徐景一 韓喜平

摘 要：勞動(dòng)和資本所有者的收益分配是一個(gè)十分重要而敏感的問題，在我國(guó)民營(yíng)企業(yè)中資本分配一直占據(jù)著強(qiáng)勢(shì)地位。隨著社會(huì)的發(fā)展，構(gòu)建民營(yíng)企業(yè)共贏分配格局的條件正在成熟，因?yàn)樯鐣?huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度保障共贏；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由深化促進(jìn)共贏；政府公平分配制度推動(dòng)共贏；勞動(dòng)者博弈能力增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)共贏。

關(guān)鍵詞：社會(huì)主義初級(jí)階段；經(jīng)濟(jì)自由；合作博弈；和諧共贏

作者簡(jiǎn)介：徐景一，女，法學(xué)博士，吉林大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，吉林大學(xué)中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系研究中心研究人員，從事勞動(dòng)關(guān)系理論研究；韓喜平，男，吉林大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授，從事社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論研究。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)中經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)和諧關(guān)系研究”，項(xiàng)目編號(hào)：07BKS020；吉林大學(xué)校級(jí)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下集體勞動(dòng)關(guān)系的政府治理機(jī)制研究”；吉林大學(xué)勞動(dòng)關(guān)系專項(xiàng)研究課題“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下非公有制企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制研究”；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“全面深化改革進(jìn)程中的民營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制研究”，項(xiàng)目編號(hào)：14YJC10047

中圖分類號(hào)：F121 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2016）03-0053-07

勞動(dòng)與資本是最基本的生產(chǎn)要素，其收益分割也是最重要的問題，合理與否不僅關(guān)系著公平與效率等相關(guān)問題，甚至可以說直接衡量著社會(huì)制度與性質(zhì)。改革開放三十多年來勞資關(guān)系變遷邏輯是相互依存的，隨著經(jīng)濟(jì)全球化深化，應(yīng)該承認(rèn)，在我國(guó)勞動(dòng)力總體過剩的情況下，資本在分配領(lǐng)域處于強(qiáng)勢(shì)地位，盡管理論界及社會(huì)各方面一再呼吁增加勞動(dòng)所得，但收效不大。轉(zhuǎn)變這樣的局面當(dāng)然不可能靠“簡(jiǎn)單的義憤”，而應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是地分析決定和制約資本與勞動(dòng)分配的各種因素，我們認(rèn)為，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及改革開放的深入，這種增加勞動(dòng)者收益以實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者和企業(yè)收益雙贏的分配格局的條件正在逐步成熟或者已經(jīng)形成。

一、制度保障：社會(huì)主義初級(jí)階段

社會(huì)主義作為人類追求自由、幸福和解放的社會(huì)形態(tài)，這種制度為人類平等與和諧奠定了制度基礎(chǔ)，“社會(huì)主義財(cái)富屬于人民，社會(huì)主義的致富是全民共同致富”[1]（P172），做到人民共享經(jīng)濟(jì)繁榮成果是社會(huì)主義必須堅(jiān)持的首要原則，也是社會(huì)主義優(yōu)越性的重要體現(xiàn)，社會(huì)主義“是為了最大限度地滿足人民的物質(zhì)、文化需要，而不是為了剝削”[1]（P167）。按照馬克思的理解，在社會(huì)主義社會(huì)“以生產(chǎn)資料公有為基礎(chǔ)”，社會(huì)各個(gè)成員在同生產(chǎn)資料的關(guān)系上已經(jīng)沒有差別，生產(chǎn)資料公有制使得社會(huì)民眾平等地占有社會(huì)財(cái)富，任何人不能因?yàn)槠湔加械纳a(chǎn)資料而無償占有他人的勞動(dòng)，消費(fèi)資料按勞動(dòng)量用勞動(dòng)券來直接分配。生產(chǎn)資料公有制是社會(huì)主義的基本經(jīng)濟(jì)制度特征。公有制自然要求堅(jiān)持按勞分配，保護(hù)與承認(rèn)勞動(dòng)者的勞動(dòng)與財(cái)產(chǎn)自主權(quán)利，要求在社會(huì)化生產(chǎn)條件下勞動(dòng)與資本聯(lián)合，以此為基礎(chǔ)，勞動(dòng)者才能擺脫資本剝削，以生產(chǎn)要素所有者與價(jià)值創(chuàng)造者的雙重身份參與價(jià)值分配，才能真正體現(xiàn)出勞動(dòng)與資本在財(cái)富與價(jià)值創(chuàng)造中的平等交換與合作統(tǒng)一?！跋M(fèi)資料的任何一種分配，都不過是生產(chǎn)條件本身分配的結(jié)果。而生產(chǎn)條件的分配，則表現(xiàn)生產(chǎn)方式本身的性質(zhì)?！盵2]（P23）

