曾昭寧 席理想

摘要：本文以國(guó)家提出的“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”為研究背景，在對(duì)我國(guó)出口商品增速及結(jié)構(gòu)分析的基礎(chǔ)上，從實(shí)證分析的視角出發(fā)，運(yùn)用CMS模型對(duì)2004-2013年影響中國(guó)向哈薩克斯坦出口的主要因素進(jìn)行深入剖析，結(jié)果表明，我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口的增長(zhǎng)主要依賴于規(guī)模效應(yīng)的變化，商品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)出口增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)相對(duì)較低。

關(guān)鍵詞：絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；恒定市場(chǎng)份額模型；出口貿(mào)易

中圖分類號(hào)：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

自國(guó)家主席習(xí)近平提出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略以來，我國(guó)與中亞之間的貿(mào)易合作已成為雙邊區(qū)域合作的重中之重。“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，其提出的背景主要有四個(gè)方面：地緣政治、能源安全、產(chǎn)能過剩和大量的外匯儲(chǔ)備。盡管這一戰(zhàn)略包含“請(qǐng)進(jìn)來”與“走出去”兩個(gè)基本戰(zhàn)略，但在廣義的產(chǎn)能過剩大背景下，鑒于我國(guó)與中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的梯度差，其實(shí)施重點(diǎn)是“走出去”的外向型、國(guó)際化戰(zhàn)略（曾昭寧，2014）。哈薩克斯坦作為我國(guó)在中亞地區(qū)最大的貿(mào)易合作伙伴，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力遙遙領(lǐng)先于其他四國(guó)，與我國(guó)的雙邊貿(mào)易額基本保持在我國(guó)與中亞五國(guó)貿(mào)易總額的70%以上。2007年，我國(guó)上升為哈薩克斯坦第二大貿(mào)易合作伙伴，而哈薩克斯坦也成為我國(guó)新興的出口市場(chǎng)之一。2004-2013年間，我國(guó)向哈薩克斯坦出口額增長(zhǎng)了5.68倍，出口商品在哈薩克斯坦進(jìn)口市場(chǎng)的平均份額高達(dá)24.18%。那么，我國(guó)向哈薩克斯坦出口額的穩(wěn)步增長(zhǎng)是否意味著我國(guó)出口商品經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷提升？除此之外，還有什么影響因素對(duì)我國(guó)出口的增長(zhǎng)發(fā)揮作用？各類因素的作用程度有多大？伴隨著“新絲路”戰(zhàn)略的提出，如何推動(dòng)雙邊貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展？顯然，弄清楚這些問題對(duì)于我國(guó)向哈薩克斯坦出口的增長(zhǎng)甚至整個(gè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)都具有重要意義。本文以上述問題為出發(fā)點(diǎn)，運(yùn)用CMS模型對(duì)我國(guó)向哈薩克斯坦出口貿(mào)易的增長(zhǎng)源泉進(jìn)行深入分析，試圖找到影響我國(guó)出口的關(guān)鍵因素。

一、中國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口貿(mào)易概況

（一）出口貿(mào)易額

1992年中哈兩國(guó)正式建交，雙邊貿(mào)易合作日漸活躍。2004-2013年，兩國(guó)貿(mào)易發(fā)展呈穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)，最高出口增長(zhǎng)率高達(dá)76.18%（2005年）。我國(guó)向哈薩克斯坦的出口額從2004年的22.1億美元迅速增長(zhǎng)到 2013年的125.5億美元。2005年，我國(guó)對(duì)哈貿(mào)易由持續(xù)13年之久的貿(mào)易逆差首次轉(zhuǎn)為順差，出口貿(mào)易額增速顯著高于進(jìn)口增速。2007年，我國(guó)對(duì)哈出口額從2006年的47.5億美元增長(zhǎng)到74.5億美元，同比增長(zhǎng)56.74%。受2008年爆發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)的影響，我國(guó)對(duì)哈出口在2009年首次出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，出口額從98.25億美元跌至78.33億美元，但是我國(guó)出口商品仍在哈方進(jìn)口市場(chǎng)保持了27.57%的市場(chǎng)占有率。隨著金融危機(jī)影響的減弱，從2010年起，我國(guó)對(duì)哈出口又重新恢復(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。具體數(shù)據(jù)見表1及圖1。

