胡士磊

（東北林業(yè)大學(xué)林下經(jīng)濟(jì)資源研發(fā)與利用協(xié)同創(chuàng)新中心，哈爾濱 150040）

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國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率及影響因素研究

胡士磊

（東北林業(yè)大學(xué)林下經(jīng)濟(jì)資源研發(fā)與利用協(xié)同創(chuàng)新中心，哈爾濱 150040）

摘 要：為了提升國有林區(qū)職工家庭的林下經(jīng)營效率，基于實(shí)地調(diào)研獲取的一手?jǐn)?shù)據(jù)，利用DEA-Tobit兩階段模型測算了國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率，并進(jìn)一步分析了林下經(jīng)營效率的影響因素。結(jié)果表明，國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營綜合效率的平均值僅為0.379，林下經(jīng)營效率損失嚴(yán)重；林地塊數(shù)、戶主健康狀況和林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重對林下經(jīng)營效率存在顯著的正向影響。國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率有較大的提升空間。提升職工家庭林下經(jīng)營效率需要重點(diǎn)關(guān)注如何提升純技術(shù)效率。

關(guān)鍵詞：林下經(jīng)營效率；效率損失；DEA-Tobit模型；影響因素

0　引言

林下經(jīng)濟(jì)是借助林地的生態(tài)環(huán)境，在林冠下開展林、農(nóng)、牧等多種項(xiàng)目的復(fù)合經(jīng)營[1]。2012年2月，中央一號文件《關(guān)于加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新持續(xù)增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品供給保障能力的若干意見》提出“支持發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)”，加快了各地林下經(jīng)濟(jì)的發(fā)展步伐。2012年7月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快林下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見》，肯定了近年來各地區(qū)發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)對增加農(nóng)民收入、鞏固生態(tài)建設(shè)成果和加快林業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐所發(fā)揮的重要作用，明確了林下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體要求和主要任務(wù)。以上的政策和文件表明，林下經(jīng)濟(jì)在中國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的地位和作用越來越突出，而中央也把發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)提到了一定的戰(zhàn)略高度。

國外尚未提出林下經(jīng)濟(jì)的概念，作為一種經(jīng)濟(jì)活動，與之相對應(yīng)的是“農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營”，而作為一種實(shí)體產(chǎn)品，與之相對應(yīng)的是“非木質(zhì)林產(chǎn)品”。農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營是指在同一土地經(jīng)營單元上，按照生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，將林農(nóng)牧副漁等多種產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，實(shí)行多物種共棲、多層次配置、多時序組合、物質(zhì)多級循環(huán)利用的高效生產(chǎn)體系[2]。農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營的研究最早見于20世紀(jì)80年代，聯(lián)合國糧農(nóng)組織(FAO)林業(yè)委員會最早提議將林業(yè)與農(nóng)牧業(yè)相結(jié)合[3]。當(dāng)前，國外對農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營的研究集中于農(nóng)林復(fù)合系統(tǒng)的種間互作[4-6]、農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營能量流動和物質(zhì)循環(huán)[7-8]、農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營效益評價[9-11]等方面。非木質(zhì)林產(chǎn)品（Non-wood forest products或Non-timber forest products，縮寫為NWFPs 或NTFPs）是指從以森林資源為核心的生物群落中獲得的能滿足人類生存或生產(chǎn)需要的產(chǎn)品和服務(wù)[12]。國外對非木質(zhì)林產(chǎn)品的研究主要集中于非木質(zhì)林產(chǎn)品與居民生計[13-15]、非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售[16-17]、消費(fèi)者對非木質(zhì)林產(chǎn)品的需求及其影響因素[18]等方面?？傮w而言，國外對農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營效率或非木質(zhì)林產(chǎn)品生產(chǎn)效率的研究較少。

