間的演變的治理組織。開(kāi)發(fā)一個(gè)WEB服務(wù)規(guī)范來(lái)定義機(jī)構(gòu)間一致的Web服務(wù)；實(shí)現(xiàn)了由CBP和各PGA共同主導(dǎo)且按需設(shè)計(jì)的Web服務(wù)，從一個(gè)或多個(gè)輸入口獲取數(shù)據(jù)；為批量數(shù)據(jù)傳輸，實(shí)施sFTP服務(wù)；實(shí)現(xiàn)了自動(dòng)化的批處理服務(wù)，將由CBP接收到的貿(mào)易、PGA以及DIS數(shù)據(jù)定期發(fā)送給訂制該服務(wù)的各PGA。

CBP定義了具有互操作功能的 XML消息集。消息集是與PGA技術(shù)團(tuán)隊(duì)共同審定的；所有的互操作相關(guān)事件都被定義為NIEM XML消息；定義明確地列舉了可能的值、錯(cuò)誤的狀況以及數(shù)據(jù)間相互依賴關(guān)系，消除參與者之間的歧義；輸入數(shù)據(jù)以及DIS數(shù)據(jù)負(fù)載包含在消息結(jié)構(gòu)中。輸入數(shù)據(jù)的XML負(fù)載特征是 ：進(jìn)口及概要申報(bào)“表頭及行”級(jí)別數(shù)據(jù)；按照各PGA的關(guān)注及管轄權(quán)限，近乎實(shí)時(shí)將數(shù)據(jù)發(fā)送給各PGA；數(shù)據(jù)定義兼容NIEM 標(biāo)準(zhǔn)。

實(shí)施安全的Web服務(wù)基礎(chǔ)架構(gòu)。其中Web 服務(wù) ：為通信和數(shù)據(jù)交換提供開(kāi)放的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制；CBP 提供WSDL*Web服務(wù)描述語(yǔ)言。定義操作、負(fù)載和策略；XML負(fù)載以SOAP 1.2 封裝*SOAP ：基于類對(duì)象的傳輸協(xié)議；SOAP封裝 ：定義了一個(gè)框架，描述消息中的內(nèi)容是什么，是誰(shuí)發(fā)送的，誰(shuí)應(yīng)當(dāng)接受并處理它們以及如何處理。或 REST模式傳輸；*REST ：表述性狀態(tài)傳遞，目前三種主流的Web服務(wù)實(shí)現(xiàn)方案之一。托管在CBP的安全HTTPS服務(wù)僅對(duì)授權(quán)用戶可見(jiàn)；適合更小的數(shù)據(jù)包以及關(guān)注事件的實(shí)時(shí)交換；通過(guò)開(kāi)放互聯(lián)網(wǎng)接入， 不需要專用的 PGA連接。安全特征 ：僅CBPDMZ(隔離區(qū))中授權(quán)客戶IP地址可見(jiàn)；WS安全，對(duì)每個(gè)用戶分配唯一的令牌(用戶ID 以及口令)；服務(wù)器端 Https， SSL 認(rèn)證；PKI(公鑰管理)功能包括- AES 256 位加密。通過(guò)托管在CBP的SFTP完成批量數(shù)據(jù)的傳輸(見(jiàn)圖2)。

表1 參與ACE/ITDS的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)

圖1 PGA數(shù)據(jù)處理過(guò)程-總體結(jié)構(gòu)圖

圖2 IWS (PGA 互操作) 架構(gòu)圖

(二)PGA消息集

《PGA消息集》(PGA Message Set)是一套定義明確的、經(jīng)協(xié)調(diào)的數(shù)據(jù)集，《PGA消息集》代表各PGA的利益，由CBP從國(guó)際貿(mào)易商處通過(guò)電子化方式進(jìn)行采集，經(jīng)驗(yàn)證并視情況分發(fā)給所有的PGA?！禤GA消息集》意在作為另一個(gè)傳輸?shù)囊徊糠直惶峤?，如作為放行或?jiǎn)化申報(bào)的“ACE申報(bào)概要認(rèn)證”的一部分。至少，如果對(duì)于一個(gè)HTS(美國(guó)協(xié)調(diào)制度稅則)申報(bào)行有一個(gè)PGA填寫(xiě)要求，將會(huì)有一個(gè)《PGA消息集》記錄的實(shí)例被提交。

對(duì)于一個(gè)給定的機(jī)構(gòu)代碼和機(jī)構(gòu)程序代碼均始于001，對(duì)于相同機(jī)構(gòu)代碼和相同機(jī)構(gòu)程序代碼，PG01每一次新的出現(xiàn)將遞增一個(gè)。對(duì)每個(gè)HTS可以有一個(gè)“一對(duì)空” (HTS對(duì)PGA)， 一個(gè)“一對(duì)一” (HTS對(duì)PGA)，或一個(gè)“一對(duì)多” (HTS對(duì)PGA) 情況(見(jiàn)圖3)。