（二）出口商品結(jié)構(gòu)

為了保證下文分析結(jié)果的準(zhǔn)確性，統(tǒng)一計(jì)算口徑，減少測(cè)度誤差，本文的商品分類采用聯(lián)合國(guó)制定的《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》第四次修改版本（SITC Rev.4）（Standard International Trade Classification，Rev.4）。SITC Rev.4將所有商品分為 10類，即 SITC0-9 類。一般認(rèn)為， SITC0-4 主要是初級(jí)商品，SITC5、SITC7 為技術(shù)密集型商品，SITC6、SITC8 主要為勞動(dòng)密集型商品。具體分類如表2所示。

2007-2013年，我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口的商品以勞動(dòng)密集型為主，技術(shù)密集型為輔。其中，勞動(dòng)密集型商品出口的增長(zhǎng)主要源自工業(yè)制成品以及雜項(xiàng)制品（包含各種服裝及服飾用品、鞋類、儀器設(shè)備等），技術(shù)密集型出口主要以機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備為主（詳見表3）。在考察期內(nèi)，這三類商品一直是我國(guó)出口商品的主力軍，出口總額占據(jù)了我國(guó)向哈薩克斯坦出口的93.07%。2013年，這三類商品在我國(guó)出口的占比分別為20.23%、29.01%、43.84%。與勞動(dòng)密集型商品相比，我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口的初級(jí)商品少之甚少，2013年，非食用性原料、食品與活動(dòng)物、飲料及煙類以及動(dòng)植物油脂四類初級(jí)產(chǎn)品出口額只占我國(guó)對(duì)哈出口總額的1.9%。這種商品出口結(jié)構(gòu)與中哈兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r密不可分。哈薩克斯坦油、氣、礦產(chǎn)資源豐富，但工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，工業(yè)結(jié)構(gòu)中采掘業(yè)比重大，制造業(yè)基礎(chǔ)薄弱且發(fā)展緩慢；相對(duì)而言，我國(guó)工業(yè)門類齊全，工業(yè)結(jié)構(gòu)層次較高，因此在各類工業(yè)相關(guān)品的出口上具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)。

二、我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口的影響因素分析

（一）研究方法的引入

1951年，Tyszynski提出了恒定市場(chǎng)份額模型（Constant Market Share Model， 即CMS模型）。該模型把某一國(guó)或地區(qū)貿(mào)易的增長(zhǎng)分解為三個(gè)基本因素：即規(guī)模效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)（包括市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和商品結(jié)構(gòu)），進(jìn)而分析一國(guó)出口貿(mào)易中的因素變動(dòng)對(duì)出口增長(zhǎng)所產(chǎn)生的影響。此后，Jampa（1986）從理論上對(duì)該模型進(jìn)行了改進(jìn)與完善， 使其成為現(xiàn)階段研究貿(mào)易增長(zhǎng)的常用方法。例如，Jorge Chami Batista（2008）運(yùn)用改進(jìn)后的CMS模型研究了1999-2004巴西對(duì)美國(guó)制成品的出口影響因素；何樹全和周靜杰（2009）運(yùn)用改進(jìn)后的CMS模型對(duì)我國(guó)向美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的出口增長(zhǎng)率進(jìn)行了分解；張兵和劉丹（2012）運(yùn)用CMS模型研究了2000-2009年美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的影響因素。就目前的研究狀況來看，許多研究在數(shù)據(jù)分析中都選擇時(shí)期數(shù)據(jù)的平均值進(jìn)行分析，其優(yōu)勢(shì)在于可以降低一些敏感年份對(duì)整體的影響，而弊端也在于平滑了敏感年份的影響，進(jìn)而影響最終結(jié)果。如果選擇不同的分期方法，那么計(jì)算結(jié)果也會(huì)相應(yīng)地發(fā)生變化。因此，本文在上述文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，以國(guó)家提出“新絲路”戰(zhàn)略為背景，立足于我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦所有商品的出口貿(mào)易，對(duì)恒定市場(chǎng)模型進(jìn)行適當(dāng)改進(jìn)，以年份為基本單位，試圖發(fā)現(xiàn)各類影響因子更加細(xì)微的變化。同時(shí)，由于文中只涉及到一個(gè)出口市場(chǎng)，因此在運(yùn)用CMS 模型過程中不考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)貿(mào)易的影響，只需測(cè)度規(guī)模效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響程度。

