楊　欣

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通知語篇中及物性過程的定量分析
——批評語言學(xué)視角

楊欣

批評語言學(xué)認為，語篇是社會文化語境中的社會行為或互動，作為一種行為，語篇必然包含一定的意圖并涉及一定的后果。中國政府通知公文是在我國社會制度、國情影響下產(chǎn)生的一種特殊語篇，其在遣詞造句、組織語篇等方面有著特殊的表現(xiàn)形式。本文選取了五種類型的政府通知公文作為研究對象，從批評語言學(xué)的視角，對通知語篇中的及物性過程進行了定量分析，以期通過分析六種及物性過程類型在通知語篇中的分布，發(fā)現(xiàn)其背后隱含的權(quán)力意識。

批評語言學(xué)；及物性過程；權(quán)力意識；通知語篇

批評語篇分析是由英國語言學(xué)家福勒等人在《語言與控制》一書中提出的。它主要通過研究主體、意識形態(tài)和權(quán)力之間的關(guān)系，來揭示自然化語篇背后的秘密，并證明語法和語義的構(gòu)成形式與思想意識和社會權(quán)勢有著緊密聯(lián)系[1-2]。韓禮德系統(tǒng)功能語法的核心是純理功能思想。他把純理功能分為三類：概念功能(ideational metafunction)，人際功能(interpersonal metafunction)和語篇功能(textual metafunction)[3]。及物性系統(tǒng)作為概念功能中的重要組成部分，常作為批評語篇分析的一種有效分析模式。本文從中國政府網(wǎng)(http://www.gov. cn/)抽取了9篇五種類型的政府通知公文作為研究語料，運用韓禮德的及物性理論對其進行分析。

一、及物性理論在通知語篇中的應(yīng)用及批評性分析

及物性分析注重小句的語義分析，它包括：過程分析、參與者角色分析和環(huán)境成分分析。韓禮德認為，現(xiàn)實是由各種不同類型的“過程”組成的，語言使人類在大腦中為這些“過程”構(gòu)建認識成為可能。過程是及物性分析即語義分析的關(guān)鍵，本文重點探討及物性過程。韓禮德把語言中的過程類型分為6類：物質(zhì)過程(material process)，心理過程(mental process)，關(guān)系過程(relational process)，言語過程(verbal process)，行為過程(behavioural process)和存在過程(existential process)。

物質(zhì)過程指做某事的過程，這個過程一般由動態(tài)動詞來表示，參與者包括“動作者”(actor)和動作“目標”(goal)；心理過程是表示感覺、反應(yīng)和認知等心理活動的過程，一般有兩個參與者：心理活動的主體即感覺者(senser)和客體即被感知的現(xiàn)象(phenomenon)；關(guān)系過程是反映兩個不同實體之間處于何種關(guān)系的過程，可分為歸屬和識別兩類。歸屬類指某個實體有哪些屬性，其公式是“a 是x的一個屬性”，每個歸屬類關(guān)系過程必須包括屬性詞(attribute)、屬性的載體(carrier)和關(guān)系過程動詞。識別類指一個實體與另一個實體是統(tǒng)一的，其公式為“a是x的認同”，必須包括被確定身份的實體即“被識別者”(identified)、起確定作用的實體即“識別者”(identifier)和關(guān)系過程動詞；行為過程指生理活動的過程，如呼吸、咳嗽、嘆息等，一般只有一個參與者即“行為者”(behaver)，其典型的模式是：“行為者+過程”；言語過程指通過講話交流信息的過程，一般有四個參與者：講話者(sayer)、受話者(receiver)、講話內(nèi)容(verbiage)和目標(goal)；存在過程是表示某物存在的過程，必須有一個參與者即存在物(existent)[4-5]。

