張同斌　　李金凱　　周　浩

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 1.經(jīng)濟(jì)學(xué)院 2.公共管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

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高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域知識(shí)溢出、協(xié)同創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)

張同斌1李金凱1周浩2

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 1.經(jīng)濟(jì)學(xué)院 2.公共管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

摘要：在經(jīng)典知識(shí)創(chuàng)新函數(shù)的基礎(chǔ)上加入地理因素，根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的“中心-外圍”理論設(shè)置空間權(quán)重矩陣，構(gòu)建空間面板數(shù)據(jù)模型研究知識(shí)溢出和協(xié)同創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)效率提升與技術(shù)進(jìn)步的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：研發(fā)存量對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)總體顯著，但研發(fā)要素的邊際收益遞減、研發(fā)存量較低也導(dǎo)致了部分地區(qū)“研發(fā)生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象的出現(xiàn)。大多數(shù)地區(qū)知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)并不顯著，在中心與外圍省份之間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)差距的過(guò)大和過(guò)小都不利于知識(shí)的溢出。東部各區(qū)域內(nèi)中心與外圍省份之間可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的協(xié)同創(chuàng)新；中部地區(qū)和西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)則由于研發(fā)資源匱乏、“政產(chǎn)學(xué)研”的合作機(jī)制不健全等原因，并沒(méi)有形成良性的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；知識(shí)溢出；協(xié)同創(chuàng)新；全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)

一、引言

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略已經(jīng)成為促進(jìn)我國(guó)科技進(jìn)步和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要內(nèi)容。特別是能夠有效集聚創(chuàng)新資源和要素，打破創(chuàng)新主體之間壁壘，實(shí)現(xiàn)深度合作的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的作用更加顯著；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與協(xié)同創(chuàng)新的重要部門(mén)，而研發(fā)投入、知識(shí)溢出分別是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新的重要途徑。1995—2011年間，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)(Research and Development，R&D)投入快速增長(zhǎng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從17.85億元增長(zhǎng)至1237.81億元，年均增長(zhǎng)31.19%*數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒(2002—2012)》(中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社)與作者計(jì)算。。另外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入具有外部性，即研發(fā)通過(guò)溢出效應(yīng)影響其他省份或者地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)。

雖然我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入快速增長(zhǎng)，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有較大差距。2011年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D強(qiáng)度僅為1.71%，英國(guó)和美國(guó)在2006年和2007年就分別達(dá)到11.1%和16.9%*數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)》(2012)，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)，http://www.sts.org.cn/sjkl/gjscy/index.htm。其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D強(qiáng)度是按照R&D經(jīng)費(fèi)占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重計(jì)算的。。同時(shí)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源呈現(xiàn)出向東部地區(qū)集中的趨勢(shì)，地區(qū)間研發(fā)投入的差距進(jìn)一步擴(kuò)大。研發(fā)人員方面，東部地區(qū)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量占全國(guó)的比重由2000年的53.64%增加至2011年的82.22%，上升了28.58%。研發(fā)經(jīng)費(fèi)方面，2000—2011年間東部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占全國(guó)的比重由75.26%增長(zhǎng)至83.92%，增加了8.66%。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度較低不利于技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)資源向發(fā)達(dá)省份集中阻礙了研發(fā)的溢出效應(yīng)，進(jìn)而在一定程度上減弱了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。因此，對(duì)于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)的測(cè)度，以及各區(qū)域中知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)其他省份創(chuàng)新影響程度的衡量，能夠?qū)ξ覈?guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的效果和技術(shù)創(chuàng)新的水平做出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。同時(shí)，有關(guān)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀的定量研究，對(duì)于我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和協(xié)同創(chuàng)新政策的制定具有重要的參考價(jià)值。

二、文獻(xiàn)述評(píng)

關(guān)于研發(fā)投入的溢出效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，國(guó)內(nèi)外學(xué)者做了大量的研究。在溢出效應(yīng)的正負(fù)方面，正向溢出的觀點(diǎn)：Audretsch et al.(2004)通過(guò)實(shí)證分析表明創(chuàng)新活動(dòng)的外部性，即溢出效應(yīng)會(huì)顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新；國(guó)內(nèi)學(xué)者張倩肖等(2007)、吳玉鳴(2009)認(rèn)為集聚、產(chǎn)學(xué)研合作、協(xié)作創(chuàng)新等會(huì)提高技術(shù)的溢出速度，發(fā)揮知識(shí)溢出的正效應(yīng)。負(fù)向溢出的觀點(diǎn)：Mahony et al.(2009)指出，由于存在知識(shí)悖論，企業(yè)的研發(fā)投入與收益并不是完全正相關(guān)的；葉建亮(2001)認(rèn)為，過(guò)度的知識(shí)溢出會(huì)導(dǎo)致企業(yè)之間產(chǎn)品模仿嚴(yán)重，集群創(chuàng)新活力下降，溢出效應(yīng)不顯著甚至為負(fù)。目前，大多數(shù)研究都認(rèn)為溢出效應(yīng)的正效應(yīng)大于其負(fù)效應(yīng)。溢出效應(yīng)既可以是基于地理上鄰近關(guān)系的，也可以是基于經(jīng)濟(jì)上技術(shù)差距和吸收能力的(Rachel et al.，2009)。Roberto et al.(2012)研究表明的地理上的鄰近關(guān)系是知識(shí)溢出進(jìn)而是協(xié)同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的重要渠道。項(xiàng)歌德(2013)、劉志迎等(2013)通過(guò)對(duì)我國(guó)省域R&D空間溢出效應(yīng)的分析發(fā)現(xiàn)，在考慮鄰近效應(yīng)后，R&D空間溢出效應(yīng)十分顯著。大多數(shù)研究認(rèn)為地理上的鄰近關(guān)系是溢出效應(yīng)的主要途徑。

