陳　軍，張韻君

(1.廣東培正學院　管理學院,廣東　廣州　510830；2.百色學院　工商管理學院，廣西　百色　533000)

基于專利數(shù)據(jù)分析的廣東高校科技創(chuàng)新能力研究

陳軍1，張韻君2

(1.廣東培正學院管理學院,廣東廣州510830；2.百色學院工商管理學院，廣西百色533000)

摘要：以廣東高校整體為研究對象，對1985-2012年廣東高校專利數(shù)量、專利質(zhì)量、專利效率、專利價值等進行全面分析，發(fā)現(xiàn)廣東高校科技創(chuàng)新能力和專利保護意識不斷增強，但科技創(chuàng)新數(shù)量、質(zhì)量和效率還需要進一步提升；廣東不同類型和地域的高校之間科技創(chuàng)新能力不平衡；校企合作、專利轉(zhuǎn)化能力和國際專利保護有待進一步加強。提升廣東高?？萍紕?chuàng)新能力需要加強政策引導和制度創(chuàng)新，構建層次分明的高?？萍紕?chuàng)新體系，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，加強校校合作、校企合作和國際合作。

關鍵詞：專利；科技創(chuàng)新；高等學校；廣東

一、引言與文獻綜述

近年來對高校專利與技術創(chuàng)新方面的研究主要分為三類。第一類是研究某區(qū)域內(nèi)高校專利與技術創(chuàng)新情況，如曹勇和陳仁松[1]，趙麗紅[2]，張利、姚志偉、張文謙[3]以及丁海德、綦曉卿、周曉梅[4]等通過專利分析分別探討了武漢、浙江、新疆和青島地區(qū)高校的技術創(chuàng)新情況。第二類是研究某行業(yè)高校專利發(fā)展與技術創(chuàng)新情況，如董亞杰[5]，任士福、張玲玲、董兵[6]、黃榮曉(2011)[7]分別分析了我國林業(yè)高校、農(nóng)業(yè)高校和師范大學的專利與技術創(chuàng)新狀況。第三類是對高校的專利與技術創(chuàng)新進行總體分析或典型分析，如贠強和陳穎健[8]對我國高校1985-2010年申請并公開的專利文獻進行系統(tǒng)研究，多角度分析我國高校技術創(chuàng)新和專利保護工作的現(xiàn)狀，并提出改進建議。應璇和孫濟慶[9]從合作研究、有效專利年齡等方面結合專利數(shù)量對高校創(chuàng)新能力進行了評價。陳振英、陳國鋼、殷之明[10]對“十一五”期間我國 C9 大學的發(fā)明專利進行統(tǒng)計并與國外一流大學進行對比，對高校自主知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略提出若干建議。盡管從專利角度探討高校技術創(chuàng)新能力的研究不少，但是，關于廣東高校專利發(fā)展與科技創(chuàng)新能力的研究則比較少，僅有的研究主要是以單體學?；虿糠指咝闃颖镜木植垦芯縖11-12]，還沒有涉及全省高校的研究成果。

廣東高校的專利發(fā)展狀況，是反映廣東高?？萍紕?chuàng)新能力和綜合實力的重要指標之一。以廣東高校整體為研究對象，對我國《專利法》頒布以來(1985-2012年)廣東高校專利申請、專利授權、專利保護、技術領域、專利合作等進行全面分析，剖解廣東高校的科技創(chuàng)新能力和現(xiàn)狀，揭示廣東高校專利發(fā)展與科技創(chuàng)新活動的特點及規(guī)律，發(fā)現(xiàn)存在的問題，對于完善廣東高?？萍紕?chuàng)新體系、提升廣東高?？萍紕?chuàng)新能力具有重要的意義。