根據(jù)內(nèi)容不同，通知可劃分為5類：指示性通知(Instructional Notice)，轉(zhuǎn)發(fā)、批轉(zhuǎn)性通知(Comment & transmission Notice)，發(fā)布性通知(Promulgated Notice)，會議通知(Meeting Notice)，任免通知(Appointment & Dismissal Notice)[6]。作者在中國政府網(wǎng)上選取了40篇具有代表性的政府通知公文，為確保語料的公正、客觀性，采用隨機抽樣法，從上述40篇通知中抽取了9篇(2篇指示性，2篇轉(zhuǎn)發(fā)、批轉(zhuǎn)性通知，2篇發(fā)布性通知，1篇會議通知和2篇任免通知)共計2萬余字的語料作為研究對象。

為了更清楚地呈現(xiàn)通知中各過程類型的分布及出現(xiàn)頻率，筆者對上述9篇通知做了數(shù)據(jù)統(tǒng)計。表1展示了5種類型的政府通知語篇中6種過程類型的分布情況。

可見，出現(xiàn)頻率最高的是物質(zhì)過程和關(guān)系過程，與白純(2009)的研究結(jié)果一致。物質(zhì)過程出現(xiàn)次數(shù)最多(439)，其次是關(guān)系過程(125)，心理、言語和存在過程出現(xiàn)的次數(shù)明顯少于前兩類，分別出現(xiàn)了：17次、21次和12次，而行為過程在這9篇通知公文中僅出現(xiàn)了1次。

因為通知的制定是為其特定的政治目的服務(wù)的，且選擇哪類語言形式來表達一個真正的過程具有重要的文化、政治或意識形態(tài)意義，因此我們可以從通知制定者如何選擇過程類型，窺見其意識形態(tài)傾向。在表2.1中，物質(zhì)過程和關(guān)系過程占了很大的比重，相比之下，其他過程類型出現(xiàn)的次數(shù)很少，尤其是行為過程。這種不對稱的分布很顯然是經(jīng)過精心選擇的，換言之，通知制定者為了發(fā)布、傳遞信息，實現(xiàn)其政治目的，有意識地使用某些過程類型。表2.2詳細地對通知中出現(xiàn)的過程類型進行了定量分析，并對其出現(xiàn)頻率最高的物質(zhì)過程和關(guān)系過程作重點分析。

表1　九篇政府通知中六種過程類型的分布情況

表2　五種類型的通知語篇中六種過程類型的百分比

(一) 物質(zhì)過程

物質(zhì)過程在9個通知語篇中出現(xiàn)頻率最高，占71.1%，說明物質(zhì)過程在通知語篇中是一種非常重要的過程類型。這是由政府通知文件的特點決定的，它們通常以一種非常正式的書面形式出現(xiàn)，并且具有法律效力，用來下達文件、傳遞信息或規(guī)范地方政府以及公民的行為。例如：

這5個例子分別選自指示性，批轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)發(fā)性，發(fā)布性，任免和會議通知。由于物質(zhì)過程涉及的是“動作”，一般由動作者、動作動詞和動作目標組成。動作者是過程的實施者，大多數(shù)情況下處于主導(dǎo)地位并對其行為負有責(zé)任。上面5個例子中有4個過程的動作者是國家政府機關(guān)(例1中的“黨中央、國務(wù)院”，例2中的“中央財政”，例4中的“國務(wù)院”，例5中國的“各地區(qū)部門”)?？梢钥闯鲈谕ㄖZ篇中，處于權(quán)力和支配地位的是政府機關(guān)。國家機關(guān)作為行為主體來告知被通知對象新的政策決定，并具有法律效力。例子中的動作詞“高度重視”、“扶持”、“應(yīng)當(dāng)”、“決定成立”、“要全面精簡”等顯示了政府機關(guān)至高無上的權(quán)力，并明確提出通知對象的行為規(guī)范，告知他們哪些行為該做、必須做或禁止做。為了滿足這些政治需要，政府機關(guān)有意識地選擇大量物質(zhì)過程為其服務(wù)。

