辜勝阻，韓龍艷，何　崢

（1.全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委，北京 100001；2.武漢大學(xué) 戰(zhàn)略管理研究院，湖北 武漢 430072）

供給側(cè)改革需加快推進(jìn)國(guó)企創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略
——來自于央企的調(diào)查研究

辜勝阻1，2，韓龍艷2，何崢2

（1.全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委，北京 100001；2.武漢大學(xué) 戰(zhàn)略管理研究院，湖北 武漢 430072）

通過對(duì)我國(guó)近40家央企和金融機(jī)構(gòu)的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)國(guó)企創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要引擎。國(guó)企具有創(chuàng)新資源集聚能力強(qiáng)、主導(dǎo)關(guān)鍵領(lǐng)域創(chuàng)新突破、溢出效應(yīng)明顯和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)四大創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。實(shí)現(xiàn)國(guó)企創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵在于以改革優(yōu)化制度供給，構(gòu)建合理的容錯(cuò)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制，激發(fā)微觀主體創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新和創(chuàng)造的積極性，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與金融創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”，激活創(chuàng)新人才，加快混合所有制改革，推動(dòng)國(guó)企實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新，發(fā)揮國(guó)企創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，形成良好的創(chuàng)新生態(tài)和寬松的創(chuàng)新環(huán)境。

國(guó)有企業(yè)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；供給側(cè)改革；制度創(chuàng)新

“十三五”規(guī)劃綱要提出，要“以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，擴(kuò)大有效供給，滿足有效需求，加快形成引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的體制機(jī)制和發(fā)展方式”。當(dāng)前，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有三大重要任務(wù)：通過“減法”和“加法”優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)、以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給質(zhì)量與效率的提高以及通過改革引領(lǐng)制度供給。今年以來，為深入研究供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革如何激活微觀市場(chǎng)主體，國(guó)有企業(yè)如何通過改革實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，我們先后實(shí)地考察和調(diào)研了武漢郵電科學(xué)研究院、中國(guó)電子科技集團(tuán)公司、中國(guó)中車集團(tuán)公司、中國(guó)醫(yī)藥集團(tuán)總公司、中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司、中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司、中國(guó)電力投資集團(tuán)公司、國(guó)家電網(wǎng)公司、中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司、中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司、中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司、中國(guó)通用技術(shù)集團(tuán)、新興際華集團(tuán)有限公司、中國(guó)節(jié)能環(huán)保集團(tuán)公司等近40家中央直屬企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)集聚了大量?jī)?yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)國(guó)企改革是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要基礎(chǔ)。當(dāng)前，應(yīng)以改革優(yōu)化制度供給，進(jìn)一步激發(fā)國(guó)企創(chuàng)新活力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)國(guó)企發(fā)展。

一、國(guó)有企業(yè)具有明顯的創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)勢(shì)

我們?cè)谡{(diào)研中發(fā)現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略方面有四大明顯的獨(dú)特發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

（一）國(guó)有企業(yè)有較強(qiáng)的創(chuàng)新資源聚集能力，研發(fā)力量雄厚，創(chuàng)新成果數(shù)量多，技術(shù)轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)。在世界500強(qiáng)企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)占全部中國(guó)企業(yè)的90%，在中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)占比近60%。一些國(guó)有企業(yè)擁有規(guī)?；难芯吭核邪l(fā)投入力度大、科技人才薈萃、研發(fā)設(shè)備配套齊全，且有深厚的研發(fā)成果積累，技術(shù)實(shí)力強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)專注性高，不斷取得重大科技成果突破。當(dāng)前，中央國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入超過全國(guó)研發(fā)投入總額的1/4，擁有2500個(gè)國(guó)內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)、234個(gè)工程院院士和中科院院士，2014年申請(qǐng)專利超過10萬項(xiàng)、累計(jì)超過25萬項(xiàng)有效專利，其中有效發(fā)明專利超過7萬項(xiàng)，2012-2015年，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)中中央企業(yè)占比32.1%，其中國(guó)家科技進(jìn)步特等獎(jiǎng)的83.3%和國(guó)家技術(shù)發(fā)明一等獎(jiǎng)的40%由中央企業(yè)獲得。（見表1）。中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)擁有120余家國(guó)家級(jí)研發(fā)與服務(wù)平臺(tái)，110余家省部級(jí)科研與服務(wù)平臺(tái)，3萬專業(yè)技術(shù)人員；獲得國(guó)家專利6300多項(xiàng)，制修訂國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4600余項(xiàng)，依托完備的科研開發(fā)體系和雄厚的科技實(shí)力，有許多技術(shù)、裝備和產(chǎn)品填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白、替代進(jìn)口。中國(guó)醫(yī)藥集團(tuán)擁有7個(gè)國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)，2名中國(guó)工程院院士，6個(gè)碩士博士研究生培養(yǎng)單位；累計(jì)獲得發(fā)明專利633件，國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)19項(xiàng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)48項(xiàng)，是國(guó)內(nèi)最大的生物醫(yī)藥研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)。中國(guó)節(jié)能環(huán)保集團(tuán)公司共有104個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)從事節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，在該領(lǐng)域擁有專利1038項(xiàng)，旗下中節(jié)能晶和照明有限公司參與的“硅襯底高光效氮化鎵基藍(lán)色發(fā)光二極管項(xiàng)目”榮獲國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。

