摘 要：從再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈廢舊品回收模式、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略、協(xié)調(diào)機(jī)制以及供應(yīng)鏈研發(fā)決策等視角對(duì)近年來再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈和供應(yīng)鏈研發(fā)創(chuàng)新等相關(guān)問題的有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的分析和綜述，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究中再制造供應(yīng)鏈和研發(fā)創(chuàng)新管理是作為兩個(gè)分支單獨(dú)發(fā)展?；谘邪l(fā)創(chuàng)新對(duì)我國再制造產(chǎn)業(yè)的重要意義，提出了再制造供應(yīng)鏈研發(fā)決策研究是未來供應(yīng)鏈理論的主要發(fā)展趨勢(shì)之一。

關(guān)鍵詞：再制造；閉環(huán)供應(yīng)鏈；研發(fā)決策；研發(fā)模式

中圖分類號(hào)： F270.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-7394（2016）06-0061-05

再制造供應(yīng)鏈?zhǔn)乾F(xiàn)代供應(yīng)鏈管理的最新發(fā)展方向，它源于對(duì)逆向物流和逆向供應(yīng)鏈的研究。通過產(chǎn)品正向交付與逆向回收再制造，使傳統(tǒng)“資源—生產(chǎn)—消費(fèi)—廢棄”的開環(huán)模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源—生產(chǎn)—消費(fèi)—回收—再制造”的閉環(huán)模式，因而又被稱為閉環(huán)供應(yīng)鏈。在再制造供應(yīng)鏈的運(yùn)作過程中涉及到供應(yīng)商、制造商、零售商、消費(fèi)者、回收商、再制造商等眾多有著各自利益需求又相互合作的實(shí)體，因而是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程問題。再制造供應(yīng)鏈憑借其出色的環(huán)境效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)成為眾多企業(yè)和政府關(guān)注的焦點(diǎn)[1-4]，對(duì)再制造供應(yīng)鏈的研究也已經(jīng)從原來單一的對(duì)技術(shù)方面的關(guān)注發(fā)展到對(duì)供應(yīng)鏈管理全方位的研究。近年來，隨著再制造實(shí)踐不斷深入，再制造產(chǎn)業(yè)中的一大新問題——技術(shù)創(chuàng)新問題開始進(jìn)入人們的視野，并且已成為制約我國再制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸問題。然而現(xiàn)有再制造供應(yīng)鏈決策中涉及技術(shù)創(chuàng)新管理的研究幾乎沒有。下面我們分別從再制造供應(yīng)鏈管理以及研發(fā)創(chuàng)新管理兩個(gè)維度進(jìn)行現(xiàn)有文獻(xiàn)的綜述，在此基礎(chǔ)上總結(jié)出現(xiàn)有研究的主要缺陷，展望未來的研究方向。

1 再制造供應(yīng)鏈管理現(xiàn)狀評(píng)述

1.1 基于廢舊品回收管理研究

廢舊品回收是再制造的首道環(huán)節(jié)，廢舊品回收效率的高低是保證再制造順利進(jìn)行的重要前提。Savaskan等[5]根據(jù)實(shí)際情況，研究了一個(gè)制造商和一個(gè)經(jīng)銷商組成的二級(jí)供應(yīng)鏈，比較了三種回收模式（1）制造商回收模式（2）經(jīng)銷商回收模式（3）獨(dú)立第三方回收模式下的供應(yīng)鏈。研究表明經(jīng)銷商負(fù)責(zé)的廢舊品回收的渠道優(yōu)于制造商回收，甚至更優(yōu)于獨(dú)立第三方回收；Guide等[6]在Savaskan等的基礎(chǔ)上，避開傳統(tǒng)成本最小化視角，從責(zé)任度的角度研究了如何選擇最優(yōu)回收網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計(jì)方案，以實(shí)現(xiàn)最大化盈利。其研究表明網(wǎng)絡(luò)存有最優(yōu)的責(zé)任，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)的動(dòng)因?yàn)楫a(chǎn)品的價(jià)值、價(jià)格、回收率以及產(chǎn)品返回率的優(yōu)化；Savaskan和van assenhove[7] 對(duì)Savaskan等的研究進(jìn)行了擴(kuò)展，考察了將一個(gè)零售商擴(kuò)展至存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的多個(gè)零售商時(shí)再制造供應(yīng)鏈回收模式的選擇，并指出再制造供應(yīng)鏈回收模式的決策在一定程度上需考慮零售商的競(jìng)爭(zhēng)程度。國內(nèi)對(duì)于再制造供應(yīng)鏈回收渠道的研究也比較多，但大多以Savaskan和Guide的研究為基礎(chǔ)框架。姚衛(wèi)新[8]比較了包括經(jīng)銷商負(fù)責(zé)回收在內(nèi)的閉環(huán)供應(yīng)鏈渠道模式，并將渠道模式劃分成五種類型，生產(chǎn)商可選擇其中一種模式，也可選擇模式組合以適應(yīng)不斷變化的環(huán)境；王文賓和達(dá)慶利[9]設(shè)計(jì)了獎(jiǎng)懲機(jī)制，建立了六種情形的決策模型，研究了四種情形下獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)于引導(dǎo)回收商提高回收量的有效性；黃宗盛等[10] 在動(dòng)態(tài)環(huán)境下，研究了再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈的兩種回收渠道。通過將產(chǎn)品回收率建立為回收努力投入的微分方程，分別建立了制造商負(fù)責(zé)回收和零售商負(fù)責(zé)回收的動(dòng)態(tài)閉環(huán)供應(yīng)鏈模型，利用微分對(duì)策理論求解得到不同回收渠道下的最優(yōu)控制策略；肖復(fù)東等[11]研究了零售商不同的需求風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度對(duì)三種回收渠道模式下的閉環(huán)供應(yīng)鏈的影響；韓小花和薛聲家[12]應(yīng)用非合作博弈，對(duì)強(qiáng)勢(shì)零售商領(lǐng)頭的閉環(huán)供應(yīng)鏈回收渠道的決策進(jìn)行了分析。