協(xié)同創(chuàng)新來(lái)源于技術(shù)創(chuàng)新的“網(wǎng)絡(luò)范式”和創(chuàng)新系統(tǒng)理論(Freeman，1991；Radosevic，1998)。在協(xié)同創(chuàng)新的后續(xù)理論研究中，Asheim(2005)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行分類(lèi)，研究了其中的互動(dòng)特征和創(chuàng)新方式等。彭紀(jì)生等(2000)對(duì)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、不同層面的協(xié)同框架和協(xié)同度做了界定。陳勁等(2012)、洪銀興(2013)對(duì)創(chuàng)新基礎(chǔ)和協(xié)同創(chuàng)新中的創(chuàng)新終端、創(chuàng)新機(jī)制等若干重要概念做了說(shuō)明。在協(xié)同創(chuàng)新的主體研究中，Yang et al.(2008)、Chen et al.(2009)分別建立了校企協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)機(jī)制模型和灰色對(duì)稱(chēng)進(jìn)化鏈模型，研究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系的穩(wěn)定性等問(wèn)題。陳曉紅等(2006)、許彩俠(2012)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)、高校、政府和社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)“四主體”的協(xié)同創(chuàng)新體系進(jìn)行了分析。協(xié)同創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究方面，Sammarra et al.(2008)分析了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間的溢出效應(yīng)及其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制。解學(xué)梅(2010)、馮鋒等(2011)研究了中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、科技政策對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

本文貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：首先，在國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，將R&D及其溢出效應(yīng)等多變量納入統(tǒng)一分析框架下，考察全國(guó)以及不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制，避免較大的區(qū)域異質(zhì)性導(dǎo)致結(jié)論出現(xiàn)偏誤的現(xiàn)象，從而使結(jié)論更加可信；其次，本文主要以區(qū)域間以及區(qū)域內(nèi)“經(jīng)濟(jì)空間”聯(lián)系為主，構(gòu)建“中心-外圍”空間權(quán)重矩陣，相對(duì)于“地理空間”測(cè)算方法使得溢出效應(yīng)計(jì)算更加準(zhǔn)確；此外，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的研究大多局限于定性層面，主要描述協(xié)同創(chuàng)新本身特征，并沒(méi)有給出協(xié)同創(chuàng)新的具體內(nèi)涵以及本質(zhì)內(nèi)容，本文則從定量視角研究協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀以及協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，因而更有意義。

三、區(qū)域知識(shí)溢出和協(xié)同創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出影響模型的構(gòu)建

本文在Fischer et al.(2003)的基礎(chǔ)上，結(jié)合新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，構(gòu)建我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)知識(shí)溢出、協(xié)同創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的模型。

傳統(tǒng)的知識(shí)創(chuàng)新函數(shù)：

Yit=f(RDSit,Xit)

(1)

其中：i=1，2，…，N，表示省份，t=1，2,…，T，表示時(shí)間；Yit代表第i省份第t年的創(chuàng)新產(chǎn)出；RDSit為第i省份第t年的研發(fā)存量；Xit表示影響知識(shí)產(chǎn)出或技術(shù)創(chuàng)新的其他因素。

第t年全部N個(gè)省份的研發(fā)向量可以表示為：

RDSit=(RDS1t,RDS2t,…，RDSi-1t,RDSit,RDSi+1t,…,RDSN-1t,RDSNt)

(2)

設(shè)定第i個(gè)省份與其他省份的地理距離函數(shù)：

(3)

其中，di,j為省份i與省份j之間的距離，γ為距離衰減參數(shù)。

全部省份的地理距離函數(shù)構(gòu)成空間權(quán)重矩陣：

W=(D1,D2,…,Di-1,Di,Di+1,…,DN-1,DN)

(4)

綜合式(2)、(3)、(4)，第t年各省份間的知識(shí)溢出效應(yīng)可表示為W*RDSit。

將知識(shí)溢出效應(yīng)(W*RDSit)加入式(1)，可得改進(jìn)后的知識(shí)創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新函數(shù)為：

Yit=f(RDSit,W*RDSit,Xit)

(5)

為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，本文采用柯布-道格拉斯(C-D)函數(shù)形式表達(dá)改進(jìn)后的知識(shí)創(chuàng)新函數(shù)，并選擇技術(shù)引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(ETA)、人力資本(FEP)代表Xit，如式(6)所示：

(6)

將式(6)兩邊取對(duì)數(shù)并加入隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，可得：

ln Yit=α+ρW lnYit+β1ln RDSit+β2ln(W*RDS)it+β3ln ETAit+β4ln FEPit+μit

(7)

與研發(fā)的溢出效應(yīng)是各省份研發(fā)空間上的相關(guān)關(guān)系類(lèi)似，協(xié)同創(chuàng)新是各省份創(chuàng)新產(chǎn)出之間的相互影響。借鑒知識(shí)溢出的表達(dá)方法，空間權(quán)重矩陣與創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)數(shù)的乘積(W*ln Yit)可以表示協(xié)同創(chuàng)新。

