王茹　崔丹　劉宇　李鎮(zhèn)

摘要：本文主要介紹了我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核和評(píng)估的發(fā)展過(guò)程，闡述了學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估的原則，并從組織機(jī)構(gòu)、評(píng)估方式、評(píng)估內(nèi)容、時(shí)間安排及工作流程等方面對(duì)學(xué)位授予單位開(kāi)展自我評(píng)估工作進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：自我評(píng)估；學(xué)位授權(quán)點(diǎn)；工作探討

中圖分類(lèi)號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2016）47-0001-02

學(xué)位授權(quán)單位開(kāi)展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估，是保證學(xué)位授權(quán)點(diǎn)質(zhì)量、保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量、推動(dòng)學(xué)位授權(quán)單位建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)布局和加強(qiáng)內(nèi)涵建設(shè)的重要方式和手段。本文主要從學(xué)位授權(quán)審核和評(píng)估發(fā)展過(guò)程、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估的原則及過(guò)程等方面，對(duì)學(xué)位授權(quán)單位開(kāi)展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作進(jìn)行初步探討和思考，以期對(duì)各單位開(kāi)展工作有所啟示。

一、學(xué)位授權(quán)審核和評(píng)估發(fā)展過(guò)程

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)是指“經(jīng)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)審核批準(zhǔn)的可以授予博士、碩士學(xué)位的學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類(lèi)別”，即在教師隊(duì)伍、課程設(shè)置、科研條件和管理制度等方面達(dá)到基本條件的學(xué)科專(zhuān)業(yè)，經(jīng)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)審定并取得授權(quán)，才能授予學(xué)位。

1.我國(guó)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)審核發(fā)展過(guò)程。從1981年開(kāi)始進(jìn)行學(xué)位授權(quán)審核以來(lái)，我國(guó)己經(jīng)開(kāi)展了11個(gè)批次的授權(quán)審核工作，大體可劃分為四個(gè)歷史階段：①初創(chuàng)階段（1981—1984年），審核權(quán)高度集中；②探索階段（1985—1994年），審核權(quán)初步下放；③改革階段（l995—2004年），審核權(quán)穩(wěn)步下放；④改革擴(kuò)展階段（2005—2010年），審核權(quán)高校自主。嚴(yán)格的學(xué)位授權(quán)審核制度，對(duì)我國(guó)建立完備的研究生培養(yǎng)學(xué)科專(zhuān)業(yè)體系，保證研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量，起到十分重要的作用。

2.學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的發(fā)展。近年來(lái)，隨著學(xué)位授權(quán)審核權(quán)力的下放，國(guó)家對(duì)于學(xué)位授權(quán)質(zhì)量的監(jiān)督也在不斷探索和加強(qiáng)中。2005年，我國(guó)啟動(dòng)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的定期評(píng)估，對(duì)已經(jīng)獲得學(xué)位授予權(quán)的學(xué)科點(diǎn)進(jìn)行發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)，建立學(xué)位授權(quán)點(diǎn)管理有上有下的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。2014年，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部共同下發(fā)《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》，強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)事中事后的監(jiān)管，推動(dòng)學(xué)位授權(quán)單位建立常態(tài)化的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整制度。開(kāi)展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的自我評(píng)估，對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)來(lái)說(shuō)，有診斷、導(dǎo)向、激勵(lì)等意義和作用。

與學(xué)位授權(quán)審核不同，合格評(píng)估有如下特點(diǎn)：

①診斷式評(píng)估，通過(guò)對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的全面檢查，以評(píng)促建，實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展；②自我評(píng)估為主，評(píng)估方案、指標(biāo)體系、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方式、評(píng)估實(shí)施時(shí)間等，均由各個(gè)學(xué)位授權(quán)單位在一定的框架下自行確定，教育行政部門(mén)隨機(jī)抽評(píng)；③評(píng)估的核心是人才培養(yǎng)的過(guò)程和質(zhì)量，包括畢業(yè)生的就業(yè)發(fā)展等，而師資和科研水平等僅作為基本條件的一個(gè)組成部分；④評(píng)估方式多樣，可以根據(jù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的類(lèi)別和層次，采取國(guó)內(nèi)同行專(zhuān)家評(píng)估、國(guó)際評(píng)估、專(zhuān)業(yè)資格認(rèn)證等相結(jié)合的方式。

二、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估的原則

在開(kāi)展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估時(shí)，學(xué)位授權(quán)單位應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)性、合理性、可行性及公開(kāi)公正的原則。