1.2 再制造供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)策略研究評(píng)述

在美國等許多國家，回收再制造活動(dòng)大多由獨(dú)立再制造商（Independent Remanufacturers，簡(jiǎn)稱IR）承擔(dān)，這些IR往往會(huì)比原始制造商更早的進(jìn)行產(chǎn)品的再制造[13]，這在提高社會(huì)效應(yīng)的同時(shí)也給原制造商（Original Equipment Manufacturers，簡(jiǎn)稱OEM）帶來了顯著的威脅。OEM不得不通過專利許可、質(zhì)量提升等多種方式在市場(chǎng)上與IR展開全方位競(jìng)爭(zhēng)，并且隨著諸如卡特彼勒等大型IR資金實(shí)力的增強(qiáng)，他們已經(jīng)擁有了改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的能力[14]。已有很多文獻(xiàn)對(duì)再制造供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)策略進(jìn)行了研究。

首先是有關(guān)再制造專利許可方面的研究，主要是以國內(nèi)學(xué)者為主。彭志強(qiáng)等[15]研究了單位許可費(fèi)率模式下，再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈的決策優(yōu)化問題，得出作為專利所有者的原始制造商的最佳專利授權(quán)許可費(fèi)以及該情形下的最優(yōu)利潤；申成然等[16]對(duì)專利保護(hù)下的經(jīng)銷商再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈進(jìn)行了研究，基于再制造產(chǎn)品提成許可策略分別構(gòu)建了集中決策和分散決策模型， 通過分析得到兩種情況下的均衡解， 最后利用收入費(fèi)用共享契約實(shí)現(xiàn)了對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)；同樣，熊中楷等[17]等利用博弈論，建立了單位專利許可費(fèi)保護(hù)下再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈的集中決策和分散決策模型，探討了單位專利許可費(fèi)模式對(duì)廢舊產(chǎn)品回收的影響， 并通過求解得到該情形下的最優(yōu)決策結(jié)果；熊中楷等[18]在細(xì)分綠色消費(fèi)者和普通消費(fèi)者的基礎(chǔ)上，研究了OEM生產(chǎn)新產(chǎn)品和再制造商生產(chǎn)再制造品時(shí)，OEM征收再制造專利許可費(fèi)對(duì)OEM與IR決策和利潤的影響，通過數(shù)值分析研究了綠色市場(chǎng)份額大小和普通消費(fèi)者對(duì)再制造品的接受度對(duì)最優(yōu)專利許可費(fèi)和企業(yè)利潤的影響；易余胤等[19]在消費(fèi)者需求異質(zhì)的市場(chǎng)中，構(gòu)建了不同專利許可模式下再制造商負(fù)責(zé)回收廢舊品再制造的閉環(huán)供應(yīng)鏈模型固定專利許可費(fèi)模型和單位產(chǎn)品專利許可費(fèi)模型。通過分析兩種閉環(huán)供應(yīng)鏈模型，得出了不同專利許可模式下閉環(huán)供應(yīng)鏈各決策變量的均衡解和最優(yōu)利潤。

