夏歡歡，鐘秉林

(1. 北京師范大學(xué) 教育學(xué)部，北京 100875； 2. 哥倫比亞大學(xué) 教育學(xué)院，紐約 10027； 3. 中國(guó)教育學(xué)會(huì)，北京 100082)

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論日本競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制對(duì)我國(guó)創(chuàng)新科研管理的啟示

夏歡歡1，2，鐘秉林1,3

(1. 北京師范大學(xué) 教育學(xué)部，北京 100875； 2. 哥倫比亞大學(xué) 教育學(xué)院，紐約 10027； 3. 中國(guó)教育學(xué)會(huì)，北京 100082)

競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置是當(dāng)前各國(guó)普遍采用的科研經(jīng)費(fèi)配置手段，各國(guó)在科研經(jīng)費(fèi)設(shè)置和配置中各具特點(diǎn)。日本的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制主要特點(diǎn)是基于跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)政府各部門(mén)間的溝通和協(xié)作，確保競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置的透明度和公平性，避免競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置的不合理重復(fù)和過(guò)度集中，引領(lǐng)科研和學(xué)術(shù)創(chuàng)新。我國(guó)當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制可借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，加深對(duì)創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)管理制度、優(yōu)化科研創(chuàng)新支持機(jī)制、搭建跨部門(mén)科研公共信息平臺(tái)和強(qiáng)化學(xué)術(shù)共同體建設(shè)方面的戰(zhàn)略思考,不斷創(chuàng)新科研發(fā)展模式,增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,實(shí)現(xiàn)我國(guó)科研水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的跨越式提升，圓“科技強(qiáng)國(guó)”夢(mèng)。

競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)；科研管理；科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)一般是指科研項(xiàng)目、科研獎(jiǎng)項(xiàng)、獎(jiǎng)學(xué)金和其他以競(jìng)爭(zhēng)性的方式提供給研究人員個(gè)體、研究團(tuán)隊(duì)或單位的經(jīng)費(fèi)[1]。競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置是當(dāng)前各國(guó)普遍采用的科研經(jīng)費(fèi)配置手段，有其獨(dú)特的社會(huì)背景。一是經(jīng)濟(jì)全球化和教育國(guó)際化加劇了各國(guó)對(duì)全球科研競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)注。各國(guó)政府紛紛調(diào)整科研政策，改變科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制，以基于科研質(zhì)量的經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制吸引、培養(yǎng)和穩(wěn)定最優(yōu)秀的科研人員，提高科研國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置成為各國(guó)政策調(diào)整的重要手段之一[2]。二是科研系統(tǒng)本身面臨日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。隨著科學(xué)研究在國(guó)家建設(shè)中地位和作用的提升，科研活動(dòng)對(duì)外部資源的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇了科研系統(tǒng)與外部環(huán)境的張力。競(jìng)爭(zhēng)的資源既包括無(wú)形資源，如科研價(jià)值觀和理念，也包括有形資源，如科技人才和科研經(jīng)費(fèi)。政府更加傾向于以競(jìng)爭(zhēng)的方式配置科研經(jīng)費(fèi)以促進(jìn)科研績(jī)效和科研創(chuàng)新。三是越來(lái)越多的研究證實(shí)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制具有正向性。近年來(lái)有愈來(lái)愈多的國(guó)家將競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)分配模式引進(jìn)高等教育系統(tǒng)，這種模式將政府的資助與機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出或結(jié)果加以聯(lián)結(jié)[3]。研究表明，基于績(jī)效的競(jìng)爭(zhēng)性科研資源分配機(jī)制對(duì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)具有正向激勵(lì)作用[4]，科學(xué)論著的產(chǎn)出與競(jìng)爭(zhēng)性的激勵(lì)存在正相關(guān)關(guān)系[5]。此外，研究還證實(shí)基于競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置的項(xiàng)目更加關(guān)注基礎(chǔ)研究[6]，公共經(jīng)費(fèi)以競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)形式配置，是少有的能確保高等教育多元化發(fā)展的可持續(xù)性政策之一[1]。在此背景下，文章將通過(guò)對(duì)日本競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制的研究，對(duì)比分析我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置主體、運(yùn)行機(jī)制和管理模式，揭示我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的政策建議。

一、 日本的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制

(一) 日本競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的概況

日本的研究經(jīng)費(fèi)按經(jīng)費(fèi)類(lèi)別主要分為競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)和國(guó)家分配給各獨(dú)立行政機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)。研究經(jīng)費(fèi)按研究類(lèi)別又分為國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究和以求知為導(dǎo)向的研究[7]，具體包括五大類(lèi)：科學(xué)研究費(fèi)助成事業(yè)(科研費(fèi))、戰(zhàn)略研究項(xiàng)目、研究成果拓展項(xiàng)目、國(guó)際科技合作研究推廣項(xiàng)目、國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究推進(jìn)項(xiàng)目[8]6。

