王黎螢，王佳敏，李建成，虞微佳

(浙江工業(yè)大學 中國中小企業(yè)研究院, 浙江 杭州 310023)

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企業(yè)專利合作網(wǎng)絡模式及其對創(chuàng)新績效的影響
——以制藥產(chǎn)業(yè)科技型上市中小企業(yè)為例

王黎螢，王佳敏，李建成，虞微佳

(浙江工業(yè)大學 中國中小企業(yè)研究院, 浙江 杭州 310023)

以制藥產(chǎn)業(yè)科技型中小企業(yè)為研究對象，運用聯(lián)合申請的817項發(fā)明專利數(shù)據(jù)繪制企業(yè)與高校、研究機構及企業(yè)間的專利合作網(wǎng)絡圖譜，分析了網(wǎng)絡密度、平均聚類系數(shù)、網(wǎng)絡結構洞、網(wǎng)絡節(jié)點度等網(wǎng)絡結構數(shù)據(jù)，探索和驗證了專利合作網(wǎng)絡存在探索型專利合作網(wǎng)絡和利用型專利合作網(wǎng)絡兩種模式，且這兩種專利合作網(wǎng)絡模式均對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響，其中探索型專利合作網(wǎng)絡的影響更為突出。研究表明，高合作廣度和高合作深度的探索型專利合作網(wǎng)絡更適合從事醫(yī)藥研發(fā)的科技型中小企業(yè)，為科技型中小企業(yè)依托專利合作網(wǎng)絡獲取創(chuàng)新資源和提升創(chuàng)新能力提供了路徑突破及發(fā)展建議。

科技型中小企業(yè)；探索型專利合作網(wǎng)絡；利用型專利合作網(wǎng)絡；創(chuàng)新績效；制藥產(chǎn)業(yè)

科技型中小企業(yè)是加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要載體,但創(chuàng)新資源匱乏和創(chuàng)新能力薄弱始終是科技型中小企業(yè)難以突破的成長瓶頸。在開放式創(chuàng)新和網(wǎng)絡化生存的今天,大量的科技型中小企業(yè)更傾向于與外部科研機構、高等院校、國內或國際企業(yè)開展合作,通過合作申請專利,購買、轉讓或許可專利技術,構建專利聯(lián)盟等形成的專利合作網(wǎng)絡來提升企業(yè)競爭力。專利合作網(wǎng)絡不同于廣義上的共同承擔風險并享受收益的合作創(chuàng)新模式,其本質是基于社會網(wǎng)絡嵌入的知識流轉和資源整合的交互創(chuàng)新過程[1]。專利合作網(wǎng)絡的興起及其空間、社會與技術的集聚效應是影響驅動企業(yè)成長的重要手段[2]。但是,現(xiàn)有研究在企業(yè)主動建構及選擇不同類型的專利合作網(wǎng)絡,以及在網(wǎng)絡中建立基于協(xié)同性伙伴關系的協(xié)調機制來促進企業(yè)成長等方面的研究還不深入[3]。尤其是在專利激增的背景下,科技型中小企業(yè)的專利合作網(wǎng)絡具有怎樣的模式及特征？何種模式的專利合作網(wǎng)絡對提升科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效更為有利？這些都是運用專利合作網(wǎng)絡促進科技型中小企業(yè)持續(xù)成長研究中亟待解決的關鍵問題。本研究深入考察影響科技型中小企業(yè)獲取資源廣度及深度的不同模式的專利合作網(wǎng)絡結構差異,剖析專利合作網(wǎng)絡對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響,為科技型中小企業(yè)依托專利合作網(wǎng)絡獲取創(chuàng)新資源和提升創(chuàng)新能力提供路徑突破及發(fā)展建議。