圖3 HTS與PGA處理關(guān)系圖

對(duì)單個(gè)商品(HTS代碼)，當(dāng)出現(xiàn)不同的PGA需要不同數(shù)據(jù)的情況時(shí)，如果在一個(gè)HTS代碼項(xiàng)下有多個(gè)PGA，PGA行編號(hào)應(yīng)該從001開(kāi)始，并連續(xù)遞增，直至一個(gè)不同的機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)需要申報(bào)(如有需要)。隨著新機(jī)構(gòu)出現(xiàn)，編號(hào)將在001重新開(kāi)始，并連續(xù)遞增如前所述。例 ：

HTS 代碼 #

OI (描述)

PG01 001 EPA(美國(guó)環(huán)境保護(hù)局)230.000.000

PG02 (xxx 一些數(shù)據(jù))

PG01 002 EPA (美國(guó)環(huán)境保護(hù)局)230.000.001

PG02 (xxx 一些數(shù)據(jù))

PG04 (yyy一些數(shù)據(jù))

PG30 (zzz一些數(shù)據(jù))

PG01 003 EPA (美國(guó)環(huán)境保護(hù)局) 230.000.002

PG02 (yyy一些數(shù)據(jù))

PG01 001 FSIS(美國(guó)食品安全檢驗(yàn)局)

PG02 (xxx 一些數(shù)據(jù))

PG01 001 FDA(美國(guó)食品藥品管理局)

PG02 (xxx 一些數(shù)據(jù))

PG10 (yyy一些數(shù)據(jù))

PG26 (zzz一些數(shù)據(jù)).

當(dāng)出現(xiàn)多個(gè)PGA需要相同數(shù)據(jù)的情況時(shí)，在相同的HTS號(hào)碼和相同的OI下，有多個(gè)PGA要求完全相同的數(shù)據(jù)，申報(bào)人可以申報(bào)如下 ：

OI (描述)

PG01 EPA(美國(guó)環(huán)境保護(hù)局)

PG01 FSIS(美國(guó)食品安全檢驗(yàn)局)

PG02 (xxx 一些數(shù)據(jù))

PG04 (yyy一些數(shù)據(jù))

…

PG30 (zzz一些數(shù)據(jù))

首先提供適用的PGA名稱，重復(fù)帶有一個(gè)新的機(jī)構(gòu)代碼的PG01，在最后一個(gè)機(jī)構(gòu)的后面，提供被要求提交的全套數(shù)據(jù)集。在上面實(shí)例中，提供給食品藥品安全檢驗(yàn)局的數(shù)據(jù)也被認(rèn)為“從屬于”環(huán)境保護(hù)局，數(shù)據(jù)集對(duì)兩個(gè)機(jī)構(gòu)都是有效的。

圖4 PGA消息集數(shù)據(jù)關(guān)系模型圖

從上述的例子中我們可以看到，如果一個(gè)商品被多于一個(gè)PGA所覆蓋，并且每個(gè)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)要求不同，申報(bào)人將需要為每個(gè)額外的機(jī)構(gòu)提交一套新的記錄集。如果多個(gè)機(jī)構(gòu)需要相同的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)可以通過(guò)使用多個(gè)PG01僅提交一次?！禤GA消息集》使政府合作機(jī)構(gòu)PGA所需的信息實(shí)現(xiàn)自動(dòng)采集、處理與共享，并將替代之前在貨物進(jìn)口過(guò)程中貿(mào)易界向多個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提交的無(wú)數(shù)紙質(zhì)表單。發(fā)布于2013年12月13日的《聯(lián)邦公告》宣布CBP的試點(diǎn)，《PGA消息集》將允許貿(mào)易商對(duì)在貨物進(jìn)口和審查過(guò)程中所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)要求的數(shù)據(jù)通過(guò)一個(gè)單一窗口提交，它還將提供單一的接受/拒絕的應(yīng)答信息，回應(yīng)貿(mào)易申報(bào)人的貨物放行以及進(jìn)口概要申報(bào)。

(三)文檔圖像系統(tǒng)(DIS)

文檔圖像系統(tǒng)(Document Image System，以下簡(jiǎn)稱“DIS”)是允許貿(mào)易商通過(guò)ACE的安全數(shù)據(jù)門(mén)戶，以圖像格式電子化上傳貨物放行處理所需文檔的一項(xiàng)功能。2012年4月6日發(fā)布的《聯(lián)邦公告》授權(quán)啟動(dòng)試點(diǎn)，允許貿(mào)易商以XML格式發(fā)送文件。DIS與ACE 的安全數(shù)據(jù)門(mén)戶集成，允許經(jīng)授權(quán)人員獲取圖像來(lái)執(zhí)行協(xié)同的復(fù)核。截至2014年1月31日，DIS已能夠?yàn)?家*這9家PGA是美國(guó)海關(guān)與邊境保護(hù)局、動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)局、酒類和煙草稅收貿(mào)易管理局、疾病預(yù)防控制中心、國(guó)防合同管理局、環(huán)境保護(hù)署、食品安全及檢疫局、國(guó)家公路交通安全管理局、國(guó)家海洋漁業(yè)局。CBP ： Automated Commercial Environment (ACE)/ International Trade Data System (ITDS) “ACEopedia”， February 2014.政府合作機(jī)構(gòu)PGA接收文檔圖像。