科研費(fèi)是面向全國(guó)公開(kāi)募集科研項(xiàng)目，研究者可以以個(gè)人或團(tuán)隊(duì)名義提出申請(qǐng)，經(jīng)審查通過(guò)的項(xiàng)目參照不同的項(xiàng)目類(lèi)別獲得數(shù)額不等的年度科研費(fèi)補(bǔ)助金資助，項(xiàng)目類(lèi)別主要分為七類(lèi)： 一是特別推進(jìn)研究，指具有較高國(guó)際聲譽(yù)和評(píng)價(jià)的研究；二是新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究，指為提高日本學(xué)術(shù)水平、拓展新的研究領(lǐng)域，以共同研究或培養(yǎng)研究人才的方式，開(kāi)展新研究領(lǐng)域的研究；三是基礎(chǔ)研究，指?jìng)€(gè)人或較少人數(shù)的研究人員進(jìn)行的獨(dú)創(chuàng)性、先驅(qū)性研究，細(xì)分為S、A、B和C四類(lèi)(詳見(jiàn)圖1)[8]7；四是挑戰(zhàn)性、探索性研究，指基于獨(dú)創(chuàng)的構(gòu)思，挑戰(zhàn)較高的設(shè)定目標(biāo)的探索性研究；五是青年學(xué)者研究，指39歲以下青年學(xué)者獨(dú)立開(kāi)展的研究，分為A和B兩類(lèi)；六是研究活動(dòng)啟動(dòng)支持，指研究機(jī)構(gòu)聘用的研究人員，或結(jié)束產(chǎn)假重回工作的女性研究人員個(gè)人進(jìn)行的研究；七是獎(jiǎng)勵(lì)研究，指教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)職員之外的人員個(gè)人進(jìn)行的研究[9]。總體而言，日本的科研費(fèi)是由青年學(xué)者研究資助、基礎(chǔ)研究和特別推進(jìn)研究，以及新學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究和挑戰(zhàn)性研究三大類(lèi)構(gòu)成。日本的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)支持從自然科學(xué)到人文社會(huì)科學(xué)的所有學(xué)科，對(duì)基礎(chǔ)研究的資助力度較大。

圖1　日本科研費(fèi)各類(lèi)研究類(lèi)別構(gòu)成

(二) 日本競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的配置機(jī)制

日本競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的配置主要通過(guò)跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)完成?？绮块T(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)全名為“府省共通研究開(kāi)発管理システム”，英文名為“The Cross-ministerial R&D Management System”，簡(jiǎn)稱e-Rad?？绮块T(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)由文部科學(xué)省牽頭，相關(guān)部門(mén)包括內(nèi)閣府、總務(wù)省、文部科學(xué)省、厚生勞動(dòng)省、農(nóng)林水產(chǎn)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、國(guó)土交通省、環(huán)境省[10]。在配置競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的過(guò)程中，跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)的服務(wù)對(duì)象主要包括三類(lèi)[11]。一是科學(xué)與技術(shù)政策委員會(huì)(Council for S&T Policy，簡(jiǎn)稱CSTS)。該機(jī)構(gòu)是日本內(nèi)閣政府下屬的專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)性科研政策分析的部門(mén)，利用跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)提供的信息，開(kāi)展全國(guó)研發(fā)活動(dòng)撥款政策分析，并統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國(guó)研發(fā)活動(dòng)政策。二是日本的政府部門(mén)和撥款機(jī)構(gòu)。其主要包括各部委及兩個(gè)撥款機(jī)構(gòu)——獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)(Japan Society for the Promotion of Science, 簡(jiǎn)稱JSPS)和獨(dú)立行政法人科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)(Japan Science and Technology Agency ,簡(jiǎn)稱JST)。政府部門(mén)和撥款機(jī)構(gòu)通過(guò)監(jiān)督跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)提供的項(xiàng)目數(shù)據(jù)、研究者數(shù)據(jù)和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有的和待定的科研項(xiàng)目的監(jiān)督，減少不合理的項(xiàng)目重疊和項(xiàng)目過(guò)度集中現(xiàn)象。三是研究機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)包括國(guó)立大學(xué)、公立大學(xué)、私立大學(xué)、獨(dú)立法人研究機(jī)構(gòu)和地方政府等。研究機(jī)構(gòu)通過(guò)跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)提供的信息管理科研，研究機(jī)構(gòu)的研究人員通過(guò)在線申請(qǐng)項(xiàng)目，較為便捷地找到資助機(jī)會(huì)，減少研究機(jī)構(gòu)和研究人員的負(fù)擔(dān)?？蒲薪?jīng)費(fèi)通過(guò)計(jì)算機(jī)操作分配給研究人員和研究機(jī)構(gòu)，研究人員和研究機(jī)構(gòu)通過(guò)跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)發(fā)布成果信息。