表1　央企創(chuàng)新資源、成果總量及占比

（二）國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的公共價(jià)值和國(guó)家使命性，主導(dǎo)了高精尖和關(guān)鍵領(lǐng)域的重大創(chuàng)新突破，是提升國(guó)家創(chuàng)新能力的主力軍。國(guó)有企業(yè)引領(lǐng)了我國(guó)重大技術(shù)創(chuàng)新，是實(shí)現(xiàn)“飛天夢(mèng)”、“航母夢(mèng)”、“深海夢(mèng)”的主要實(shí)踐者。國(guó)有企業(yè)在載人航天、探月工程、深海探測(cè)、高速鐵路、特高壓輸變電、4G通訊等方面幾乎全面進(jìn)入國(guó)際先進(jìn)技術(shù)行列，并創(chuàng)造一系列國(guó)際知名創(chuàng)新品牌。近幾年，以高鐵、核電和通信技術(shù)為代表的國(guó)家重點(diǎn)支持的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)、重大創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，成為展示我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力、高端裝備制造業(yè)發(fā)展水平的重要名片。中車四方公司自主研發(fā)的CRH380A動(dòng)車組，創(chuàng)下了486.1km/h的世界高鐵運(yùn)營(yíng)試驗(yàn)第一速。統(tǒng)計(jì)顯示，到2015年底，中國(guó)高鐵運(yùn)營(yíng)里程達(dá)到1.9萬公里，占世界高鐵總里程的60%以上。中國(guó)高鐵機(jī)車國(guó)產(chǎn)率超過90%，并且攻破了在不同氣候和地質(zhì)條件下運(yùn)行的一系列技術(shù)難關(guān)。中核集團(tuán)和中廣核集團(tuán)聯(lián)合研發(fā)的“華龍一號(hào)”，是我國(guó)具有完整自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的、百萬千瓦級(jí)的三代核電品牌，標(biāo)志著我國(guó)核電企業(yè)將有能力在世界核電市場(chǎng)占有一席之地。［1］國(guó)家電投在吸收轉(zhuǎn)化AP1000三代核電技術(shù)的基礎(chǔ)上，開發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三代非能動(dòng)核電技術(shù)CAP1400。中國(guó)移動(dòng)積極開展有關(guān)4G通訊技術(shù)創(chuàng)新，截至2016年5月中國(guó)移動(dòng)4G用戶已突破4億人，為網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、“互聯(lián)網(wǎng)+”等國(guó)家戰(zhàn)略提供更可靠的網(wǎng)絡(luò)支持。