一、文獻評述及研究假設

(一)專利合作網(wǎng)絡的構成模式

本研究將“專利合作網(wǎng)絡”界定為企業(yè)在研發(fā)合作、產(chǎn)學研合作、技術轉移過程中,通過合作申請專利、購買、轉讓或交叉許可專利而形成的多維度的復雜網(wǎng)絡。隨著各國專利數(shù)據(jù)庫的逐步完善以及相關分析軟件的發(fā)展,運用復雜網(wǎng)絡理論[4]和社會網(wǎng)絡分析工具,從網(wǎng)絡視角研究企業(yè)與其他組織之間的專利合作網(wǎng)絡模式,逐漸成為國內外相關研究熱點。研究者不僅關注了專利合作申請者的相關信息分析,還運用專利引文等信息,多維度分析專利合作網(wǎng)絡及對創(chuàng)新績效的影響,包括科技型中小企業(yè)的網(wǎng)絡角色[5]、專利合作對公司競合關系的影響[6]、研發(fā)合作網(wǎng)絡結構[7]等基于企業(yè)視角的自我中心網(wǎng)絡的相關研究。通過專利合作申請和專利引文數(shù)據(jù)的多維度挖掘開展的合作網(wǎng)絡研究,研究者還進一步關注網(wǎng)絡效應對知識溢出、知識交互等的影響[8]。由此可見,“專利合作網(wǎng)絡”的研究逐步向基于企業(yè)視角的、探討多維網(wǎng)絡結構對創(chuàng)新績效影響的內在機理和促進機制方向發(fā)展。

但是,現(xiàn)有對專利合作網(wǎng)絡構成模式的分類,都是基于整體網(wǎng)絡研究視角。例如Shin等對韓國集成電路產(chǎn)業(yè)的專利合作網(wǎng)絡研究發(fā)現(xiàn),網(wǎng)絡具有自組織特性[9]；Barber等指出,歐洲的專利合作網(wǎng)絡具有明顯的異質性和地區(qū)差異,而基于自我中心網(wǎng)絡從企業(yè)網(wǎng)絡行為視角來界定和建構專利合作網(wǎng)絡的研究鮮有涉及[10]。雖然有一些從企業(yè)層面開展的專利合作網(wǎng)絡研究,如Arza等對阿根廷的企業(yè)與公共研究機構合作的調查發(fā)現(xiàn),企業(yè)與外部研究機構合作有利于專利產(chǎn)出[11]；Nishimura等對229家小企業(yè)的調查顯示,在集群內外構建規(guī)范的合作網(wǎng)絡有利于提高本地企業(yè)的研發(fā)效率[12],但這些研究顯然沒有對以企業(yè)為中心的不同模式的專利合作網(wǎng)絡進行區(qū)分?？萍夹椭行∑髽I(yè)傾向于與已有專利合作主體進行深入合作,還是傾向于選擇不同專利合作主體進行廣泛合作,都會影響合作網(wǎng)絡資源的配置及企業(yè)相應能力的調整,進而會影響企業(yè)創(chuàng)新績效。因此,本文借鑒Corsaro等[13]的研究,從自我中心網(wǎng)絡和企業(yè)行為與能力互動視角,基于專利合作的廣度和深度對專利合作網(wǎng)絡進行二元結構分類,將科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡劃分為“探索型”和“利用型”兩種模式(見圖1)。本研究將通過增強專利合作廣度構建的高異質性網(wǎng)絡資源定義為“探索型專利合作網(wǎng)絡”，其目的是為獲得更廣泛的外部新知識資源；將通過增強專利合作深度構建的低異質性網(wǎng)絡資源定義為“利用型專利合作網(wǎng)絡”,其目的是利用更緊密的合作關系對已有的外部知識資源進行更層次的運用。由此，研究提出以下假設：