(三) 日本競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制的特點(diǎn)

1. 實(shí)現(xiàn)了多部門(mén)的溝通和協(xié)作。日本的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置涉及多個(gè)部門(mén)，既包括撥款機(jī)構(gòu)如文部科學(xué)省、獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)和獨(dú)立行政法人科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)，還包括其他政府部門(mén)如總務(wù)省、厚生勞動(dòng)省、農(nóng)林水產(chǎn)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、國(guó)土交通省、環(huán)境省等。從隸屬關(guān)系而言，這些政府部門(mén)之間都是平行關(guān)系，為確保競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置效益的最大化，日本構(gòu)建了跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)來(lái)協(xié)調(diào)和溝通各部門(mén)的研究活動(dòng)?？绮块T(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)主要由文部科學(xué)省牽頭，文部科學(xué)省下屬的科研經(jīng)費(fèi)管理辦公室(Office of Research Funding Administration，簡(jiǎn)稱ORFA)負(fù)責(zé)具體工作。科學(xué)與技術(shù)政策委員會(huì)統(tǒng)籌各部門(mén)提交的發(fā)展重點(diǎn)，制定國(guó)家科研的重點(diǎn)方向和領(lǐng)域，并報(bào)送內(nèi)閣政府審核。政府各部門(mén)可通過(guò)跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)部門(mén)之間的信息共享，加強(qiáng)彼此之間的溝通和協(xié)作，撥款機(jī)構(gòu)亦能有效得知各部門(mén)現(xiàn)有的研究項(xiàng)目，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)配置效益最大化。

2. 體現(xiàn)了對(duì)科研和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的鼓勵(lì)。如前所述，日本競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)主要用于國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究和以求知為導(dǎo)向的研究經(jīng)費(fèi)，其中科研費(fèi)主要是用于以求知為導(dǎo)向的研究經(jīng)費(fèi)。相對(duì)于由政府各部門(mén)自行設(shè)立，其旨在支持為實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)而公開(kāi)招募的以使命為導(dǎo)向的研究。以求知為導(dǎo)向的研究主要基于學(xué)者的研究創(chuàng)新和研究自由，鼓勵(lì)研究者以問(wèn)題為導(dǎo)向，創(chuàng)造性地開(kāi)展研究。其資助篩選標(biāo)準(zhǔn)主要是考察研究的挑戰(zhàn)性(基于研究者的研究能力和知識(shí)構(gòu)成，挑戰(zhàn)新的知識(shí))、綜合性(開(kāi)拓新的知識(shí)時(shí)重視學(xué)術(shù)研究的多樣性，以傳統(tǒng)體系化學(xué)科分類(lèi)為前提，進(jìn)行學(xué)科細(xì)分化和統(tǒng)合研究)、融合性(基于研究者自發(fā)的創(chuàng)造性，與國(guó)內(nèi)不同學(xué)科領(lǐng)域研究者協(xié)作，從而產(chǎn)生新的學(xué)科領(lǐng)域)和國(guó)際性(無(wú)論是自然科學(xué)還是人文社會(huì)科學(xué)，在世界學(xué)術(shù)領(lǐng)域通過(guò)探討和驗(yàn)證，使其具有相對(duì)通用的優(yōu)越性，并形成新的研究框架，對(duì)世界研究有所貢獻(xiàn))[8]3。以求知為導(dǎo)向的研究資助的基本原則是確保研究的多樣性和自由性。

3. 有效避免競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置的不合理現(xiàn)象。在日本的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)配置過(guò)程中，曾存在不合理的重疊現(xiàn)象，如競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)過(guò)多地重復(fù)分配給某一學(xué)者主導(dǎo)的同一研究主題，或存在科研經(jīng)費(fèi)過(guò)度集中的現(xiàn)象，如科研經(jīng)費(fèi)在研究周期內(nèi)分配給某一學(xué)者或某一研究團(tuán)隊(duì)的科研經(jīng)費(fèi)超過(guò)一定額度，研究經(jīng)費(fèi)不能高效使用，存量資金有待激活。為有效避免競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的不合理重復(fù)和過(guò)度集中，跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)記錄了各政府部門(mén)所有的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目的具體信息，包括研究人員姓名、所屬機(jī)關(guān)、研究主題、研究概要、研究期限、預(yù)算數(shù)額等內(nèi)容，在對(duì)研究申請(qǐng)進(jìn)行資助時(shí)能有效避免科研經(jīng)費(fèi)的不合理重復(fù)和過(guò)度集中，一旦發(fā)現(xiàn)不合理的研究復(fù)制和研究經(jīng)費(fèi)過(guò)度集中，新的研究計(jì)劃將不被采納，且研究預(yù)算將被取消或減少。