在包含知識(shí)溢出效應(yīng)的知識(shí)創(chuàng)新模型(7)基礎(chǔ)上，采用空間面板數(shù)據(jù)方法表示協(xié)同創(chuàng)新模型：

ln Yit=α+ρWln Yit+β1ln RDSit+β2ln(W*RDS)it+β3ln ETAit+β4ln FEPit+μit

(8)

ln Yit=α+β1ln RDSit+β2ln(W*RDS)it+β3ln ETAit+β4ln FEPit+μit,μit=λ·W·μit+εit

(9)

式(8)為空間滯后模型，式(9)為空間誤差模型。兩類(lèi)模型均可以表達(dá)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)溢出與協(xié)同創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。

四、空間權(quán)重矩陣構(gòu)造與變量選取

(一)空間權(quán)重矩陣(W)的構(gòu)造

在構(gòu)建模型(8)、(9)之前，首先需要設(shè)定空間權(quán)重矩陣W。國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中大都采用基于距離的二進(jìn)制空間權(quán)重矩陣。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，協(xié)同創(chuàng)新和知識(shí)溢出具有空間局域性，應(yīng)考慮創(chuàng)新和知識(shí)溢出隨距離變化的模式。本文基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)“中心-外圍”理論，采用《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2001—2012)中2000—2011年共12年中各省份技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地區(qū)合同數(shù)平均值最大的10個(gè)省份作為區(qū)域中心，其余省份按照地域鄰近原則作為中心的外圍省份，空間權(quán)重矩陣中，中心與外圍的空間矩陣元素設(shè)為1，外圍與外圍、對(duì)角線上空間矩陣元素設(shè)為0*本文選取的10個(gè)中心省份為：北京、天津、遼寧、山東、上海、江蘇、湖北、廣東、四川、陜西。。W矩陣元素wij取值如下：

(10)

該設(shè)定一方面能夠表示中心-外圍之間的相互作用，另一方面也說(shuō)明外圍-外圍省份間雖然地理上鄰近，但其創(chuàng)新和研發(fā)在空間上的相互影響并不顯著。根據(jù)中心-外圍的設(shè)定方法，本文將我國(guó)劃分為環(huán)渤海和東北、長(zhǎng)三角、珠三角、中部地區(qū)、西部地區(qū)五個(gè)區(qū)域，分別構(gòu)建權(quán)重矩陣*根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的“中心-外圍”理論，在進(jìn)行實(shí)證研究時(shí)，一般都應(yīng)將區(qū)域進(jìn)行劃分，使得區(qū)域中形成“中心-外圍”的結(jié)構(gòu)。在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局東部、中部和西部地區(qū)劃分的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)行以下處理：(1)由于東部地區(qū)省份分布廣泛，一些省份之間沒(méi)有地理鄰近關(guān)系，溢出效應(yīng)并不明顯，本文將長(zhǎng)三角、珠三角單獨(dú)劃分出來(lái)；(2)由于環(huán)渤海地區(qū)的內(nèi)蒙古、遼寧與吉林、黑龍江聯(lián)系緊密，因此本文將環(huán)渤海和東北作為一個(gè)整體進(jìn)行分析；(3)考慮到部分地區(qū)省份與其他地區(qū)之間存在地理鄰近關(guān)系，也為增大樣本量的考慮，部分區(qū)域之間省份有所重復(fù)，該重復(fù)劃分方法在國(guó)內(nèi)相關(guān)實(shí)證研究中廣泛采用。最終，得到五大區(qū)域劃分方法為：環(huán)渤海和東北地區(qū)包括北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、山東9省市；長(zhǎng)三角地區(qū)包括上海、江蘇、浙江、安徽4省市；珠三角地區(qū)包括福建、江西、湖南、廣東、廣西、海南6??；中部地區(qū)包括安徽、江西、河南、湖北、湖南5??；西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏7省市。。

(二)基于DEA-Malmquist指數(shù)及其分解的創(chuàng)新產(chǎn)出(Y)度量

本文采用《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2002—2010)中28個(gè)省1996—2011年的年度數(shù)據(jù)*由于西藏、青海和新疆三省區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，本文未選入。，選取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)中的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法計(jì)算兩個(gè)相鄰時(shí)期全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)。進(jìn)一步地，可將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)效率指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)度了相鄰時(shí)期技術(shù)的變化，用于表示全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)TFPC、技術(shù)效率指數(shù)ECi、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TCi，分別表示相鄰時(shí)期技術(shù)效率的提升和技術(shù)進(jìn)步，記為PEFC和TECHC。三個(gè)指數(shù)TFPC、PEFC和TECHC均可以作為創(chuàng)新產(chǎn)出Y。

采用DEAP 2.1軟件，將各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)際產(chǎn)出、實(shí)際資本存量和勞動(dòng)力要素?cái)?shù)據(jù)輸入后即可進(jìn)行效率的測(cè)算與分解，最終得到1997—2011年共1260個(gè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)效率提升和技術(shù)進(jìn)步值*由于篇幅限制，本文中沒(méi)有列出DEA方法的原理、Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的計(jì)算結(jié)果，需要可向作者索取。。本文計(jì)算了各省份的GDP平減指數(shù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值平減得到實(shí)際總產(chǎn)值，選取固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新增固定資產(chǎn)平減后累加得到實(shí)際資本存量K，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)作為勞動(dòng)變量，GDP平減指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)均以1996年為基期。

(三)研發(fā)存量(RDS)的估算

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)存量是根據(jù)當(dāng)年和之前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出計(jì)算的。與物質(zhì)資本類(lèi)似，研發(fā)資本也存在折舊，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中普遍采用永續(xù)存盤(pán)法計(jì)算研發(fā)存量。如式(11)所示：

