喬小勇

(北京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124)

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我國(guó)反補(bǔ)貼政策實(shí)施的潛在需求及其產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果評(píng)估實(shí)證研究

喬小勇

(北京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124)

政策沖突已成為當(dāng)前貿(mào)易摩擦的重要表現(xiàn)形式。目前，我國(guó)面臨著全球反補(bǔ)貼調(diào)查頭號(hào)對(duì)象國(guó)與缺乏反補(bǔ)貼實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的雙重局面。在全球貿(mào)易戰(zhàn)略、方式發(fā)生重大變化和貿(mào)易保護(hù)長(zhǎng)期存在的形勢(shì)下，我國(guó)反補(bǔ)貼工作面臨著潛在的重大政策需求。隨著反補(bǔ)貼案件的增多及其影響效應(yīng)的擴(kuò)大，反補(bǔ)貼政策產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果越來(lái)越受到關(guān)注。反補(bǔ)貼政策產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果的評(píng)估是一個(gè)動(dòng)態(tài)復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，本研究正是以此為切入點(diǎn)，基于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，在考慮剔除上下游產(chǎn)業(yè)與替代品等影響因素下，試圖研究反補(bǔ)貼政策產(chǎn)業(yè)救濟(jì)的純效果，進(jìn)而評(píng)估商務(wù)部門(mén)反補(bǔ)貼政策實(shí)施的有效性，以期引起更多相關(guān)專(zhuān)家、學(xué)者的共鳴，為我國(guó)反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)關(guān)提供參考和借鑒。

反補(bǔ)貼政策；潛在政策需求；產(chǎn)業(yè)救濟(jì)；效果評(píng)估

1　引言

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化與國(guó)際分工的深入發(fā)展，國(guó)際社會(huì)的貿(mào)易摩擦已由企業(yè)微觀層面的“反傾銷(xiāo)”上升到了政府政策宏觀層面的“反補(bǔ)貼”，反補(bǔ)貼已經(jīng)成為我國(guó)與國(guó)外貿(mào)易摩擦新的焦點(diǎn)問(wèn)題。

目前，我國(guó)面臨的反補(bǔ)貼形勢(shì)主要為兩個(gè)方面：一方面，全球反補(bǔ)貼案件中有70%以上是針對(duì)中國(guó)，我國(guó)已成為反補(bǔ)貼指控的頭號(hào)對(duì)象國(guó)，其嚴(yán)重影響了我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定和國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)安全；另一方面，在應(yīng)對(duì)國(guó)外高頻度反補(bǔ)貼調(diào)查的同時(shí)，為保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、提高國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、維護(hù)公平的貿(mào)易秩序和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，我國(guó)也開(kāi)始合理規(guī)范地逐步使用反補(bǔ)貼政策，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的國(guó)外補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行反補(bǔ)貼立案調(diào)查。但是，截止2015年12月，我國(guó)僅對(duì)國(guó)外發(fā)起7起反補(bǔ)貼調(diào)查，其說(shuō)明基于WTO的合法規(guī)則，在全球貿(mào)易方式發(fā)生重大變化和貿(mào)易保護(hù)長(zhǎng)期存在的形勢(shì)下，我國(guó)政府反補(bǔ)貼也面臨潛在的重大政策需求。因此，基于以上背景，在復(fù)雜多變的全球政治經(jīng)貿(mào)形勢(shì)下，剔除其他影響因素，僅考慮反補(bǔ)貼政策的實(shí)施到底產(chǎn)生了哪些經(jīng)濟(jì)影響，是否達(dá)到了預(yù)期的產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果，是學(xué)術(shù)界和政府部門(mén)共同面臨的急需解決的實(shí)踐問(wèn)題與政策問(wèn)題。