（三）對(duì)恒定市場(chǎng)份額模型的基本解釋

根據(jù)CMS模型的第一層分解，可以從競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)以及二者的交互效應(yīng)三個(gè)方面來分解一國(guó)的出口增長(zhǎng)。在模型的第二層分解形式中，規(guī)模效應(yīng)可細(xì)分為商品結(jié)構(gòu)效應(yīng)和規(guī)?？傂?yīng)兩部分；競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)則細(xì)分為商品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)總效應(yīng)；而交互效應(yīng)沒有進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)分。規(guī)模效應(yīng)（∑ijw0ijmij）表示一國(guó)出口的增長(zhǎng)依賴于進(jìn)口市場(chǎng)對(duì)某些商品的需求程度，規(guī)模效應(yīng)的數(shù)值越大，表示該國(guó)出口增長(zhǎng)對(duì)進(jìn)口市場(chǎng)的依賴程度越大，即該國(guó)出口的增長(zhǎng)主要源自于進(jìn)口市場(chǎng)規(guī)模的一般增長(zhǎng)。競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)（∑ijw0ijsij）通過出口國(guó)特定商品出口份額的增長(zhǎng)對(duì)目標(biāo)國(guó)進(jìn)口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度來反映。商品競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（∑ijw0ij（sij-s））表現(xiàn)在某些商品上，若競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)的數(shù)值越大，表示競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，反之越弱。商品結(jié)構(gòu)效應(yīng)（∑ijw0ij（mij-m））表示出口國(guó)的出口商品與其目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)口需求較大的商品的匹配程度，若該項(xiàng)為正值，表示匹配程度越高，反之為負(fù)。交互效應(yīng)（∑ijw0ijmijsij）主要衡量出口國(guó)出口份額的變化是否與進(jìn)口市場(chǎng)同類型商品的進(jìn)口程度的變化一致，若該項(xiàng)為正值，則表示出口國(guó)的出口份額在進(jìn)口市場(chǎng)進(jìn)口規(guī)模大的商品上有所提高，反之為負(fù)。

（四）數(shù)據(jù)與結(jié)果分析

運(yùn)用上述CMS模型對(duì)2004-2013年我國(guó)對(duì)哈商品出口額的增長(zhǎng)率進(jìn)行兩個(gè)層次的分解。在具體的分析中，將分解結(jié)果分為三個(gè)時(shí)間段：2004-2007年、2007-2010年、2010-2013年。

