劉德權(quán) 邢玉升

摘 要：自振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略實(shí)施以來，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及轉(zhuǎn)型升級(jí)問題并未從根本上得到解決。特別是近年來的“新東北現(xiàn)象”引起了黨和政府的高度重視，并再度提出了“振興東北經(jīng)濟(jì)”計(jì)劃。文章將東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)問題與“一帶一路”戰(zhàn)略共同研究，在分析了東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征的基礎(chǔ)上，提出了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑。

關(guān)鍵詞：一帶一路；東北地區(qū)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；轉(zhuǎn)型升級(jí)

作者簡(jiǎn)介：劉德權(quán)，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，黑龍江大學(xué)東北亞經(jīng)濟(jì)研究中心教授、博士生導(dǎo)師，從事國際貿(mào)易研究；邢玉升，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，黑龍江大學(xué)東北亞經(jīng)濟(jì)研究中心教授，從事應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究。

基金項(xiàng)目：國家軟科學(xué)研究計(jì)劃重大合作項(xiàng)目“新時(shí)期東北地區(qū)‘富民強(qiáng)邊’戰(zhàn)略研究”，項(xiàng)目編號(hào)：2013GXS2D020

中圖分類號(hào)：F121.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2016）03-0060-07

自中央政府首次提出“東北地區(qū)老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略”以來，歷經(jīng)十年東北地區(qū)1經(jīng)濟(jì)增速加快，縮小了改革開放后與全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距，2008年東北地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率一度超過全國平均水平。然而近兩年來，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)再次出現(xiàn)衰退，2014年的東北地區(qū)生產(chǎn)總值平均增速不到6%，低于7.4%的全國水平，經(jīng)濟(jì)重新陷入低谷?！靶聳|北現(xiàn)象”的出現(xiàn)，致使2014年中央政府再度提出“振興東北經(jīng)濟(jì)”計(jì)劃。2015年2月15日新華社刊發(fā)的《事關(guān)全局的決勝之戰(zhàn)——新常態(tài)下“新東北現(xiàn)象”調(diào)查》一文，明確指出了東北經(jīng)濟(jì)存在的問題，剖析了東北再次陷入增長(zhǎng)困境的原因。從總體來看，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共性問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是經(jīng)濟(jì)增速下降明顯高于全國平均水平；二是政府財(cái)政收入和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益大幅下滑；三是依靠投資驅(qū)動(dòng)而創(chuàng)新能力不足。而這些共性問題既是進(jìn)入新常態(tài)的正常表現(xiàn)，又不完全屬于新常態(tài)[1]。

當(dāng)前的“新東北現(xiàn)象”是傳統(tǒng)問題和新常態(tài)下問題的積累與疊加，尤其體現(xiàn)在深層次體制機(jī)制問題和結(jié)構(gòu)性矛盾這兩個(gè)方面。在當(dāng)前深化經(jīng)濟(jì)體制改革、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以及加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、去產(chǎn)能、去庫存的背景下，東北地區(qū)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已迫在眉睫，而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主攻方向，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)。本文聚焦于“一帶一路”戰(zhàn)略，探究其對(duì)東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑。