RDSit=RDit+(1-δ)·RDSit-1

(11)

其中，RDSit為第i個(gè)省份第t年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)存量，RDit為第i個(gè)省份第t年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，RDSit-1為第i個(gè)省份第t-1年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)存量。參照張同斌等(2011)的方法，本文中研發(fā)資本的折舊率取值為15%，并計(jì)算了研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出用研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減后計(jì)算，研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)以1996年為基期。

(四)人力資本變量(FEP)和技術(shù)引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(ETA)的選取

由于缺少教育程度等數(shù)據(jù)，本文采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量代表人力資本變量(FEP)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量，由參加R&D項(xiàng)目人員以及應(yīng)分?jǐn)傇赗&D項(xiàng)目中的管理和服務(wù)人員的全時(shí)當(dāng)量相加得到。

本文將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出加總，記為ETA，表示除自主研發(fā)以外的其他技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出。與研發(fā)支出類(lèi)似，技術(shù)引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(ETA)變量也采用以1996年為基期的研發(fā)支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

(五)變量的單位根與協(xié)整檢驗(yàn)

本文采用面板數(shù)據(jù)的Fisher-ADF檢驗(yàn)與Fisher-PP檢驗(yàn)方法對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，各變量對(duì)數(shù)序列均為非平穩(wěn)序列，但其一階差分序列均為平穩(wěn)序列。此外，面板數(shù)據(jù)的Pedroni檢驗(yàn)和Kao檢驗(yàn)結(jié)果表明，各變量之間存在協(xié)整關(guān)系，符合建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的條件。

五、知識(shí)溢出、協(xié)同創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)影響的實(shí)證分析

(一)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中一般采用 Moran′s I 指數(shù)檢驗(yàn)空間相關(guān)性，本文以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)數(shù)(ln TFPC)的 Moran′s I 指數(shù)為例，對(duì)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新的空間相關(guān)性，即協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

表1　全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)(ln TFPC)的空間相關(guān)性檢驗(yàn)(Moran′I指數(shù)值)

注：***、**、*分別表示系數(shù)在1%、5%、10%水平下顯著；括號(hào)內(nèi)為z值；Moran′s I指數(shù)為正，表明ln TFPC 趨于集聚，反之趨于分散。

由表1可得，1997—2011年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的Moran′s I指數(shù)顯著為正，這表明全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在著正向的空間自相關(guān)和空間依存特征。因此，全國(guó)已經(jīng)形成了若干個(gè)高技術(shù)創(chuàng)新中心，協(xié)同創(chuàng)新特征明顯。

分地區(qū)而言，表1中環(huán)渤海和東北地區(qū)Moran′s I指數(shù)的結(jié)果顯示，該區(qū)域基本形成了以北京和天津?yàn)橹行?，遼寧和山東為次中心，其他省份為外圍的格局。與此同時(shí)，環(huán)渤海和東北地區(qū)的空間相關(guān)性不斷減小，尤其是2005年后，這一趨勢(shì)更加明顯。隨著遼寧、山東以及外圍省份的研發(fā)投入增加，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)較快。以2007年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增速為例，北京和天津的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值同比增長(zhǎng)了14.2%和2%，而山東和遼寧分別增長(zhǎng)了36.3%和40.4%，山東和遼寧高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展削弱了北京和天津的絕對(duì)中心地位，協(xié)同創(chuàng)新的模式開(kāi)始發(fā)生變化。

長(zhǎng)三角地區(qū)Moran′s I指數(shù)的結(jié)果表明，該地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)總體上為正相關(guān)，但空間相關(guān)性并不穩(wěn)定，協(xié)同創(chuàng)新沒(méi)有固定的變動(dòng)規(guī)律。這是因?yàn)椋阂环矫?，江蘇、上海和浙江均是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)的省份，研發(fā)投入力度大，區(qū)域之間差異較小，高技術(shù)研發(fā)由中心向外圍的溢出效應(yīng)并不明顯，協(xié)同創(chuàng)新受到一定局限；另一方面，長(zhǎng)三角地區(qū)各省份之間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的雷同度較高，高度的產(chǎn)業(yè)雷同現(xiàn)象導(dǎo)致該區(qū)域高技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)既競(jìng)爭(zhēng)又合作的局面，因此，該地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新取決于競(jìng)爭(zhēng)中資源分配效應(yīng)與合作中經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)的強(qiáng)弱。

1997—2004年，珠三角地區(qū)Moran′s I指數(shù)的顯著性不斷下降，協(xié)同創(chuàng)新程度減弱。在這一時(shí)期，由于廣東是珠三角高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)中心，具有經(jīng)濟(jì)環(huán)境、制度、人才等多方面的優(yōu)勢(shì)，高技術(shù)研發(fā)資源向中心集中，不利于外圍省份的技術(shù)進(jìn)步和協(xié)同創(chuàng)新。2005年之后，隨著高技術(shù)研發(fā)的邊際成本上升與收益下降，研發(fā)資源開(kāi)始向外圍的廣西、海南等省份擴(kuò)散，尤其是“泛珠三角”提出之后，珠三角各省份之間的合作機(jī)制逐步建立起來(lái)，協(xié)同創(chuàng)新程度開(kāi)始增強(qiáng)。以廣東和海省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)存量為例，據(jù)估算，1997年廣東省的研發(fā)存量是海南的119.02倍，2004年上升為727.23倍，2011年則回落至572.62倍。