(二)關(guān)系過程

在通知語篇中，關(guān)系過程出現(xiàn)也較頻繁。關(guān)系過程是用來反映各實體之間相互關(guān)系的。如果說物質(zhì)過程反映了一種敘述過程，關(guān)系過程則反映了一種描述過程，它可以分為“歸屬”和“識別”兩類，前者指“a是x的一個屬性”，后者指“a是x的認同”[7]。關(guān)系過程最重要的功能是闡釋主語和謂語之間的關(guān)系，“歸屬”和“識別”在政府通知中均有出現(xiàn)。例如：

例6和例7均摘自關(guān)于學(xué)前教育發(fā)展的指示性通知，其中例6屬于“歸屬”類，例7屬于“識別”類。歸屬類型的關(guān)系過程常被用來描述一個物體的某種屬性，例6中，載體是“學(xué)前教育”，“是”表示關(guān)系過程，“學(xué)前教育”的屬性為“國民教育體系的重要組成部分”；“識別”過程類型可以用來描繪或確定其他物體的特征，例7就屬于此種過程類型，其隱含意義是：“支持學(xué)前教育”是政府的一種職責(zé)和認同。通知語篇中，大量使用判斷動詞“是”是為了描述某種主體的重要性或突出某種舉措的緊迫性。如例6和例7中，代表國家意志的政府，為了說明學(xué)前教育的重要性和支持學(xué)前教育發(fā)展的緊迫性，不可避免地使用此類詞匯。在通知語篇中，實現(xiàn)關(guān)系過程的動詞，除了判斷動詞“是”以外，還有以下詞匯：“具體包括……”、“其中包含……”、“將……(全部)納入”、“將……列入”、“應(yīng)涉及……”、“主要表現(xiàn)為……”、“屬于……”等。例如：

例8將家庭經(jīng)濟困難的隨遷子女納入資助范圍，確保不因經(jīng)濟困難而失學(xué)。(教育部辦公廳關(guān)于做好2011年秋季開學(xué)進城務(wù)工人員隨遷子女義務(wù)教育就學(xué)工作的通知)

例9從2009年開始開展以下項目，具體包括：為15歲以下人群補種乙肝疫苗；消除燃煤型氟中毒危害；預(yù)防出生缺陷；貧困白內(nèi)障患者復(fù)明等。(國務(wù)院關(guān)于印發(fā)醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革近期重點實施方案的通知)

例10領(lǐng)導(dǎo)小組屬于階段性工作機制，不屬于新設(shè)立議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，任務(wù)完成后即撤銷。(國務(wù)院辦公廳關(guān)于成立第二次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導(dǎo)小組的通知)

上述類型的詞匯在政府通知語篇中有著非常重要的作用。由于“將……納入”、“具體包括”、“屬于”等詞匯的使用，使中央政府以最直接而明確的方式告知下級機關(guān)應(yīng)采取的措施和承擔(dān)的責(zé)任：這些責(zé)任必須承擔(dān)，忽視責(zé)任或措施實施不利都會受到法律制裁。由此可見，政府為了直接而明確地表達國家權(quán)力意志，實施其管理國家的職能，上述詞語的使用是不可避免的[8]。

(三)其他類型的過程

除了上述兩種過程類型外，這9篇通知公文中還出現(xiàn)了言語、心理、存在和行為過程，如：

例11屬于言語過程，它是指通過講話等言語活動交流信息的過程，這類過程的參與者最多，并且參與者一般為人[9]。但在通知公文中，由于其代表的是權(quán)力機關(guān)的意志，故參與者一般為政府機關(guān)或團體。此種過程類型在通知中出現(xiàn)的次數(shù)較少，一般會在一個機關(guān)或團體向另一個機關(guān)或團體傳達規(guī)定時使用。例12是心理過程，用來表示“感覺”，“反映”和“認知”等心理活動。在通知語篇中，通常被用來描述公眾密切關(guān)注的問題和亟需解決的困難，出現(xiàn)較少。例13屬于存在過程，表示事物的存在，一般只有一個參與者。這種過程類型大多出現(xiàn)在會議通知中，用來告知通知對象開會地點或文件網(wǎng)頁地址。例14是一種行為過程，一般指人的生理活動過程。在我們研究的9個通知語篇615個過程類型中，行為過程僅出現(xiàn)了1次。因為通知語言具有客觀性和嚴肅性的特點，抒情性、表情性和形象性受到嚴格限制，故幾乎不會出現(xiàn)表達個人情感的詞匯。通知公文更多的選擇物質(zhì)過程和關(guān)系過程，而較少使用其他四種過程類型，是由其交際目的和交際任務(wù)決定的。通知公文具有規(guī)定性、權(quán)威性、現(xiàn)實效用性和使令性，這兩種過程的使用能使權(quán)力機關(guān)更好地傳達信息、實施決策，提高政府辦文效率。