（三）國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的“龍頭”作用和平臺(tái)作用，有效帶動(dòng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的開展，具有明顯的創(chuàng)新溢出效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)。國(guó)有企業(yè)是我國(guó)高新技術(shù)的主要擁有者，可以通過自身的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間的平行外溢效應(yīng)，以及上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)間的垂直外溢效應(yīng)，并形成行業(yè)內(nèi)、行業(yè)間的創(chuàng)新乘數(shù)效應(yīng)，從而加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造并積極發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，逐步在新能源、新材料、高端裝備制造等方面形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一方面，國(guó)有企業(yè)能夠通過延伸、完善產(chǎn)業(yè)鏈，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力。我國(guó)高鐵技術(shù)自主化的過程中，構(gòu)建了輻射500余家配套企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈。另一方面，國(guó)有企業(yè)能夠通過建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，打造創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用。目前，中央企業(yè)牽頭組建技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟141個(gè)，發(fā)起和參與創(chuàng)新發(fā)展基金179支，募集資金總規(guī)模超過5000億元，構(gòu)建247個(gè)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)。（見表1）通過各類創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)的構(gòu)建，有利于充分發(fā)揮國(guó)企的協(xié)同與帶動(dòng)重要作用，孵化培育更多初創(chuàng)項(xiàng)目與小微企業(yè)，促使國(guó)企的資源優(yōu)勢(shì)與民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新活力進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)電信等通訊運(yùn)營(yíng)商，通過商業(yè)模式創(chuàng)新，直接孵化培育了一大批民營(yíng)中小企業(yè)，包括目前新成長(zhǎng)起來的一批大型IT技術(shù)企業(yè)和服務(wù)商。

（四）國(guó)有企業(yè)熟悉國(guó)際規(guī)則，具有較豐富的國(guó)際運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)與較強(qiáng)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)能力，是實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新、實(shí)施國(guó)家高端裝備業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的重要力量。當(dāng)前，開放式創(chuàng)新應(yīng)該成為企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)模式，只有不斷提升外部創(chuàng)意和外部市場(chǎng)化渠道的作用，均衡協(xié)調(diào)內(nèi)部和外部的資源進(jìn)行創(chuàng)新，積極構(gòu)建各種創(chuàng)新要素互動(dòng)、整合、共享和協(xié)調(diào)的網(wǎng)絡(luò)體系，才能保證企業(yè)以更快的速度、更低的成本獲得更多的收益與更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力?！白叱鋈ァ辈⒄归_國(guó)際合作是全球化時(shí)代的大趨勢(shì)，是吸引全球一流科研人才、整合全球技術(shù)創(chuàng)新資源以及最新技術(shù)創(chuàng)新成果的重要方式，也是實(shí)踐開放式創(chuàng)新的有效途徑。截至2014年底，中央企業(yè)在全球150余個(gè)國(guó)家或地區(qū)設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，境外投資額占我國(guó)非金融類對(duì)外直接投資的70%以上（見表1）。中國(guó)電子科技集團(tuán)公司與微軟成立合資公司，共同研發(fā)基于Windows操作系統(tǒng)、面向中國(guó)政府部門以及國(guó)企用戶的新的或定制版操作系統(tǒng)，加快了自身創(chuàng)新和技術(shù)崛起、提升了國(guó)際合作層次。國(guó)家電網(wǎng)公司在以特高壓、智能電網(wǎng)、新能源等為代表的電力核心技術(shù)方面搶占了世界科技制高點(diǎn)，連續(xù)中標(biāo)境外國(guó)家級(jí)輸電網(wǎng)和大型電網(wǎng)項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，同時(shí)還助推了中國(guó)產(chǎn)能和裝備走出去，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)特高壓輸電技術(shù)、裝備和工程總承包一體化“走出去”。［2］

二、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)施國(guó)企創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略思考

通過調(diào)研，我們認(rèn)為，實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，關(guān)鍵要激發(fā)微觀主體活力，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。要通過改革引領(lǐng)，強(qiáng)化制度供給。在創(chuàng)新發(fā)展過程中，特別需要一批國(guó)有企業(yè)能夠挺身而出，開發(fā)新技術(shù)、開拓新市場(chǎng)、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)。制度創(chuàng)新是“解放生產(chǎn)力”最關(guān)鍵的創(chuàng)新，它會(huì)打開管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的空間，使市場(chǎng)各主體的活力競(jìng)相迸發(fā)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入轉(zhuǎn)型升級(jí)的新階段，一些原有的制度已不適應(yīng)當(dāng)前的發(fā)展要求，滯后的制度挫傷了微觀主體創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的熱情，制約著結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程的推進(jìn)。而改革是優(yōu)化制度供給的重要途徑，要靠改革來引領(lǐng)制度供給，激發(fā)人的積極性。