中部地區(qū)總體上也表現(xiàn)出正的空間相關(guān)性，與長(zhǎng)三角地區(qū)類(lèi)似，該地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心的聚集程度不高，高技術(shù)發(fā)展水平比較接近，研發(fā)投入力度相當(dāng)。例如，2011年，河南、安徽、湖南和湖北四省的高技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出分別是264.5億元、214.6億元、233.2億元、323.0億元。特別地，2004年國(guó)家提出中部崛起戰(zhàn)略之后，各項(xiàng)政策開(kāi)始向中部地區(qū)傾斜，中部地區(qū)各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)相爭(zhēng)取研發(fā)資源和人力資本，協(xié)同創(chuàng)新效果并不十分顯著。

與中部地區(qū)不同，西部地區(qū)各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在1997—2011年間的大多數(shù)年份都表現(xiàn)出明顯的聚集現(xiàn)象，陜西和四川一直是西北地區(qū)和西南地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)中心，兩個(gè)技術(shù)創(chuàng)新中心的發(fā)展對(duì)西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起到了重要的推動(dòng)作用。但2009年以來(lái)，高水平研發(fā)不足、勞動(dòng)力成本上升等因素，導(dǎo)致中心對(duì)外圍省份的帶動(dòng)效應(yīng)減弱，協(xié)同創(chuàng)新的程度下降。

全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)數(shù)Moran′s I指數(shù)的計(jì)算結(jié)果體現(xiàn)了各地區(qū)乃至全國(guó)高技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的空間分布特征及“中心-外圍”的變動(dòng)特征，為分析知識(shí)溢出、協(xié)同創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

(二)知識(shí)溢出和協(xié)同創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)影響的實(shí)證分析

選擇創(chuàng)新產(chǎn)出(Y)為全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)(TFPC)，對(duì)模型(8)、(9)進(jìn)行檢驗(yàn)與估計(jì)，結(jié)果如表2所示。

表2　知識(shí)溢出、協(xié)同創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)(ln TFPC)影響的估計(jì)結(jié)果

注：***、**、*分別表示系數(shù)在1%、5%、10%水平下顯著，“—”表示不顯著；括號(hào)內(nèi)為t值；對(duì)空間面板模型形式的檢驗(yàn)是通過(guò)計(jì)算、對(duì)比拉格朗日乘數(shù)檢驗(yàn)(LM test)統(tǒng)計(jì)量和穩(wěn)健的LM檢驗(yàn)(Robust LM test)統(tǒng)計(jì)量完成的；由于技術(shù)引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出變量(ETA)和人力資本變量(FEP)不是本文分析的重點(diǎn)，因此沒(méi)有列出。下同。

由表2可以得出，全國(guó)研發(fā)存量(ln RDS)的增長(zhǎng)對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)顯著，數(shù)值為0.011，因此，就全國(guó)而言，研發(fā)投入的增加會(huì)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。與全國(guó)的情形類(lèi)似，環(huán)渤海和東北地區(qū)、中部地區(qū)研發(fā)存量對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響也顯著為正，尤其是中部地區(qū)，研發(fā)存量前的系數(shù)顯著，為0.083。然而，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)，和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)落后的西部地區(qū)，研發(fā)存量對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響均不顯著。研發(fā)投入和其他要素一樣，也服從先上升后下降的邊際收益遞減規(guī)律，環(huán)渤海和東北地區(qū)、中部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平要低于長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)，但高于西部地區(qū)，因而其研發(fā)投入的效果顯著。長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)研發(fā)要素的邊際收益遞減導(dǎo)致了一定程度的“研發(fā)生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象。西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)存量較低，研發(fā)的規(guī)模效應(yīng)并未顯現(xiàn)。

如前文分析，空間權(quán)重矩陣與研發(fā)存量的乘積(W*RDS)可以代表區(qū)域內(nèi)的知識(shí)溢出效應(yīng)。表2顯示，長(zhǎng)三角、環(huán)渤海和東北地區(qū)的知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響顯著為負(fù)，其他地區(qū)知識(shí)溢出效應(yīng)的影響不顯著。在中心省份與外圍省份之間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)差距的過(guò)大和過(guò)小都不利于知識(shí)的溢出，即知識(shí)溢出隨技術(shù)差距擴(kuò)大呈現(xiàn)倒“U”型的變動(dòng)規(guī)律。長(zhǎng)三角地區(qū)、中部地區(qū)不同省份之間高技術(shù)的差距較小，不利于知識(shí)的溢出。環(huán)渤海和東北地區(qū)則是由于內(nèi)蒙古、山西等省份基礎(chǔ)配套設(shè)施不夠完善等原因，不能有效地吸收北京、天津等中心省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的溢出效應(yīng)。

ρ或λ代表了區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新的空間相關(guān)性，即協(xié)同創(chuàng)新程度對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。表2中的結(jié)果表明，全國(guó)、環(huán)渤海和東北、珠三角地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的促進(jìn)效果顯著為正，全國(guó)和上述兩個(gè)區(qū)域中心省份的技術(shù)創(chuàng)新程度高，并且適度的技術(shù)距離使得“中心-外圍”省份之間可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享(劉志迎 等，2013)。長(zhǎng)三角地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)并不顯著，中部地區(qū)和西部地區(qū)則沒(méi)有形成良性的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。長(zhǎng)三角地區(qū)、中部地區(qū)在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程中缺乏一個(gè)“增長(zhǎng)極”，阻礙了區(qū)域內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新貢獻(xiàn)的發(fā)揮。西部地區(qū)中，除了四川和陜西以外，其余省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平過(guò)低，除了不能與四川和陜西兩個(gè)中心實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新外，各省份內(nèi)部“政產(chǎn)學(xué)研”的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制也不健全，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。