H1：專利合作網(wǎng)絡可以劃分為探索型專利合作網(wǎng)絡和利用型專利合作網(wǎng)絡。

圖1　專利合作網(wǎng)絡的構成模式示意圖

(二)專利合作網(wǎng)絡與企業(yè)創(chuàng)新績效的關系

專利合作網(wǎng)絡對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響一直被研究者所熱議,目前主要存在三種不同的觀點：一是資源觀,認為專利合作有利于整合異質資源,提升合作者的能力稟賦,對創(chuàng)新績效的增長具有正向作用。如陳子鳳、官建成[14]分析了9個創(chuàng)新型國家和地區(qū)的研發(fā)合作網(wǎng)絡都具有小世界特征,并且較短平均路徑長度和較強的小世界性會促使更多的創(chuàng)新產(chǎn)出。二是演化觀,認為專利合作對創(chuàng)新績效的影響呈現(xiàn)倒U形,那些合作過密或缺乏合作的網(wǎng)絡比具有平均合作強度的網(wǎng)絡的創(chuàng)新績效要低,重復合作會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生負面影響。例如Tom Broekel[15]等運用專利合作申請數(shù)據(jù)對德國電工電子產(chǎn)業(yè)的270個勞務區(qū)域的分析顯示,區(qū)域合作強度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響呈現(xiàn)倒U形,具有平均合作強度的區(qū)域比那些合作過密或缺乏合作的區(qū)域的創(chuàng)新績效要高。三是能力觀,強調只有將企業(yè)能力與外部網(wǎng)絡資源互動整合,才能真正促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。韻江、馬文甲、陳麗[16]的研究顯示,網(wǎng)絡能力和開放度對創(chuàng)新績效有顯著的正向交互影響。綜上所述,構建專利合作網(wǎng)絡不僅有利于提升企業(yè)專利數(shù)量和質量,還可以為企業(yè)提高創(chuàng)新績效提供新機會和新路徑。企業(yè)通過具有較高合作廣度的專利合作網(wǎng)絡,可以獲取更多的外部創(chuàng)新要素支撐,進而提升企業(yè)創(chuàng)新績效；通過具有較高合作深度的專利合作網(wǎng)絡,可以更多聚焦內部創(chuàng)新能力的構建及提升,進而改進企業(yè)創(chuàng)新績效。因此,專利合作網(wǎng)絡對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有一定的積極影響。由此,研究提出以下假設：

H2:探索型專利合作網(wǎng)絡對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響

H3:利用型專利合作網(wǎng)絡對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響

綜上所述,本文的研究框架如圖2所示:

圖2　科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡模式及對創(chuàng)新績效的影響研究框架

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一)復雜網(wǎng)絡分析指標

1.節(jié)點度與加權度。網(wǎng)絡節(jié)點度反映了節(jié)點在網(wǎng)絡中與之相連的節(jié)點個數(shù),可以衡量該節(jié)點在網(wǎng)絡中的重要程度,這里表征為企業(yè)在專利合作網(wǎng)絡中的重要程度,代表企業(yè)開展專利合作的廣度。網(wǎng)絡的加權度綜合了節(jié)點在網(wǎng)絡中和與之相連的節(jié)點間邊的信息,反映了節(jié)點與其他節(jié)點聯(lián)系的強度,表征為科技型中小企業(yè)在專利合作網(wǎng)絡中的專利合作能力,代表企業(yè)開展專利合作的深度。

2.中間中心性、鄰接中心性和特征向量中心性。網(wǎng)絡中間中心性反映了一個節(jié)點出現(xiàn)在網(wǎng)絡中最短路徑上的頻率。鄰近中心性是從一個給定的起始節(jié)點到所有其他節(jié)點的平均距離,反映在網(wǎng)絡中某一節(jié)點與其他節(jié)點之間的接近程度。 特征向量中心性表征一個節(jié)點的重要性，它既取決于其鄰居節(jié)點的數(shù)量,也取決于其鄰居節(jié)點的重要性。