（一）推動(dòng)國(guó)企供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，要充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中的作用，通過資本市場(chǎng)并購(gòu)重組等，加大研發(fā)投入，增強(qiáng)科技成果產(chǎn)業(yè)化能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與金融創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革重要使命是推動(dòng)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，提高全要素生產(chǎn)率，這就需要發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新主體作用，推動(dòng)國(guó)企發(fā)展方式的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。國(guó)企要轉(zhuǎn)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的軌道上來，要充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中的作用，大力提高研發(fā)投入。要構(gòu)建面向創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)體系，完善股權(quán)投資鏈，大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資，把股權(quán)投資的高效率、高收益、專業(yè)性的特點(diǎn)與創(chuàng)新活動(dòng)的高成長(zhǎng)性、高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)有效匹配，提高國(guó)企科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化能力，分散技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，真正把科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。［3］武漢郵電科學(xué)研究院在公司化改制中，積極推動(dòng)優(yōu)質(zhì)資源上市，通過引進(jìn)外部投資者夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)。目前，企業(yè)集團(tuán)下已有三家上市公司，融資總規(guī)模超過55億，為企業(yè)創(chuàng)新提供了充足的資金儲(chǔ)備。要充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在企業(yè)并購(gòu)重組過程中的主渠道作用，推動(dòng)上市公司通過市場(chǎng)化并購(gòu)重組實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。中國(guó)通用技術(shù)集團(tuán)控股的中國(guó)醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司通過資本市場(chǎng)整合重組，吸收了天方藥業(yè)等優(yōu)良資產(chǎn)，與創(chuàng)新最為密切的醫(yī)藥工業(yè)板塊凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)54%，對(duì)公司利潤(rùn)貢獻(xiàn)達(dá)34%。要建立支持創(chuàng)新的資本平臺(tái)和基金平臺(tái)，并與優(yōu)質(zhì)R&D平臺(tái)對(duì)接，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。招商局集團(tuán)為強(qiáng)化資本與科技資源合作，設(shè)立了50億元的“互聯(lián)網(wǎng)+”基金，加速布局“互聯(lián)網(wǎng)+”領(lǐng)域。

（二）建立創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，寬容失敗，鼓勵(lì)創(chuàng)新，為國(guó)企創(chuàng)新提供一定的試錯(cuò)空間，保護(hù)和鼓勵(lì)國(guó)企管理層及其創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)更加積極作為、主動(dòng)作為、大膽作為、科學(xué)作為，勇于擔(dān)當(dāng)，進(jìn)一步激發(fā)激活國(guó)有企業(yè)的內(nèi)生動(dòng)力。高風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)有企業(yè)改革及創(chuàng)新活動(dòng)的重要屬性之一，當(dāng)前，國(guó)企改革進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)期，國(guó)有企業(yè)董事會(huì)及高管通常面臨更大的政治壓力和思想負(fù)擔(dān)，普遍存在以“求穩(wěn)怕錯(cuò)”，“不求有功但求無過”，“多干多錯(cuò)、少干少錯(cuò)、不干不錯(cuò)”為導(dǎo)向的消極心態(tài)。［4］要通過容錯(cuò)機(jī)制支持和保護(hù)敢于改革、勇于創(chuàng)新的干部和企業(yè)家，讓其“輕裝上陣”，積極作為，激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新思維，釋放國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新活力。要探索從立法的角度，合法合規(guī)的制定和審批國(guó)企創(chuàng)新的容錯(cuò)機(jī)制，賦予“容錯(cuò)機(jī)制”的法源依據(jù)，解決“容錯(cuò)機(jī)制”的合法性問題。要落實(shí)習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)的“三個(gè)區(qū)分”原則，保護(hù)勇于創(chuàng)新的企業(yè)家，打破國(guó)企負(fù)責(zé)人不敢創(chuàng)新、不愿意創(chuàng)新的僵局。要建立容錯(cuò)機(jī)制的負(fù)面清單，區(qū)分國(guó)有企業(yè)改革創(chuàng)新中哪些錯(cuò)誤可以寬容，哪些錯(cuò)誤嚴(yán)格禁止。要明確容錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)，審慎處理創(chuàng)新中出現(xiàn)的失敗，實(shí)行責(zé)任豁免的容錯(cuò)機(jī)制，有效地增加國(guó)企負(fù)責(zé)人的創(chuàng)新空間，解除他們的后顧之憂，形成敢于創(chuàng)新的良好氛圍。