4. 體現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置的透明度和公正性。在日本的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置過(guò)程中，跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)確保了競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置的透明度。跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)是一個(gè)在線管理科研及數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)涵蓋項(xiàng)目數(shù)據(jù)、研究者數(shù)據(jù)和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，使用者不僅包括經(jīng)費(fèi)配置部門(mén)的人員，還包括申請(qǐng)研究項(xiàng)目的研究者，以及研究機(jī)構(gòu)或大學(xué)的辦事人員、項(xiàng)目主管、項(xiàng)目辦公室和評(píng)估者等等。在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置過(guò)程中，項(xiàng)目申請(qǐng)的相關(guān)信息或被選中的項(xiàng)目都會(huì)通過(guò)跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)提供給撥款機(jī)構(gòu)和政府各部門(mén)。通過(guò)基本的科研項(xiàng)目信息的共享，研究題目、研究人員的姓名、研究周期以及資助經(jīng)費(fèi)總數(shù)等將被統(tǒng)一匯總在同一系統(tǒng)中，避免經(jīng)費(fèi)資助過(guò)程中的信息不對(duì)稱和“暗箱操作”，確保了競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置的透明度。

二、 我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的配置機(jī)制及其現(xiàn)存問(wèn)題

(一) 我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置和管理機(jī)制

政府直接撥款和基金項(xiàng)目是我國(guó)當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)配置的兩種主要方式。政府直接撥款又分為經(jīng)常性科研經(jīng)費(fèi)撥款和專(zhuān)項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)撥款： 經(jīng)常性科研經(jīng)費(fèi)撥款主要是一種非競(jìng)爭(zhēng)性資助方式；專(zhuān)項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)撥款和基金項(xiàng)目主要是基于質(zhì)量評(píng)價(jià)和同行評(píng)議的基礎(chǔ)上的競(jìng)爭(zhēng)性資助方式[12]9。從科研主體(主要指高校)所獲得的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)類(lèi)別來(lái)看，我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)又主要包括面向研究者、面向?qū)W科和面向?qū)W校三類(lèi)[13]。面向研究者的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)投入是指國(guó)家以項(xiàng)目的形式向研究者提供的科研經(jīng)費(fèi)，如國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(其中教育學(xué)、藝術(shù)學(xué)、軍事學(xué)單列)以及國(guó)務(wù)院各相關(guān)部門(mén)設(shè)立的項(xiàng)目課題；面向?qū)W科的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)投入是指用于國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科、教育部人文社科重點(diǎn)研究基地以及國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)；面向?qū)W校的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)投入主要是指用于“985工程”、“211工程”與2012年教育部和財(cái)政部發(fā)布的高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃實(shí)施方案(“2011計(jì)劃”)等的經(jīng)費(fèi)。文章研究的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)主要是指面向高校研究者的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)。

從經(jīng)費(fèi)配置主體而言，政府是當(dāng)前我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的資助主體，且呈現(xiàn)多元化特征。從負(fù)責(zé)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的發(fā)改委，到科技行政主管部門(mén)的科技部，再到財(cái)政部、工信部、教育部、文化部、人事部等，從資助基礎(chǔ)研究為主要職責(zé)的國(guó)家自然科學(xué)基金到負(fù)責(zé)國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金的中共中央宣傳部，競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)資助主體多元，資助名目繁多。

從管理模式而言，我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)管理屬于典型的分散型管理體制，全國(guó)人大是科研預(yù)算的最高決策機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院是科研預(yù)算的最高行政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。各個(gè)主管部門(mén)向財(cái)政部提交科研預(yù)算，財(cái)政部考慮國(guó)家的財(cái)力狀況綜合平衡各部門(mén)的需求后向最高決策層送審；預(yù)算下達(dá)后再由相應(yīng)的主管部門(mén)負(fù)責(zé)分配和撥付；在具體的項(xiàng)目管理層面，由各個(gè)主管部門(mén)分別管理。

(二) 我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制的現(xiàn)存問(wèn)題

我國(guó)現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置和管理機(jī)制為促進(jìn)國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展、服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)，取得了顯著成果。同時(shí)，它也存在著明顯的缺陷和不足，主要體現(xiàn)在以下幾方面。