3.結構洞與三角關系數(shù)。結構洞反映節(jié)點在網(wǎng)絡中受限制的程度。如果A與B相連,B與C相連,A卻不與C相連,則B就處于結構洞的位置。測量結構洞的指標眾多,本文采用Burt(1996)提出的限制度來衡量結構洞屬性。如果網(wǎng)絡存在三個節(jié)點之間均有相互合作的關系,則這三個節(jié)點構成了一個三角結構,三角關系數(shù)便是測量節(jié)點是否存在于這樣的結構之中以及其所存在于結構的個數(shù)。

4.聚類系數(shù)。聚類系數(shù)反映了網(wǎng)絡中的小團體現(xiàn)象,表示一個網(wǎng)絡中節(jié)點聚集程度的系數(shù),尤其是在特定的網(wǎng)絡中,由于相對高密度連接點的關系,節(jié)點總是趨向于建立一組嚴密的組織關系。在非特定的網(wǎng)絡中,這種可能性往往比兩個節(jié)點之間隨機設立一個連接的平均概率更大。這種相互關系可以利用聚類系數(shù)進行量化表示。

(二)計量分析方法

1.模型設定。由于創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)為非負的整數(shù)計數(shù)數(shù)據(jù),因此采用離散泊松模型對其進行回歸分析,如式(1)(2)所示。

(1)

(2)

由于泊松模型對因變量的假設極其嚴格,要求數(shù)據(jù)均值與方差相等,而大多數(shù)情況不能滿足這一假設,此時進行泊松回歸會產(chǎn)生過度離散現(xiàn)象。為避免過度離散,本文采用類泊松(quasipoisson)方法進行回歸分析。

2.變量說明。對于因變量創(chuàng)新績效,此處用制藥行業(yè)科技型中小企業(yè)從2000—2014年間已授權的發(fā)明專利數(shù)來表征[17-19]。對于自變量,則用網(wǎng)絡指標進行探索性因子分析后得到的2個因子來表征,并引入企業(yè)性質、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所在行業(yè)等3個控制變量進行研究分析。

(三)數(shù)據(jù)來源

研究選取主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市的科技型中小企業(yè)作為研究對象,產(chǎn)業(yè)集中在制藥產(chǎn)業(yè),為專利合作網(wǎng)絡提供基于專利數(shù)量、專利質量和合作網(wǎng)絡資源的基本保證。本研究的授權發(fā)明專利數(shù)據(jù)來源于中國國家知識產(chǎn)權局專利檢索數(shù)據(jù)庫,該數(shù)據(jù)庫是目前國內規(guī)模最大、最為權威的專利文獻數(shù)據(jù)庫,收錄了自1985年中國第一部專利法實施以來中外組織和個人在中國申請的專利信息,包括發(fā)明、實用新型和外觀設計,共計400余萬件。鑒于發(fā)明專利的技術含量和創(chuàng)造性水平最高,本文只選擇發(fā)明專利作為研究對象。從中國知識產(chǎn)權局專利數(shù)據(jù)庫中下載制藥行業(yè)上市企業(yè)所對應的合作專利信息,即包含兩個及以上專利申請人,且有一個專利申請人為制藥行業(yè)上市企業(yè)的情況，時間跨度為2000—2014年,將申請日、分類號、發(fā)明人、專利權人等題錄信息以統(tǒng)一格式導入Excel表格中進行匯總。由于發(fā)明專利自申請到授權需經(jīng)歷2—3年的審查周期,加上數(shù)據(jù)庫收錄和加工過程中的時滯,最近3年的專利文獻收錄并不全面,所以舍棄了2015年、2016年的數(shù)據(jù),只取2000—2014年間的專利文獻數(shù)據(jù)作為研究樣本。經(jīng)過篩選和數(shù)據(jù)凈化處理,最終得到合作專利申請人共計125個,已授權的合作申請專利數(shù)817個,實際構成389個無向的合作關系對。