當(dāng)然，社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度是堅(jiān)持社會(huì)主義公有制為主體與多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，由此決定了社會(huì)主義初級(jí)階段的分配制度是按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。這也就意味著，一方面堅(jiān)持生產(chǎn)資料公有制為主體，勞動(dòng)者不再是無產(chǎn)者，而是社會(huì)主義的建設(shè)者，創(chuàng)造與共享社會(huì)主義建設(shè)的勞動(dòng)成果。另一方面，多種經(jīng)濟(jì)成分與多種分配方式并存，決定著我們承認(rèn)資本及其他要素所有者收入的合法性，但是，他們的分配要接受公有制及其決定分配制度的“普照的光”，絕對(duì)不允許嚴(yán)重分化，“社會(huì)主義最大的優(yōu)越性就是共同富裕，這是體現(xiàn)社會(huì)主義本質(zhì)的一個(gè)東西”[3]（P564）?！叭绻l(fā)生兩極分化，那就是走到邪路上去了。”中國(guó)特色社會(huì)主義制度改革成就在于通過解放與發(fā)展生產(chǎn)力的社會(huì)實(shí)踐認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)所有社會(huì)成員的共同富裕，因此，勞動(dòng)者與民營(yíng)企業(yè)家共同作為中國(guó)特色社會(huì)主義的建設(shè)者，在價(jià)值與財(cái)富創(chuàng)造領(lǐng)域也具有合作性與統(tǒng)一性。

商品是價(jià)值和使用價(jià)值的統(tǒng)一體，是價(jià)值創(chuàng)造與財(cái)富創(chuàng)造的統(tǒng)一體，財(cái)富創(chuàng)造涵蓋各種生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)，即勞動(dòng)與資本等非勞動(dòng)要素，這就是馬克思指出的：“勞動(dòng)不是一切財(cái)富創(chuàng)造的源泉。自然界和勞動(dòng)一樣也是使用價(jià)值（而物質(zhì)財(cái)富本來就是使用價(jià)值構(gòu)成的）的源泉，勞動(dòng)本身不過是一種自然力的表現(xiàn)，即人的勞動(dòng)力的表現(xiàn)?！盵2]（P16）資本在財(cái)富創(chuàng)造中的作用在于它把土地、勞動(dòng)、科學(xué)、技術(shù)等各種生產(chǎn)要素并入財(cái)富生產(chǎn)過程，“資本一旦合并了形成財(cái)富的兩個(gè)原始要素——?jiǎng)趧?dòng)力和土地，它便獲得了一種擴(kuò)張的能力”[4]（P697），并且“科學(xué)和技術(shù)使執(zhí)行職能的資本具有一種不以它的一定量為轉(zhuǎn)移的擴(kuò)張能力”[4]（P663）。因此，勞動(dòng)與資本在價(jià)值與財(cái)富創(chuàng)造領(lǐng)域具有合作性與統(tǒng)一性?？陀^地說，在社會(huì)主義初級(jí)階段具體經(jīng)濟(jì)實(shí)踐過程中，資本所有者也可能是勞動(dòng)者，現(xiàn)實(shí)中民營(yíng)企業(yè)家在投入資本的同時(shí)往往也投入管理、監(jiān)督、技術(shù)等形式的勞動(dòng)，勞動(dòng)者可能作為要素所有者擁有財(cái)產(chǎn)性收入，例如持有股票債券、管理技術(shù)報(bào)酬、不動(dòng)產(chǎn)租金等，依據(jù)要素報(bào)酬理論分析，產(chǎn)權(quán)收入包括資本收入，在社會(huì)主義初級(jí)階段，勞動(dòng)者購(gòu)買股票、債券都是獲得合法報(bào)酬的形式，也意味著私人可以通過資本增殖獲得財(cái)產(chǎn)報(bào)酬，是私人資本主義的一種形式。馬克思認(rèn)為創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)包括簡(jiǎn)單勞動(dòng)和復(fù)雜勞動(dòng)，這意味著凝結(jié)在商品中的無差別人類勞動(dòng)，也包括勞動(dòng)過程中參與價(jià)值創(chuàng)造的管理、技術(shù)等復(fù)雜勞動(dòng)，它所發(fā)揮的作用和價(jià)值往往大于簡(jiǎn)單勞動(dòng)，“總體工人”是“隨著勞動(dòng)過程本身協(xié)作性質(zhì)的發(fā)展，生產(chǎn)勞動(dòng)和它的承擔(dān)者即生產(chǎn)工人的概念也必然擴(kuò)大。為了從事生產(chǎn)勞動(dòng)，現(xiàn)在不一定要親自動(dòng)手；只要成為總體工人的一個(gè)器官，完成它所屬的一個(gè)職能就夠了”[4]（P582）。作為企業(yè)管理者的民營(yíng)企業(yè)家通過技術(shù)和管理等形式的勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值。同時(shí)，也應(yīng)該看到，民營(yíng)企業(yè)家在利用資本運(yùn)營(yíng)過程中，其風(fēng)險(xiǎn)收入也占很大比重，原因在于當(dāng)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離時(shí)，其資本回報(bào)具有風(fēng)險(xiǎn)特性；而當(dāng)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)統(tǒng)一時(shí)，回報(bào)是其創(chuàng)造財(cái)富的勞動(dòng)收入和資本收入的統(tǒng)一。因此，勞動(dòng)收入與資本收入是非對(duì)抗的，并且一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。