二、指標選取與數(shù)據(jù)來源

由于專利包含或者基本包含了產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的成果與內(nèi)涵, 因此,它最能從本質(zhì)上揭示技術創(chuàng)新的能力。從專利發(fā)展角度評價技術創(chuàng)新能力，需要考慮多個指標。本文在借鑒前人研究的基礎上，分別從專利數(shù)量、專利質(zhì)量、專利效率和專利價值等幾方面分析廣東高?？萍紕?chuàng)新能力。

以中國專利檢索系統(tǒng)(CPRS)、高等學校科技統(tǒng)計資料匯編、廣東統(tǒng)計年鑒、廣東科技統(tǒng)計年鑒等為數(shù)據(jù)來源，獲取1985-2012年廣東高校專利數(shù)量、類型、分布等信息，并利用CPRS平臺統(tǒng)計分析系統(tǒng)和中國專利法律狀態(tài)檢索，對廣東高校專利的上述指標進行統(tǒng)計分析。

三、數(shù)據(jù)分析

(一)專利總體情況分析

經(jīng)過檢索并統(tǒng)計，1985-2012年，廣東高校共申請專利23 858件，占廣東省專利申請量的1.77%；專利授權12 120件，占廣東省專利授權量的1.42%；申請發(fā)明專利16 866件，占廣東省發(fā)明專利申請量的5.56%；發(fā)明專利授權6 893件，占廣東省發(fā)明專利授權量的8.05%(見表1)。

表1　1985-2012年廣東高校專利及廣東省專利總體情況統(tǒng)計

資料來源: 根據(jù)中國專利檢索系統(tǒng)(CPRS)、廣東科技統(tǒng)計年鑒檢索數(shù)據(jù)整理 ( 2014-9-25) 。

不管是專利申請量、專利授權量，還是發(fā)明專利申請量以及發(fā)明專利授權量，廣東高校占廣東全省的比例都不超過10%，特別是專利申請量和授權量，廣東高校占廣東全省的比例甚至不超過2%，說明廣東高校在全省科技創(chuàng)新體系中不占主導地位。但從發(fā)明專利所占比來看，廣東高校發(fā)明專利申請量所占比例(70.69%)卻遠遠高于全省發(fā)明專利申請量所占比(22.52%)。由于發(fā)明專利要經(jīng)過更嚴格的實質(zhì)審查，一般認為發(fā)明專利代表了更高的技術創(chuàng)新水平，由此可見，廣東高校較高的發(fā)明專利所占比例一定程度上促進了廣東整體專利水平的提高。

(二)專利申請和授權發(fā)展趨勢分析

通過中國專利檢索系統(tǒng)(CPRS)檢索并整理，發(fā)現(xiàn)1985-2012年廣東高校專利申請量和授權量保持了相同的發(fā)展態(tài)勢，在1998年前專利數(shù)量較少，屬于專利發(fā)展起步階段；1998-2005年，專利數(shù)量從百件級進入千件級，屬于專利發(fā)展快速增長階段；2008年至今，屬于專利發(fā)展穩(wěn)步階段。從專利申請和授權的平均增長率來看，1985-2012年廣東高校專利申請量年均增長率為18.73%，大于全國高校17.12%的水平；專利授權量年均增長率為25.95%，也大于全國高校23.23%的水平，所以，總體來看，自1985年以來，廣東高校專利發(fā)展速度優(yōu)于全國高校平均水平。從專利發(fā)展的階段來看，專利迅速增長是在國家出臺一系列政策之后，由此可見，相應的政策措施對專利發(fā)展具有重要的促進作用。

(三)不同類型專利申請數(shù)量分析

我國專利分為三種類型，即發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利。其中，發(fā)明專利需要進行實質(zhì)性審查，所以其技術創(chuàng)新水平和含金量要高于實用新型和外觀設計專利，更能代表一個組織的技術創(chuàng)新水平。另外，由于專利保護的地域性限制，通過 PCT 申請在多個國家獲得專利權保護，已經(jīng)成為最重要的國際專利申請途徑。1985-2012年廣東高校不同類型專利申請比例如圖1所示。