三、研究結果

以制藥產(chǎn)業(yè)為例,把389條科技型中小企業(yè)合作發(fā)明專利進行匯總,提取出合作發(fā)明專利中的專利申請人,利用Gephi軟件繪制出以企業(yè)為結點、企業(yè)之間專利合作關系為聯(lián)系的專利合作整體網(wǎng)絡拓撲圖(見圖3),網(wǎng)絡中結點越大表示與其合作的組織數(shù)越多,連線越粗表示結點間合作次數(shù)越多。對整體網(wǎng)網(wǎng)絡規(guī)模進行分析,發(fā)現(xiàn)共有節(jié)點300個、聯(lián)系邊389條,然后對整體網(wǎng)中的各個子網(wǎng)進行分析,發(fā)現(xiàn)其中規(guī)模最大的網(wǎng)絡存在節(jié)點97個,占整體網(wǎng)32%；存在聯(lián)系邊210條,占整體網(wǎng)53%,為當前專利整體網(wǎng)絡下的規(guī)模最大的子網(wǎng),其余子網(wǎng)的節(jié)點與聯(lián)系邊數(shù)均占比很小,可不考慮。因此將整體網(wǎng)中規(guī)模最大的子網(wǎng)作為專利合作網(wǎng)絡的樣本對象進行分析,共計合作申請企業(yè)97家,實際構成210個合作關系對像。由圖3可見,整體網(wǎng)絡呈現(xiàn)中間抱團、旁邊松散的現(xiàn)象,即一部分組織相對獨立,未進行或較少進行專利合作,不構成專利合作網(wǎng)絡,中間呈現(xiàn)抱團的組織(見圖4)具有較高的聚類特征,而中間抱團的網(wǎng)絡便是規(guī)模最大的子網(wǎng)。從圖4可見這一專利合作網(wǎng)絡尚處發(fā)展階段,網(wǎng)絡密度僅為0.24,還較為稀疏,企業(yè)間的合作基礎還不是非常完善。

圖3　科技型中小企業(yè)專利合作整體網(wǎng)絡拓撲結構

圖4　科技型中小企業(yè)專利合作整體網(wǎng)絡拓撲結構

為研究制藥類企業(yè)的專利合作網(wǎng)絡模式,研究進一步構建專利合作網(wǎng)絡中每個合作主體的自我中心網(wǎng)絡,獲取相應網(wǎng)絡的8個網(wǎng)絡指標向量數(shù)據(jù),分別為節(jié)點度、接近中心性、中間中心性、特征向量中心性、加權度、聚類系數(shù)、三角關系數(shù)和結構洞,利用SPSS16.0統(tǒng)計軟件對樣本中每個自我中心網(wǎng)絡的指標向量進行探索性因子分析,結果表明,KMO指標為0.674,Bartlett球形檢驗為顯著,生成的兩個因子的解釋方差分別為54.117%和16.286%,信度系數(shù)分別為0.842和0.863,說明制藥業(yè)的科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡具有二維結構特征。探索性因子分析結果(見表1)表明存在兩類因子,因子1中包含加權度、接近中心性、中間中心性、特征向量中心性共4個指標,這類指標主要反映節(jié)點與其他節(jié)點間聯(lián)系的強度,強調專利合作的頻次和深度,符合假設中對利用型專利合作網(wǎng)絡的界定；因子2中包含節(jié)點度、聚類系數(shù)、三角關系數(shù)和結構洞共4個指標,這類指標反映的是節(jié)點在網(wǎng)絡中與之相連的節(jié)點個數(shù),衡量節(jié)點在網(wǎng)絡中的重要程度,強調的是企業(yè)開展專利合作的廣度,體現(xiàn)了企業(yè)與其他企業(yè)合作的數(shù)量,符合假設中對探索型專利合作網(wǎng)絡的界定。