二、體制支撐：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由深化

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明，勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)自由充分實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，勞動(dòng)者與企業(yè)不是單贏或雙輸關(guān)系，而是能夠遏制壟斷行為與行政尋租，有利于實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)和資本共贏，也有利于實(shí)現(xiàn)個(gè)體利益與社會(huì)利益的統(tǒng)一，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家也承認(rèn)這一觀點(diǎn)。馬克思認(rèn)為在商品經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程中，個(gè)體的經(jīng)濟(jì)自由能夠促進(jìn)市場(chǎng)關(guān)系深化，并且使社會(huì)形態(tài)由低級(jí)向高級(jí)演進(jìn)；同時(shí)也肯定了就業(yè)自由的歷史進(jìn)步意義，認(rèn)為在資本主義雇傭關(guān)系中工人改換雇主的自由使他有了在更早的生產(chǎn)方式中不曾有過的自由，這種自由盡管不能保證勞動(dòng)者的根本權(quán)益，但起碼有助于勞動(dòng)者明確自己的基本權(quán)益，所以，它是一種歷史的進(jìn)步。只有個(gè)體獨(dú)立擺脫人身依附關(guān)系才能形成社會(huì)全面的交往、需求與自主活動(dòng)能力，“全面發(fā)展的個(gè)人，——他們的社會(huì)關(guān)系作為他們自己的共同的關(guān)系，也是服從于他們自己的共同的控制的——不是自然的產(chǎn)物，而是歷史的產(chǎn)物。要使這種個(gè)性成為可能，能力的發(fā)展要達(dá)到一定程度和全面性”[5]（P108）。歷史進(jìn)化不僅是社會(huì)關(guān)系的發(fā)展，同時(shí)反映從事物質(zhì)資料生產(chǎn)和生活的個(gè)人在生產(chǎn)關(guān)系中自由活動(dòng)與社會(huì)交往的程度，“社會(huì)關(guān)系的含義是指許多人的合作”[6]（P55），也就是說以商品交換為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上作為個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展的社會(huì)交往關(guān)系，是人類社會(huì)最高形態(tài)和個(gè)人全面自由發(fā)展的必經(jīng)之路，沒有市場(chǎng)關(guān)系的深化和個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由的充分發(fā)展，人類社會(huì)就不能發(fā)展成為共產(chǎn)主義社會(huì)。