DIS接收“常規(guī)表單、海運(yùn)出口載貨清單表單、支持貨物放行表單、機(jī)構(gòu)特定表單”四大類共25種表單(見(jiàn)表2、表3)。

表2 常規(guī)表單、海運(yùn)出口載貨清單表單、支持貨物放行表單

表3 機(jī)構(gòu)特定表單

四、美國(guó)“卓越與專業(yè)技術(shù)中心”與單一窗口實(shí)踐

作為CBP保護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力舉措的一部分，CBP正在改變美國(guó)貿(mào)易程序，以便尋求提高CBP本身及貿(mào)易界效率的途徑。在這些舉措中起引領(lǐng)作用的是CBP的“卓越與專業(yè)技術(shù)中心”( Centers of Excellence and Expertise，以下簡(jiǎn)稱“中心”)，中心通過(guò)一個(gè)幾乎分布于全國(guó)的、以行業(yè)為重點(diǎn)的CBP專家組成的團(tuán)隊(duì)，為貿(mào)易界提供了“一站式處理”。中心代表CBP對(duì)“21世紀(jì)貿(mào)易”的更大關(guān)注，轉(zhuǎn)變海關(guān)程序使之與現(xiàn)代商業(yè)相匹配。

中心是虛擬組織，在虛擬的環(huán)境中充分利用技術(shù)把工作帶入中心。CBP貿(mào)易規(guī)則虛擬團(tuán)隊(duì)向中心報(bào)告，但他們每個(gè)人本身并不會(huì)離開(kāi)目前供職的地點(diǎn)。進(jìn)口商不會(huì)被要求改變它們目前的供應(yīng)鏈，進(jìn)口貨物仍然會(huì)繼續(xù)到達(dá)最符合貿(mào)易界需求的港口。相反的，CBP會(huì)按照行業(yè)類別，利用科技技術(shù)將全國(guó)各地的貿(mào)易人員聯(lián)系起來(lái)，以此更高效地管理資源以及更有效地隔離風(fēng)險(xiǎn)。中心將CBP所有的貿(mào)易專家匯聚在一個(gè)戰(zhàn)略性的位置上瞄準(zhǔn)某個(gè)具體行業(yè)，CBP將現(xiàn)有的專家集合起來(lái)授權(quán)并促進(jìn)貿(mào)易。中心自2011年開(kāi)始試點(diǎn)，目前CBP 擁有10個(gè)覆蓋全部進(jìn)口商品的中心。*10個(gè)中心以及他們負(fù)責(zé)的行業(yè)是 ：1.農(nóng)業(yè)及其產(chǎn)品，由邁阿密協(xié)調(diào)，專門(mén)研究農(nóng)業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、動(dòng)物制品、蔬菜制品、調(diào)理食品、飲料、酒精、煙草，或類似行業(yè)；2.服裝、鞋及紡織品，由舊金山協(xié)調(diào)，專門(mén)研究服裝、鞋、紡織廠、紡織產(chǎn)品，或類似行業(yè)；3.汽車及航空航天，由底特律協(xié)調(diào)，專門(mén)研究汽車、航空航天，或其他運(yùn)輸設(shè)備以及相關(guān)零部件產(chǎn)業(yè)；4.賤金屬，由芝加哥負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，專門(mén)研究鋼鐵、鋼鐵廠產(chǎn)品、黑色及有色金屬，或類似行業(yè)；5.消費(fèi)品及批量采購(gòu)，由亞特蘭大協(xié)調(diào)，專門(mén)研究家居用品，消費(fèi)品，或類似的行業(yè)以及大賣場(chǎng)銷售的家用產(chǎn)品；6.電子工業(yè)，由洛杉磯協(xié)調(diào)，專門(mén)研究信息技術(shù)、集成電路、自動(dòng)化數(shù)據(jù)處理設(shè)備及消費(fèi)類電子產(chǎn)品；7.工業(yè)與制造業(yè)材料，由布法羅協(xié)調(diào)，專門(mén)研究塑料、聚合物、橡膠、皮革、木材、紙張、石材、玻璃，寶石和貴金屬，或類似行業(yè)；8.機(jī)械，由拉雷多協(xié)調(diào)，專門(mén)研究工具、機(jī)床、生產(chǎn)設(shè)備、儀器，或類似行業(yè)；9.石油，天然氣和礦產(chǎn)，由休斯敦協(xié)調(diào)，專門(mén)研究石油、天然氣、石油相關(guān)產(chǎn)品、礦產(chǎn)及采礦業(yè)；10.醫(yī)藥，衛(wèi)生和化學(xué)品，由紐約協(xié)調(diào)，專門(mén)研究藥品，健康相關(guān)的設(shè)備和產(chǎn)品的化學(xué)及相關(guān)行業(yè)。中心聚焦行業(yè)，但以賬戶為基礎(chǔ)。參與賬戶*指被接受參與在《聯(lián)邦公報(bào)》 ：77 FR52048、78 FR 20345 和79 FR 13322 中宣布的“中心試驗(yàn)項(xiàng)目”的企業(yè)。有機(jī)會(huì)成為最適合他們業(yè)務(wù)的中心的志愿者。一旦試驗(yàn)參與者被一個(gè)中心所接受，該中心將處理適用的進(jìn)口申報(bào)。CBP要求參與賬戶實(shí)施相應(yīng)的流程和程序，過(guò)渡到一個(gè)自動(dòng)化和無(wú)紙化的環(huán)境，以實(shí)現(xiàn)聚焦行業(yè)以及基于賬戶處理概念的收益。由于各中心在虛擬環(huán)境中運(yùn)作，CBP要求參與賬戶充分利用現(xiàn)有的自動(dòng)化工具和系統(tǒng)，如通過(guò)ACE傳輸進(jìn)口概要申報(bào)，通過(guò)ACE門(mén)戶傳輸支持文檔，通過(guò)文檔圖像系統(tǒng)(DIS)傳輸進(jìn)口概要申報(bào)(與/或)相關(guān)支持文檔。同時(shí)，建議每個(gè)參與賬戶通知他們的申報(bào)代理，告知接受他們進(jìn)入的中心以及他們被接受的日期。參與賬戶的進(jìn)口申報(bào)將繼續(xù)通過(guò)自動(dòng)化商業(yè)系統(tǒng)(ACS)或自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境(ACE)提交，并不需要改變對(duì)應(yīng)的入境口岸。參與賬戶或其申報(bào)代理通過(guò)ACS或ACE進(jìn)行進(jìn)口申報(bào)，當(dāng)收到“所需文件(docs required)”回執(zhí)信息時(shí)，參與賬戶或其申報(bào)人將通過(guò)ACE門(mén)戶網(wǎng)站、或使用ABI*Automated Broker Interface ：自動(dòng)化代理接口。的DIS系統(tǒng)、或電子郵件，或中心電郵地址，以電子化形式向中心提交所需的電子文檔。