國內(nèi)理論界關(guān)于林下經(jīng)濟(jì)的研究較多，然而，總體而言，當(dāng)前開展的林下經(jīng)濟(jì)的相關(guān)研究不盡成熟，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：第一，研究主要集中在林下經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵、特點(diǎn)、意義、發(fā)展模式、發(fā)展前景及各地林下經(jīng)濟(jì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等方面[19-26]，從農(nóng)戶或職工家庭視角開展的研究偏少。第二，研究以規(guī)范研究為主，由于缺乏實(shí)證分析，研究結(jié)論的說服力不強(qiáng)。第三，效率是經(jīng)營的核心命題，也是考察農(nóng)戶林業(yè)經(jīng)營決策能力、資源配置有效性的重要標(biāo)準(zhǔn)[27]。然而，對林下經(jīng)營效率的研究極為有限，李樹明等[28]對林下食用菌生產(chǎn)效率的研究與彭斌等[29]對廣西壯族自治區(qū)7個縣林下經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的研究為筆者所僅見，且彭斌等的研究視角為縣級層面而非農(nóng)戶微觀層面?；诖耍P者使用調(diào)研獲取的一手?jǐn)?shù)據(jù)，對國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率進(jìn)行測算，進(jìn)而分析影響林下經(jīng)營效率的因素，為提升國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率提供參考。

1　研究方法與模型

以Coelli[30]為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出兩階段法用于分析效率的影響因素。該方法主要分為兩步：第一步是利用DEA分析測度各決策單元的效率值，第二步是建立回歸模型進(jìn)行影響因素分析。

DEA是 數(shù) 據(jù) 包 絡(luò) 分 析 (Data Envelopment Analysis)的簡稱，其基本思想是通過線性規(guī)劃的方法來評價相同類型決策單元(DMU)間的相對有效性。作為一種非參數(shù)效率評價方法，其不需要指定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，因而可以避免因函數(shù)形式設(shè)定不當(dāng)導(dǎo)致的偏誤[31]。此外，其特別適用于多輸入-多輸出的有效性綜合評價問題。由于DEA模型已經(jīng)比較成熟和完備，因此具體的理論推導(dǎo)和模型表達(dá)式在此不再贅述。本研究采用產(chǎn)出導(dǎo)向型的BCC模型，利用DEAP2.1軟件對職工家庭林下經(jīng)營效率進(jìn)行測算。

第二階段是以上一步測算的效率值作為因變量，以各影響因素作為自變量進(jìn)行回歸分析。由于利用DEA方法測算的效率值介于0和1之間，數(shù)據(jù)具有被刪截的特征，若直接用最小二乘法進(jìn)行估計，參數(shù)的估計將是有偏且非一致的，而采用極大似然估計的Tobit模型能較好地處理該問題。Tobit模型的一個重要特征是解釋變量取實(shí)際觀測值，而被解釋變量只能以受限制的方式被觀測到[32]。該模型的基本形式見公式(1)。

式中，Yi*是潛在因變量；Yi是觀察到的因變量，即測算的效率值；Xi為自變量向量；β為相關(guān)系數(shù)向量；εi為獨(dú)立干擾項(xiàng)。

2　數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選擇

2.1數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)來源于2014年7—8月對黑龍江省國有林區(qū)職工家庭的實(shí)地調(diào)查。調(diào)查樣本的選擇采用分層隨機(jī)抽樣的方法，即先通過典型抽樣，在黑龍江省國有林區(qū)選擇9個林業(yè)局（縣），這9個林業(yè)局（縣）分別隸屬于黑龍江省森工總局、黑龍江省大興安嶺林業(yè)管理局和黑龍江省林業(yè)廳等3個林業(yè)系統(tǒng)，它們均為發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)的比較典型的林業(yè)局，從而具有較強(qiáng)的代表性。然后在每個林業(yè)局選擇3～5個發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)的典型林場，最后對每個林場的職工家庭進(jìn)行隨機(jī)問卷調(diào)查，獲得372個有效問卷（表1）。在所調(diào)查的372個職工家庭中，有277戶從事林下經(jīng)營（包括林下種植、林下養(yǎng)殖和林下采集），占74.46%。由于林下種植、林下養(yǎng)殖和林下采集的生產(chǎn)投入方式存在很大的差異，導(dǎo)致效率測算也存在諸多差異，加之部分家庭的部分指標(biāo)信息存在缺失，無法進(jìn)行DEA分析及后面的Tobit回歸，因此，在從事林下經(jīng)營277個樣本中篩選出48個信息完備的發(fā)展林下種植的職工家庭作為林下經(jīng)營效率評價的決策單元，并以其相關(guān)信息進(jìn)行Tobit回歸。因此，具體來看，文中的林下經(jīng)營效率指的是林下種植效率。