（三）加快構(gòu)建具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)企人才制度，著力解決人才管理中行政化、“官本位”問題，為國(guó)企創(chuàng)新人才松綁，要培養(yǎng)高素質(zhì)的創(chuàng)新型人才，積極引進(jìn)優(yōu)秀海外歸國(guó)人員，遵循社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律，形成人才激勵(lì)機(jī)制，讓人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力充分迸發(fā)。人才是推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的第一推動(dòng)力，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)是“人才驅(qū)動(dòng)”。要破除束縛人才發(fā)展的體制障礙，建立競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、“能上能下”的市場(chǎng)化選人用人制度，實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度，引入優(yōu)秀的科技人才。要對(duì)科研人員“松綁”、“減負(fù)”，設(shè)置國(guó)有企業(yè)杰出科技人才專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金和專項(xiàng)工資額度，加快科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”自主的改革進(jìn)程，使發(fā)明者、創(chuàng)新者能夠合理分享創(chuàng)新收益。要繼續(xù)支持科技人員以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股、技術(shù)服務(wù)、項(xiàng)目承包等多種形式轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果。［5］要加強(qiáng)與高等院校、科研院所的合作，構(gòu)建大型國(guó)企創(chuàng)新型教育平臺(tái)，培養(yǎng)一批既懂科技又懂市場(chǎng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，提高科技成果產(chǎn)業(yè)化。要?jiǎng)?chuàng)新人才引進(jìn)聘用模式，通過人才的“柔性流動(dòng)”，進(jìn)一步吸引更多的海外高層次人才回國(guó)，更好為國(guó)企創(chuàng)新提高智力支持。武漢郵電科學(xué)研究院通過制度牽引，鼓勵(lì)員工原創(chuàng)和首創(chuàng)，對(duì)研發(fā)、生產(chǎn)一線人員結(jié)合本職工作提出的技術(shù)創(chuàng)新設(shè)想或生產(chǎn)改進(jìn)建議進(jìn)行綜合評(píng)估，表彰優(yōu)秀，并給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。2015年，員工的原創(chuàng)和首創(chuàng)為該院累計(jì)創(chuàng)造了4260萬元的經(jīng)濟(jì)效益。中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)大力實(shí)施領(lǐng)軍人才培養(yǎng)和引進(jìn)工程，形成了一支由6名院士、29名特聘院士、49名“千人計(jì)劃”專家、40名兵器首席專家等組成的核心科技人才隊(duì)伍，其“千人計(jì)劃”專家數(shù)量位居央企第一。

（四）培育一大批創(chuàng)新能力強(qiáng)和具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的骨干企業(yè)，需要加快國(guó)有企業(yè)混合所有制改革進(jìn)程，放大國(guó)有資本功能，提高國(guó)有資本配置和運(yùn)行效率，完善國(guó)企經(jīng)營(yíng)機(jī)制，發(fā)揮混合的“雜交”優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)各種所有制資本相互促進(jìn)、共同發(fā)展。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于形成多元制衡機(jī)制，有效避免企業(yè)被內(nèi)部人控制，擴(kuò)大國(guó)有資本影響力，完善國(guó)有企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式，提升國(guó)企的活力與競(jìng)爭(zhēng)力。為此，要依托當(dāng)前多層次資本市場(chǎng)，推動(dòng)股權(quán)的多元化，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的放大功能，促進(jìn)國(guó)有資本與民營(yíng)資本的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，讓企業(yè)成為真正的市場(chǎng)主體，促進(jìn)國(guó)企與民企之間協(xié)同創(chuàng)新、合作創(chuàng)新，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新骨干作用并激發(fā)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新活力，通過以股權(quán)為紐帶的專業(yè)化整合、建立產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式，培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能。截至2015年底，中央企業(yè)控股上市公司388戶，資產(chǎn)總額的61.3%、營(yíng)業(yè)收入的62.8%、利潤(rùn)的76.1%集中在上市公司。要積極推進(jìn)各行業(yè)領(lǐng)域?qū)γ耖g資本的開放，減少行政壁壘或行業(yè)保護(hù)，鼓勵(lì)非國(guó)有資本投資主體通過出資入股、收購(gòu)股權(quán)、認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)債、股權(quán)置換等多種方式進(jìn)入國(guó)有企業(yè)。中國(guó)醫(yī)藥集團(tuán)形成了國(guó)有資本、民營(yíng)資本和公眾資本有效制衡的治理結(jié)構(gòu)，混改后的國(guó)藥控股十年間營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)了28倍，利潤(rùn)總額增長(zhǎng)了74倍。華錄集團(tuán)積極探索混合所有制產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化改革，截至2015年末共計(jì)57戶子公司引入外資、風(fēng)險(xiǎn)投資或與自然人股東建立了混合所有制多元產(chǎn)權(quán)制度，混合所有制企業(yè)戶數(shù)已達(dá)控股子公司的77%，總資產(chǎn)規(guī)模放大了10.6倍。中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司旗下的廣州機(jī)械院以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為紐帶，通過與民營(yíng)企業(yè)合資合作，進(jìn)入工業(yè)機(jī)器人本體制造領(lǐng)域，效率和活力大幅提高。