參與賬戶的放行及進(jìn)口程序保持不變，并將被合適的入境口岸處理。參與賬戶不需要更改其現(xiàn)有的運(yùn)輸模式，并可繼續(xù)如常通過(guò)入境口岸進(jìn)口，無(wú)論他們的狀態(tài)是否是某個(gè)中心參與者。參與賬戶應(yīng)繼續(xù)為放行提供所需的文件，并和過(guò)去一樣堅(jiān)持現(xiàn)行的法規(guī)。與維持扣留和檢查權(quán)、貨物放行相關(guān)的貨物放行問(wèn)題，包括與農(nóng)業(yè)相關(guān)的檢查和處理程序，將會(huì)繼續(xù)由入境口岸處理。參與賬戶的進(jìn)口概要申報(bào)將繼續(xù)通過(guò)自動(dòng)化商業(yè)系統(tǒng)(ACS)或自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境(ACE)提交，并不需要改變對(duì)應(yīng)的入境口岸。在作為一個(gè)參與賬戶被接受時(shí)，各中心將處理適用的進(jìn)口概要申報(bào)(進(jìn)口類型為01，03，04，08，11，06，23和24，無(wú)論入境口岸或商品)。對(duì)一個(gè)ACS或ACE進(jìn)口概要申報(bào)，當(dāng)收到 “所需文件(docs required)”信息時(shí)，參與賬戶或其申報(bào)人將通過(guò)ACE門(mén)戶網(wǎng)站、或使用ABI的DIS系統(tǒng)、或電子郵件、或中心電郵地址，以電子化形式向中心提交所需的電子文檔。稅費(fèi)征收仍將在入境口岸進(jìn)行，中心將執(zhí)行所有的驗(yàn)證活動(dòng)、抗議，以及對(duì)那些由中心處理的進(jìn)口概要申報(bào)進(jìn)行“申報(bào)后修改/申報(bào)后修改復(fù)核”。如果披露方選擇向其被指定的中心提交事先披露，而不是向入境口岸海關(guān)提交違規(guī)披露，中心也處理各自行業(yè)內(nèi)參與賬戶的事先披露驗(yàn)證。功能和范圍將漸進(jìn)式擴(kuò)大，直到傳統(tǒng)意義上存在于入境口岸的操作性貿(mào)易功能轉(zhuǎn)移到各中心。