表1　調(diào)研地點(diǎn)分布

2.2指標(biāo)選擇

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論把經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的增長歸因于勞動、資本和土地3種生產(chǎn)要素的投入，因此DEA模型指標(biāo)選擇方面，本研究選擇2013年職工家庭的林下經(jīng)營收入作為產(chǎn)出指標(biāo)，選擇2013年用于林下種植經(jīng)營的林地面積、林下種植生產(chǎn)經(jīng)營費(fèi)用和家庭勞動力數(shù)量作為投入指標(biāo)（表2）。林下經(jīng)營收入此處即林下種植收入。林下種植的生產(chǎn)經(jīng)營費(fèi)用包括林地使用費(fèi)、農(nóng)藥費(fèi)用、化肥費(fèi)用、雇工費(fèi)用、種子（苗）費(fèi)用、農(nóng)膜費(fèi)用、畜力費(fèi)用、農(nóng)機(jī)服務(wù)費(fèi)用、水利灌溉費(fèi)用、電力費(fèi)用和其他生產(chǎn)資料花費(fèi)。勞動力投入最好選取職工家庭林下經(jīng)營的實(shí)際用工量——投入總工時，但限于數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究選取家庭勞動力數(shù)量作為投入總工時的替代指標(biāo)。

表2　職工家庭投入產(chǎn)出指標(biāo)及解釋

Tobit模型變量選擇方面，借鑒已有的林業(yè)生產(chǎn)效率影響因素[33-34]和僅有的林下食用菌生產(chǎn)效率影響因素[28]等研究成果，考慮到林下經(jīng)營實(shí)際，選取以下變量作為自變量：（1）戶主個人特征變量：戶主年齡、戶主受教育程度、戶主健康狀況；（2）林地特征變量：林地塊數(shù)、林地離家距離、林地離公路距離；（3）資金因素變量：林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重、從事林下經(jīng)營資金渠道的暢通性。上述變量的描述性統(tǒng)計分析如表3所示。

表3　變量定義與描述性分析

3　結(jié)果與分析

3.1林下經(jīng)營效率測算

本研究選取48個樣本，利用DEAP2.1軟件對職工家庭林下經(jīng)營綜合效率（即技術(shù)效率）進(jìn)行了測算，發(fā)現(xiàn)效率值為1的決策單元僅有4個，職工家庭林下經(jīng)營綜合效率的平均值僅為0.379，綜合效率值的分布狀況如表4所示。可以看到，效率值為0.4及以下的有31戶，效率值在(0.4,0.6]之間的有8戶，效率值在(0.6, 0.8]之間的有4戶，效率值在(0.8,1.0]之間的有5戶?？傮w而言，大部分職工家庭的林下經(jīng)營綜合效率集中在0.4及以下，只有小部分職工家庭的林下經(jīng)營綜合效率位于0.8以上。國有林區(qū)大部分職工家庭的林下經(jīng)營水平偏低，職工家庭林下經(jīng)營存在嚴(yán)重的效率損失。另外，林下經(jīng)營效率最高的職工家庭與最低的職工家庭之間差距較大，分化明顯。

表4　職工家庭林下經(jīng)營效率值分布

由DEA相關(guān)理論可知，由BCC模型計算出的技術(shù)效率值可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，即技術(shù)效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。其中，純技術(shù)效率反映的是決策單元利用現(xiàn)有投入生產(chǎn)相應(yīng)產(chǎn)出的能力，規(guī)模效率反映的是資源配置是否實(shí)現(xiàn)最優(yōu)[35]。本研究考察了國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營純技術(shù)效率與規(guī)模效率的狀況，發(fā)現(xiàn)職工家庭林下經(jīng)營純技術(shù)效率的平均值為0.512，而規(guī)模效率的平均值為0.825。國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營純技術(shù)效率的平均值很低，這可能是由于職工家庭對新技術(shù)的接受和應(yīng)用能力較差。盡管職工家庭林下經(jīng)營規(guī)模效率的平均值較低，但相較而言，林下經(jīng)營純技術(shù)效率的平均值更低，這意味著如何改進(jìn)純技術(shù)效率是未來更應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容。