西方經(jīng)濟(jì)理論更是突出強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由完全保障勞動(dòng)者利益，“三位一體”的分配方式是在西方奉為經(jīng)典的分配理論，保證這一分配原則完全實(shí)現(xiàn)的基本條件是經(jīng)濟(jì)自由。而勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一是交易自由：作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參與者與企業(yè)形成交換關(guān)系，出讓勞動(dòng)使用權(quán)。其二是就業(yè)自由：作為勞動(dòng)者與企業(yè)形成契約關(guān)系，獲取勞動(dòng)報(bào)酬。隨著市場(chǎng)關(guān)系的深化，勞動(dòng)者通過市場(chǎng)交換充分實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由，在經(jīng)濟(jì)多樣性的基礎(chǔ)上，與資本形成自愿且談判的合作行為，可能達(dá)成雙贏。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿瑪?shù)賮啞どJ(rèn)為：“個(gè)人自由就其實(shí)質(zhì)而言是一種社會(huì)產(chǎn)品，這里存在著一種雙向的關(guān)系：（1）通過社會(huì)安排來擴(kuò)展個(gè)人自由；（2）運(yùn)用個(gè)人自由來不僅改善單個(gè)個(gè)人的生活，而且使社會(huì)安排更為恰當(dāng)和富有成效?！盵7]（P25）如果說阿瑪?shù)賮啞ど话阋饬x上分析了自由經(jīng)濟(jì)與勞動(dòng)者利益保護(hù)的關(guān)系，弗里德曼則指出，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由的途徑可以通過市場(chǎng)交換自愿完成，“從基本上說，僅有兩種方法來協(xié)調(diào)千百萬人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。一個(gè)方法是包括使用強(qiáng)制手段的中央指揮——軍隊(duì)和現(xiàn)代集權(quán)主義國(guó)家的方法。另一個(gè)是個(gè)人自愿的結(jié)合——市場(chǎng)的方法”，“通過自愿的結(jié)合進(jìn)行協(xié)調(diào)的可能性來自一個(gè)基本的——然而經(jīng)常被否定的——命題，即：進(jìn)行交易的雙方都可以從中獲利，只要交易雙方是自愿的而且是不帶欺騙性的”[8]（P17）。 “因此，交換可以不用強(qiáng)制性手段而帶來協(xié)調(diào)。通過自愿交換所組成的社會(huì)的一個(gè)發(fā)生作用的模型是一個(gè)自由的私有企業(yè)交換經(jīng)濟(jì)。”[8]（P17）在勞動(dòng)者與企業(yè)的合作行為中，勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)自由在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期磨礪與深化，成為獨(dú)立和具備公民意識(shí)的個(gè)人，由個(gè)體組織為集體，為經(jīng)濟(jì)自由和市場(chǎng)交換平等與資本展開斗爭(zhēng)，體現(xiàn)在歐美國(guó)家近現(xiàn)代工人運(yùn)動(dòng)與其收入差距相關(guān)性方面。有學(xué)者認(rèn)為歐美主要國(guó)家收入分配差距倒U型變化發(fā)生在19世紀(jì)七八十年代，在此十年間，勞動(dòng)者與資本家的收入差距達(dá)到頂點(diǎn)，而后逐步縮?。欢鴺?biāo)志著工人自由程度的工人運(yùn)動(dòng)則在20世紀(jì)二三十年代達(dá)到頂點(diǎn)，而后次數(shù)下降，考慮到工人運(yùn)動(dòng)中意識(shí)形態(tài)動(dòng)員的時(shí)滯效應(yīng)，收入差距變化與工人自由程度（工人運(yùn)動(dòng)次數(shù)）呈現(xiàn)正相關(guān)性[9] 。而進(jìn)入20世紀(jì)40年代后至今，弗萊德曼、埃德沃茲、布洛維等學(xué)者的經(jīng)驗(yàn)與歷史研究中論證了隨著資本主義發(fā)展，資本開始主動(dòng)向工人妥協(xié)，強(qiáng)調(diào)適應(yīng)工人運(yùn)動(dòng)與抗?fàn)帲瑪U(kuò)大工人的經(jīng)濟(jì)與政治自由，有利于資本家與工人之間的利益和諧[10]。