（五）重構(gòu)激勵(lì)和約束機(jī)制，激發(fā)企業(yè)家精神和管理者的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神，把經(jīng)營(yíng)管理者和員工對(duì)企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家的自主創(chuàng)新貢獻(xiàn)與其長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和榮譽(yù)相掛鉤，建立獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的長(zhǎng)效機(jī)制。企業(yè)家是供給側(cè)最重要的主體，企業(yè)家精神是供給經(jīng)濟(jì)學(xué)及其政策主張的靈魂，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和進(jìn)步的核心動(dòng)力，也是提升市場(chǎng)活力的根本。推進(jìn)供給側(cè)改革，需要激發(fā)多個(gè)市場(chǎng)主體的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神，特別是要激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)造的熱情。要根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制度，積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)“公司化”改造，明確劃分股東、董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)者和監(jiān)事之間的權(quán)責(zé)利。要推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，合理增加市場(chǎng)化選聘比例，加快建立退出機(jī)制。［6］中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司通過探索市場(chǎng)化機(jī)制公開選拔高級(jí)管理人員，合理增加市場(chǎng)選聘經(jīng)理層副職的比例，打通了公司的管理人員和員工職位轉(zhuǎn)換的通道。要建立市場(chǎng)化薪酬與任命制國(guó)企負(fù)責(zé)人薪酬并存的“雙軌制”薪酬制度，避免薪酬改革的“一刀切”，完善“基本薪酬+績(jī)效工資+中長(zhǎng)期激勵(lì)”的梯度績(jī)效薪酬制度。新興際華集團(tuán)有限公司建立了國(guó)有企業(yè)高管分類分層管理制度，實(shí)行與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)薪酬的分配制度，以實(shí)現(xiàn)對(duì)高管人員“激勵(lì)與約束相容”的效果。要實(shí)行“增量共享”型激勵(lì)措施，積極推進(jìn)員工持股計(jì)劃，形成“激勵(lì)相容”的效果，使員工與企業(yè)形成利益共同體。中國(guó)電科通過構(gòu)建包括勞動(dòng)、管理、資本、技術(shù)與知識(shí)等多重要素參與分配的利益共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)即期激勵(lì)與中長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合，有效激發(fā)了企業(yè)家、管理和技術(shù)人才在內(nèi)的各類員工的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情。

（六）鼓勵(lì)開放合作創(chuàng)新，建設(shè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一流企業(yè)，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)通過創(chuàng)新提質(zhì)增效，率先“走出去”、“走進(jìn)去”，在不同的文化環(huán)境下搞開放式創(chuàng)新，在與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)中提升創(chuàng)新能力。創(chuàng)新本身就是開放的。國(guó)有企業(yè)要樹立全球視野，通過合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與海外并購(gòu)的方式，加大利用國(guó)際創(chuàng)新資源的力度，加快走“技術(shù)引進(jìn)-消化吸收-再創(chuàng)新”之路。要抓住“一帶一路”戰(zhàn)略、周邊“互聯(lián)互通”、非洲“三網(wǎng)一化”及國(guó)際產(chǎn)能合作的契機(jī)，拓展新的發(fā)展空間。要堅(jiān)持合作開放創(chuàng)新，提高企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)有效避免企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)。要融入東道國(guó)，更加貼近市場(chǎng)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)共贏。國(guó)有企業(yè)走出去應(yīng)是多維度的，既要在商品、服務(wù)、資本等領(lǐng)域加強(qiáng)國(guó)際合作，也要積極拓寬國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的參與范圍，發(fā)揮龍頭型國(guó)企在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定中的作用。中車集團(tuán)在輸出產(chǎn)品、服務(wù)和資本的同時(shí)，還主動(dòng)參與國(guó)際高鐵標(biāo)準(zhǔn)的制定，擴(kuò)大中國(guó)話語權(quán)。旗下的中車四方已主持并參與制定了52項(xiàng)高鐵國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)核電技術(shù)裝備成立“走出去”產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，建立合作機(jī)制使我國(guó)核電企業(yè)在“走出去”過程中由“單兵作戰(zhàn)”轉(zhuǎn)化為“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”。目前，我國(guó)已與羅馬尼亞、巴基斯坦、南非、土耳其等國(guó)家達(dá)成了自主核電品牌合作協(xié)議。國(guó)家電網(wǎng)公司在“走出去”的過程中，成為國(guó)際電工委員會(huì)副主席單位并發(fā)起新成立4個(gè)技術(shù)委員會(huì)，主導(dǎo)制定了21項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，組建了智能電網(wǎng)美國(guó)研究院和歐洲研究院，提高了其在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的話語權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)力。