一、“一帶一路”戰(zhàn)略與國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

2015年發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》提出了“一帶一路”建設(shè)構(gòu)想，并規(guī)劃了我國對(duì)外開放的新思路，這也標(biāo)志著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)期。“一帶一路”戰(zhàn)略以統(tǒng)籌國內(nèi)國外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，推動(dòng)沿途國家互利共贏、共同發(fā)展以及構(gòu)建國際產(chǎn)能合作機(jī)制為主旨。梳理國內(nèi)關(guān)于“一帶一路”的研究可以看出，主要集中在“一帶一路”戰(zhàn)略的背景和內(nèi)涵、對(duì)國際貿(mào)易的影響以及各地區(qū)借力“一帶一路”的發(fā)展等方面。如劉華芹等（2014）對(duì)“一帶一路”的總體戰(zhàn)略定位、內(nèi)涵、目標(biāo)及框架進(jìn)行闡述，認(rèn)為其有助于擴(kuò)大內(nèi)陸沿邊開放。[2]申現(xiàn)杰等（2014）基于當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)合作形勢(shì)，闡述了“一帶一路”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，并從四個(gè)方面提出了“一帶一路”的建設(shè)思路。[3]對(duì)國際貿(mào)易影響方面，如譚秀杰等（2015）利用隨機(jī)前沿引力模型，探討了“一帶一路”沿線國家間的貿(mào)易潛力，提出應(yīng)加快推進(jìn)自貿(mào)區(qū)談判，提高貿(mào)易便利化，加強(qiáng)互聯(lián)互通，改善交通基礎(chǔ)設(shè)施。[4]李丹等（2015）認(rèn)為“一帶一路”戰(zhàn)略將從全球貿(mào)易投資格局、亞洲產(chǎn)業(yè)分工體系、全球治理模式三個(gè)方面對(duì)全球經(jīng)貿(mào)格局進(jìn)行重構(gòu)。[5]在“一帶一路”戰(zhàn)略與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合方面，如劉國斌（2015）通過對(duì)東北地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)入手，分析了東北亞橋頭堡群的構(gòu)建與對(duì)外開放的關(guān)系，認(rèn)為東北地區(qū)應(yīng)依托區(qū)位優(yōu)勢(shì)，明確在“一帶一路”中的戰(zhàn)略定位，融入國家“一帶一路”建設(shè)規(guī)劃。[6]此外，段從宇（2014）、蔣志剛（2014）等基于制度角度及行業(yè)角度，對(duì)“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇進(jìn)行了分析。

而從現(xiàn)有的經(jīng)典產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展模式理論以及國際分工理論，均從不同角度研究了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。而梳理近年來國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的文獻(xiàn)，大致可分為通過外商投資和對(duì)外貿(mào)易兩個(gè)途徑。在外商投資方面，如黃日福等（2007）運(yùn)用多元回歸及面板數(shù)據(jù)，對(duì)外商投資對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響進(jìn)行了分析，指出外商獨(dú)資企業(yè)能顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。[7]張琴（2012）選取1983—2007年數(shù)據(jù)，將外商投資對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響進(jìn)行實(shí)證分析，得出外商投資越多，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越趨向于高度化，而且外商直接投資比外商間接投資影響更為顯著。[8]在對(duì)外貿(mào)易方面，Jaehwa（2008）通過研究國際貿(mào)易的集聚作用，得出對(duì)外貿(mào)易可以使制造業(yè)產(chǎn)生集聚效應(yīng)，從而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，并在發(fā)展中國家作用更為明顯。[9]陳建華等（2009）對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn)和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，得出二者存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，且具有單向的因果關(guān)系。[10]段煉（2014）指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)可以通過國際分工發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)得到改善。[11]除了以上兩個(gè)途徑之外，Driffield（2010）[12]則認(rèn)為發(fā)展中國家通過承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以借此獲得技術(shù)溢出效應(yīng)，因此從長(zhǎng)期來看，承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有促進(jìn)作用。

綜上可以看出，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及國際產(chǎn)能合作是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要途徑，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)能合作，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)鏈得以融合，形成合理產(chǎn)業(yè)鏈分工體系，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。毋庸置疑，“一帶一路”戰(zhàn)略為東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來了新的契機(jī)，對(duì)東北地區(qū)構(gòu)筑新一輪對(duì)外開放格局，打破傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)范圍，擴(kuò)大與沿線國家合作，構(gòu)建全方位、多層次、復(fù)合型的互聯(lián)互通具有重要作用，也再次為東北地區(qū)振興增添了新的動(dòng)力。