1. 競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)管理分散，缺乏有效統(tǒng)籌和溝通。在我國(guó)的財(cái)政預(yù)算管理格局下，我國(guó)大量的科研經(jīng)費(fèi)主要由政府主管部門(mén)直接分配和撥付(以資助基礎(chǔ)研究為主的國(guó)家自然科學(xué)基金及其他科學(xué)基金除外)[12]9。競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源既包括國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、科技部、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室，還包括其他具備一級(jí)預(yù)算資質(zhì)的單位，如教育部、農(nóng)業(yè)部和衛(wèi)生部等。由于國(guó)務(wù)院下屬各部門(mén)之間都是平行關(guān)系，既沒(méi)有行政上的隸屬關(guān)系，也沒(méi)有業(yè)務(wù)上的依存關(guān)系[12]3，國(guó)家層面缺乏統(tǒng)一的統(tǒng)籌規(guī)劃，相關(guān)部門(mén)常常出現(xiàn)重復(fù)研究的情況，如同一項(xiàng)目得到不同部門(mén)提供的政府經(jīng)費(fèi)資助?？蒲匈Y助主體之間彼此分割，各自為政，很難對(duì)科技投入有一個(gè)全面而整體的規(guī)劃和設(shè)計(jì)。

2. 競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)不利于學(xué)術(shù)創(chuàng)造和創(chuàng)新。競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)除了資助研究者完成國(guó)家對(duì)應(yīng)型課題外，還應(yīng)鼓勵(lì)研究者自由開(kāi)展創(chuàng)新性、獨(dú)創(chuàng)性研究。但競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制在我國(guó)主要體現(xiàn)為滿足政府對(duì)重大社會(huì)問(wèn)題和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的需求，科研項(xiàng)目的申請(qǐng)指南常?！熬唧w而狹隘”，缺乏對(duì)研究者研究自主權(quán)的尊重。而學(xué)術(shù)研究是由具有獨(dú)立人格和自由探索精神的學(xué)者出于好奇心完成的，不是單純靠國(guó)家統(tǒng)一計(jì)劃或是規(guī)劃的方式來(lái)促進(jìn)的[14]。我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)資助的思維習(xí)慣的背后，是政府長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)科研管理的一種計(jì)劃性思維，將政府的價(jià)值觀、視角灌輸給科研主體(高校)，致使高校呈現(xiàn)一種新的學(xué)術(shù)漂移現(xiàn)象，即高校的內(nèi)部科研結(jié)構(gòu)和科研活動(dòng)越來(lái)越政府化、行政化，研究者完成命題作文，研究缺乏自主權(quán)，研究者無(wú)法真正基于個(gè)人研究興趣和優(yōu)勢(shì)開(kāi)展科學(xué)研究。

3. 競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置過(guò)程不透明，項(xiàng)目重復(fù)低效。我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置和資助方式缺乏國(guó)家層面的統(tǒng)籌規(guī)劃，也缺乏共同的信息平臺(tái)，目前競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的配置主要由各個(gè)部門(mén)各自發(fā)布課題信息，各部門(mén)之間缺少溝通，各自為政；且我國(guó)很多政府部門(mén)有下屬的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，很多時(shí)候，課題信息的發(fā)布和篩選是通過(guò)個(gè)人關(guān)系和單位關(guān)系發(fā)放，配置過(guò)程不透明，極易造成權(quán)力尋租和科研腐敗。由于部門(mén)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)、審核、批復(fù)由政府各部門(mén)分別管理，科研項(xiàng)目管理分散，故低效和重復(fù)研究活動(dòng)長(zhǎng)期存在。此外，我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)管理粗放，缺乏有效的全程化管理，普遍存在重項(xiàng)目申請(qǐng)、輕項(xiàng)目過(guò)程管理，重預(yù)算、輕決算，抓兩頭、放中間的情況，也是造成當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目重復(fù)資助的重要原因之一。

4. 競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置缺乏科學(xué)規(guī)范的科研評(píng)價(jià)體系。競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置的核心目標(biāo)應(yīng)是一方面鼓勵(lì)我國(guó)研究者在相關(guān)領(lǐng)域開(kāi)展基礎(chǔ)性、前瞻性和探索性研究，促進(jìn)我國(guó)學(xué)科發(fā)展；另一方面通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的資助鼓勵(lì)研究者成為具有公認(rèn)影響力、有重大理論創(chuàng)新、對(duì)學(xué)科發(fā)展具有重要貢獻(xiàn)的國(guó)際學(xué)者，提高我國(guó)科研國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力。但我國(guó)現(xiàn)有的科研評(píng)價(jià)體系沒(méi)有將具有世界共性和對(duì)學(xué)科本身發(fā)展做出基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性貢獻(xiàn)放在首要核心關(guān)鍵地位，造成這一結(jié)果一方面是因?yàn)槲覈?guó)現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置政策導(dǎo)向問(wèn)題，另一方面也是因?yàn)樵诳蒲性u(píng)價(jià)體系中，我國(guó)學(xué)術(shù)共同體在組織層面、制度層面和精神層面有待進(jìn)一步完善，尤其是守衛(wèi)著學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的程序正義和學(xué)術(shù)資源的公平分配的同行評(píng)議制度。競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置需要由學(xué)術(shù)共同體構(gòu)建專(zhuān)業(yè)的科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，基于同行評(píng)議制度和科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，秉持公開(kāi)、公正、透明的原則共同完成。