總體來(lái)說(shuō)，對(duì)于反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果評(píng)估研究工作主要還處于理論研究層面，對(duì)于反補(bǔ)貼政策產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果尤其是剔除其他因素的純救濟(jì)效果的政策評(píng)估，尚未形成完整的框架體系，也尚未提出科學(xué)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)作為評(píng)估依據(jù)，評(píng)估理論與方法尚有很大的探索與研究空間。我國(guó)商務(wù)部已經(jīng)針對(duì)部分反傾銷(xiāo)案件進(jìn)行了反傾銷(xiāo)政策實(shí)施效果評(píng)估工作，但是我國(guó)針對(duì)反補(bǔ)貼案件產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果評(píng)估工作還尚未進(jìn)入成熟的政策評(píng)估階段。在反傾銷(xiāo)政策對(duì)貿(mào)易的影響效應(yīng)評(píng)估研究方面，如隨著實(shí)踐發(fā)展的需求和理論研究的深入，Prusa和Sharp[1]以1980～1985年間美國(guó)四位產(chǎn)業(yè)代碼數(shù)據(jù)為樣本，全面分析了這一時(shí)期內(nèi)美國(guó)反傾銷(xiāo)的貿(mào)易影響效果；一階差分廣義矩估計(jì)方法(SYS-GMM)、雙重差分計(jì)量方法(dif-in-dif)、動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)計(jì)量分析、反事實(shí)分析方法、商業(yè)貿(mào)易政策分析系統(tǒng)(COMPAS模型)等是進(jìn)行反傾銷(xiāo)產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果評(píng)估國(guó)內(nèi)外學(xué)者較為常用的量化分析方法，其中COMPAS模對(duì)產(chǎn)業(yè)損害的經(jīng)濟(jì)學(xué)確定方法進(jìn)行了有益的探索[2～8]。目前，關(guān)于反補(bǔ)貼的研究成果多是基于反補(bǔ)貼政策影響的某一方面或?qū)嵤┓囱a(bǔ)貼政策的前提條件進(jìn)行展開(kāi)和分析，比如，國(guó)內(nèi)外部分學(xué)者通過(guò)研究指出，WTO反補(bǔ)貼協(xié)議在解決一些商業(yè)爭(zhēng)論時(shí)有一定的滯后性以及其有關(guān)規(guī)定未能充分考慮消費(fèi)者的利益而著重強(qiáng)調(diào)了對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)[9]，反補(bǔ)貼政策的影響需要考慮國(guó)內(nèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素[10]、國(guó)內(nèi)外反補(bǔ)貼的特征與趨勢(shì)[11]、一國(guó)國(guó)內(nèi)的政治壓力及其政府商務(wù)部門(mén)的政策決策能力[12]等，同時(shí)，事后分析方法[13]、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)[14]、時(shí)間序列與動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型[15,16]、反事實(shí)分析與主成分分析方法[17]等是國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于反補(bǔ)貼政策影響進(jìn)行量化研究較為常用的方法。

綜上所述，目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于反補(bǔ)貼的研究主要集中于某一方面，如基本概念、影響因素與效應(yīng)、主要國(guó)家和地區(qū)反補(bǔ)貼實(shí)踐等相關(guān)內(nèi)容，但是，聚焦反補(bǔ)貼政策產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果評(píng)估的相關(guān)研究需進(jìn)一步探索與完善。

2　反補(bǔ)貼政策潛在需求

自1995～2013年6月，全球各國(guó)家和地區(qū)共發(fā)起反補(bǔ)貼立案調(diào)查數(shù)為317起，總體呈階段性波動(dòng)趨勢(shì)；美國(guó)、歐盟、加拿大、墨西哥實(shí)施最終反補(bǔ)貼政策的案件數(shù)分別為79起、31起、21起、10起，占最終實(shí)施反補(bǔ)貼政策案件總數(shù)182起的比例分別為43.41%、17.03%、11.54%、5.49%，其比例總和為77.47%；巴西、澳大利亞、秘魯、南非實(shí)施最終反補(bǔ)貼政策的案件數(shù)分別為7起、6起、5起、5起，占最終實(shí)施反補(bǔ)貼政策案件的比例分別為3.85%、3.30%、2.75%、2.75%，其比例總和為12.64%；其余國(guó)家實(shí)施最終反補(bǔ)貼政策的案件數(shù)占比為9.90%。以上數(shù)據(jù)表明進(jìn)口反補(bǔ)貼政策的使用國(guó)家主要為歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家使用較少。