二、東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特征

1. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同化嚴(yán)重

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)是分析地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同化問題的重要指標(biāo)，考慮到對(duì)現(xiàn)實(shí)情況描述的準(zhǔn)確性以及數(shù)據(jù)的可獲得性，這里使用東北三省生產(chǎn)總值進(jìn)行測(cè)算。由數(shù)據(jù)可以看出，東北三省之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)均大于0.95，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在高度的相似性。但通過生產(chǎn)總值核算的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)核算的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能存在偏差，如王慶豐[13]（2009）對(duì)2008年我國各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)系數(shù)進(jìn)行測(cè)算，得出黑龍江、吉林、遼寧分別為0.7341、0.7631和0.8299，三者相差較大。這緣于產(chǎn)業(yè)中不同行業(yè)在產(chǎn)值相同的情況下對(duì)勞動(dòng)力需求的不同，即各個(gè)行業(yè)產(chǎn)值與勞動(dòng)力存在差異。比如技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)和傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型工業(yè)行業(yè)同屬第二產(chǎn)業(yè)，但是技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)可以在從業(yè)人數(shù)相對(duì)較小的情況下創(chuàng)造高額產(chǎn)值。因此，簡(jiǎn)單的利用生產(chǎn)總值對(duì)東北三省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)進(jìn)行測(cè)算可能存在一定的偏差，為進(jìn)一步證明東北三省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相似性，下面采用各產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)作為指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果見表1。

如表1所示，以就業(yè)結(jié)構(gòu)測(cè)算的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)仍然大于0.95，由此可以得出，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有極高的共性與相似度。如果從科斯的交易成本理論來看，缺乏統(tǒng)一的市場(chǎng)將導(dǎo)致交易成本擴(kuò)大。而東北三省產(chǎn)業(yè)相似度偏高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同化嚴(yán)重，各相似產(chǎn)業(yè)間存在過度的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)而未能形成統(tǒng)一市場(chǎng)，交易摩擦頻繁使得交易成本上升，也導(dǎo)致發(fā)展滯后。從東北地區(qū)內(nèi)部來看，三省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度相似，這是因?yàn)楦魇≡谝?guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)確定了相似的產(chǎn)業(yè)布局1，未能發(fā)揮各自省份特色，造成東北地區(qū)不能發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，省際貿(mào)易發(fā)展遲緩，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化嚴(yán)重。

2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)陷入固化陷阱

地區(qū)的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)在一定程度可以反映該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況。以下選取東北地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)和全國2005年至2014年十個(gè)年份數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，其中，以長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為國內(nèi)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)范例，全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)平均水平作為參考，進(jìn)行橫向比較2。

可以看出，在東北地區(qū)的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，第一產(chǎn)業(yè)所占的比重仍然較大，高于全國平均水平，并且降幅緩慢，十年間僅下降1.59%，非農(nóng)化過程遲緩；同時(shí)第二次產(chǎn)業(yè)仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，而且第三產(chǎn)業(yè)增速緩慢，相比十年間全國6.71%和長(zhǎng)三角地區(qū)9.79%的增幅，東北地區(qū)僅增長(zhǎng)3.32%，經(jīng)濟(jì)服務(wù)化趨勢(shì)明顯滯后。從總體來看，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒能完成“二、三、一”向“三、二、一”模式的轉(zhuǎn)型，與發(fā)達(dá)地區(qū)和全國平均水平仍有較大差距，并且目前這種局面仍有擴(kuò)大趨勢(shì)。

以上簡(jiǎn)單的三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)只能粗略說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本狀況，如選擇較長(zhǎng)的時(shí)間周期去進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析也只能是粗略觀察其表面趨勢(shì)，仍然難以充分掌握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)方向以及變動(dòng)程度。因此，為對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行更深層次的考察，不能忽略產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)變動(dòng)問題。

目前，常見的研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)方法主要有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)值、Moore結(jié)構(gòu)變化值和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)熵?cái)?shù)等3。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)值與Moore結(jié)構(gòu)變化值存在一定的局限性，在分析東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)時(shí)并不能很好地解釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況4。為深入地從質(zhì)的方面考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，本文采取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)熵?cái)?shù)作為測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的指標(biāo)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重變化作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)平衡狀態(tài)的一個(gè)干擾因子，利用干擾度的概念綜合反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化程度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)熵?cái)?shù)值可以描述一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展形勢(shì)，其值越大時(shí)，各產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重越均等，則說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨向于多元化；其值越小時(shí)，部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展突出，則說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨向于專業(yè)化。