1.科學(xué)性。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的建立與發(fā)展，存在一定的內(nèi)在規(guī)律和特點(diǎn)，評(píng)估時(shí)應(yīng)根據(jù)自然發(fā)展規(guī)律科學(xué)地組織與實(shí)施。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，按照學(xué)位層次可分為博士、碩士，按照學(xué)位類(lèi)型可分為學(xué)術(shù)學(xué)位、專(zhuān)業(yè)學(xué)位，根據(jù)學(xué)科門(mén)類(lèi)可分為理學(xué)、工學(xué)、管理學(xué)等，因此，在制訂評(píng)估方案和指標(biāo)體系時(shí)，要分層次、多維度地考慮學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的多元屬性，避免用同一尺度和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)估所有的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。

2.合理性。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估是依據(jù)本單位的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r所進(jìn)行的診斷式評(píng)估，不同的學(xué)位授權(quán)單位行使學(xué)位授權(quán)和培養(yǎng)研究生的時(shí)間與過(guò)程不盡相同，有各自的特色。所以，在組織和實(shí)施學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估時(shí)，要以國(guó)家制定的《博士碩士學(xué)位基本要求》為最低要求，確定能夠突出特色、保障人才培養(yǎng)質(zhì)量、有利于學(xué)位授權(quán)點(diǎn)發(fā)展的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容。

3.可行性。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估是一個(gè)長(zhǎng)時(shí)間的復(fù)雜工作，評(píng)估的基本程序包括多個(gè)重要環(huán)節(jié)，涉及學(xué)位授權(quán)單位的多個(gè)部門(mén)和大多數(shù)學(xué)院，需要大量的人力、物力和財(cái)力來(lái)實(shí)施。因此，在組織和實(shí)施時(shí)，應(yīng)盡量使程序簡(jiǎn)化，操作方便，保證評(píng)估工作能夠順利地實(shí)施與完成。

4.公開(kāi)公正。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估的全過(guò)程，要做到信息公開(kāi)，接受各方監(jiān)督，保證工作的公正性，切實(shí)做到以評(píng)促建。

三、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估的過(guò)程

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的自我評(píng)估工作，大體可分為三個(gè)主要階段：指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施、研究制訂評(píng)估工作方案、實(shí)施評(píng)估方案。

1.指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估時(shí)間長(zhǎng)，責(zé)任重，涉及部門(mén)、學(xué)院多，需要組織和協(xié)調(diào)的事情也比較多，應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)來(lái)組織和實(shí)施。