改革開放三十多年來經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐表明中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程也是經(jīng)濟(jì)自由度提高的過程[11]，在此過程中，資本、勞動(dòng)力、市場(chǎng)改革與經(jīng)濟(jì)自由程度有著一定相關(guān)性[12]。勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)自由發(fā)端于80年代政府開始取消勞動(dòng)力流動(dòng)限制，深化于21世紀(jì)政府創(chuàng)造條件促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)，勞動(dòng)者收入在此過程中逐步提高，同時(shí)與企業(yè)收入分配差距不斷縮小。城鄉(xiāng)分治的戶籍制度是限制勞動(dòng)力經(jīng)濟(jì)自由，造成勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的主要原因，其變遷反映著勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)自由程度變化：進(jìn)入80年代，政府開始逐步取消自50年代以來嚴(yán)格執(zhí)行的勞動(dòng)力流動(dòng)限制，表現(xiàn)在1983年允許農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品異地販運(yùn)、經(jīng)營(yíng)與銷售，1984年允許農(nóng)民“自理口糧”進(jìn)入集鎮(zhèn)就業(yè)；1988年鼓勵(lì)農(nóng)村勞動(dòng)力“離土不離鄉(xiāng)，進(jìn)廠不進(jìn)城”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)。進(jìn)入90年代，中央政府從充分就業(yè)能夠提高勞動(dòng)者收入與促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定的全局角度，開始鼓勵(lì)勞動(dòng)力進(jìn)入城市就業(yè)。進(jìn)入21世紀(jì)，地方政府受益于農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入地方城市就業(yè)所帶來的經(jīng)濟(jì)與發(fā)展紅利，開始自主深化戶籍制度改革，創(chuàng)造一系列促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)的有利條件：戶籍改革中的小城鎮(zhèn)“最低條件，全面開放”、中等城市“限額取消，條件準(zhǔn)入”、城鄉(xiāng)居民醫(yī)保制度全面覆蓋、加大流動(dòng)人口子女受教育機(jī)會(huì)、住房分配制度改革（廉租房、經(jīng)濟(jì)適用房、公租房全面推進(jìn)）等方面降低勞動(dòng)者的流動(dòng)成本與工作搜尋成本，更加深化與擴(kuò)大勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)自由。隨著勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)自由程度提高，其收入也有大幅度提高。中國(guó)社科院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所于2001—2005年在17個(gè)城市對(duì)若干流動(dòng)農(nóng)民工家庭所做的抽樣調(diào)查與統(tǒng)計(jì)顯示，1997—2004年農(nóng)民家庭從勞動(dòng)力流動(dòng)中獲得工資性收入總量由3833—5016億元提高至13 299—15 980億元；工資性收入比重在家庭總收入中所占比重由24.6%提高至34%[13]（P220）。依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局資料，近年來農(nóng)民工工資大幅度上漲，2008年農(nóng)民工工資漲幅高達(dá)19%，同時(shí)中國(guó)人民銀行調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2009年農(nóng)民工月均工資1783.2元，比2008年實(shí)際提高17.8%[14]，現(xiàn)實(shí)觀察與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)都表明勞動(dòng)者工資大幅度提高。勞動(dòng)力工資（成本）大幅度提高與2009年至今全國(guó)范圍民工荒常態(tài)化都證明勞動(dòng)力需求增長(zhǎng)速度超過勞動(dòng)力供給增長(zhǎng)速度，勞動(dòng)力相對(duì)稀缺，表明分配領(lǐng)域中勞動(dòng)相對(duì)資本的價(jià)格上升，資本相對(duì)價(jià)格下降，同時(shí)也證明勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)自由程度的擴(kuò)大使得勞動(dòng)者收入提高，縮小了勞動(dòng)者與企業(yè)的收入分配差距，為勞動(dòng)者與企業(yè)和諧共贏提供了體制支撐。

三、政策指導(dǎo)：政府公平分配導(dǎo)向

勞動(dòng)者與企業(yè)的共同富裕不僅要通過勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)自由的充分實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)關(guān)系的深化完成，更要依靠政府通過調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)。

縱觀中國(guó)改革開放的發(fā)展歷程，我們?cè)趦?yōu)先發(fā)展資本向提高勞動(dòng)者收入的轉(zhuǎn)變中，政府政策逐步轉(zhuǎn)向縮小勞動(dòng)者與企業(yè)收入分配差距：在改革之初，利益分配優(yōu)先發(fā)展了稀缺的資本收益。由于改革開放之前國(guó)內(nèi)沒有資本市場(chǎng)，民營(yíng)企業(yè)并無融資來源。70年代亞洲太平洋新興國(guó)家發(fā)展中，F(xiàn)DI（外國(guó)直接投資）在國(guó)內(nèi)資本占有形成比率，中國(guó)處于亞洲十五個(gè)國(guó)家和地區(qū)中最低水平，僅為0.08%[15]。改革開放之初，資本市場(chǎng)主要通過銀行供給，在國(guó)內(nèi)金融資產(chǎn)總額中比重為66%，國(guó)有商業(yè)銀行信貸主要投向國(guó)有企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)（私營(yíng)、三資、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、個(gè)體）在2000年銀行短期貸款中只獲得14.8%[16]。在外國(guó)直接投資與國(guó)內(nèi)銀行投資雙重匱乏的資本稀缺中，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展只能依靠政府通過土地、稅收，當(dāng)然還有犧牲勞動(dòng)者部分經(jīng)濟(jì)權(quán)益基礎(chǔ)上的勞動(dòng)就業(yè)等政策吸引資本投入，如城鄉(xiāng)分治的戶籍制度、就業(yè)歧視、壓低農(nóng)村勞動(dòng)力價(jià)格，以保證國(guó)際市場(chǎng)中的中國(guó)制造的低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。應(yīng)該承認(rèn)，隨著改革開放深化，政府優(yōu)先發(fā)展資本的政策效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，F(xiàn)DI在1997年達(dá)到490億美元，中國(guó)成為亞洲太平洋地區(qū)新興市場(chǎng)中吸收外商直接投資最快的國(guó)家，資本大量流入與良性循環(huán)使就業(yè)擴(kuò)大并大幅度提高民營(yíng)經(jīng)濟(jì)效率。民營(yíng)企業(yè)在此期間迅速發(fā)展，截止到1999年，私營(yíng)企業(yè)已有151萬戶，從業(yè)人員2021萬人[17]。