三、 啟示與借鑒

由于中日兩國(guó)國(guó)情和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平不同，中國(guó)與日本在科研經(jīng)費(fèi)配置管理面臨的問(wèn)題及挑戰(zhàn)也存在較大差異。對(duì)日本競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制進(jìn)行分析借鑒，尤其是汲取日本在確保國(guó)家研發(fā)投入投資效果的最大化、推動(dòng)研究創(chuàng)新和研究效率、避免研究經(jīng)費(fèi)的不合理重復(fù)和過(guò)度集中、提高科研國(guó)際水平等方面的先進(jìn)理念和成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)改善我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置和管理具有重要的啟示和借鑒意義。

(一) 創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)管理制度，以科研體制改革引領(lǐng)國(guó)家科技創(chuàng)新

為了應(yīng)對(duì)全球化背景下日益加劇的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，依靠科技創(chuàng)新提升國(guó)家綜合國(guó)力與核心競(jìng)爭(zhēng)力，建立國(guó)家創(chuàng)新體系，走創(chuàng)新型國(guó)家之路，已經(jīng)成為許多國(guó)家政府的共同選擇。日本在踐行“科技創(chuàng)新戰(zhàn)略”過(guò)程中，充分發(fā)揮了科學(xué)與技術(shù)政策委員會(huì)、政府部門(mén)、撥款機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)及研究人員等的積極作用，科學(xué)與技術(shù)政策委員會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌政府各部門(mén)的科技規(guī)劃和計(jì)劃，凝練國(guó)家科技需求，制定國(guó)家整體性科研規(guī)劃和戰(zhàn)略，確保國(guó)家研發(fā)投入效果最大化，撥款機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)及研究人員履行各自職責(zé)，政府各部門(mén)彼此協(xié)作，在整個(gè)科研管理體制中發(fā)揮協(xié)調(diào)和平衡的作用。國(guó)家科技創(chuàng)新亦是我國(guó)當(dāng)前的首要任務(wù)，相比日本的科研經(jīng)費(fèi)管理制度，我國(guó)當(dāng)前的科研經(jīng)費(fèi)管理制度需進(jìn)一步深化調(diào)整。首先，我國(guó)應(yīng)從撥款機(jī)制方面加以改革，設(shè)立專(zhuān)業(yè)撥款機(jī)構(gòu)，從根本上改善現(xiàn)有的各政府部門(mén)利益固化的現(xiàn)狀。其次，我國(guó)應(yīng)設(shè)立跨部門(mén)的信息共享平臺(tái)，確保各政府部門(mén)間項(xiàng)目信息的共享，充分發(fā)揮政府在統(tǒng)籌全國(guó)科研政策和規(guī)劃中的積極作用。最后，我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置還應(yīng)確保項(xiàng)目“資助權(quán)”、“篩選權(quán)”和“監(jiān)督權(quán)”三權(quán)分立，建立溝通協(xié)調(diào)和監(jiān)督制約機(jī)制。溝通協(xié)調(diào)和監(jiān)督制約機(jī)制既包括政府各部門(mén)之間，又包括專(zhuān)業(yè)撥款機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)共同體、研究人員和政府、社會(huì)公眾之間的溝通協(xié)調(diào)和監(jiān)督制約。當(dāng)前我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的“資助權(quán)”、“篩選權(quán)”和“監(jiān)督權(quán)”均在政府部門(mén)，今后，項(xiàng)目的“資助權(quán)”應(yīng)交由專(zhuān)業(yè)撥款機(jī)構(gòu)，“篩選權(quán)”應(yīng)交由學(xué)術(shù)共同體，“監(jiān)督權(quán)”則應(yīng)交由研究人員、政府和社會(huì)公眾。