三、結(jié)束語

本文以中國政府通知語篇為研究對象，對通知語篇中的及物性過程進行了定量統(tǒng)計分析，揭示了其背后隱含的意識形態(tài)和權(quán)力關(guān)系，得出主要結(jié)論為：物質(zhì)過程和關(guān)系過程出現(xiàn)頻率最高，其他四種過程出現(xiàn)次數(shù)相對較少。原因在于：一方面，通知語篇通過選用表示動作的物質(zhì)過程來下達文件、傳遞信息或規(guī)范地方政府以及公民的行為，這種文件由上級向下級傳達，代表上級權(quán)力機關(guān)的意志，下級機關(guān)和公民只能無條件執(zhí)行[10]；另一方面，通過選用關(guān)系過程“是……”，使下級機關(guān)明確其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和采取的措施，是政府履行國家管理職能，實現(xiàn)其權(quán)力意志的載體。言語過程一般會在一個機關(guān)或團體向另一個機關(guān)或團體轉(zhuǎn)達信息時使用，在批轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)發(fā)性通知中出現(xiàn)較多；心理過程多在描述公眾密切關(guān)注的問題和亟需解決的困難時使用；存在過程通常出現(xiàn)在會議通知中，用來告知通知對象的開會時間、地點等；行為過程在通知語篇中幾乎不出現(xiàn)，因為通知語言具有較強的客觀性和嚴肅性，一般不會出現(xiàn)表達個人情感的詞匯。限于篇幅，本文重點分析了及物性“過程”，今后的研究可加入?yún)⑴c者和環(huán)境的分析，以分析這些因素是否也會對權(quán)力機關(guān)的意識形態(tài)和權(quán)力關(guān)系產(chǎn)生影響。

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責(zé)任編輯：李應(yīng)青

A Quantitative Analysis of Transitivity Processes in Notice Discourse—From Critical Linguistic Perspective

Yang Xin

Critical linguistics stands on the point that discourse is a social action or interaction of a certain social cultural context. As an action, discourse must contain some intentions and involve some outcomes. Chinese government notice is a special discourse emerged with our socialism systematic and country condition, in which both the word selection and discourse organization have some special patterns. In this text, five different types of governmental discourses are selected as our research objects and the transitivity processes of notice discourses are worked on quantitatively from the perspective of critical linguistics with the purpose of making the implicit ideology and power explicit by working on the statistics of the processes distribution. Through the research, we find that the six types of processes distinguished by Halliday are also appeared in notices, and the material process and the relational process appear more frequently than the other four types. Two reasons can account for this phenomenon. Firstly, notice is a delegate of the authorized ideology which the subordinate institutions must obey unconditionally. And material process which can satisfy this kind of demands can be used to send down the files and regulate the public behaviors. Secondly, in order to perform the national duties and assign the obligations to the subordinates, the government must employ more relational processes.

critical linguistics; transitivity process; ideology and power; notice discourse

H15

A

1673-1794(2016)04-0048-04

楊欣，滁州學(xué)院外國語學(xué)院教師，碩士，研究方向：語用學(xué)，外語教學(xué)(安徽 滁州 239000)。

安徽省教育廳人文社科一般項目(SK2015B03)；滁州學(xué)院外國語學(xué)院培育項目

2016-05-22