表1　兩種專利合作網(wǎng)絡模式的探索性因子分析結果

研究選取“加權度”來表征專利合作的深度,選取“節(jié)點度”來表征專利合作的廣度,將合作的廣度和深度兩者關系繪制在坐標軸上,并以廣度平均值與深度平均值建立分割線,將企業(yè)劃分在四個不同的區(qū)域內(見圖5)。在低合作廣度區(qū)域中,較多企業(yè)分布在低合作深度區(qū)域中,有部分企業(yè)分布在高合作深度區(qū)域中。結合前述研究,將這一類型的專利合作網(wǎng)絡定義為“利用型專利合作網(wǎng)絡”。在高合作廣度區(qū)域中,較多企業(yè)分布在高合作深度區(qū)域中,有部分企業(yè)分布在低合作深度區(qū)域中。結合前述研究,將這一類型的專利合作網(wǎng)絡定義為“探索型專利合作網(wǎng)絡”。兩種網(wǎng)絡模式的拓撲結構特征指標見表2,從中可以發(fā)現(xiàn)探索型專利合作網(wǎng)絡的結構特征指標均優(yōu)于利用型專利合作網(wǎng)絡,說明制藥業(yè)的科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡傾向于向高合作廣度和高合作深度的探索型專利合作網(wǎng)絡發(fā)展。因此,科技型中小企業(yè)專利合作網(wǎng)絡呈現(xiàn)探索型專利合作網(wǎng)絡和利用型專利合作網(wǎng)絡兩種特征,研究提出的假設1得到支持和驗證。

圖5　基于專利合作廣度和深度對專利合作網(wǎng)絡的結構模式

網(wǎng)絡模式平均節(jié)點度平均加權度網(wǎng)絡規(guī)模網(wǎng)絡密度平均聚類系數(shù)整體網(wǎng)2.5876.473970.0190.165利用型網(wǎng)絡模式2.475.596380.0260.225探索型網(wǎng)絡模式5.93417.011590.0660.264

四、專利合作網(wǎng)絡與企業(yè)創(chuàng)新績效關系研究

(一)信度效度檢驗

在對專利合作網(wǎng)絡和企業(yè)創(chuàng)新績效做回歸分析之前,本研究先對兩個網(wǎng)絡模式的數(shù)據(jù)進行信度和效度檢驗。利用SPSS軟件對數(shù)據(jù)進行信度檢驗,得到內部一致性系數(shù)(Cronbach-Alpha)均在0.75以上,可見數(shù)據(jù)具有較好的信度；同時,利用AMOS軟件進行驗證性因子分析以檢驗結構效度,經(jīng)檢驗擬合優(yōu)度指標：χ2=140.94,RMSEA=0.08,RMR=0.024,NFI=0.94,NNFI=0.93,CFI=0.92,可見專利合作網(wǎng)絡模式數(shù)據(jù)具有較好的結構效度。

(二)實證回歸結果

對兩種模式的因子做相關性分析,發(fā)現(xiàn)兩種網(wǎng)絡模式與創(chuàng)新績效之間存在弱顯著的正相關關系,相關性系數(shù)在0.7以下,在可接受的范圍內(見表3),因此,本研究進一步對專利合作網(wǎng)絡和企業(yè)創(chuàng)新績效進行回歸分析。將網(wǎng)絡指標進行探索性因子分析后得到的2個因子作為自變量,以授權的發(fā)明專利數(shù)作為因變量,并引入企業(yè)性質、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所在行業(yè)等3個控制變量,用類泊松方法進行回歸分析研究。研究結果表明兩種網(wǎng)絡模式均對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的正向作用(見表4),假設2和假設3得到驗證。同時,利用型網(wǎng)絡模式在中間中心性的作用比探索型網(wǎng)絡的中間中心性作用大,反映了在利用型網(wǎng)絡模式下,科技型中小企業(yè)資源與信息的中轉與聯(lián)絡作用具有明顯的優(yōu)勢,且這一作用在利用型網(wǎng)絡中對推進企業(yè)創(chuàng)新績效的效果比探索型網(wǎng)絡更為明顯。而探索型網(wǎng)絡模式則在加權度與結構洞方面對創(chuàng)新績效的影響更為顯著,說明處于探索型網(wǎng)絡模式中的企業(yè),其廣泛合作的基礎與在網(wǎng)絡中的關鍵位置對企業(yè)創(chuàng)新績效的推動更具優(yōu)勢。總體而言,探索型網(wǎng)絡模式對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響更為明顯,而利用型網(wǎng)絡模式對創(chuàng)新績效的推動作用則稍顯薄弱。