(二) 優(yōu)化科研創(chuàng)新支持機(jī)制，確?？蒲械亩鄻有院妥杂尚?/p>

資源的配置機(jī)制和使用會(huì)很大層面決定決策的結(jié)果[15]，日本在其科研資源的配置過(guò)程中，將競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)劃分為國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究和以求知為導(dǎo)向的研究?jī)纱箢?lèi)別，并從資源配置機(jī)制上保證科研費(fèi)主要用于資助以求知為導(dǎo)向的研究，尤其是對(duì)基礎(chǔ)研究、新的研究領(lǐng)域和具有國(guó)際聲譽(yù)的研究的支持。這一設(shè)計(jì)體現(xiàn)了日本政府在提高日本的學(xué)科創(chuàng)新、科研水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力方面的宏觀戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，鼓勵(lì)研究者開(kāi)展探索性、獨(dú)創(chuàng)性研究，調(diào)動(dòng)研究者的研究激情和創(chuàng)新潛力。相比之下，我國(guó)的國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究在推動(dòng)我國(guó)科技事業(yè)的快速發(fā)展、滿足國(guó)家重大需求、提升整體科技實(shí)力方面具有積極作用，但新形勢(shì)下，繼續(xù)沿用以國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究為主導(dǎo)的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置方式，其弊端越來(lái)越凸顯。首先，在當(dāng)前政府部門(mén)作為資助主體，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置起決定作用的情況下，國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究和以求知為導(dǎo)向的研究未細(xì)分，易造成以國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究替代以求知為導(dǎo)向的研究的狀況，在國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究未覆蓋的領(lǐng)域易形成研究凹地，不利于研究的多樣性和整體水平的提高。其次，由于以求知為導(dǎo)向的研究普遍存在的耗時(shí)性和挑戰(zhàn)性，越來(lái)越多的研究者傾向選擇“短、平、快”的國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究，從而使以求知為導(dǎo)向的研究被邊緣化，不利于科研創(chuàng)新和發(fā)展，也不利于調(diào)動(dòng)研究者的積極性和創(chuàng)新潛力，更不利于國(guó)家整體科研競(jìng)爭(zhēng)力的提升。因而，我國(guó)在今后的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置過(guò)程中，應(yīng)加大對(duì)求知為導(dǎo)向的研究的支持，鼓勵(lì)研究者自由探索研究，以填補(bǔ)國(guó)家課題對(duì)應(yīng)型研究尚未覆蓋的空白領(lǐng)域，不斷提高我國(guó)的科研創(chuàng)新和國(guó)際引領(lǐng)能力。

(三) 搭建跨部門(mén)科研公共信息平臺(tái)，確保經(jīng)費(fèi)配置透明、公開(kāi)、規(guī)范化

我國(guó)的科研財(cái)政投入體制存在明顯的條塊分割和部門(mén)利益特征，有限的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)被分散在數(shù)十個(gè)國(guó)家部委機(jī)構(gòu)中，在與這些部委機(jī)構(gòu)下屬的科研機(jī)構(gòu)研究者同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，很多項(xiàng)目以委托課題的形式配置，其他研究者很難得到公正的待遇，從而使得本該屬于競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的科研資源被壟斷在特定部門(mén)之內(nèi)，真正擁有研究實(shí)力的研究者很難通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)獲得應(yīng)有的資助[12]3。為避免競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置的條塊分割、不合理重復(fù)和過(guò)度集中，我國(guó)現(xiàn)有的課題立項(xiàng)已有相應(yīng)的限定，如全國(guó)社會(huì)科學(xué)基金關(guān)于“避免一題多報(bào)、交叉申請(qǐng)和重復(fù)立項(xiàng)，確保申請(qǐng)人有足夠的時(shí)間和精力從事課題研究”的規(guī)定，以及國(guó)家自然科學(xué)基金公布的限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定。這些規(guī)定在某種程度上解決了各個(gè)基金內(nèi)部的經(jīng)費(fèi)配置和使用中的不合理現(xiàn)象，但部門(mén)之間的條塊分割和不合理重復(fù)及過(guò)度集中問(wèn)題，仍是當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)管理的灰色領(lǐng)域。不僅如此，現(xiàn)有的各類(lèi)規(guī)定更多地僅停留在提出要求的階段，對(duì)于如何有效避免條塊分割和不合理重復(fù)及過(guò)度集中問(wèn)題，由于缺乏信息支撐，沒(méi)有實(shí)際的操作辦法，也缺乏有效監(jiān)督方法和懲罰措施。對(duì)此，我國(guó)可以借鑒日本競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置的舉措，通過(guò)建設(shè)跨部門(mén)科研公共信息平臺(tái)，將競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)、審核、批復(fù)放在統(tǒng)一公開(kāi)平臺(tái)上進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)信息共享和對(duì)科研項(xiàng)目的集中、高效管理。此外，跨部門(mén)公共信息平臺(tái)的搭建，還有利于建立公開(kāi)、透明、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，可有效避免科研經(jīng)費(fèi)資源分散、項(xiàng)目低水平重復(fù)。將招標(biāo)、立項(xiàng)、資助、結(jié)題、經(jīng)費(fèi)使用情況等信息公開(kāi)，接受相關(guān)利益群體和社會(huì)的公共監(jiān)督，可有效提高科研經(jīng)費(fèi)配置效率和透明度，避免學(xué)術(shù)腐敗，提高科研投入效益。