圖1　1985-2012年廣東高校不同類型專利申請比例

從圖1可以看出，1985-2012年，廣東高校發(fā)明專利申請量占全部專利申請量的70.69%，實用新型和外觀設計專利占全部專利申請量的29.28%，PCT國際專利占全部專利申請量的0.03%。較高的發(fā)明專利所占比例，說明整體上廣東高校具有較高的專利申請質(zhì)量；PCT國際專利申請量只占0.03%，說明高校不重視專利權的國際化保護，專利權國際化保護程度低。

(四)專利申請人分析

根據(jù)教育部2012年統(tǒng)計，廣東共有高等院校140所，其中普通本科院校45所(985高校2所，211高校4所)、高職院校79所、獨立學院16所。在廣東高校1985-2012年申請專利中，985和211工程院校共申請專利14 647件，占比例為61.39%，其他普通本科院校申請專利7 333件，所占比例為30.74%，職業(yè)技術學院和獨立學院申請專利1 878件，占比為7.87%(見圖2)。由此可見，普通本科高校在廣東高?？萍紕?chuàng)新體系中占主導地位，高職院校和獨立學院是廣東高?？萍紕?chuàng)新體系的有機組成部分。上述高校中，985和211高校盡管只有4所，占廣東高校的比例不到3%，但所申請的專利卻占廣東高校專利申請總數(shù)的61.39%，顯示這些高校的突出的技術創(chuàng)新能力。特別是華南理工大學(專利申請8 377件)和中山大學(專利申請4 321件)兩所985工程大學，其專利申請量遠遠高于其他高校，在廣東高?？萍紕?chuàng)新體系中起到了領頭羊的作用?！?85”和 “211”工程是我國政府面向 21 世紀制定和推進的旨在增強我國高校技術創(chuàng) 新能力和綜合競爭力的兩項重大舉措，廣東高校的專利發(fā)展情況充分說明這兩項重大工程的實施對我國高校技術創(chuàng)新能力的提高起到了巨大的推動作用，成效非常顯著。所以，繼續(xù)實施重點高校支持政策是提升廣東高校整體科技創(chuàng)新能力的重要舉措。

圖2　廣東不同類型高校專利申請量對比分析

(五)專利IPC技術領域分析

通過檢索并統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)廣東高校專利申請最活躍的10個IPC 大類分別為: A61 醫(yī)學、獸醫(yī)學、衛(wèi)生學 ( 2176件) ；G01 測量、測試 ( 1775件)；C12 生化、酒、醋、酶、遺傳工程 ( 1373 件) ；C08 有機高分子化合物 ( 1104件)；H04電通信技術(1087件)；H01基本電氣元件(1043件)；GO6計算；推算；計數(shù)(950件)；C07 有機化學 ( 884 件)；A01 農(nóng)、林、牧、漁 ( 692件)； A23 食品、食物及處理 ( 548 件) 。

這些領域大多數(shù)是國家重點支持的高新技術領域，與廣東各高校的學科特點基本相吻合，反映了各高校重點和特色學科的研究方向。由此可見，廣東高校在技術創(chuàng)新方面能夠以自身的重點和特色學科為依托，緊跟國家的科技發(fā)展方向和熱點，在廣東科技創(chuàng)新體系中起到引領方向的作用。

(六)有效專利情況

在授權專利中，只有有效專利才受法律保護，有效專利數(shù)量更能夠進一步反映高校的科技創(chuàng)新力和競爭實力。在廣東高校1985-2012年的12 120件授權專利中，由于各種原因失效的專利為 5 995件，占授權總量的49.46%。專利失效的原因主要是: 未按時繳納專利維持費而導致專利失效的為5 811件，占授權專利總量的47.95%，其次是因法定有效期屆滿而導致專利失效的為162件，占 1.34%，第三是其他原因?qū)е碌氖?2件，占0.18%。未按時繳納專利維持費而導致專利失效的原因一般為：(1)專利本身沒有市場價值；(2)專利有市場價值，但卻無法找到相關企業(yè)進行對接；(3)純粹是為了完成科研任務或為評職稱等應付專利。所以，如何改進科技管理體制，提高科技創(chuàng)新的針對性和實用性，減少科技資源的浪費是廣東高校面臨的重要任務。