1.CMS模型的第一層結(jié)果分析

從CMS模型的第一層分解結(jié)果來看（見表4），我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的出口商品在哈方市場(chǎng)的占有率基本保持在20%以上，市場(chǎng)份額基本穩(wěn)定，說明我國(guó)商品長(zhǎng)期以來在哈方進(jìn)口市場(chǎng)占據(jù)重要地位。另一方面，我國(guó)對(duì)哈的出口增長(zhǎng)率除個(gè)別年份外，基本保持兩位數(shù)的增長(zhǎng)速度。在考察期的第一階段（2004-2007），規(guī)模效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)我國(guó)出口的增長(zhǎng)均產(chǎn)生了正面的影響，特別是前者的作用更為顯著。這意味著2004-2007年間，我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口的增長(zhǎng)主要源于進(jìn)口市場(chǎng)的一般擴(kuò)大，同時(shí)也表明我國(guó)對(duì)哈出口商品具備一定的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。從考察期的第二階段來看（2007-2010），規(guī)模效應(yīng)開始大幅下降，這與2008年國(guó)際金融危機(jī)的全面爆發(fā)有著密不可分的聯(lián)系，即在不考慮出口商品結(jié)構(gòu)的影響下，哈薩克斯坦進(jìn)口的縮減在一定程度上抑制了我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的出口規(guī)模。但另一方面，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)出口增長(zhǎng)率的提高起到了較大促進(jìn)作用，說明我國(guó)特定出口商品在哈方市場(chǎng)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，如SITC6、SITC7及SITC8類商品，同時(shí)，哈方對(duì)這些商品又有剛性需求。在觀察期的第三階段（2010-2013），規(guī)模效應(yīng)逐步回升，同時(shí)我國(guó)出口商品在哈方市場(chǎng)的占有率仍保持穩(wěn)步增長(zhǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。這主要是因?yàn)楣_克斯坦正處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展期，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，工業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)較嚴(yán)重的失衡現(xiàn)象，與“一家獨(dú)大”的采掘業(yè)相比，其制造業(yè)基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)資源化趨勢(shì)嚴(yán)重，在金融危機(jī)的余溫全面降低之后，哈薩克斯坦必須依靠進(jìn)口來發(fā)展壯大自身工業(yè)，而我國(guó)與哈薩克斯坦的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)存在顯著的差異性，致使雙邊貿(mào)易發(fā)展具備了深刻的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

2 . CMS模型的第二層結(jié)果分析

在模型的第二層分解形式中，規(guī)模效應(yīng)進(jìn)一步細(xì)分為商品結(jié)構(gòu)效應(yīng)和規(guī)模總效應(yīng)兩部分，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)則細(xì)分為商品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)總效應(yīng)（詳見表5）。首先，從規(guī)模效應(yīng)的分解來看，2004-2013年，規(guī)?？傂?yīng)對(duì)出口增長(zhǎng)的影響除個(gè)別年份以外，均起到了強(qiáng)有力的促進(jìn)作用；而商品結(jié)構(gòu)效應(yīng)則表現(xiàn)得相對(duì)不穩(wěn)定，在較多年份出現(xiàn)了負(fù)值，表明我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)并未完全適應(yīng)哈薩克斯坦的進(jìn)口市場(chǎng)，對(duì)出口率的貢獻(xiàn)不大。在我國(guó)出口的10類商品中，只有SITC5、SITC6、SITC7、SITC8四類商品出口占有一定優(yōu)勢(shì)，而其他類型商品的出口與哈方進(jìn)口市場(chǎng)的匹配程度偏低。其次，從競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的分解來看，競(jìng)爭(zhēng)總效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的變化基本保持一致。在考察期的中間階段，競(jìng)爭(zhēng)總效應(yīng)保持了相對(duì)穩(wěn)定的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，說明我國(guó)出口商品在哈薩克斯坦進(jìn)口市場(chǎng)具備一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但受商品競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的影響，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)在個(gè)別年份對(duì)出口增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)開始弱化；而在考察期的后3年，競(jìng)爭(zhēng)總效應(yīng)對(duì)出口增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)逐漸降低，商品競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)仍舊正負(fù)不定。以上現(xiàn)象表明：自2008年金融危機(jī)結(jié)束以后，我國(guó)出口商品的整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力開始弱化，這一方面是由于哈薩克斯坦自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)部分進(jìn)出口商品具備了自給自足的能力；另一方面，其他國(guó)家也逐漸開始對(duì)準(zhǔn)哈薩克斯坦市場(chǎng)，同類型的出口商品對(duì)我國(guó)出口構(gòu)成了一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力。

3.相關(guān)性檢驗(yàn)