3.2林下經(jīng)營效率的影響因素分析

為進(jìn)一步分析職工家庭林下經(jīng)營效率的影響因素，以DEA測算的綜合效率值為因變量，以各影響因素為自變量進(jìn)行Tobit回歸，利用Eviews 7.1進(jìn)行估計，結(jié)果如表5所示。

由回歸結(jié)果可以看出，林地塊數(shù)對林下經(jīng)營效率存在正向影響，且在1%的水平上顯著，這不符合傳統(tǒng)預(yù)期。傳統(tǒng)觀念一般認(rèn)為，林地塊數(shù)越多，林地越細(xì)碎，林下經(jīng)營中所耗費(fèi)的時間和精力就越多，而且由于林地邊界的增加造成了一定量林地面積的浪費(fèi)，從而制約林下經(jīng)營效率的提高。本研究發(fā)現(xiàn)林地塊數(shù)對林下經(jīng)營效率存在正向影響，這可能是由于林地塊數(shù)與林下經(jīng)營效率呈“倒U型關(guān)系”，即林下經(jīng)營效率先是隨著林地塊數(shù)的增加有所提高，超過一定范圍，林下經(jīng)營效率隨著林地塊數(shù)的增加而下降，而大部分職工家庭的林地塊數(shù)以1～2塊為主，正處于前半階段。

表5　Tobit回歸結(jié)果

林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重在5%的水平上顯著，且系數(shù)為正，這說明其對林下經(jīng)營效率存在顯著正向影響，這同前文預(yù)期相符。林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重反映了職工家庭對林下經(jīng)營的依賴程度，比重越大，依賴性就越大，其從事林下經(jīng)營的積極性越高，林下經(jīng)營管理越認(rèn)真，效率值也就越高。

戶主健康狀況對林下經(jīng)營效率存在正向影響，且在5%的水平上顯著。由于林下經(jīng)濟(jì)屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)[19]，林下經(jīng)營對勞動者體力的要求較高，因此，戶主健康狀況越好家庭林下經(jīng)營效率越高。

戶主年齡變量對林下經(jīng)營效率存在負(fù)向影響，但是戶主年齡變量的作用并不顯著，這不符合前文預(yù)期。這可能是年齡因素的“雙重效應(yīng)”所致。一方面，年齡較大的職工在林下經(jīng)營方面積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，因而能提高林下經(jīng)營效率；另一方面，由于林下經(jīng)濟(jì)屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)[19]，林下經(jīng)營對勞動者體力的要求較高，因此年齡較大的職工從事林下經(jīng)營不利于效率的提高。

戶主受教育程度對林下經(jīng)營效率存在負(fù)向影響，不符合前文預(yù)期，但在統(tǒng)計上并不顯著?？赡艿慕忉屖菄辛謪^(qū)林下經(jīng)營更多的是依靠經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，而非文化知識。戶主的受教育程度越高，其接受學(xué)校教育的時間就越長，相應(yīng)地從事林下經(jīng)營并積累經(jīng)驗(yàn)的時間就越短。

林地離家距離和林地離公里距離對綜合效率的影響不顯著，這可能是由于林區(qū)林下經(jīng)營環(huán)境條件所致。一方面，林地離家距離近方便職工家庭進(jìn)行林下經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動，離公路近使收獲的林下經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的銷售和運(yùn)輸更加便利；另一方面，一般而言，離居住區(qū)和運(yùn)輸線越近的地方林下資源越容易受到侵犯，如被偷采等，從而影響了林下經(jīng)營效率的提高。