表3　變量相關性分析

注：Standard errors in parentheses:*p< 0.05,**p< 0.01,***p< 0.001。

表4　不同網(wǎng)絡模式下創(chuàng)新績效影響因素實證結果

注：Standard errors in parentheses:*p< 0.05,**p< 0.01,***p< 0.001。

五、研究結論與討論

本文以制藥產(chǎn)業(yè)科技型中小企業(yè)合作申請的專利為基礎構建了專利合作網(wǎng)絡,得到探索型專利合作網(wǎng)絡和利用型專利合作網(wǎng)絡。探索型專利合作網(wǎng)絡模式下的科技型中小企業(yè)呈現(xiàn)高合作廣度的特征,即其專利發(fā)明申請的合作對象較多,這類企業(yè)涉及的社會關系較廣,與多個研發(fā)合作伙伴存在聯(lián)系,例如江蘇康緣藥業(yè)股份有限公司、浙江震元制藥有限公司等企業(yè),其合作對象均超過5個,但和每個研發(fā)對象之間合作產(chǎn)生的專利個數(shù)則相對較少,分別只有11項和9項；而利用型專利合作網(wǎng)絡模式下的科技型中小企業(yè)則呈現(xiàn)低合作廣度的特征,即其專利發(fā)明申請的合作對象相對較少,只針對有合作基礎的組織進行相互間的合作往來,例如上海恒瑞醫(yī)藥有限公司、蘇州魚躍醫(yī)療科技有限公司等企業(yè),其合作過的組織均只有3個,但是合作次數(shù)卻分別達到29次和16次。

從科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效方面考慮,探索型專利合作網(wǎng)絡對企業(yè)創(chuàng)新績效的提升程度要大于利用型專利合作網(wǎng)絡,因為制藥類產(chǎn)業(yè)具有豐富的專利產(chǎn)出,且醫(yī)藥研發(fā)對技術的依賴性較高,通過和國內外研究機構及人員開展合作研發(fā),能為企業(yè)帶來豐富的發(fā)展機會。利用型專利合作網(wǎng)絡是現(xiàn)有企業(yè)合作的主要類型,這需要企業(yè)通過加強專利合作的廣度和深度,向探索型專利合作網(wǎng)絡方向發(fā)展。具體突破路徑包括：利用型專利合作網(wǎng)絡對企業(yè)的創(chuàng)新績效有一定的提升作用,但是專利合作廣度過低而深度過高,將使企業(yè)仍局限在已有的創(chuàng)新范式下,無法從根本上實現(xiàn)專利合作的網(wǎng)絡優(yōu)勢。因此,針對部分呈現(xiàn)低合作廣度高合作深度的利用型專利合作網(wǎng)絡企業(yè),應當在保持高合作深度的狀態(tài)下,多與研究機構、高校和企業(yè)間進行合作,積累網(wǎng)絡資源以形成更具價值的專利產(chǎn)出；針對部分呈現(xiàn)低合作廣度低合作深度的專利合作網(wǎng)絡企業(yè),應當拓展企業(yè)合作伙伴并加強企業(yè)間的合作頻次,逐步向高合作廣度和高合作深度的專利合作網(wǎng)絡企業(yè)過渡,從而達到企業(yè)創(chuàng)新績效大幅提升的目的；針對呈現(xiàn)高合作廣度低合作深度的專利合作網(wǎng)絡企業(yè),其管理資源配置較為分散、對外部技術過度依賴,這類企業(yè)應當在保持高合作廣度的狀態(tài)下提升合作深度,充分利用企業(yè)間的技術共享資源,加強已有合作伙伴之間的聯(lián)系,形成良好的合作研發(fā)基礎,這樣才更有益于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升,同時,也要加強對企業(yè)內部的專利戰(zhàn)略管理。專利是企業(yè)較為重要的創(chuàng)新產(chǎn)出,專利合作可以視為企業(yè)間合作創(chuàng)新成果的一個重要方面。分清楚兩種專利合作網(wǎng)絡對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效的作用,不僅有利于科技型中小企業(yè)準確評估現(xiàn)有專利合作資源及其利用程度,而且可以幫助企業(yè)識別由于廣泛合作而導致的對外部技術的過度依賴。