這里仍沿用上述對(duì)東北地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)和全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分析，選取《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中2005—2014年數(shù)據(jù)對(duì)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的熵?cái)?shù)進(jìn)行測(cè)算。結(jié)果如圖1所示，相比長(zhǎng)三角地區(qū)和全國：首先，東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)熵?cái)?shù)最高，說明各產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)趨于分散化，沒有形成具有專業(yè)化優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，在全國地區(qū)間貿(mào)易往來中專業(yè)化優(yōu)勢(shì)缺失致使比較優(yōu)勢(shì)不明顯，從而形成貿(mào)易邊緣化局面，延緩了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。其次，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)熵?cái)?shù)曲線基本持平，下降速度緩慢，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度小，十年間僅由0.9798降為0.9640，下降值為0.0158；相比長(zhǎng)三角地區(qū)0.2874和全國0.0372的下降值，不難看出東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢，陷入固化陷阱。

3. 過度依賴資源密集型產(chǎn)業(yè)

東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理還表現(xiàn)在過度依賴重化工業(yè)等資源密集型產(chǎn)業(yè)。作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，東北地區(qū)長(zhǎng)期依賴重化工業(yè)以及資源型產(chǎn)業(yè)，使之成為東北地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，更是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支柱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展難以擺脫這種“路徑依賴”。而且依靠資源發(fā)展的重化工業(yè)以及單純的資源型產(chǎn)業(yè)不僅缺乏可持續(xù)性，也面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的壓力，同時(shí)也導(dǎo)致東北部分地區(qū)的礦產(chǎn)資源瀕臨枯竭，部分地區(qū)礦產(chǎn)資源的開采成本也大幅度上升，粗放發(fā)展方式下的資源優(yōu)勢(shì)逐漸減弱，資源密集型產(chǎn)業(yè)隨著資源的枯竭也進(jìn)入衰退期，資源型城市經(jīng)濟(jì)更是也走向衰退。目前在全

國公布的132個(gè)資源工業(yè)城市當(dāng)中，東北地區(qū)占

了三分之一1；被國務(wù)院列入資源衰退型城市（地級(jí)行政區(qū)）共有24個(gè)，其中東北地區(qū)就有10個(gè)2，大慶等地雖未入列，但也面臨著即將衰竭的困境。實(shí)踐證明，因資源衰竭導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)衰退具有不可逆性，如伯明翰、曼徹斯特、底特律等重化工業(yè)基地，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)衰落后，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)恢復(fù)極其困難，轉(zhuǎn)而選擇尋求其他替代產(chǎn)業(yè)。然而，由于東北地區(qū)長(zhǎng)期依賴資源，造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及形成新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)接異常艱難，這是由于以重化工業(yè)和資源型產(chǎn)業(yè)為主的國有經(jīng)濟(jì)比重過高而導(dǎo)致的。

在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，各類型企業(yè)之間的資源配置比例對(duì)經(jīng)濟(jì)活力以及彈性具有重要影響。資源配置過于分散將導(dǎo)致難以形成集聚效應(yīng)和適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而無法形成有效的增長(zhǎng)極。長(zhǎng)期以來，東北地區(qū)資源配置過度偏向于大型國有企業(yè)，造成產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)無法良好銜接，彈性專精進(jìn)程受阻，同時(shí)也形成了壟斷，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力下降。另外，由于國有企業(yè)占據(jù)大量資源，國有經(jīng)濟(jì)比重過高，大多數(shù)屬于依賴資源的重化工業(yè)以及資源型企業(yè)，具有資源密集和資金密集的雙重特征，形成了較高的進(jìn)入壁壘，導(dǎo)致非公有制經(jīng)濟(jì)各類企業(yè)難以進(jìn)入市場(chǎng)，新的支柱產(chǎn)業(yè)難以形成。