從事林下經(jīng)營資金渠道的暢通性對林下經(jīng)營效率存在負(fù)向影響，不符合前文預(yù)期，但在統(tǒng)計上并不顯著。可能的解釋是該因素也存在“雙重效應(yīng)”：一方面，職工家庭從事林下經(jīng)營的資金渠道不暢通，不利于其擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，從而不利于經(jīng)營效率的提高；另一方面，資金來源渠道越不暢通，經(jīng)營主體擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的經(jīng)營意愿就越強(qiáng)烈，因而效率較高[34]。

4　結(jié)論

本文根據(jù)實(shí)地調(diào)研獲取的微觀數(shù)據(jù)，利用DEA方法和Tobit模型測算了國有林區(qū)職工家庭的林下經(jīng)營效率，并分析了效率的影響因素。通過實(shí)證研究得出以下結(jié)論：（1）國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率損失嚴(yán)重，林下經(jīng)營效率有較大的提升空間；（2）林下經(jīng)營效率最高的職工家庭與最低的職工家庭之間差距較大，分化明顯；（3）相較于規(guī)模效率，國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營純技術(shù)效率的平均值更低，因此，如何改進(jìn)純技術(shù)效率是未來更應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容；（4）林地塊數(shù)、戶主健康狀況和林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重對職工家庭林下經(jīng)營效率存在顯著影響。

5　討論

效率分析始終是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要論題。本研究利用微觀數(shù)據(jù)對國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率進(jìn)行了測度，并利用計量模型探析了影響林下經(jīng)營效率的因素，這是本研究的創(chuàng)新之處。另外，研究發(fā)現(xiàn)林地塊數(shù)對林下經(jīng)營效率存在正向影響，并提出這可能是由于林地塊數(shù)與林下經(jīng)營效率呈“倒U型關(guān)系”，即林下經(jīng)營效率先是隨著林地塊數(shù)的增加有所提高，超過一定范圍，林下經(jīng)營效率隨著林地塊數(shù)的增加而下降，而大部分職工的林地塊數(shù)以1～2塊為主，正處于前半階段。本研究的不足在于對林下經(jīng)營效率的分析僅考慮的是林下種植效率，缺乏對林下養(yǎng)殖效率和林下采集效率的分析。另外，本研究的樣本數(shù)偏少，這可能導(dǎo)致所得結(jié)論的準(zhǔn)確性受到一定影響。文中現(xiàn)有不足之處正是未來研究中努力改進(jìn)的方向。

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Under-forest Operational Efficiency of Worker Family and Its Influencing Factors in State-owned Forest Areas

Hu Shilei
(Synergy Innovation Center of Under-Forest Economic Resources Development and Utilization, Northeast Forestry University,Harbin 150040,Heilongjiang,China)

Abstract:In order to improve under-forest operational efficiency of worker family in state-owned forest areas, the under-forest operational efficiency was calculated based on first-hand data obtained by field investigation with the DEA-Tobit two-stage model,and then its influencing factors were also analyzed.The results showed that the average integrated efficiency of worker family in state-owned forest areas was only 0.379,the loss of under-forest operational efficiency was severe.Woodland blocks,health condition of household head and the ratio of under-forest operational income in the whole family income had significantly positive effect on underforest operational efficiency.Under-forest operational efficiency of worker family in state-owned forest areas had a big room to improve.To improve the pure technical efficiency should be the focus in promoting underforest operational efficiency of worker family.

Key words:Under-forest Operational Efficiency;Efficiency Loss;DEA-Tobit Model;Influencing Factors

中圖分類號：F316.2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A論文編號：cjas15110011

基金項(xiàng)目：黑龍江省哲學(xué)社會科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目“黑龍江省林下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃”(14B125)；教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“大小興安嶺林區(qū)發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)的扶持政策構(gòu)建：基于可持續(xù)生計框架的研究”(12YJA790218)；黑龍江省博士后科研啟動資助項(xiàng)目“黑龍江省國有林區(qū)林下經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)升級路徑及政策優(yōu)化研究”(LBH-Q12170)。

作者簡介：胡士磊，男，1988年出生，山東濱州人，碩士，研究方向：林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策。

通信地址：150040黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)和興路26號東北林業(yè)大學(xué)，E-mail：yiruodongchuan@163.com。

收稿日期：2015-11-12，修回日期：2016-01-27。