(三)知識(shí)溢出和協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)效率提升影響的實(shí)證分析

采用全要素生產(chǎn)率分解后得出的技術(shù)效率提升指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，可以進(jìn)一步分析知識(shí)溢出、協(xié)同創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。將創(chuàng)新產(chǎn)出(Y)確定為技術(shù)效率提升(PEFC)，對(duì)模型(8)、(9)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表3所示。

表3　知識(shí)溢出、協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)效率提升(ln PEFC)影響的估計(jì)結(jié)果

表3中的估計(jì)結(jié)果表明：在全國(guó)范圍、環(huán)渤海和東北地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中研發(fā)投入增加有利于技術(shù)效率的提升，但珠三角、中部地區(qū)和西部地區(qū)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)效率的貢獻(xiàn)并不顯著。其中，長(zhǎng)三角地區(qū)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)效率的影響最為顯著，研發(fā)投入每增加1%，技術(shù)效率指數(shù)平均增加0.054%。由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各細(xì)分行業(yè)大多為制造業(yè)，長(zhǎng)三角地區(qū)的上海、江蘇和浙江擁有領(lǐng)先的制造基礎(chǔ)設(shè)施和現(xiàn)代化的生產(chǎn)設(shè)備，高端人才的集中使得該區(qū)域人力資本豐富。此外，長(zhǎng)三角地區(qū)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度完善程度、對(duì)外開(kāi)放程度等因素都是研發(fā)投入貢獻(xiàn)的顯現(xiàn)。

研發(fā)空間溢出效應(yīng)對(duì)技術(shù)效率的影響方面，除了珠三角之外，各區(qū)域內(nèi)中心省份向外圍省份知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)效率的促進(jìn)效果均不明顯。表3顯示：珠三角地區(qū)知識(shí)溢出效應(yīng)增加1%，技術(shù)效率指數(shù)提升0.039%。作為珠三角地區(qū)中心省份的廣東，自1995年開(kāi)始，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值一直穩(wěn)居全國(guó)首位。2011年，廣東省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)的26.66%，是整個(gè)中西部地區(qū)的1.45倍。廣東省高技術(shù)生產(chǎn)活動(dòng)達(dá)到一定規(guī)模后，其生產(chǎn)活動(dòng)向外圍轉(zhuǎn)移，同時(shí)伴隨著技術(shù)和人才的流動(dòng)，因而作為一種載體促進(jìn)知識(shí)的溢出，進(jìn)而促進(jìn)了外圍省份生產(chǎn)效率和技術(shù)效率的提升。其他地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)和研發(fā)活動(dòng)總體上仍向區(qū)域內(nèi)中心省份集聚，生產(chǎn)活動(dòng)和研發(fā)活動(dòng)的集聚效應(yīng)大于擴(kuò)散效應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)效率的貢獻(xiàn)不顯著。

技術(shù)效率的協(xié)同創(chuàng)新方面，由表3可得：在全國(guó)層面、環(huán)渤海和東北地區(qū)、中部地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)效率的影響顯著為正，其他地區(qū)不顯著甚至為負(fù)。長(zhǎng)三角地區(qū)各省份基本形成了完整的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)體系，產(chǎn)業(yè)鏈完整，生產(chǎn)和技術(shù)協(xié)作創(chuàng)新的空間不大。西部地區(qū)的大多數(shù)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)水平過(guò)于落后，高技術(shù)生產(chǎn)設(shè)備的高投資、人力資本的高投入等問(wèn)題使得其無(wú)法達(dá)到技術(shù)效率協(xié)同創(chuàng)新的門(mén)檻，一些相鄰的外圍省份呈現(xiàn)出低水平的“俱樂(lè)部趨同”現(xiàn)象，高技術(shù)創(chuàng)新收斂或者停滯，抑制了區(qū)域內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新。

(四)知識(shí)溢出和協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證分析

選取創(chuàng)新產(chǎn)出(Y)為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHC)，對(duì)模型(8)、(9)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表4所示。

從表4可以看出，各個(gè)區(qū)域內(nèi)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)不顯著甚至為負(fù)。研發(fā)投入在快速增長(zhǎng)的同時(shí)，部分地區(qū)還存在著研發(fā)要素配置不合理、管理錯(cuò)位和時(shí)滯效應(yīng)過(guò)長(zhǎng)等問(wèn)題，技術(shù)收斂現(xiàn)象凸顯。另外，總體而言，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍處于價(jià)值鏈的中低端層次，即加工、組裝、制造等勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，技術(shù)水平相對(duì)落后，而研發(fā)資本對(duì)高技術(shù)生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)技術(shù)的改造不足導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步緩慢。此外，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中科技成果轉(zhuǎn)化率低也是研發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)不顯著的重要原因。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，部分專(zhuān)利、科技立項(xiàng)注重技術(shù)研發(fā)而忽視了市場(chǎng)需求，并沒(méi)有形成技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)與研發(fā)成果應(yīng)用拉動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展的機(jī)制。因此，促進(jìn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)由價(jià)值鏈底部向兩端的轉(zhuǎn)移，是發(fā)揮研發(fā)存量對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)和避免高技術(shù)“低水平陷阱”的重要前提。

表4　知識(shí)溢出、協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步(ln TECHC)影響的估計(jì)結(jié)果