4. 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩嚴(yán)重

近年來，東北地區(qū)的產(chǎn)能過剩問題越發(fā)嚴(yán)重，尤其是自金融危機(jī)之后，強(qiáng)勁的政策刺激加重了其產(chǎn)能過剩的趨勢(shì)，而東北地區(qū)產(chǎn)能過剩不僅僅是供求關(guān)系的不平衡，也是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入衰退期的必然結(jié)果。但是由于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)和勞動(dòng)力的剛性存在，無法被其他產(chǎn)業(yè)吸納，仍然消耗著大量的投入而維持著低效的產(chǎn)出。與此同時(shí)，東北地區(qū)處于衰退的資源密集型產(chǎn)業(yè)和國有企業(yè)的壟斷造成的效率低下，也加劇了產(chǎn)能過剩局面，特別是作為東北地區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)的資源密集型產(chǎn)業(yè)，大量的投資并未得到有效利用，帶來的往往是低效甚至無效的產(chǎn)出。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2014年底，東北地區(qū)國有控股企業(yè)共有1447家，其中虧損469家，虧損企業(yè)占比為32.4%，相比全國的26.7%，長(zhǎng)三角地區(qū)的18.6%，國有控股企業(yè)虧損比例遠(yuǎn)高于全國平均水平，與發(fā)達(dá)地區(qū)相比更是差距顯著；相比本地區(qū)內(nèi)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)11.5%的虧損比例1，國有企業(yè)經(jīng)營狀況也極為低效。此外，資源型產(chǎn)業(yè)更是以生產(chǎn)低層次且缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的原材料、初中級(jí)產(chǎn)品為主，如煤炭、石化、原油和乙烯產(chǎn)業(yè)等，這些低附加值產(chǎn)品不能很好地依靠完整的產(chǎn)業(yè)鏈條進(jìn)行深加工，資源優(yōu)勢(shì)并未充分轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，面臨著更加嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。而且虧損的大都是大型國有企業(yè)，如阜新礦業(yè)集團(tuán)、吉林石化、龍煤集團(tuán)、大慶油田等，對(duì)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)造成極大的影響。

三、“一帶一路”戰(zhàn)略下的東北產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，東北地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)盡失，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)已刻不容緩，而“一帶一路”戰(zhàn)略給東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來重要機(jī)遇，也為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國際產(chǎn)能合作開辟了新的路徑。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)能合作通常被認(rèn)為是促進(jìn)欠發(fā)達(dá)國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑，也為政府制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策提供了理論依據(jù)。如生產(chǎn)要素稟賦理論、雁行理論、產(chǎn)品生命周期理論、邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論、國際生產(chǎn)折中理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)理論等都充分說明了這一路徑的有效性。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移使發(fā)展中國家（或地區(qū)）獲得技術(shù)溢出效應(yīng)的同時(shí)，也帶來要素涌入，滿足接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的地區(qū)對(duì)相對(duì)稀缺生產(chǎn)要素的需求，并通過技術(shù)模仿、消化、吸收，以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，推動(dòng)了采用先進(jìn)技術(shù)部門在數(shù)量上和比例上的增加，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

目前，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國際產(chǎn)能合作普遍采用兩種途徑來實(shí)現(xiàn)。一是通過國際貿(mào)易方式依托于進(jìn)口和出口，主要有雁行形態(tài)發(fā)展模式和產(chǎn)品循環(huán)發(fā)展模式。二是通過國際投資方式依托于外商投資，如投資企業(yè)固定資產(chǎn)、注冊(cè)資本、外商企業(yè)投資總額等“量”的方面；此外，外商投資企業(yè)也是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要載體，外商企業(yè)的經(jīng)營狀況，如外商投資企業(yè)收入成本比、資產(chǎn)負(fù)債率等“質(zhì)”的方面也對(duì)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果具有影響。為此，東北地區(qū)應(yīng)以“一帶一路”為契機(jī)，兼顧完善進(jìn)出口結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)國際投資和營造外商投資環(huán)境以及借力供給側(cè)改革等方面，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)。