五、對(duì)我國(guó)單一窗口建設(shè)的借鑒意義

(一)目標(biāo)明確的管理機(jī)制確保協(xié)調(diào)有序穩(wěn)步推進(jìn)

美國(guó)為實(shí)施ACE/ITDS設(shè)立了兩個(gè)專門(mén)的跨部門(mén)指導(dǎo)委員會(huì)，委員會(huì)的設(shè)立，為ACE/ITDS作為一個(gè)跨機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目提供了組織保證。BIEC的目標(biāo)是制定政策和流程，在貨物進(jìn)出口前，提高協(xié)調(diào)批準(zhǔn)貨物進(jìn)出口的海關(guān)、交通安全、健康及安全、公共衛(wèi)生、自然保護(hù)、貿(mào)易以及植物檢疫等機(jī)構(gòu)的能力，明顯改善供應(yīng)鏈流程，并提高識(shí)別非法進(jìn)出口的能力，與國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)ITDS委員會(huì)共同協(xié)商策略和流程。BIEC通過(guò)制定原則性文件來(lái)掌管風(fēng)險(xiǎn)管理分委會(huì)以及流程協(xié)調(diào)分委會(huì)，通告簡(jiǎn)化并協(xié)調(diào)與進(jìn)出口相關(guān)機(jī)構(gòu)的操作所做出的努力。2014年9月16日，BIEC通過(guò)了兩個(gè)原則性文件，滿足了《行政命令》5(a)的要求。兩個(gè)分委會(huì)聯(lián)合共同開(kāi)展原則性文件的實(shí)施，已經(jīng)確定了六個(gè)領(lǐng)域 ：數(shù)據(jù)質(zhì)量、目標(biāo)靶向、貨物控制、貨物放行、執(zhí)法以及解決沖突問(wèn)題。

事實(shí)表明，一個(gè)有著決策權(quán)，而不僅僅是建議權(quán)的部門(mén)間管理機(jī)構(gòu)，并賦予它相應(yīng)的政治上的支持、法律上的授權(quán)、人力和財(cái)力的支撐，對(duì)維持一個(gè)大型的、跨機(jī)構(gòu)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。

(二)“去部門(mén)化”數(shù)據(jù)管理模式為推動(dòng)貿(mào)易便利化提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)

ACE/ITDS的成功表明了整合國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)管理的可行性。1996年ITDS委員會(huì)對(duì)美國(guó)不同機(jī)構(gòu)所要求的全部表格都進(jìn)行了審核，匯編出一份貿(mào)易機(jī)構(gòu)收集數(shù)據(jù)元的清單。清單涉及由將近1萬(wàn)多個(gè)數(shù)據(jù)項(xiàng)構(gòu)成的300多張單證、表格，經(jīng)過(guò)分析和協(xié)調(diào)的簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程，制訂了一個(gè)由不到200個(gè)數(shù)據(jù)元組成的美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集 (Standard Data Set，簡(jiǎn)稱SDS)，通過(guò)協(xié)調(diào)，他們還得到了相關(guān)機(jī)構(gòu)的同意，對(duì)這些數(shù)據(jù)元進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的、一致的數(shù)據(jù)定義。

ACE/ITDS的數(shù)據(jù)管理具有非常顯著的“去部門(mén)化”特征?！禤GA消息集》被用作對(duì)于所有來(lái)自貿(mào)易商的對(duì)PGA數(shù)據(jù)的單一記錄設(shè)計(jì)，并將替代其他政府機(jī)構(gòu)(Other Government Agency，簡(jiǎn)稱OGA)的數(shù)據(jù)集，如FD、DT以及FC記錄?！禤GA消息集》作為放行或簡(jiǎn)化申報(bào)的“ACE申報(bào)概要認(rèn)證”的一部分被提交?！禤GA消息集》試點(diǎn)前，PGA數(shù)據(jù)被要求通過(guò)手工紙質(zhì)方式提交，需要增加處理成本、人為干預(yù)以及對(duì)事務(wù)的手動(dòng)關(guān)聯(lián)。實(shí)施《ITDS PGA數(shù)據(jù)倡議》后，為《CATAIR*CBP and Trade Automated Interface Requirements，CBP與貿(mào)易界自動(dòng)化接口要求。消息集》提供擴(kuò)展，允許貿(mào)易系統(tǒng)以電子方式向CBP 提交PGA數(shù)據(jù)，連同進(jìn)口及進(jìn)口概要申報(bào)數(shù)據(jù)。《ITDS PGA數(shù)據(jù)倡議》將使整個(gè)收集、事務(wù)關(guān)聯(lián)，以及向PGA分發(fā)周期自動(dòng)化，產(chǎn)生顯著節(jié)約成本以及提高效能的效果。CBP 將單一窗口作為簡(jiǎn)化向相關(guān)機(jī)構(gòu)傳輸、處理以及分發(fā)PGA數(shù)據(jù)的渠道，在貨物放行過(guò)程中，將貿(mào)易界及多個(gè)政府部門(mén)的信息交換從需要通過(guò)多種不同渠道的困擾中解放出來(lái)。