(七)專利合作分析

(八)專利效率比較分析

專利投入最主要的為人力和資本，所以本文將專利效率分為資本效率(每百萬元研發(fā)經(jīng)費專利申請量)和人工效率(平均每名研發(fā)人員專利申請量)。

表2　1985-2012年廣東專利申請前16名高校校企聯(lián)合申請專利情況

資料來源: 根據(jù)中國專利檢索系統(tǒng)(CPRS)檢索數(shù)據(jù)整理 ( 2014-9-25) 。

通過統(tǒng)計2001-2012年高校專利相關數(shù)據(jù)并計算，廣東高校專利資本效率為1.86件/百萬元，與全國排名第一的浙江省的2.84件/百萬元相差約1件/百萬元的水平；其人工效率為0.12件/人，小于全國平均水平0.14件/人，與第一名浙江的人工效率0.33件/人相差0.21件/人，差距較大。由此可見，廣東高校專利效率還有較大的提升空間，特別是人工效率較低，說明廣東高?？蒲腥藛T的積極性還沒有充分發(fā)揮，應該在人才引進、人才搭配、人才激勵、人才考核方面加大力度，提升專利的人工效率水平；此外，還應完善高校的科研管理體制，加強科研經(jīng)費管理，從而提高專利資本效率。

(九)專利轉(zhuǎn)化能力分析

為了實現(xiàn)專利的市場價值，需要對專利進行轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化形式包括專利權質(zhì)押登記、許可合同備案、專利權轉(zhuǎn)移等。本文對2001-2012年全國及排名前5位地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化情況進行統(tǒng)計，結果如表3所示。

表3　2001-2012年廣東高校與全國及其他4個地區(qū)專利轉(zhuǎn)化情況

資料來源: 根據(jù)高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編(2001-2013)相關數(shù)據(jù)整理。

從專利合同數(shù)和專利合同金額來看，2001-2012年廣東高校共簽訂專利合同數(shù)為579個，與全國排名第一的江蘇省相差1 108個；專利合同金額共31 914.4萬元，與排名第一的北京市相差104 105萬元；平均每個專利合同金額為55.12萬元/件，與排名第一的北京市相差25.99萬元/件。從專利合同占授權專利的比例來看，廣東高校為5.04%，低于全國平均水平5.59%。

圍繞智能藥柜的使用，試點期間藥師定期去病房向護士培訓藥品使用規(guī)范及操作流程，并及時解答、反饋護士在使用過程中提出的問題。同時對醫(yī)囑審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行有效溝通，與醫(yī)生、護士交流臨床藥物使用經(jīng)驗。

專利只有通過轉(zhuǎn)化產(chǎn)生經(jīng)濟效益才能從根本上體現(xiàn)其價值，高校專利轉(zhuǎn)化是其科研成果轉(zhuǎn)化和實現(xiàn)社會經(jīng)濟價值的重要方式。從上述分析來看，廣東高校專利轉(zhuǎn)化情況不容樂觀，與廣東作為全國經(jīng)濟第一大省的地位不相匹配，說明廣東高?？萍紕?chuàng)新對促進廣東經(jīng)濟發(fā)展的作用還有待加強。所以，提升廣東高校的專利轉(zhuǎn)化能力，加大專利轉(zhuǎn)化力度，實現(xiàn)專利的市場價值，是廣東高校面臨的又一重要任務。