當(dāng)然無論是為了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，還是社會(huì)主義國(guó)家的本質(zhì)要求都不能依靠長(zhǎng)期犧牲勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)權(quán)益的發(fā)展策略實(shí)現(xiàn)。因此，在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下，黨的十七大報(bào)告和“十二五”規(guī)劃中都強(qiáng)調(diào)初次分配和再分配要處理好效率與公平的關(guān)系，再分配更加注重公平。十七大提出提高居民收入占國(guó)民收入的比重，提高勞動(dòng)報(bào)酬占初次分配的比重；“十二五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)，勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)要和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高保持同步。政府通過立法構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)公平的勞動(dòng)力市場(chǎng)，消除就業(yè)準(zhǔn)入障礙、歧視與壟斷，保持勞動(dòng)者收入增長(zhǎng)穩(wěn)定，如2006年《國(guó)務(wù)院關(guān)于解決農(nóng)民工問題的若干意見》，2007年《就業(yè)促進(jìn)法》、《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》，2011年2月《刑法》修正案等法律出臺(tái)。與此同時(shí)，政府應(yīng)用最低工資杠桿，對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行保護(hù)，截至2011年9月末，北京、天津、山西等21個(gè)地區(qū)調(diào)整最低工資標(biāo)準(zhǔn)，平均增幅為21.7%[18]。

再分配公平合理是對(duì)初次分配的校正，調(diào)整勞動(dòng)者與企業(yè)收入再分配比例主要通過改革財(cái)稅制度與實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)均等化兩方面進(jìn)行：在改革財(cái)稅制度方面，依據(jù)公平公正原則，通過降低勞動(dòng)者的個(gè)人所得稅、消費(fèi)稅、推進(jìn)征收財(cái)產(chǎn)稅、房地產(chǎn)稅等，都有利于改善分配結(jié)構(gòu)、縮小收入差距；同時(shí)，“十二五”規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)改善民生關(guān)鍵在于推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化，主要體現(xiàn)在基本公共服務(wù)城鄉(xiāng)居民全覆蓋，建立城鎮(zhèn)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)養(yǎng)老金全國(guó)統(tǒng)籌，實(shí)施積極就業(yè)政策等。政府對(duì)城鄉(xiāng)居民提供均等公共服務(wù)的重要性在于公共產(chǎn)品能夠代替勞動(dòng)者部分個(gè)人支出，提高其收入與消除其對(duì)社會(huì)保障的憂慮，促進(jìn)消費(fèi)與縮小收入分配差距，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者與企業(yè)的利益和諧。

同時(shí)，增加勞動(dòng)收入分配比重不僅僅體現(xiàn)在直接分配領(lǐng)域，而且體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等各個(gè)方面。在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，“十二五”期間經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)于從投資、出口拉動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)橄M(fèi)、需求拉動(dòng)；從依賴資本、勞動(dòng)與資源要素投入轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣呷厣a(chǎn)率（側(cè)重于科技進(jìn)步）；從重點(diǎn)依靠制造業(yè)向制造業(yè)與服務(wù)業(yè)并重，重點(diǎn)為提高服務(wù)業(yè)比重。提高服務(wù)性產(chǎn)業(yè)比重實(shí)質(zhì)為改善勞動(dòng)者收入分配比例，因?yàn)椴煌a(chǎn)業(yè)中勞動(dòng)報(bào)酬比重不同，農(nóng)業(yè)中勞動(dòng)報(bào)酬比重最高，其次服務(wù)業(yè)，但在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，2010年農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)所占比重下降為10.3%，“十二五”期間農(nóng)業(yè)比重預(yù)計(jì)下降到10%以內(nèi)，這也意味著勞動(dòng)報(bào)酬比例在國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入比重也是下降的，因此提高勞動(dòng)報(bào)酬比重第二位的服務(wù)性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例，就是提高勞動(dòng)報(bào)酬在國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入中的比重，必然有利于改善和調(diào)整勞動(dòng)者與企業(yè)收入分配結(jié)構(gòu)。凱恩斯消費(fèi)函數(shù)理論認(rèn)為相對(duì)高收入者的高儲(chǔ)蓄與高投資傾向，普通低收入者邊際消費(fèi)率更高，提高普通勞動(dòng)者收入可以有效提高其消費(fèi)需求與擴(kuò)大內(nèi)需，進(jìn)而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式從依賴要素投入、出口拉動(dòng)向消費(fèi)需求拉動(dòng)。因此，調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是相互促進(jìn)的，二者共同作用實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者和企業(yè)和諧共贏。