基于互操作性平臺(tái)的應(yīng)用?；ゲ僮餍跃褪恰靶拧迸c“息”的一致性，也就是說(shuō)A系統(tǒng)說(shuō)的，B系統(tǒng)能聽(tīng)見(jiàn)并且能聽(tīng)明白?；ゲ僮餍允切畔⒒A段產(chǎn)物和必然選擇，是使用標(biāo)準(zhǔn)解決問(wèn)題；是技術(shù)、方法也是企業(yè)架構(gòu)EA(Enterprise Architecture，簡(jiǎn)稱EA)實(shí)踐。互操作性平臺(tái)的好處在于 ：一是兼容性好。系統(tǒng)不用重建，節(jié)省成本；二是系統(tǒng)解耦。專業(yè)的系統(tǒng)做專業(yè)的事情；三是數(shù)據(jù)有效。正確的數(shù)據(jù)+及時(shí)的數(shù)據(jù)=有意義的使用；四是標(biāo)準(zhǔn)化程度高，并可復(fù)制推廣。

由于底層數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)了“去部門(mén)化”，并且CBP在互操作性Web服務(wù)(IWS)中要求所有的數(shù)據(jù)傳輸都必須兼容NIEM標(biāo)準(zhǔn)，CBP將所收集到的貿(mào)易、PGA以及DIS數(shù)據(jù)，通過(guò)ACE/ITDS的“互操作性Web服務(wù)(IWS)”，自動(dòng)化批處理，定期發(fā)送給訂制該服務(wù)的各PGA。截至2014年1月31日，8家PGA機(jī)構(gòu)*8家機(jī)構(gòu)分別是食品安全及檢疫局、消費(fèi)品安全委員會(huì)、海岸警衛(wèi)隊(duì)、酒類和煙草稅收貿(mào)易管理局、國(guó)家海洋漁業(yè)局、農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)銷局、動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)局、商務(wù)部工業(yè)和安全局。源自 ：CBP ： Automated Commercial Environment (ACE)/ International Trade Data System (ITDS) “ACEopedia”， February 2014.直接從CBP成功自動(dòng)接收進(jìn)口及進(jìn)口概要申報(bào)數(shù)據(jù)，以及一些載貨清單數(shù)據(jù)。 “去部門(mén)化”的數(shù)據(jù)管理模式為推動(dòng)貿(mào)易便利化提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(三)不斷創(chuàng)新的應(yīng)用為單一窗口平臺(tái)建設(shè)注入源源不斷的動(dòng)力*本節(jié)所列數(shù)據(jù)均源自 ：CBP ： Automated Commercial Environment (ACE)/ International Trade Data System (ITDS) “ACEopedia”， February 2014.

ACE/ITDS是以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)，美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)共同參與建設(shè)的，提供“一站式”申請(qǐng)服務(wù)的公共平臺(tái)。不斷創(chuàng)新的應(yīng)用為平臺(tái)建設(shè)注入源源不斷的動(dòng)力。ACE已部署功能包括 ：

ACE安全數(shù)據(jù)門(mén)戶，部署于2003年10月，是一個(gè)基于網(wǎng)絡(luò)的提供單一的、集中的與CBP、貿(mào)易界、以及政府機(jī)構(gòu)相連接的在線接入點(diǎn)的功能。截至2014年1月31日，擁有超過(guò)22，500貿(mào)易用戶賬號(hào)，超過(guò)125個(gè)可定制報(bào)告，提供訪問(wèn)CBP載貨清單、貨物、進(jìn)口概要申報(bào)、財(cái)務(wù)及合規(guī)數(shù)據(jù)。通信鏈路可用于CBP與貿(mào)易商之間的合規(guī)咨詢與互動(dòng)。

月度定期清單(PMS*Periodic Monthly Statement.)，部署于2004年6月。簡(jiǎn)化支付以及稅費(fèi)征收并促進(jìn)基于賬戶的操作，允許用戶按月支付而不是以逐日為基礎(chǔ)支付。允許稅費(fèi)在放行后本月的15個(gè)工作日內(nèi)支付，為貿(mào)易用戶提供重要的現(xiàn)金流效益。

e-載貨清單(卡車)，部署于2007年2月。使承運(yùn)人能夠早于卡車抵達(dá)陸路邊境之前向CBP提交電子卡車載貨清單。截至2014年1月31日，全國(guó)平均主要處理時(shí)間大約比紙質(zhì)載貨清單快31%。全國(guó)每周平均處理超過(guò)200，000輛卡車。