“一帶一路”戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)的是，“國內(nèi)沿線區(qū)域與國外沿線國家相互開放的格局，依托國際大通道，以沿線中心城市為支撐，以重點(diǎn)經(jīng)貿(mào)產(chǎn)業(yè)園區(qū)為合作平臺(tái)，共同打造新亞歐大陸橋、中蒙俄等國際經(jīng)濟(jì)合作走廊”。而東北地區(qū)在此戰(zhàn)略中被定位為向北開放的重要窗口和通道，因此東北地區(qū)應(yīng)借助“一帶一路”戰(zhàn)略做好國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國際產(chǎn)能合作，開拓發(fā)展新空間。

1. 提升進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能

東北地區(qū)應(yīng)主動(dòng)融入“一帶一路”建設(shè)，通過多層次互通渠道拓展進(jìn)口，更多地引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)裝備和優(yōu)質(zhì)消費(fèi)品，用國際視野打開新思路，把國外優(yōu)質(zhì)資源、高水平引進(jìn)來，通過進(jìn)口—生產(chǎn)—出口的模式和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、資源性產(chǎn)品等稀缺資源和資本品來拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。另一方面，推動(dòng)?xùn)|北地區(qū)的產(chǎn)品和技術(shù)大規(guī)?！白叱鋈ァ保柚耙粠б宦贰睉?zhàn)略的區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈融合優(yōu)勢(shì)來構(gòu)建區(qū)域多層次產(chǎn)業(yè)分工體系，使東北地區(qū)更便捷地進(jìn)行區(qū)域內(nèi)的多方面協(xié)作，避免產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化帶來的重復(fù)建設(shè)與惡性競(jìng)爭(zhēng)，并圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移注重強(qiáng)化協(xié)作機(jī)制。同時(shí)，在生產(chǎn)出口產(chǎn)品的合理分工與協(xié)作方面進(jìn)行改善，形成出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，支持鋼鐵、煤炭、有色、水泥、電力、冶金、食品等行業(yè)產(chǎn)品出口，將過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移至沿線國家。另外，促進(jìn)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易融合發(fā)展，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)以及生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，緩解產(chǎn)能過剩局面。

2. 積極引入國際投資，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)

東北地區(qū)還應(yīng)通過“一帶一路”廣泛開展引入國際投資，放寬準(zhǔn)入限制，外商投資企業(yè)的先進(jìn)設(shè)備和創(chuàng)新管理可以通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)影響上下游產(chǎn)業(yè)鏈及橫向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，從而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。此外，外商投資規(guī)模的擴(kuò)大直接反映出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)，應(yīng)充分發(fā)揮外商投資效用，提升利用外資綜合質(zhì)量，放開旅游、建筑設(shè)計(jì)、會(huì)計(jì)審計(jì)等服務(wù)領(lǐng)域外資的準(zhǔn)入限制，擴(kuò)大銀行、保險(xiǎn)、證券、養(yǎng)老等市場(chǎng)準(zhǔn)入。創(chuàng)造有利于新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式發(fā)展的準(zhǔn)入條件。同時(shí)通過“一帶一路”建設(shè)中的信息互聯(lián)，合理配置資源，鼓勵(lì)外資更多投向綠色產(chǎn)業(yè)，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，拓展東北地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈，促使更多東北地區(qū)企業(yè)模仿學(xué)習(xí)先進(jìn)的發(fā)展理念，吸收綠色產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)，使資本的供給充分轉(zhuǎn)化為技術(shù)轉(zhuǎn)移和高效生產(chǎn)力，以綠色發(fā)展來奠定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)。