（七）充分利用國(guó)企創(chuàng)新溢出效應(yīng)，發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用，建立產(chǎn)業(yè)鏈、提供技術(shù)服務(wù)，帶動(dòng)上下游的中小微企業(yè)共同發(fā)展，形成頂天立地的大企業(yè)和鋪天蓋地中小微企業(yè)構(gòu)成的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。大型央企是推進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的重要力量，既擁有創(chuàng)新所需的各項(xiàng)資源優(yōu)勢(shì)，也承擔(dān)著促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的社會(huì)責(zé)任。要鼓勵(lì)國(guó)企利用其整體優(yōu)勢(shì)成為技術(shù)創(chuàng)新投入、生產(chǎn)、應(yīng)用的主力軍，鼓勵(lì)構(gòu)建更多以央企為龍頭的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)，大力支持企業(yè)內(nèi)科研管理人員的內(nèi)部創(chuàng)業(yè)，提升國(guó)企在關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)突破與產(chǎn)業(yè)鏈完善延伸方面與初創(chuàng)企業(yè)及其他中小微企業(yè)的交流合作，完善資源共建共享激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮大型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)孵化與創(chuàng)新帶動(dòng)作用，結(jié)合“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)和大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等新模式，提高大中小不同層次企業(yè)的發(fā)展活力。中國(guó)移動(dòng)通過建設(shè)MM移動(dòng)應(yīng)用商城、咪咕“眾創(chuàng)”平臺(tái)、“OneNet”物聯(lián)網(wǎng)能力開放平臺(tái)等創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。“MM移動(dòng)應(yīng)用商城”是全球首個(gè)運(yùn)營(yíng)商主導(dǎo)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，聚集了10萬的開發(fā)者與177萬的應(yīng)用。中國(guó)航天科工集團(tuán)于2015年創(chuàng)建了我國(guó)首個(gè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)-“航天云網(wǎng)”，上線運(yùn)行僅一年就入駐超過12萬戶企業(yè)，匯聚制造業(yè)各門類的社會(huì)“雙創(chuàng)”項(xiàng)目近1000項(xiàng)。

（八）要重構(gòu)適應(yīng)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展管理體制，改變國(guó)有企業(yè)多頭管理而又重復(fù)交叉檢查的局面，建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，整合出資人監(jiān)管、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等監(jiān)督力量，營(yíng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，讓國(guó)企在創(chuàng)新發(fā)展道路上“輕裝上陣”。在推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和創(chuàng)新過程中，要警惕國(guó)企改革多頭管理和權(quán)責(zé)利不一致問題，避免國(guó)企改革和創(chuàng)新深入推進(jìn)時(shí)出現(xiàn)新的障礙和困難。在當(dāng)前監(jiān)督資源分散、多頭重復(fù)監(jiān)督的狀況下，或是重建集中監(jiān)管體制，或是加大高層協(xié)調(diào)的力度使各部門在改革的方向上形成合力。國(guó)有企業(yè)管理體制改革要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，堅(jiān)持政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，減少政府對(duì)微觀活動(dòng)的過多干預(yù)，為企業(yè)創(chuàng)新營(yíng)造寬松的市場(chǎng)環(huán)境，促使國(guó)有企業(yè)真正成為自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束的獨(dú)立市場(chǎng)主體。要完善信息披露機(jī)制，形成高效協(xié)同的企業(yè)內(nèi)部-外部-社會(huì)三層監(jiān)督體系，推進(jìn)創(chuàng)新監(jiān)督與管理過程的規(guī)范化和科學(xué)化。