四、結論與建議

(一)結論

1．廣東高校科技創(chuàng)新能力和專利保護意識不斷增強，但科技創(chuàng)新數(shù)量、質(zhì)量和效率需進一步提升

1985-2012年，廣東高校專利申請和授權呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭，專利申請量和授權量分別于2005年和2009年突破了 1000件大關，并繼續(xù)保持較高的增長勢頭，說明廣東高校的技術創(chuàng)新能力和專利保護意識不斷增強。但從總體數(shù)量上來看，1985-2012年，廣東高校專利申請和授權量占廣東全省專利的比例不足2%，體現(xiàn)出廣東高校技術創(chuàng)新數(shù)量方面的缺乏。從廣東高校專利授權率、發(fā)明專利授權率來看，都低于全國平均水平；專利資本效率和人工效率與全國先進水平如浙江省等比較起來仍有不小差距，其人工效率甚至低于全國高校平均水平。所以，廣東高校在科技創(chuàng)新數(shù)量、質(zhì)量以及創(chuàng)新效率方面仍然存在較大不足，還需要進一步提高。

2．廣東不同類型和地域的高校之間科技創(chuàng)新能力不平衡

雖然整體上廣東高校的科技創(chuàng)新能力和專利保護意識不斷提高，但高校之間的差別仍然非常明顯，并有進一步拉大的趨勢。從高校類型上看，體現(xiàn)在985和211高校與其他普通本科院校、一般本科院校與職業(yè)學院之間的不平衡。其中，華南理工大學和中山大學這兩所985高校在廣東高?？萍紕?chuàng)新體系中處于領頭羊的地位，專利申請和授權數(shù)量在廣東高校中遙遙領先。高職院校專利申請比例不到8%，說明廣東高職院校整體科技創(chuàng)新能力比較低下。因此，要從整體上提高廣東高校的科技創(chuàng)新能力，需要加強和提升落后高校的科技創(chuàng)新能力，逐步縮小與先進水平高校之間的差距。

3．校企合作、專利轉(zhuǎn)化能力和國際專利保護有待進一步加強

在發(fā)達國家，各高校非常注重與企業(yè)的合作，專利聯(lián)合申請比率也普遍較高。但目前在廣東高校中校企合作專利比例超過10%的高校只有中山大學和廣州醫(yī)科大學，其他高校均不足10%。從專利合同轉(zhuǎn)讓來看，1985-2012年專利合同轉(zhuǎn)讓占授權專利的比例僅為5.04%，小于全國平均水平；平均每個專利合同轉(zhuǎn)讓金額比起第一名的北京高校也存在較大的差距。另外，在國際專利保護方面，廣東高校的 PCT 專利申請量還非常少，1985-2012年總共才7項，且只有中山大學和汕頭大學有申請，其他眾多高校均沒有申請過PCT專利。因此，提高專利的國際保護意識，加強國際專利保護是廣東高校未來面臨的重要任務。

(二)建議

1. 加強政策引導和制度創(chuàng)新是提高廣東高校技術創(chuàng)新能力的重要措施

為了進一步提高廣東高校的專利發(fā)展水平，一是需要政府部門加強政策的制定，激勵各高校相互協(xié)作，資源共享，共贏發(fā)展。二是各高校要根據(jù)技術創(chuàng)新要求，不斷完善科技成果評價、職稱評審、項目結題和業(yè)績考核等制度創(chuàng)新，加大對發(fā)明專利、專利實施、校企合作的扶持力度，把獲取專利的數(shù)量和質(zhì)量、創(chuàng)新技術成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化效益等作為衡量高?？萍既藛T工作成效和技術創(chuàng)新水平的重要標準，鼓勵科技人員不斷提高專利數(shù)量和質(zhì)量，促進高校科技創(chuàng)新能力的提升[13]。