目前，全球70%以上的反補(bǔ)貼調(diào)查是針對(duì)中國(guó)，加拿大和美國(guó)是對(duì)我國(guó)發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查的始作俑者和主要發(fā)起國(guó)，其做法也引起了別國(guó)的關(guān)注和仿效。2004～2013年6月，美國(guó)、加拿大、澳大利亞、歐盟、南非、印度和墨西哥等七個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)行了反補(bǔ)貼調(diào)查，其反補(bǔ)貼調(diào)查案件個(gè)數(shù)分別為34起、18起、8起、6起、1起、1起，共69起。此外，由中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)可知，2004～2011年，美國(guó)、加拿大、澳大利亞、南非、印度和歐盟等六個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)行了反補(bǔ)貼調(diào)查，其反補(bǔ)貼調(diào)查案件個(gè)數(shù)為52起，其中雙反(反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼同時(shí)實(shí)施)案件數(shù)為48起，占總數(shù)比例為92.31%，如此之高的雙反比例，使得我國(guó)出口貿(mào)易將面臨新的嚴(yán)峻形勢(shì)，出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境會(huì)更加嚴(yán)苛，對(duì)外貿(mào)易工作的壓力會(huì)加大。然而，目前我國(guó)僅發(fā)起7起反補(bǔ)貼立案調(diào)查，其數(shù)量遠(yuǎn)低于國(guó)外對(duì)華立案調(diào)查數(shù)量，因此，為保護(hù)我國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全，保持與國(guó)外平等對(duì)話的權(quán)利，維護(hù)我國(guó)貿(mào)易大國(guó)的形象，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，加強(qiáng)反補(bǔ)貼措施的運(yùn)用，存在較強(qiáng)的政策實(shí)踐需求。

3　研究方法

3.1反補(bǔ)貼政策產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果評(píng)估去除其他因素的考慮

一般來(lái)說(shuō)，反補(bǔ)貼政策實(shí)施后，受貿(mào)易阻止效應(yīng)影響，國(guó)外涉案進(jìn)口產(chǎn)品的銷(xiāo)售數(shù)量會(huì)大幅減少，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)所面臨的市場(chǎng)需求將會(huì)增加；同時(shí)，生產(chǎn)能力的增加或減少等因素會(huì)導(dǎo)致反補(bǔ)貼后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的供給情況發(fā)生變化，此外，一些其他因素的變化也會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的需求曲線發(fā)生變化。也就是說(shuō)，反補(bǔ)貼后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變化并不僅僅是由反補(bǔ)貼措施所帶來(lái)的，它還可能受到其他一些因素的影響。因此，要準(zhǔn)確評(píng)估反補(bǔ)貼政策實(shí)施效果，就需要分析找出哪些因素影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)生變化，并采用合適的方法去除這些影響因素，進(jìn)而得出反補(bǔ)貼政策實(shí)施的純效果。

上游供給需求對(duì)反補(bǔ)貼政策實(shí)施效果的影響：上游供給在價(jià)格和銷(xiāo)售數(shù)量上的變化無(wú)疑將影響到作為下游的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的變化，其變化將直接影響反補(bǔ)貼后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的政策實(shí)施效果。下游需求對(duì)反補(bǔ)貼政策實(shí)施效果的影響：下游需求的變化也是影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況變化的關(guān)鍵因素。下游需求的變化和其固有實(shí)力將直接影響到上游國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的銷(xiāo)售規(guī)模和盈利能力，造成反補(bǔ)貼后政策實(shí)施效果的變化。

3.2反補(bǔ)貼政策產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果評(píng)估的聯(lián)立方程模型

從以上分析可知，反補(bǔ)貼政策實(shí)施后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r變化不僅僅受反補(bǔ)貼政策的影響，還受到下游需求、上游原材料、替代產(chǎn)品等變化影響。因此，要準(zhǔn)確度量反補(bǔ)貼政策的實(shí)施效果，就需要采用一定的方法把這些其他因素對(duì)反補(bǔ)貼政策實(shí)施后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響給去除掉，得出反補(bǔ)貼政策實(shí)施的純效果。本研究假定，無(wú)論是反需求函數(shù)還是反供給函數(shù)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)品的價(jià)格不僅與自己的銷(xiāo)售量Qd有關(guān)，而且還與其他因素緊密相關(guān)。這些因素發(fā)生變化很可能導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中的均衡價(jià)格，繼而影響到整個(gè)反補(bǔ)貼政策實(shí)施效果。

一般反需求函數(shù)中影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售價(jià)格的其他因素應(yīng)包括：