然后是關(guān)于OEM和IR競(jìng)爭(zhēng)模式方面的研究。Majumder和Groenevelt [20]研究了兩期的再制造競(jìng)爭(zhēng)模型，考慮了四種廢舊產(chǎn)品回收分配機(jī)制下OEM與IR的競(jìng)爭(zhēng)策略；Ferrer 和Swaminathan[21]在一個(gè)多階段環(huán)境下分別研究了制造商在壟斷條件下和面對(duì)再制造商雙寡頭情形下對(duì)新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的聯(lián)合定價(jià)問題；Adem等[22]全面考慮了OEM和IR之間的質(zhì)量和數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)對(duì)各方利潤、消費(fèi)者剩余以及社會(huì)總福利的影響；熊中楷等[23]分析了OEM作為IR經(jīng)銷商的合作模式和競(jìng)爭(zhēng)模式，探討了消費(fèi)者對(duì)再制造產(chǎn)品的接受度、生產(chǎn)成本對(duì)生產(chǎn)商盈利的影響；朱慶華和周珊珊[24]以汽車零部件行業(yè)為背景，通過建立雙寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)博弈模型，對(duì)補(bǔ)貼前后制造商與再制造商的決策進(jìn)行比較探討。

還有一些學(xué)者開始關(guān)注供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)中的市場(chǎng)權(quán)力結(jié)構(gòu)問題。Choi[25-26]在不同市場(chǎng)權(quán)力結(jié)構(gòu)下，研究了雙寡頭壟斷的制造商共用一個(gè)零售商時(shí)如何進(jìn)行決策的問題，分析了市場(chǎng)力量、生產(chǎn)成本對(duì)決策的影響；黃祖慶[27] 研究了三種權(quán)力結(jié)構(gòu)對(duì)五種不同決策結(jié)構(gòu)下再制造供應(yīng)鏈的影響；易余胤[28-29] 對(duì)比了三種市場(chǎng)權(quán)力結(jié)構(gòu)對(duì)均衡零售價(jià)、回收率、批發(fā)價(jià)、渠道成員以及渠道總利潤的影響，并對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈進(jìn)行了協(xié)調(diào)；王玉燕和申亮[30] 基于消費(fèi)者需求差異，研究了渠道權(quán)力結(jié)構(gòu)對(duì)MT-CLSC型閉環(huán)供應(yīng)鏈的定價(jià)策略和回收策略，并分析了制造商和零售商的權(quán)力結(jié)構(gòu)偏好；高鵬等[31]研究了新產(chǎn)品質(zhì)量影響再制品成本下OEM的質(zhì)量決策對(duì)競(jìng)爭(zhēng)型再制造供應(yīng)鏈的影響，在推導(dǎo)價(jià)格和需求函數(shù)的基礎(chǔ)上建立并求解了三種領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)下的價(jià)格博弈和數(shù)量博弈模型，并用比較分析和數(shù)值仿真對(duì)結(jié)果進(jìn)行了分析。

1.3 再制品供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題研究述評(píng)

再制造供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)是指以利益為導(dǎo)向，協(xié)調(diào)OEM、當(dāng)?shù)卦僦圃焐?、第三方回收商等各成員之間的關(guān)系，合理安排再制造活動(dòng)，以達(dá)到整個(gè)供應(yīng)鏈的利潤最優(yōu)。

針對(duì)再制造供應(yīng)鏈中的“雙重邊際化”問題，徐紅和施國洪[32]利用博弈論對(duì)集中決策和分散決策進(jìn)行分析，通過設(shè)計(jì)收入費(fèi)用共享契約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的完美協(xié)調(diào)；陳彥如等[33]把收入費(fèi)用共享契約進(jìn)一步引申，探究了在多市場(chǎng)零售條件下的閉環(huán)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方法；孫榮庭[34]等在需求為不確定的情況下，利用Cournot 競(jìng)爭(zhēng)模型來刻畫多個(gè)零售商之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，提出了一種線性的契約形式來實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)；張克勇和周國華[35]則研究在第三方負(fù)責(zé)回收下的閉環(huán)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣窒韰f(xié)調(diào)契約；王文賓等[36]進(jìn)一步研究了三種渠道權(quán)力結(jié)構(gòu)下的協(xié)調(diào)問題，并運(yùn)用二部定價(jià)契約探討了不同渠道權(quán)力結(jié)構(gòu)下閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)方法；易余胤和袁江[37]在渠道沖突情形下，提出了一個(gè)改進(jìn)的兩部定價(jià)協(xié)調(diào)契約；覃艷華等[38]在前人的基礎(chǔ)上分析了隨機(jī)性需求下回饋與懲罰契約對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈和突發(fā)事件的協(xié)調(diào)作用；王旭等[39]針對(duì)MRCRM 模式下的閉環(huán)供應(yīng)鏈，在考慮隨機(jī)性基礎(chǔ)上，提出了具有抗突發(fā)事件性的價(jià)格折扣契約。