2.構建層次分明的高校科技創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮各自的獨特優(yōu)勢

廣東高校的科技創(chuàng)新能力存在較大差異，形成了一定的層次結構，各高校應該形成錯位發(fā)展、優(yōu)勢互補的科技創(chuàng)新體系。處于第一層次的985和211高校，屬于國家重點高校，具有雄厚的科技基礎和科技人力資源，所以其科技創(chuàng)新應該以基礎研究和前瞻性的應用研究為主，其專利也應該以高質(zhì)量的發(fā)明專利為主；處于第二層次的其他本科高校在具有自身優(yōu)勢的領域可以同時進行基礎研究和應用研究，偏重于應用研究，所以其專利以發(fā)明專利和實用新型專利并重，偏重于發(fā)明專利；處于第三層次的職業(yè)學院應該緊密結合地方特色，根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的需要，以應用研究為主，采取與地方企業(yè)聯(lián)合開發(fā)，聯(lián)合申請的方式，其專利以實用新型和外觀設計為主。

3.加強校校合作、校企合作和國際合作是提高廣東高校整體技術創(chuàng)新水平的重要途徑

廣東各高校目前在科技創(chuàng)新方面還是采取各自為政的方式，造成了一定程度的資源浪費和效率低下。所以，加快機制建設、實現(xiàn)校校聯(lián)合是減少資源浪費，提高雙方技術創(chuàng)新水平的重要途徑。既要進行強強聯(lián)合，又要進行強弱聯(lián)合。強強聯(lián)合如中山大學、華南理工大學和華南師范大學正整合優(yōu)勢聯(lián)合籌建國家實驗室，從單項創(chuàng)新向集成創(chuàng)新和互動創(chuàng)新發(fā)展；強弱聯(lián)合如重點高校和一般本科高?；蚵殬I(yè)高校的聯(lián)合，雙方進行分工合作，重點高校進行難度大、時間周期長的基礎研究和前瞻性的應用研究開發(fā)，一般高?；蚵殬I(yè)高校進行相對容易、貼近市場需求的應用研究的開發(fā)，最后進行專利的聯(lián)合申請，以此實現(xiàn)先進帶動落后，實現(xiàn)高校科技創(chuàng)新水平的整體提高。

要提高專利的有效性和轉(zhuǎn)化率，重視產(chǎn)學研合作，加強校企合作是重要途徑。廣東有數(shù)量眾多的中小企業(yè)集群，目前正進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，對科技創(chuàng)新有著巨大的需求，而各中小企業(yè)本身的技術創(chuàng)新能力不足，迫切需要進行產(chǎn)學研合作。因此，一方面需要各級政府出臺相應的細化政策，繼續(xù)鼓勵產(chǎn)學研合作；另一方面，需要高校和企業(yè)創(chuàng)新管理體制和利益分配機制，使雙方都積極尋求產(chǎn)學研合作，使產(chǎn)學研真正落到實處而不僅僅是一句口號。

此外，廣東高校還要堅持國際合作策略，積極參加國際技術創(chuàng)新合作，著力引進國際領先的技術和知識產(chǎn)權，在引進吸收、消化和借鑒的同時注重自主創(chuàng)新與發(fā)展，形成擁有自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權的專利技術，推動自主技術創(chuàng)新能力健康發(fā)展。

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[責任編輯李夕菲]

收稿日期：①2015-09-15

基金項目：本文為廣東省普通高校人文社會科學研究一般項目“廣東高校專利發(fā)展與科技創(chuàng)新能力提升研究”(批準號：2013WYXM0143)、2014年度廣東省教育廳特色創(chuàng)新項目(人文社科類)“企業(yè)家的專利意識影響企業(yè)的經(jīng)濟效益嗎？——基于珠三角地區(qū)的實證研究”(批準號：2014WTSCX139)”的階段性研究成果。

作者簡介：陳軍(1972-)，男，湖北荊門人，碩士，講師，主要從事技術創(chuàng)新、中小企業(yè)管理研究。

中圖分類號：G306.3

文章標識碼：A

文章編號：1009-1513(2016)01-0058-06