(1)涉案產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響，包括指控國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格Psd、非指控國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格Pnsd、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)中包含企業(yè)的個(gè)數(shù)Ve對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售價(jià)格的影響。

一般在反供給函數(shù)中影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售價(jià)格的其他因素應(yīng)包括：

反需求函數(shù)為

(1)

反供給函數(shù)為

(2)

均衡條件為

(3)

其中μ1、μ2為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

同時(shí)，在需求函數(shù)和供給函數(shù)中，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售同類(lèi)產(chǎn)品的數(shù)量不僅與自己的銷(xiāo)售價(jià)格Pd有關(guān)，而且還與其他因素緊密相關(guān)。

一般需求函數(shù)中影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售數(shù)量的其他因素應(yīng)包括：

(1)涉案產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響，包括指控國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售同類(lèi)產(chǎn)品的數(shù)量Qsd、非指控國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售同類(lèi)產(chǎn)品的數(shù)量Qnsd、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)中包含企業(yè)的個(gè)數(shù)Ve對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售數(shù)量的影響。

一般在供給函數(shù)中影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售數(shù)量的其他因素應(yīng)包括：

(3)自身產(chǎn)能的影響CAPd。

則根據(jù)以上其他因素，可列出國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品的需求函數(shù)和供給函數(shù)如下。

需求函數(shù)為

β15Qdown+β16CAPdown+μ3

(4)

供給函數(shù)為

β25Qsubi+β26CAPd+μ4

(5)

均衡條件為

(6)

其中μ3、μ4為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(1)、(2)、(3)式與(4)、(5)、(6)式可以形成兩個(gè)聯(lián)立方程模型。兩個(gè)聯(lián)立方程模型經(jīng)過(guò)可識(shí)別性檢驗(yàn)、模型參數(shù)估計(jì)、單個(gè)結(jié)構(gòu)方程的檢驗(yàn)、總體模型檢驗(yàn)后，可以剔除不明顯的其他因素影響，留下各顯著因素對(duì)反補(bǔ)貼后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)價(jià)格的影響。

4　指標(biāo)選取與處理

本研究指標(biāo)的選取與處理是基于WTO反補(bǔ)貼條例與中國(guó)反補(bǔ)貼條例中的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查指標(biāo)展開(kāi)的。

國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能：國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能不僅受到自身銷(xiāo)售情況的影響，而且受到國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)自身性質(zhì)和資本規(guī)模的影響。另外，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)中各個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的決策不同也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能規(guī)模擴(kuò)大在數(shù)量上的不同，因此，本文根據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能序列來(lái)確定國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能的預(yù)期值。假設(shè)反補(bǔ)貼后某年的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能數(shù)值為CAPd(t)，其后續(xù)年份大于CAPd(t)的擴(kuò)張產(chǎn)能為CAPdn(t′)，則該年的預(yù)期國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能計(jì)算式為

國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率：根據(jù)產(chǎn)能利用率公式計(jì)算，即國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率的修正值為

國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)：銷(xiāo)量的增加將直接導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)水平的升高。根據(jù)利潤(rùn)計(jì)算公式，利潤(rùn)水平的高低取決于銷(xiāo)售收入和成本費(fèi)用兩個(gè)因素，故可以使用先計(jì)算收入修正值，再利用收入修正值和反補(bǔ)貼后實(shí)際單位平均成本數(shù)據(jù)計(jì)算國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)修正值的方法。假設(shè)反補(bǔ)貼后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際單位平均成本為c?(t)，則利潤(rùn)預(yù)期值可按以下公式計(jì)算

國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的投資收益率：根據(jù)投資收益率的計(jì)算公式，投資收益率等于利潤(rùn)除以投資總額。利潤(rùn)的上漲會(huì)帶動(dòng)投資收益率的上漲。因此，本研究中把投資收益率的變化等同于利潤(rùn)的變化，投資收益率的修正值按以下公式計(jì)算

國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額：根據(jù)市場(chǎng)份額的計(jì)算公式和修正后的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)量數(shù)值可以計(jì)算，即

外資技術(shù)控制率，外資的國(guó)別集中度，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度：在其他因素影響去除過(guò)程中難以確定以上三指標(biāo)的實(shí)際變化情況，因此，本研究中把該三個(gè)指標(biāo)的修正值假定保持實(shí)際值不變，即