2.研究制訂評(píng)估工作方案。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作方案包括被評(píng)估的組織結(jié)構(gòu)、評(píng)估方式、評(píng)估內(nèi)容、時(shí)間安排、工作流程等內(nèi)容。研究制訂評(píng)估工作方案時(shí)，要充分考慮本單位的辦學(xué)水平、發(fā)展目標(biāo)，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的類(lèi)別、數(shù)量、關(guān)聯(lián)性及學(xué)院設(shè)置等因素，統(tǒng)籌考慮，頂層規(guī)劃。①評(píng)估方式。不同的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，可以采取不同的評(píng)估方式，如國(guó)際評(píng)估、國(guó)內(nèi)專(zhuān)家評(píng)估、專(zhuān)業(yè)資格認(rèn)證。國(guó)際評(píng)估是指，對(duì)一些高水平的國(guó)內(nèi)一流學(xué)科，其發(fā)展目標(biāo)是建設(shè)世界一流學(xué)科，可以采取國(guó)際評(píng)估的方式。邀請(qǐng)本學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)外知名專(zhuān)家，以國(guó)際一流為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的目標(biāo)、基本條件、人才培養(yǎng)等重點(diǎn)要素進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)一步加快世界一流大學(xué)和學(xué)科建設(shè)，提升學(xué)校學(xué)科的國(guó)際知名度。國(guó)內(nèi)專(zhuān)家評(píng)估是大部分學(xué)位授權(quán)單位和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)采取的一種評(píng)估方式。它聘請(qǐng)本學(xué)科領(lǐng)域中水平較高的研究生導(dǎo)師，組成評(píng)估專(zhuān)家組。對(duì)于專(zhuān)業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，評(píng)估專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)包括本行業(yè)部門(mén)的專(zhuān)家，以加強(qiáng)對(duì)實(shí)踐教學(xué)的評(píng)估，大致可分為資料準(zhǔn)備與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估兩個(gè)階段。在資料準(zhǔn)備階段，學(xué)位授權(quán)單位與受邀評(píng)估專(zhuān)家事先溝通、交流，聽(tīng)取專(zhuān)家對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估內(nèi)容等的意見(jiàn)，組織評(píng)估材料并發(fā)送給專(zhuān)家；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估時(shí)，可采取總體匯報(bào)、查閱相關(guān)支撐材料、課堂聽(tīng)課、現(xiàn)場(chǎng)考察、座談等方式，深入了解學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的各項(xiàng)情況，通過(guò)充分討論與答辯后，提出針對(duì)性診斷式評(píng)估意見(jiàn)，為下一步的改進(jìn)與發(fā)展提出建議。對(duì)于部分專(zhuān)業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的自我評(píng)估，可以采用專(zhuān)業(yè)資格認(rèn)證或質(zhì)量認(rèn)證的方式。例如，全國(guó)MBA教育指導(dǎo)委員會(huì)開(kāi)展的中國(guó)高質(zhì)量MBA教育認(rèn)證，有完整的認(rèn)證流程、完善的組織機(jī)構(gòu)和管理方式，對(duì)MBA培養(yǎng)體系的完善、MBA教育質(zhì)量的持續(xù)提升和國(guó)際化等具有指導(dǎo)意義。②評(píng)估內(nèi)容。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的評(píng)估內(nèi)容主要包括培養(yǎng)研究生的目標(biāo)定位與學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)、主要培養(yǎng)方向（不是研究方向）的基本概況和特色、師資隊(duì)伍情況、科學(xué)研究情況、教學(xué)科研平臺(tái)情況及人才培養(yǎng)情況等。其中，人才培養(yǎng)是評(píng)估的核心內(nèi)容。人才培養(yǎng)的評(píng)估應(yīng)當(dāng)是對(duì)其全過(guò)程的評(píng)估，包括導(dǎo)師隊(duì)伍、招生選拔、培養(yǎng)方案、課堂教學(xué)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練或?qū)嵺`訓(xùn)練、學(xué)術(shù)交流、學(xué)位論文、畢業(yè)去向、用人單位反饋、研究生教育制度保障、學(xué)風(fēng)教育等。制定評(píng)估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的不同屬性，分別制定博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)、專(zhuān)業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的體系與標(biāo)準(zhǔn)。將數(shù)據(jù)定量描述與文字定性描述相結(jié)合，但要盡量采用定量描述。進(jìn)行定量描述時(shí)，我們不能僅僅描述總量，更要描述師均、生均等效率指標(biāo)，突出建設(shè)績(jī)效。評(píng)估數(shù)據(jù)的采集時(shí)，盡量直接使用研究生教育管理系統(tǒng)或?qū)W位授權(quán)單位中心數(shù)據(jù)庫(kù)的客觀(guān)數(shù)據(jù)，既能簡(jiǎn)化學(xué)位授權(quán)點(diǎn)人員的工作量，也能有效保證數(shù)據(jù)的客觀(guān)真實(shí)性。③時(shí)間安排。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估，大體分為方案制訂、評(píng)估試點(diǎn)、方案優(yōu)化、全面評(píng)估、改進(jìn)提升等階段。方案制訂：按照有關(guān)要求，完成本單位評(píng)估工作方案。評(píng)估試點(diǎn)：選取學(xué)科基礎(chǔ)較好、學(xué)院積極性高的部分學(xué)位授權(quán)點(diǎn)開(kāi)展試點(diǎn)評(píng)估。方案優(yōu)化：根據(jù)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，優(yōu)化評(píng)估方案，為全面評(píng)估做準(zhǔn)備。全面評(píng)估：所有學(xué)位授權(quán)點(diǎn)參加各種形式的評(píng)估，可以按照學(xué)科相近性、學(xué)院所承擔(dān)建設(shè)的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)等，合理安排評(píng)估時(shí)間和方式。改進(jìn)提升：學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估的最重要目的是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，改進(jìn)與提升研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。同時(shí)，學(xué)位授權(quán)單位可根據(jù)專(zhuān)家評(píng)估意見(jiàn)，對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

3.實(shí)施評(píng)估方案。評(píng)估組織機(jī)構(gòu)根據(jù)制訂的評(píng)估工作方案，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)依次開(kāi)展工作。實(shí)施過(guò)程中，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學(xué)院、部門(mén)、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)之間的相互關(guān)系，及時(shí)根據(jù)工作進(jìn)展情況優(yōu)化工作方案，做到責(zé)權(quán)分明，并充分調(diào)動(dòng)師生的積極性，以順利完成學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作，取得顯著成效。

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