四、力量對(duì)比：勞動(dòng)者博弈能力增強(qiáng)

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深化使民營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生深刻變化，勞資博弈則是勞動(dòng)者和企業(yè)利益分化失衡的必然結(jié)果。博弈論認(rèn)為博弈是經(jīng)濟(jì)行為，其核心目標(biāo)是利益均衡，從結(jié)果上分為合作博弈與非合作博弈。非合作博弈多體現(xiàn)在無視社會(huì)秩序，損害公共利益，無序自發(fā)的負(fù)面集體行動(dòng)，有極大的社會(huì)與政治風(fēng)險(xiǎn)，違背黨和國(guó)家和諧穩(wěn)定的中心目標(biāo)，無法獲得制度認(rèn)可與支持。

在現(xiàn)實(shí)國(guó)情中，在非完全共同利益體的民營(yíng)企業(yè)中，勞動(dòng)者和企業(yè)只能采取合作博弈作為其利益均衡的基本博弈行為。合作博弈是企業(yè)與勞動(dòng)者以長(zhǎng)期收益最大化為共贏目標(biāo)，基于共同認(rèn)可的博弈規(guī)則，自主博弈實(shí)現(xiàn)利益共贏。從博弈目標(biāo)來看，企業(yè)希望實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)效率最大化，勞動(dòng)者希望工資福利最大化，二者在利益分配中的關(guān)系是相互依存、此消彼長(zhǎng)，共識(shí)在于雙方利益的實(shí)現(xiàn)取決于生產(chǎn)資料與勞動(dòng)的高效結(jié)合，基于共贏目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，勞動(dòng)者與企業(yè)在各自利益偏好背離的基礎(chǔ)上能夠?qū)崿F(xiàn)合作。

從博弈規(guī)則認(rèn)可來看，青木昌彥的“博弈內(nèi)生規(guī)則理論”認(rèn)為博弈均衡的前提條件是博弈要在雙方共同認(rèn)可遵守的制度環(huán)境中進(jìn)行；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為“企業(yè)用要素市場(chǎng)代替了產(chǎn)品市場(chǎng)，在要素市場(chǎng)內(nèi)價(jià)格信號(hào)的作用微乎其微，并往往典型地用等級(jí)關(guān)系代替了市場(chǎng)交換關(guān)系”[19]（P139），勞動(dòng)者不再對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)做出反應(yīng)，而是對(duì)以勞動(dòng)契約為基礎(chǔ)的企業(yè)勞動(dòng)等級(jí)關(guān)系做出反應(yīng)，同時(shí)企業(yè)也是“合同訂立關(guān)系的連接，它的特征是在組織的資產(chǎn)和現(xiàn)金流上存在著可分配的剩余索取權(quán)。這些剩余索取權(quán)一般無需其他訂約人的同意即可出售”[20]（P412）。這意味著企業(yè)依據(jù)勞動(dòng)契約合同訂立，而企業(yè)家對(duì)企業(yè)管理和利益分配起主要作用，因此勞資合作博弈的關(guān)鍵因素在于能否形成勞動(dòng)者與企業(yè)共同認(rèn)可的管理與利益分配制度，其設(shè)計(jì)應(yīng)破除企業(yè)管理方長(zhǎng)期壟斷管理話語權(quán)與利益分配規(guī)則制定的局面，應(yīng)充分體現(xiàn)各盡所能的勞資合作與各得其所的勞資共富本質(zhì)。例如我國(guó)《勞動(dòng)合同法》的立法過程就是勞動(dòng)者與企業(yè)自主博弈與利益均衡的結(jié)果。中華全國(guó)總工會(huì)是勞動(dòng)者唯一且合法的代表組織，在《勞動(dòng)合同法》的起草過程中，全總參加全國(guó)人大常委會(huì)法工委、全國(guó)人大法律委、國(guó)務(wù)院法制辦、勞動(dòng)和社會(huì)保障部等相關(guān)部門組織的立法會(huì)議30余次，并把草案中勞動(dòng)者相關(guān)利益條款整理為五方面21個(gè)問題，逐條表明全總觀點(diǎn)，向各省市工會(huì)發(fā)送簡(jiǎn)報(bào)，收集勞動(dòng)者意見。據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)統(tǒng)計(jì)，來自19萬條意見中的65%源于勞動(dòng)者反饋，勞動(dòng)者的利益在《勞動(dòng)合同法》規(guī)則制定中得到了充分與完全表達(dá)；而企業(yè)方的雇主代表組織中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)、全國(guó)工商聯(lián)也參與了《勞動(dòng)合同法》立法過程各個(gè)環(huán)節(jié)，四次參與討論審議稿，表達(dá)雇主方的利益意見。正如中國(guó)人民大學(xué)教授、《勞動(dòng)合同法》（草案）課題組組長(zhǎng)常凱在接受《新民周刊》采訪時(shí)所說：“《物權(quán)法》有1萬多條意見，《勞動(dòng)合同法》收到19萬條意見，從來沒有哪部法律中的利益博弈表現(xiàn)得如此明顯?！盵21]