(四) 強(qiáng)化學(xué)術(shù)共同體建設(shè)，建立公開(kāi)、公平、公正的科研評(píng)價(jià)機(jī)制

日本2015年推出了新的科研經(jīng)費(fèi)管理政策和科研評(píng)價(jià)制度，新政策中行政干預(yù)將退出科研評(píng)價(jià)體系。日本競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的評(píng)審一般由該領(lǐng)域的專(zhuān)家同行評(píng)議決定，但政府資助項(xiàng)目則主要是由政府監(jiān)管，新政策將政府提供的科研經(jīng)費(fèi)和競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)均放到跨部門(mén)研發(fā)管理系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行統(tǒng)一運(yùn)作，所有的項(xiàng)目均采用同行評(píng)議的辦法進(jìn)行評(píng)估，讓行政干預(yù)退出科研評(píng)價(jià)體系。我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)配置除了在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)、審核和批復(fù)過(guò)程中缺乏有效信息公開(kāi)外，還存在行政權(quán)力、社會(huì)關(guān)系等外部力量干涉甚至“包辦”科研，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)分配過(guò)程中“權(quán)力取向”勝于“能力取向”，有限的科研資源向有權(quán)力、有地位、有資歷的少數(shù)學(xué)者集中，出現(xiàn)項(xiàng)目申請(qǐng)的“馬太效應(yīng)”[16]，部分學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力突出的研究者難以獲得資助，類(lèi)似權(quán)力尋租、學(xué)術(shù)壟斷等行為嚴(yán)重影響競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的分配。為有效推進(jìn)我國(guó)現(xiàn)有的科研評(píng)價(jià)實(shí)踐，我國(guó)應(yīng)在搭建跨部門(mén)科研信息平臺(tái)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體建設(shè)，建立健全各領(lǐng)域的評(píng)審專(zhuān)家個(gè)人信息庫(kù)，建立科學(xué)的科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),完善同行評(píng)議制度，減少科研評(píng)價(jià)中行政干預(yù)，建立公開(kāi)、公平、公正的科研評(píng)價(jià)機(jī)制,不斷提高我國(guó)的科研質(zhì)量和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

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(責(zé)任編輯馬雙雙)

Competitive Research Funding Distribution System in Japan and Its Inspiration to the Research Management Innovation in China

XIAHuanhuan1，2，ZHONGBinglin1，3

(1. Faculty of Education，Beijing Normal University，Beijing 100875, China; 2. Teachers College,Columbia University, New York 10027, USA; 3. The Chinese Society of Education, Beijing 100082, China)

Competitive research funding distribution is an common way to allocate research funding in many countries, but the scheme of how to define competitive research funding and how to allocate it are distinctive. The main character of the competitive research funding distribution system in Japan is that the distribution is based on the cross-ministerial management system and promotes the communication & collaboration between departments in government. It contributes to keep the transparency of the competitive research funding distribution process, and the elimination of the “unreasonable overlapping” and “excessive concentration”. Besides, it helps to promote the research and academic innovation. It suggests that competitive research funding allocation scheme in China needs to learn from international experience, deepening its understanding of research funding management system, support mechanism of science innovation, the establishment of cross-ministerial data platform and academic communities. The pattern of research development should be innovated and the capability of self innovation should be promoted to achieve leap in scientific research level and international competitive strength, and finally to fulfill the dream of powerful nation of science and technology.

competitive research funding; research management; research funding allocation scheme

10.13316/j.cnki.jhem.20160417.016

比較教育

2015-11-27

國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(71133002)

夏歡歡， 北京師范大學(xué)教育學(xué)部與美國(guó)哥倫比亞大學(xué)教育學(xué)院聯(lián)合培養(yǎng)博士研究生，從事高等教育政策與管理、高等教育質(zhì)量保障、學(xué)生發(fā)展與評(píng)價(jià)研究。

鐘秉林，教授、博導(dǎo)，中國(guó)教育學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，北京師范大學(xué)教育學(xué)部高等教育研究所所長(zhǎng)，從事高等教育政策與管理、教師專(zhuān)業(yè)發(fā)展、民辦教育、高考改革、高等教育質(zhì)量保障、高校人才培養(yǎng)研究。

G647

A

1673-8381(2016)03-0087-07

網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間: 2016-04-17

網(wǎng)絡(luò)出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/32.1774.G4.20160417.0925.032.html