通過(guò)使用以上方法，可以推出反補(bǔ)貼后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在去除其他因素影響時(shí)的各指標(biāo)修正值，再通過(guò)對(duì)以上指標(biāo)按照指標(biāo)綜合方法進(jìn)行加權(quán)處理，就可計(jì)算得到國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在去除其他因素影響時(shí)的綜合發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

5　研究結(jié)果

基于保密要求，本案的產(chǎn)品名稱(chēng)、涉及企業(yè)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)均經(jīng)過(guò)一定處理。文中該產(chǎn)品被稱(chēng)為A產(chǎn)品，生產(chǎn)A產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)稱(chēng)為國(guó)內(nèi)A產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)所在行業(yè)為B行業(yè)，其上游產(chǎn)品為C產(chǎn)品，其下游產(chǎn)品為D產(chǎn)品。

首先，找出除去國(guó)外補(bǔ)貼產(chǎn)品價(jià)格以外影響A產(chǎn)品價(jià)格的其他主要因素包括非涉案國(guó)的A產(chǎn)品價(jià)格、上游C產(chǎn)品價(jià)格和下游D產(chǎn)品的價(jià)格。影響A產(chǎn)品銷(xiāo)量的其他因素包括非涉案國(guó)的A產(chǎn)品銷(xiāo)量、下游D產(chǎn)品產(chǎn)量、上游C產(chǎn)品銷(xiāo)量和A產(chǎn)品自身產(chǎn)能。

由此列出國(guó)內(nèi)A產(chǎn)業(yè)的兩個(gè)聯(lián)立方程模型為

其中μ1、μ2、μ3、μ4為隨機(jī)誤差項(xiàng)。在方程(7)中，變量個(gè)數(shù)m1+k1=5，而聯(lián)立方程中前定變量個(gè)數(shù)k=4，所以反需求函數(shù)是可識(shí)別的，同理，方程(8)、(9)、(10)、(11)、(12)均是可識(shí)別的。使用計(jì)量分析軟件分別建立上述聯(lián)立方程模型，并各自估計(jì)參數(shù)，結(jié)果如表1和表2所示。

表1　第一個(gè)聯(lián)立方程模型計(jì)算結(jié)果

注:***p<0.001，**p<0.01，*p<0.05，+p<0.1。下同。

表2　第二個(gè)聯(lián)立方程模型計(jì)算結(jié)果

從以上計(jì)算結(jié)果可以看出，國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格上升1%，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售A產(chǎn)品價(jià)格下降2.8%(γ13=-2.8006，p>0.1)，其對(duì)國(guó)內(nèi)A產(chǎn)業(yè)的A產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格影響在10%的置信區(qū)間內(nèi)統(tǒng)計(jì)上不顯著；國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口量下降1%，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的銷(xiāo)售量就上升13.83%(β13=-13.8319，p<0.05)，其對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的銷(xiāo)售數(shù)量影響在統(tǒng)計(jì)上是顯著的。由于我們?cè)诠烙?jì)時(shí)采用了對(duì)數(shù)處理，因此該兩個(gè)參數(shù)可以解釋其他變量不變情況下反補(bǔ)貼政策實(shí)施對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的直接影響，即假設(shè)反補(bǔ)貼政策實(shí)施后其他因素不發(fā)生變化的情況下，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的銷(xiāo)售價(jià)格不會(huì)發(fā)生變化，而銷(xiāo)售量將跟隨國(guó)外企業(yè)的銷(xiāo)售量發(fā)生反向變化，國(guó)外企業(yè)銷(xiāo)售量下降1%，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的同類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)售量就會(huì)上升13.83%。

本研究將通過(guò)各指標(biāo)的變化幅度：一是，計(jì)算2000～2003年國(guó)內(nèi)A產(chǎn)業(yè)的實(shí)際發(fā)展?fàn)顟B(tài)得分和不存在傾銷(xiāo)情況下的得分(見(jiàn)表3)，進(jìn)而求出國(guó)內(nèi)A產(chǎn)業(yè)的損害分值；二是，計(jì)算2007～2011年國(guó)內(nèi)A產(chǎn)業(yè)實(shí)際發(fā)展?fàn)顟B(tài)得分和在僅受反補(bǔ)貼政策影響下的各指標(biāo)修正值(見(jiàn)表4)，進(jìn)而求出國(guó)內(nèi)A產(chǎn)業(yè)恢復(fù)分值；三是，比較恢復(fù)分值與損害分值，當(dāng)恢復(fù)分值大于損害分值，說(shuō)明反補(bǔ)貼政策效果較好。