與研發(fā)存量類(lèi)似，各區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)也不顯著。在各區(qū)域中心向外圍省份知識(shí)溢出的過(guò)程中，存在著溢出渠道不通暢和流動(dòng)機(jī)制不健全等問(wèn)題。中心省份為了保持高技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)通過(guò)制度約束設(shè)置門(mén)檻，提高研發(fā)資源的轉(zhuǎn)移成本，減弱研發(fā)的外部性。與此同時(shí)，中心省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還會(huì)采取加大投入、政策傾斜等方式，引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和優(yōu)秀人才，使得研發(fā)資源由外圍向中心的集聚效應(yīng)大于由中心向外圍的擴(kuò)散效應(yīng)，因而不利于外圍省份的技術(shù)進(jìn)步。因此，只有當(dāng)各區(qū)域內(nèi)中心省份研發(fā)存量對(duì)該省份技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)達(dá)到一定程度時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)其向外圍的正向溢出效應(yīng)。

對(duì)比表2和表4中的結(jié)果可得，技術(shù)進(jìn)步的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)表現(xiàn)出一致性。全國(guó)層面、環(huán)渤海和東北、長(zhǎng)三角地區(qū)及珠三角地區(qū)技術(shù)進(jìn)步協(xié)同創(chuàng)新的效果十分顯著，中部地區(qū)和西部地區(qū)不顯著。這說(shuō)明，在我國(guó)東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中，已經(jīng)基本能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)、高校科研機(jī)構(gòu)、政府的融合，即同一區(qū)域內(nèi)各個(gè)省份間、同一省份多個(gè)創(chuàng)新主體間能夠?qū)崿F(xiàn)研發(fā)資源共享與創(chuàng)新活動(dòng)的合作，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的協(xié)同創(chuàng)新。中西部地區(qū)由于研發(fā)資源匱乏、制度不完善等原因，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)還需要?jiǎng)?chuàng)新主體的共同努力。

六、結(jié)論與政策建議

本文在經(jīng)典知識(shí)創(chuàng)新函數(shù)的基礎(chǔ)上加入地理因素，根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的“中心-外圍”理論設(shè)置空間權(quán)重矩陣，將研發(fā)的空間聯(lián)系表示為經(jīng)濟(jì)地理溢出效應(yīng)，基于空間相關(guān)性方法表示協(xié)同創(chuàng)新，通過(guò)構(gòu)建空間面板數(shù)據(jù)模型研究知識(shí)溢出和協(xié)同創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)效率提升與技術(shù)進(jìn)步的影響，主要結(jié)論如下：

研發(fā)存量對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)效率提升的貢獻(xiàn)總體顯著。研發(fā)要素的邊際收益遞減、研發(fā)存量較低也導(dǎo)致了部分地區(qū)“研發(fā)生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象的出現(xiàn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，研發(fā)投入對(duì)技術(shù)效率的提升與高技術(shù)制造基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)設(shè)備的水平緊密相關(guān)。在全國(guó)各個(gè)區(qū)域內(nèi)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)不顯著甚至為負(fù)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍處于價(jià)值鏈的中低端層次、科技成果轉(zhuǎn)化率低是研發(fā)對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)不顯著的重要原因。

不同地區(qū)知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)、技術(shù)效率提升和技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)差異化的影響，大多數(shù)地區(qū)知識(shí)溢出效應(yīng)的貢獻(xiàn)并不顯著。在中心與外圍省份之間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)差距過(guò)大和過(guò)小都不利于知識(shí)的溢出。中心省份高技術(shù)生產(chǎn)活動(dòng)在達(dá)到一定規(guī)模后，其生產(chǎn)活動(dòng)向外圍轉(zhuǎn)移過(guò)程中伴隨著技術(shù)和人才的流動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)正向的知識(shí)溢出效應(yīng)。此外，在各區(qū)域中心向外圍省份的知識(shí)溢出過(guò)程中，還存在著溢出渠道不通暢和流動(dòng)機(jī)制不健全等問(wèn)題。

協(xié)同創(chuàng)新方面，適度的技術(shù)距離使得我國(guó)東部各區(qū)域內(nèi)中心與外圍省份之間可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的協(xié)同創(chuàng)新。中部地區(qū)和西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)則由于研發(fā)資源匱乏、制度不完善、缺乏增長(zhǎng)極、“政產(chǎn)學(xué)研”的合作機(jī)制不健全等原因，并沒(méi)有形成良性的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，其中，一些相鄰的外圍省份還沒(méi)有達(dá)到協(xié)同創(chuàng)新的門(mén)檻，呈現(xiàn)出低水平的“俱樂(lè)部趨同”現(xiàn)象。

根據(jù)以上結(jié)論，本文得到政策啟示如下：

一是針對(duì)不同區(qū)域發(fā)展規(guī)律實(shí)行差異化的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策。區(qū)域內(nèi)高技術(shù)發(fā)展差異較大的地區(qū)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定分層次、遞進(jìn)式的發(fā)展機(jī)制，比如在環(huán)渤海和東北地區(qū)內(nèi)，充分發(fā)揮北京、天津的絕對(duì)中心位置，構(gòu)建以山東、遼寧為次要協(xié)作創(chuàng)新技術(shù)帶，內(nèi)蒙、山西等外圍省份與中心地區(qū)互為補(bǔ)充的多省份協(xié)作發(fā)展機(jī)制；發(fā)展差距較小的地區(qū)應(yīng)采用網(wǎng)絡(luò)式的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，比如在長(zhǎng)三角地區(qū)，應(yīng)該構(gòu)建以上海、南京、杭州等中心城市為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的多區(qū)域共同發(fā)展協(xié)作機(jī)制