三、研究結(jié)論

理解供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，要把握“結(jié)構(gòu)性”、“供給側(cè)”、“改革”三個(gè)關(guān)鍵詞。相應(yīng)地，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革可分為三大任務(wù)：優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給側(cè)以及改革引領(lǐng)制度供給，激發(fā)企業(yè)活力。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的真正落地主要靠激發(fā)市場(chǎng)主體、創(chuàng)新主體與改革主體這三大主體的積極性和創(chuàng)造性，重振企業(yè)家精神，激活創(chuàng)新人才的創(chuàng)新精神和政府官員的擔(dān)當(dāng)敬業(yè)精神。當(dāng)前，如果不能充分挖掘國(guó)有資本的潛力，不能從新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新發(fā)明、新效率等方面使國(guó)有企業(yè)成為真正的市場(chǎng)主體，供給側(cè)發(fā)力就難以成為現(xiàn)實(shí)。國(guó)有企業(yè)改革是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要基礎(chǔ)，要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加大研發(fā)投入，大力推進(jìn)科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，加強(qiáng)自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，通過制度供給和改革引領(lǐng)充分調(diào)動(dòng)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者、科研人員和廣大職工的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，推動(dòng)企業(yè)依靠技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。實(shí)現(xiàn)國(guó)企創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，要利用資本市場(chǎng)籌集創(chuàng)新資金、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與并購(gòu)重組等，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與金融創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”；要通過制度創(chuàng)新，構(gòu)建合理的創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制與人才管理制度，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的文化，為創(chuàng)新主體松綁，使創(chuàng)新活力充分涌動(dòng)；加快培育一批創(chuàng)新能力強(qiáng)的骨干企業(yè)，推進(jìn)混合所有制改革，實(shí)現(xiàn)各種所有制資本的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與協(xié)調(diào)發(fā)展，提升國(guó)有資本運(yùn)行效率與國(guó)企創(chuàng)新活力；要鼓勵(lì)國(guó)企積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作，利用國(guó)際創(chuàng)新資源，堅(jiān)持“引進(jìn)—消化吸收—自主再創(chuàng)新”的開放式創(chuàng)新；發(fā)揮國(guó)企創(chuàng)新的“龍頭”作用和平臺(tái)作用，帶動(dòng)相關(guān)中小微企業(yè)共同發(fā)展，形成頂天立地的大企業(yè)和鋪天蓋地中小微企業(yè)構(gòu)成的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)；要重構(gòu)適應(yīng)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的管理體制，改變國(guó)有企業(yè)多頭管理而又重復(fù)交叉檢查的局面，讓國(guó)企“輕裝上陣”活力迸發(fā)。

［1］劉洪強(qiáng).中國(guó)核電走出去造福全球［N］.人民日?qǐng)?bào)海外版，2015-12-17.

［2］冉永平.走出去創(chuàng)業(yè)“本土化”運(yùn)營(yíng)-國(guó)家電網(wǎng)依托自主創(chuàng)新?lián)P帆海外［N］.人民日?qǐng)?bào)，2015-07-15.

［3］辜勝阻，李華，洪群聯(lián).創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中的制度創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新［J］.江海學(xué)刊，2010，（06）.

［4］中國(guó)網(wǎng)評(píng)：容錯(cuò)機(jī)制為改革創(chuàng)新助威［EB/OL］.中國(guó)網(wǎng)，2016-04-12.

［5］辜勝阻，何崢.推進(jìn)“雙創(chuàng)”可持續(xù)健康發(fā)展［J］.求是，2016，（12）.

［6］曹冬梅，辜勝阻，鄭超.當(dāng)前國(guó)有資產(chǎn)管理與國(guó)有企業(yè)改革研究［J］.中國(guó)科技論壇，2015，（07）.

責(zé)任編輯 郁之行

F202

A

1003-8477（2016）07-0087-06

辜勝阻（1956—），男，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員，武漢大學(xué)戰(zhàn)略管理研究院院長(zhǎng)，教授；韓龍艷（1992—），女，武漢大學(xué)戰(zhàn)略管理研究院研究助理；何崢（1990—），男，武漢大學(xué)戰(zhàn)略管理研究院研究助理。