表3　2000～2003年國(guó)內(nèi)A產(chǎn)業(yè)實(shí)際得分和不存在傾銷(xiāo)情況下的得分

表4　2007～2011年國(guó)內(nèi)A產(chǎn)業(yè)實(shí)際得分和其他因素影響去除的修正得分

基于表3、表4的計(jì)算結(jié)果，去除其他因素影響后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的修正總得分為：33.78+37.65+40.8+44+37.2=193.43，則國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的總恢復(fù)得分S恢復(fù)為：193.43-(44.23+45.92+29.36+23.07)=50.85>SIR=(50.67+56.51+34.68+29.31)-(44.23+45.92+29.36+23.07)=28.59，由于S恢復(fù)>SIR(恢復(fù)得分>產(chǎn)業(yè)損害)，可得政策實(shí)施有效度為有效。

政策實(shí)施效果評(píng)估結(jié)論說(shuō)明，反補(bǔ)貼政策整體來(lái)說(shuō)是成功的，有效地彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受?chē)?guó)外補(bǔ)貼所受到的損害，并推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，國(guó)內(nèi)調(diào)查機(jī)關(guān)的反補(bǔ)貼政策實(shí)施的目的初步達(dá)到，反補(bǔ)貼政策效果較好。實(shí)證研究結(jié)果說(shuō)明，我國(guó)商務(wù)部門(mén)在公平貿(mào)易準(zhǔn)則下對(duì)國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查，達(dá)到了反補(bǔ)貼政策貿(mào)易救濟(jì)的目的，保護(hù)了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

6　結(jié)論與討論

政策沖突成為貿(mào)易摩擦的重要表現(xiàn)形式。經(jīng)濟(jì)全球化深入推進(jìn)，國(guó)與國(guó)之間的聯(lián)系更加緊密，與此同時(shí)，國(guó)家相互間的利益關(guān)系也日益復(fù)雜，各國(guó)及地區(qū)加強(qiáng)了在政策層面的多方博弈，導(dǎo)致全球貿(mào)易摩擦急劇增加。現(xiàn)階段，各國(guó)政策之間的關(guān)聯(lián)程度加深，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的政策變動(dòng)都有可能影響到其他經(jīng)濟(jì)體利益，特別是使其主要貿(mào)易伙伴的政策沖突風(fēng)險(xiǎn)增加。當(dāng)前我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始對(duì)國(guó)外補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施反補(bǔ)貼調(diào)查，但是，由于反補(bǔ)貼政策實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的缺乏，其產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果到底如何，急需商務(wù)部門(mén)進(jìn)行評(píng)估和論證。因此，結(jié)合新的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)以及國(guó)際金融環(huán)境，研究我國(guó)實(shí)施反補(bǔ)貼政策的評(píng)估問(wèn)題，可滿足我國(guó)政府貿(mào)易政策的現(xiàn)實(shí)需求。

反補(bǔ)貼政策的實(shí)施與評(píng)估是一個(gè)動(dòng)態(tài)復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，每一個(gè)具體的反補(bǔ)貼案件都有它獨(dú)特的地方，但是對(duì)于一個(gè)國(guó)家整體而言，要在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，提高國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的政策環(huán)境和貿(mào)易環(huán)境，就需要采用科學(xué)的理論和方法，建立一套完善的反補(bǔ)貼評(píng)估方法體系，為政府反補(bǔ)貼調(diào)查機(jī)關(guān)進(jìn)行反補(bǔ)貼政策決策提供參考。此外，伴隨著我國(guó)公共管理基礎(chǔ)理論與方法的不斷深入發(fā)展，反補(bǔ)貼政策問(wèn)題的研究將孕育新的變革方向。為此，我們需要重新審視與思考我國(guó)反補(bǔ)貼政策的理論內(nèi)涵與現(xiàn)實(shí)意義，探索與創(chuàng)新我國(guó)進(jìn)行反補(bǔ)貼政策過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題的科學(xué)研究方法。