ACE進(jìn)口概要申報(bào)，部署于2009年6月。ACE參與者可以在ACE中對(duì)消費(fèi)、反傾銷/反補(bǔ)貼稅(AD/CVD)以及非正式進(jìn)口申報(bào)(申報(bào)類型01、03及11)進(jìn)行進(jìn)口概要申報(bào)。這三個(gè)類型占所有進(jìn)口概要申報(bào)的近99%。2009年4月ACE增加電子普查預(yù)警覆蓋功能。2012年10月實(shí)施通過(guò)ACE的AD/CVD進(jìn)口遠(yuǎn)程申報(bào)。2014年1月，超過(guò)進(jìn)口概要申報(bào)總量的26%通過(guò)ACE填報(bào)。截至2014年1月31日，進(jìn)口概要申報(bào)人總數(shù)中的491人(20.1%)被批準(zhǔn)在ACE中進(jìn)行申報(bào)。超過(guò)50%的進(jìn)口概要申報(bào)軟件供應(yīng)商被批準(zhǔn)通過(guò)ACE進(jìn)口概要申報(bào)。

概要申報(bào)后的更正功能，部署于2010年10月。使向“ACE進(jìn)口概要申報(bào)”提交更正申請(qǐng)的功能自動(dòng)化，并簡(jiǎn)化接收流程。

進(jìn)口安全申報(bào)(ISF*Importer Security Filing.)，部署于2009年1月。通過(guò)要求提供與裝運(yùn)有關(guān)的附加信息，提高CBP識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)裝運(yùn)貨物的能力。從ACE安全數(shù)據(jù)門(mén)戶到ISF門(mén)戶的連接，于2011年7月交付使用，允許進(jìn)口商、申報(bào)人及擔(dān)保人的ISF進(jìn)度報(bào)告；申報(bào)量非常少的申報(bào)人(每年僅限申報(bào)12次)的ISF事務(wù)申報(bào)功能。

e-載貨清單(鐵路與海運(yùn))功能，部署于2012年4月。對(duì)鐵路與海運(yùn)載貨清單及進(jìn)口數(shù)據(jù)在海運(yùn)提單或集裝箱層面提供一個(gè)統(tǒng)一的瀏覽，便于標(biāo)識(shí)可能構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的貨物，加快合法貨物的到港前處理。2012年9月29日，ACE成為鐵路和海運(yùn)載貨清單唯一的CBP批準(zhǔn)的電子數(shù)據(jù)交換(EDI)系統(tǒng)。

ACE貨物放行(又稱“進(jìn)口簡(jiǎn)化申報(bào)”(SE))，部署于2012年5月。簡(jiǎn)化獲得貨物產(chǎn)品放行的數(shù)據(jù)要求，在ACE貨物放行試點(diǎn)中停用目前事務(wù)辦理使用的進(jìn)口申報(bào)(CBP表格3461)。ACE貨物放行試點(diǎn)開(kāi)始于2012年5月，適用于空運(yùn)運(yùn)輸方式。

2012年11月部署文檔圖像功能，并在2013年7月進(jìn)一步擴(kuò)大，允許參與者通過(guò)EDI或e-mail提供文檔，來(lái)支持他們的ACE進(jìn)口貨物放行/進(jìn)口簡(jiǎn)化申報(bào)。2013年11月4日，CBP發(fā)布《聯(lián)邦公告》，向其他航空承運(yùn)人開(kāi)放試點(diǎn)，并擴(kuò)大部署A功能的試點(diǎn)。2014年2月3日，CBP發(fā)布《聯(lián)邦公告》將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到海運(yùn)及鐵路運(yùn)輸方式，并向海運(yùn)及鐵路承運(yùn)人開(kāi)放試點(diǎn)。截至2014年2月25日，大約255，000批進(jìn)口申報(bào)成功通過(guò)ACE貨物放行，涉及1356家進(jìn)口商。

2015年6月30日，上海國(guó)際貿(mào)易單一窗口1.0版全面上線運(yùn)行，標(biāo)志著上海國(guó)際貿(mào)易單一窗口建設(shè)進(jìn)入一個(gè)新階段。建設(shè)單一窗口已列入《十三五規(guī)劃建議》，成為了國(guó)家戰(zhàn)略。2015年11月，為貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于落實(shí)“三互”、推進(jìn)大通關(guān)建設(shè)的有關(guān)要求，深入推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易單一窗口建設(shè)，國(guó)家口岸辦統(tǒng)一部署，成立了國(guó)際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)及簡(jiǎn)化(貨物申報(bào))項(xiàng)目組，在上海市口岸辦的組織領(lǐng)導(dǎo)下，集中開(kāi)展了國(guó)際貿(mào)易單一窗口貨物申報(bào)數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)和簡(jiǎn)化工作，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)定義、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)四個(gè)步驟取得一致，形成《國(guó)際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元目錄》(貨物申報(bào))(以下簡(jiǎn)稱“《數(shù)據(jù)元目錄》”)、《國(guó)際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集》(貨物申報(bào))，以及按照運(yùn)輸方式、進(jìn)出口、通關(guān)方式定義的8類流程的數(shù)據(jù)子集。