通過上述兩個(gè)層次的分解分析，可以看出規(guī)模效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)在多數(shù)年份保持正值，而二階交互效應(yīng)卻在多數(shù)年份均為負(fù)值，這是否意味著我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦出口的商品對(duì)進(jìn)口市場(chǎng)的適應(yīng)力較差？圖2直觀顯示了我國(guó)出口增長(zhǎng)率與哈薩克斯坦進(jìn)口增長(zhǎng)率的變化，可以看出，我國(guó)出口增長(zhǎng)率在多數(shù)年份與哈薩克斯坦進(jìn)口增長(zhǎng)率的變化保持了一致性。對(duì)此，本文運(yùn)用斯皮爾曼等級(jí)相關(guān)系數(shù)對(duì)我國(guó)向哈薩克斯坦的出口增長(zhǎng)率與哈薩克斯坦進(jìn)口的增長(zhǎng)率進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)。斯皮爾曼等級(jí)相關(guān)系數(shù)是用來研究?jī)蓚€(gè)變量在不同序列中等級(jí)排名之間的相關(guān)程度，其取值范圍為[-1，+1]。當(dāng)P=-1時(shí)，說明兩者是完全負(fù)相關(guān)關(guān)系；當(dāng)P=1時(shí)，說明兩者是完全正相關(guān)關(guān)系。其具體測(cè)度公式如下：

三、結(jié)論性評(píng)述

基于上述分析，本文得出以下簡(jiǎn)要結(jié)論：第一，2004-2013年，規(guī)模效應(yīng)在我國(guó)對(duì)哈出口方面發(fā)揮了主要作用。具體而言，在出口增長(zhǎng)率的影響因子中，規(guī)模效應(yīng)對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)要大于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。但是從規(guī)模效應(yīng)的分解來看，商品結(jié)構(gòu)效應(yīng)在有些年份仍出現(xiàn)負(fù)值，說明我國(guó)出口商品與哈薩克斯坦進(jìn)口需求增長(zhǎng)較快的商品的匹配程度出現(xiàn)了一定的不穩(wěn)定性。第二，商品競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)與商品結(jié)構(gòu)效應(yīng)的變化極不穩(wěn)定，這一方面反映出我國(guó)出口商品缺乏綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而這些優(yōu)勢(shì)可能源自商品本身，也可能源于其他國(guó)家同類商品；另一方面表明我國(guó)對(duì)哈出口商品結(jié)構(gòu)并未完全適應(yīng)哈方進(jìn)口市場(chǎng)，有待進(jìn)一步優(yōu)化。第三，斯皮爾曼相關(guān)系數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果表明，我國(guó)出口商品從整體上能夠?qū)?zhǔn)哈薩克斯坦進(jìn)口市場(chǎng)，但是交互效應(yīng)在多數(shù)年份出現(xiàn)負(fù)值，說明我國(guó)部分出口商品市場(chǎng)份額的變化并未與進(jìn)口市場(chǎng)同類型商品的進(jìn)口程度的同步變化，因此無論是出口商品規(guī)模還是出口商品結(jié)構(gòu)，均存在較大的改進(jìn)余地?？傊?，伴隨著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的提出，我國(guó)想要穩(wěn)步實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，提升中哈貿(mào)易，必須積極挖掘?qū)Ψ綕撛谑袌?chǎng)，實(shí)時(shí)調(diào)整貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，提升本國(guó)商品的整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，使得出口商品更加符合進(jìn)口市場(chǎng)的需求，以推動(dòng)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的新發(fā)展。

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Abstract：On the background of Silk Road Economic Belt presented by the State， and on the basis of China′s export growth and structural analysis， the paper studies the growth factors influencing China′s exports to Kazakhstan from 2004 to 2013 by using a constant market share model from the perspective of empirical analysis point of view. The results showed that： the growth of China′s exports to Kazakhstan mainly depends on the change of scale， while the contribution of goods competitive effects and structural effects to export growth is relatively low.

Key words：Silk Road Economic Belt； constant market share model； export trade

（責(zé)任編輯：張曦）