在探索反補(bǔ)貼政策產(chǎn)業(yè)救濟(jì)效果評(píng)估方法過(guò)程中，應(yīng)注意以下過(guò)程：一是，在選取指標(biāo)及其處理方面，應(yīng)搜集反補(bǔ)貼政策評(píng)估指標(biāo)體系在補(bǔ)貼調(diào)查期和反補(bǔ)貼保護(hù)期內(nèi)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，并對(duì)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化和一致化處理；二是，各時(shí)間節(jié)點(diǎn)評(píng)估值的計(jì)算，應(yīng)計(jì)算反補(bǔ)貼政策實(shí)施前后各時(shí)間節(jié)點(diǎn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的各指標(biāo)及其綜合狀態(tài)評(píng)估值； 三是，去除其他影響因素的綜合狀態(tài)值的測(cè)算，對(duì)反補(bǔ)貼政策保護(hù)期內(nèi)實(shí)際各年的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)綜合狀態(tài)量化值，應(yīng)剝離其他因素的影響，得到僅在反補(bǔ)貼政策影響下的反補(bǔ)貼后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)各年綜合狀態(tài)量化值；四是，應(yīng)確定評(píng)估對(duì)象產(chǎn)業(yè)的恢復(fù)標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)；五是，產(chǎn)業(yè)恢復(fù)值的測(cè)算，分別將反補(bǔ)貼政策實(shí)施前后各年國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的綜合量化值求和，再求兩者的差值得到反補(bǔ)貼政策實(shí)施之后國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的恢復(fù)量化值；六是，比較該恢復(fù)量化值與恢復(fù)標(biāo)準(zhǔn)的大小，如果恢復(fù)量化值大于或等于恢復(fù)標(biāo)準(zhǔn)，判定反補(bǔ)貼政策的實(shí)施有效度為有效；如果恢復(fù)量化值小于恢復(fù)標(biāo)準(zhǔn)，則判定反補(bǔ)貼政策的實(shí)施有效度為無(wú)效。

總之，為做好具有動(dòng)態(tài)復(fù)雜性的反補(bǔ)貼工作，應(yīng)建立“動(dòng)態(tài)一體四翼”的反補(bǔ)貼聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，即以反補(bǔ)貼動(dòng)態(tài)過(guò)程為背景，以政府(包括中央政府和地方政府及其部門(mén))為主體，以行業(yè)協(xié)會(huì)、律師協(xié)會(huì)、涉案企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)為主線的“動(dòng)態(tài)一體四翼”反補(bǔ)貼申訴和調(diào)查的聯(lián)席會(huì)議制度。動(dòng)態(tài)性涉及了反補(bǔ)貼措施實(shí)施的全過(guò)程，聯(lián)動(dòng)性包括了從中央政府到各級(jí)地方政府，及其與行業(yè)協(xié)會(huì)、律師、各單個(gè)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的緊密聯(lián)系，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)進(jìn)口反補(bǔ)貼工作的互動(dòng)，達(dá)到維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。

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Research on the Potential Demand and Industrial Remedy Effects Evaluation of Implementing Countervailing Policy in China

QIAO Xiao-yong

(SchoolofEconomicsandManagement,BeijingUniversityofTechnology,Beijing100124,China)

Nowadays policy conflict has become the important manifestation of trade friction. China is facing a dilemma that is countervailing double situation at home and abroad including the main target of foreign countries implementing countervailing policy against China and lack of practical experience of countervailing investigation. Under the new situation that the global trade strategy and ways have a major change and the trade protection will exist for a long time, the Chinese government faces a major potential countervailing policy decision demand. With the increase of countervailing cases and the expansion of policy effects, the industrial remedy effects of implementing countervailing policy, which is a complex and dynamic system mission, is getting more and more attention. Based on the above background, this paper puts it as the starting point and uses a simultaneous equation model to try to pursue the pure effect of industrial remedy effects of countervailing policy while taking the removal of the upstream and downstream industry, substitute, and other factors into consideration. This study aims to contribute to evaluate the effectiveness of the Ministry of Commerce’s policy implementation, in order to attract more experts and scholars’ resonance, and provide the reference for countervailing investigation organs in China.

countervailing policy; potential policy demand; industrial remedy; effect evaluation

2015- 07- 05

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(12CGL088,14CGL003)

F752

A

1003-5192(2016)04- 0050- 07

10.11847/fj.35.4.50