單一窗口的建設(shè)任重而道遠(yuǎn)。數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)和簡(jiǎn)化工作僅僅邁出了第一步，在建立了《數(shù)據(jù)元目錄》后，一是需對(duì)收錄至《數(shù)據(jù)元目錄》的數(shù)據(jù)元進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的、一致的數(shù)據(jù)定義；二是參與單一窗口建設(shè)的口岸執(zhí)法和相關(guān)部門(mén)，應(yīng)僅在《數(shù)據(jù)元目錄》所列范圍內(nèi)，對(duì)企業(yè)提出申報(bào)要求；三是實(shí)現(xiàn)申報(bào)數(shù)據(jù)通過(guò)單一窗口平臺(tái)“一次遞交”，相同數(shù)據(jù)不再要求企業(yè)重復(fù)遞交。

在數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)和簡(jiǎn)化的基礎(chǔ)上，口岸執(zhí)法和相關(guān)部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步研究 ：一是盡量采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一代碼規(guī)范和報(bào)文標(biāo)準(zhǔn)，確保信息經(jīng)過(guò)編碼及解碼等處理過(guò)程后內(nèi)容保持不變，使信息傳輸及存儲(chǔ)錯(cuò)誤率降到最低，并使信息傳輸更簡(jiǎn)化、更快捷、更經(jīng)濟(jì)；二是以《數(shù)據(jù)元目錄》應(yīng)用為基礎(chǔ)，在滿足所有監(jiān)管要求的前提下，充分考慮企業(yè)獲取數(shù)據(jù)的途徑和便利，共同努力重新設(shè)計(jì)口岸執(zhí)法部門(mén)與貿(mào)易商之間的交互流程，改進(jìn)合規(guī)程序，更加便利企業(yè)申報(bào)，達(dá)到減少合規(guī)程序復(fù)雜性、降低貿(mào)易成本的目的，并且盡量在處理用戶需求時(shí)提供友好界面；三是以《數(shù)據(jù)元目錄》應(yīng)用為基礎(chǔ)，不斷提升口岸執(zhí)法和相關(guān)部門(mén)信息化系統(tǒng)間互操作水平和能力，如有可能，應(yīng)考慮數(shù)據(jù)管理“去部門(mén)化”，使通過(guò)單一窗口平臺(tái)上進(jìn)行的跨部門(mén)數(shù)據(jù)交換，從目前的技術(shù)互操作，逐步過(guò)渡到語(yǔ)法、語(yǔ)義、語(yǔ)用互操作，不斷改善并提升跨部門(mén)間信息共享的能力，各部門(mén)數(shù)據(jù)可以不經(jīng)轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)直接交換共享；最終實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)信息化系統(tǒng)間的動(dòng)態(tài)互操作、概念互操作，提升跨部門(mén)共同決策的能力，真正實(shí)現(xiàn)“信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助”。

[1] 國(guó)家口岸管理辦公室.美國(guó)海關(guān)及對(duì)外貿(mào)易法典(上)[M].北京 ：中國(guó)海關(guān)出版社，2015.

[2] 梁丹虹.國(guó)際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的建立與應(yīng)用研究[J].海關(guān)與經(jīng)貿(mào)研究，2014(6).

[3] CBP. Automated Commercial Environment (ACE)/ International Trade Data System (ITDS) “ACEopedia”，2014.

[4] CBP.ACE ABI CATAIR-Customs and Trade Automated Interface Requirements， 2015.

[5] CBP. ITDS PGA Message Set Processing Overview and Architecture，2014.

[6] CBP.Centers of Excellence and Expertise Trade Process Document.

(責(zé)任編輯 趙世璐)

On the Implementation of the US Single Window ACE/ITDS and Inspirations to China Customs

Liang Danhong

US CBP has been committed to the modernization of customs procedure to ensure border security，expedite the movement of legitimate consignment and target those illicit goods requiring inspection.Automated Commercial Environment/International Trade Data System (ACE/ITDS) is the very critical technological engine for these measures.This article introduces in detail the background and process of the development of ACE/ITDS，main tasks of the Single Window，ACE/ITDS core technology and the practices of “excellent and professional technical center” and the Single Window.On the basis of the US experience，the article proposes three recommendations for the developmentoftheSingleWindowinChina，namelyestablishingamanagementmechanismwithwell-definedgoals，managingdatabycountering“departmentalization”andinnovatingtheplatformapplicationoftheSingleWindow.

US Customs Service；The Single Window；ACE/ITDS；Trade Facilitation

梁丹虹，上海浦江海關(guān)。