二是對(duì)于技術(shù)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，繼續(xù)發(fā)揮其先發(fā)優(yōu)勢(shì)。政府應(yīng)進(jìn)一步加大研發(fā)投入，增加研發(fā)存量，提高研發(fā)強(qiáng)度，發(fā)揮研發(fā)資源規(guī)模效應(yīng)；在高技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，應(yīng)該通過(guò)提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目所占比重等，形成“自主創(chuàng)新”、“原始創(chuàng)新”與“模仿創(chuàng)新”、“集成創(chuàng)新”的雙向互補(bǔ)機(jī)制，但在引進(jìn)技術(shù)消化吸收的同時(shí)，應(yīng)更加注重自主創(chuàng)新和原始創(chuàng)新；在促進(jìn)溢出效應(yīng)方面，政府應(yīng)建立有利于協(xié)同創(chuàng)新中各創(chuàng)新主體發(fā)展的利益共享機(jī)制，包括完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、規(guī)范合作的法規(guī)政策體系、明確科技成果評(píng)估體系等，在保證各創(chuàng)新主體合理利益的基礎(chǔ)上，發(fā)揮多創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性，營(yíng)造有利于區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體間知識(shí)轉(zhuǎn)移的環(huán)境，促進(jìn)區(qū)域知識(shí)聯(lián)盟的形成。

三是全國(guó)協(xié)作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成離不開(kāi)中西部省份的參與。針對(duì)中西部地區(qū)缺乏“增長(zhǎng)極”的現(xiàn)象，在短期內(nèi)，通過(guò)政策傾斜或財(cái)稅激勵(lì)等方式形成協(xié)作創(chuàng)新的中心省份，構(gòu)建“研發(fā)-生產(chǎn)”的良性協(xié)作互動(dòng)機(jī)制，即在區(qū)域內(nèi)部，積極促進(jìn)高技術(shù)研發(fā)活動(dòng)由外圍省份向中心省份的集聚，促進(jìn)生產(chǎn)活動(dòng)由中心省份向外圍省份轉(zhuǎn)移，這樣有利于發(fā)揮中心省份的人力資本優(yōu)勢(shì)和外圍省份的勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)，以及生產(chǎn)活動(dòng)和研發(fā)活動(dòng)轉(zhuǎn)移過(guò)程中知識(shí)溢出效應(yīng)；在長(zhǎng)期，應(yīng)該逐步消除區(qū)域間技術(shù)壁壘，鼓勵(lì)區(qū)域內(nèi)中心外圍省份間的高技術(shù)合作。

四是在全國(guó)范圍內(nèi)構(gòu)建有效的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)作創(chuàng)新體系。中央和地方政府應(yīng)該出臺(tái)加快促進(jìn)東部地區(qū)向中西部地區(qū)高技術(shù)人才交流、對(duì)口扶持、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的政策措施，突破高技術(shù)知識(shí)溢出的地域鄰近限制，疏通高技術(shù)知識(shí)溢出的路徑。與此同時(shí)，還應(yīng)健全東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化機(jī)制和利益補(bǔ)償機(jī)制，避免高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)的“擁擠外部性”問(wèn)題，提高高技術(shù)研發(fā)資源配置效率?？傊?，東部地區(qū)和中西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)充分利用自身的有利條件，優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境，努力構(gòu)建區(qū)域內(nèi)、區(qū)域間分工明確的高技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)研發(fā)的知識(shí)溢出與協(xié)同創(chuàng)新。

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(責(zé)任編輯張坤)

The Regional Knowledge Spillover, Collaborative Innovation and TFP Growth in High-tech Industry

ZHANG TongBinLI JinKaiZHOU Hao

(Dongbei University of Finance and Economics, Dalian 116025)

Abstract:Based on classical knowledge innovation function, this paper adds geographical factors and specifies the spatial weight matrix according to the “core and periphery theory” of new economic geography. The influences of R&D spillover effects and collaborative innovation on TFP growth, technical efficiency upgrading and technical progress are discussed by spatial panel data model. The conclusions show that R&D has a significant contribution on TFP growth, but the diminishing marginal returns of the R&D and the low level of R&D stock lead to the phenomenon of “R&D productivity paradox” in some regions. The spillover effects of R&D do not have significant contributions to TFP growth in most of the regions. Too large or too small technology gap is not conducive to the knowledge spillover between the core and peripheral provinces. As to the collaborative innovation, the core and periphery provinces in eastern China can complement each other′s advantages and then realize regional collaborative innovation. However, high-tech industries in central and western China do not form a virtuous collaborative innovation mechanism due to the limited resources of R&D and inefficient cooperation mechanism of “government-industry-university-institute”.

Keywords:high-tech industry; knowledge spillover; collaborative innovation; TFP growth

收稿日期：2015-11-22

作者簡(jiǎn)介：張同斌(1985--)，男，山東濰坊人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究：結(jié)構(gòu)變化、兩面性與政策效應(yīng)”(71303035)；遼寧省高等學(xué)校優(yōu)秀人才支持計(jì)劃“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中研發(fā)投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制研究”(WJQ2013025)。

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.44

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-6260(2016)01-0009-10

李金凱(1989--)，男，山東聊城人，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士生。

周浩(1989--)，男，山東濟(jì)寧人，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院碩士生。