3. 完善市場(chǎng)機(jī)制，優(yōu)化企業(yè)經(jīng)營環(huán)境

近年來東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速放緩的主因是體制機(jī)制和結(jié)構(gòu)性矛盾以及市場(chǎng)化程度偏低，同時(shí)目前東北地區(qū)在推進(jìn)“一帶一路”發(fā)展的地方性政策以及配套服務(wù)保障方面也存在著滯后現(xiàn)象。而完善市場(chǎng)機(jī)制和營造優(yōu)良的企業(yè)經(jīng)營環(huán)境，要依靠體制機(jī)制創(chuàng)新，激勵(lì)企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)并形成合力。楊偉民[14]（2016）認(rèn)為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對(duì)微觀企業(yè)而言，政府要做好服務(wù)，在制度上、政策上營造寬松的市場(chǎng)經(jīng)營和投資環(huán)境，鼓勵(lì)和支持各種所有制企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，保護(hù)各種所有制企業(yè)產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益。因此，各級(jí)政府應(yīng)進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，精簡(jiǎn)規(guī)范行政審批及相關(guān)中介服務(wù)，清理不合理涉企收費(fèi)，降低企業(yè)制度性交易成本。同時(shí)通過“一帶一路”戰(zhàn)略加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及政策構(gòu)建，提升企業(yè)盈利能力，使企業(yè)有能力向更高的技術(shù)化水平轉(zhuǎn)變，開拓國際市場(chǎng)，從而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及加快“走出去”步伐。另外，拓寬融資渠道，給予外商投資企業(yè)寬松穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，改善外商投資企業(yè)的市場(chǎng)預(yù)期和增強(qiáng)信心，提升外商投資企業(yè)的盈利能力，使外商投資企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮更大的作用。

4. 借力供給側(cè)改革，破解體制機(jī)制障礙

2015年的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，“今后一個(gè)時(shí)期，要在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)改革”。供給側(cè)改革是中央政府針對(duì)當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)總供給與總需求不匹配、不協(xié)調(diào)而確定的改革思路。供給側(cè)改革大體可分為要素和生產(chǎn)兩個(gè)路徑：一是使要素在市場(chǎng)配置下自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)從低效率產(chǎn)業(yè)向高效率產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從過剩產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到有效需求產(chǎn)業(yè)；二是破除產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)展的體制機(jī)制障礙，實(shí)施相互配套的五大政策。對(duì)于進(jìn)入經(jīng)濟(jì)衰退的東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)而言，面臨著一系列突出矛盾，而矛盾的本質(zhì)是結(jié)構(gòu)性問題，其中供給側(cè)是其關(guān)鍵矛盾之一。供給側(cè)的矛盾主要表現(xiàn)為供給不能適應(yīng)需求的變化，而供給側(cè)改革是尋求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力和新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的有效途徑。因此，東北地區(qū)面對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行壓力，必須從以往通過數(shù)量擴(kuò)張解決需求側(cè)著力階段，轉(zhuǎn)向以實(shí)現(xiàn)消費(fèi)多樣化、差異化、個(gè)性化的供給側(cè)著力階段。在尋找新的有效需求并實(shí)現(xiàn)高效對(duì)接之余，促使地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)共同向中高收入階段邁進(jìn)，倒逼產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量和有關(guān)配置更趨合理，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[15]。

綜上，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以及“三期疊加”延續(xù)下，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、產(chǎn)能過剩、市場(chǎng)意識(shí)淡薄、缺乏創(chuàng)新環(huán)境等諸多問題交織，掣肘東北地區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)。但是應(yīng)當(dāng)看到，2015年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國兩會(huì)以及“十三五”規(guī)劃無疑為東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)做出了頂層設(shè)計(jì)，也為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)奠定了基礎(chǔ)。東北地區(qū)應(yīng)緊緊抓新一輪“振興東北經(jīng)濟(jì)”戰(zhàn)略以及共建“一帶一路”所帶來的重大歷史機(jī)遇，拓展發(fā)展新空間，加快國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，推進(jìn)國際產(chǎn)能合作，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變。

參 考 文 獻(xiàn)

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