從博弈策略轉(zhuǎn)變來看，社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的確立意味著國(guó)家承認(rèn)私人資本政治合法地位，勞動(dòng)力市場(chǎng)完全向私人資本開放。受到城市打工收入的吸引，農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，同時(shí)由于國(guó)企改制中大量下崗職工出現(xiàn)，造成勞動(dòng)力市場(chǎng)上勞動(dòng)力供大于求，即資本主導(dǎo)的買方市場(chǎng)，勞資雙方圍繞工資、福利與勞動(dòng)條件展開博弈，勞資矛盾頻發(fā)，急需政府干預(yù)和介入，但由于政府偏好資本的政績(jī)觀影響，其政策設(shè)計(jì)與實(shí)施往往是偏向資本或?qū)Y本放棄監(jiān)管，導(dǎo)致“資強(qiáng)勞弱”博弈格局形成。而2004—2009年部分地區(qū)反復(fù)出現(xiàn)的民工荒與現(xiàn)實(shí)觀察中勞動(dòng)者收入的持續(xù)增長(zhǎng)，表明勞動(dòng)力開始供小于求且相對(duì)短缺，隨之引起的，是民營(yíng)企業(yè)勞資博弈中勞動(dòng)者的談判資本與談判地位在增強(qiáng)；同時(shí)國(guó)內(nèi)企業(yè)逐步認(rèn)同職業(yè)安全健康管理體系18000（OHASAS18000）與社會(huì)責(zé)任管理體系（SA8000）；2010年末中國(guó)政府已批準(zhǔn)25個(gè)國(guó)際勞工公約，簽署《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》、《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》，說明國(guó)內(nèi)企業(yè)勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)與國(guó)家勞動(dòng)立法開始向國(guó)際勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)趨近，有利于保護(hù)博弈規(guī)則制定中處于弱勢(shì)地位勞動(dòng)者的合法權(quán)益；而在維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的政治考量下，政府不希望勞資矛盾凸顯導(dǎo)致負(fù)面群體性事件發(fā)生，因此在勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域回歸與介入調(diào)整，對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行制度規(guī)制和壓力控制，以促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系和諧共贏。以上博弈策略的轉(zhuǎn)變?cè)诿駹I(yíng)企業(yè)勞資博弈實(shí)踐中已顯現(xiàn)出實(shí)際效果，截至2011年6月末，全國(guó)29個(gè)?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）工資集體合同覆蓋企業(yè)150.9萬家，覆蓋職工10767.8萬人，25個(gè)省將推進(jìn)工資集體協(xié)商寫入本省“十二五”規(guī)劃綱要，20個(gè)省級(jí)黨委和政府下發(fā)開展工資集體協(xié)商工作的文件，23個(gè)省級(jí)人大頒布了集體合同條例[22]，勞資博弈利益共贏較為成功的案例有武漢市2011年4月45萬餐飲從業(yè)人員通過行業(yè)工會(huì)與雇主組織進(jìn)行集體談判實(shí)現(xiàn)最低工資上浮30%，創(chuàng)立迄今為止國(guó)內(nèi)涉及從業(yè)人員最多的一份工資專項(xiàng)集體合同，即“武漢模式”；沈陽市2011年集體合同覆蓋已達(dá)96.5%，一線職工年平均工資增幅達(dá)14.1%，明確規(guī)定將集體合同工作納入政府績(jī)效考核體系，即黨政主導(dǎo)下的區(qū)域協(xié)商的“沈陽模式”。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯 國(guó)勝鐵]