本研究也存在一定的不足,專利合作網(wǎng)絡的界定目前僅使用合作申請發(fā)明專利數(shù)據(jù),專利合作還可以界定為技術轉讓、許可、聯(lián)盟、索引等方式,后續(xù)研究可以進一步篩選范圍。此外,專利數(shù)據(jù)雖然可以反映企業(yè)的創(chuàng)新績效,但只能反映其創(chuàng)新產(chǎn)出績效的某些方面。事實上,創(chuàng)新績效的評價包含了創(chuàng)新產(chǎn)出績效中的經(jīng)濟效益和社會效益等,因此,后續(xù)研究有必要把專利數(shù)據(jù)與市場價值數(shù)據(jù)相結合,綜合考察探索型專利合作網(wǎng)絡和利用型專利合作網(wǎng)絡對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機理和演化機制。

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(責任編輯：金一超)

Patent cooperation network model of Enterprise and its influence on innovation performance

WANG Liying， WANG Jiamin， LI Jianchen， YU Weijia

(China Institute for Small and Medium Enterprises，Zhejiang University of Technology， Hangzhou 310023，China)

Taking Chinese small-and medium-sized enterprises of science and technology as the research object, using the Chinese State Intellectual Property Office patent search database, we find 817 invention patent data which are applied by companies jointly, and draw the patent cooperation network map between enterprises and universities, research institutes and enterprises, obtaining the data of degree, closeness centrality, esscentrality, eigen centrality, weighted degree, clustering, triangles and cons.,Then the type of patent cooperation network model and its influence on innovation performance are verified. The research results show that the patent collaboration network can be divided into exploring patent collaboration network and utilizing patent collaboration network, and the two patent collaboration networks have a positive impact on the innovation performance of scientific and technological SMEs, but exploring patent cooperation networks is even more significant. This study shows that the exploration of patent cooperation networks with high cooperation breadth and depth is more suitable for SMEs engaged in pharmaceutical research and development, and it provides breakthrough paths and development suggestions for acquiring innovation resources and enhancing the innovation capability relying on patent cooperation networks for SMEs.

scientific and technological small and medium sized enterprises; exploratory patent cooperation network; utilizing patent collaboration network; innovation performance; pharmaceutical industry

2016-06-20

國家自然科學基金項目(71102154)；浙江省軟科學重點項目(2015C25040)；浙江省自然科學基金項目(LY16G020022)；浙江省大學生科技創(chuàng)新活動計劃(新苗人才計劃)項目(2015R403063)

王黎螢(1973—)，女,黑龍江大慶人,教授,博士,從事知識產(chǎn)權與中小企業(yè)創(chuàng)新管理研究；王佳敏(1992—)，女,浙江臺州人,碩士研究生,從事知識產(chǎn)權與中小企業(yè)創(chuàng)新管理研究；李建成(1992—)，男,江蘇鹽城人,碩士研究生,從事區(qū)域與空間經(jīng)濟研究；虞微佳(1991—)，女,浙江紹興人,碩士研究生,從事知識產(chǎn)權與中小企業(yè)創(chuàng)新管理研究。

F272

A

1006-4303(2016)03-0264-09