2 供應(yīng)鏈研發(fā)創(chuàng)新決策和創(chuàng)新模式現(xiàn)狀評(píng)述

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則發(fā)生了重大變化，越多越多的企業(yè)采取研發(fā)創(chuàng)新的手段來提升新產(chǎn)品質(zhì)量，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的不確定性。在創(chuàng)新模式方面，企業(yè)依靠組織間的學(xué)習(xí)從外部獲取關(guān)鍵知識(shí)成為了獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵手段。[40-43]合作研發(fā)創(chuàng)新模式的興起也將深刻的改變供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率。

國內(nèi)外現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)研發(fā)決策及研發(fā)模式的研究主要集中在單個(gè)企業(yè)或者正向供應(yīng)鏈方面。Dorroh等[44]、Argote[45]對(duì)單個(gè)企業(yè)研發(fā)過程中資金、知識(shí)等重要資源投入和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系展開研究，發(fā)現(xiàn)指數(shù)函數(shù)是描述這種關(guān)系的合理工具；在此基礎(chǔ)上，Samaddar和Kadiyala[46]運(yùn)用領(lǐng)導(dǎo)者-追隨者理論分析了合作研發(fā)模式中的知識(shí)投入分享問題；Ding和Huang[47]將知識(shí)溢出視為合作成本，以前期知識(shí)投入和當(dāng)期知識(shí)努力為主要變量對(duì)知識(shí)溢出進(jìn)行了討論。這些研究均集中于單純化資源投入，沒有考慮各種資源投入之間對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的綜合影響。熊榆等[48]則同時(shí)考慮資金投入和知識(shí)投入對(duì)合作研發(fā)的影響，主要研究了不同資源投入時(shí)合作研發(fā)模式形成的條件，進(jìn)一步擴(kuò)展了企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新理論。還有一些學(xué)者從運(yùn)作管理角度重點(diǎn)研究了供應(yīng)鏈企業(yè)研發(fā)過程中的溢出效應(yīng)問題。Aspremont和Jacquemin[49]， Kamien等[50]研究了同類企業(yè)間的橫向R&D溢出效應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效、各方利潤產(chǎn)生的影響；霍沛軍等[51]、Ge等[52]重點(diǎn)考察了縱向溢出效應(yīng)對(duì)垂直供應(yīng)鏈中各成員利潤的影響，具體分析他們提高研發(fā)技術(shù)分享的動(dòng)機(jī)。孫曉華和鄭輝[53]則構(gòu)建了同時(shí)包括水平技術(shù)溢出和垂直技術(shù)溢出的三階段古諾德競(jìng)爭(zhēng)模型，考察了水平和垂直溢出率對(duì)不同研發(fā)模式下企業(yè)投資的影響；Bhaskaran S R和Krishnan V[54]在考慮研發(fā)成本和研發(fā)過程不確定的基礎(chǔ)上研究了純收益分享、收益分享費(fèi)用共攤以及創(chuàng)新分享等三種合作研發(fā)模式，分析了各種研發(fā)模式下合作企業(yè)間的交互影響并研究了企業(yè)研發(fā)能力對(duì)各方討價(jià)還價(jià)能力的影響。

3 再制造供應(yīng)鏈研發(fā)創(chuàng)新研究意義和研究展望

從本質(zhì)上講，再制造是以優(yōu)質(zhì)、高效、節(jié)能、環(huán)保為準(zhǔn)則，以先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)為手段，進(jìn)行修復(fù)、改造廢舊設(shè)備產(chǎn)品的一系列技術(shù)措施或工程活動(dòng)的總和，再制造與維修翻新的主要區(qū)別就在于它是通過技術(shù)創(chuàng)新使再制品的質(zhì)量達(dá)到或超過新品。[55]因此，技術(shù)創(chuàng)新可以說是再制造企業(yè)賴以生存的“生命線”。例如全球工程機(jī)械再制造標(biāo)桿企業(yè)美國卡特彼勒公司，每年在舊件清潔、修復(fù)等重要再制造環(huán)節(jié)的技術(shù)和設(shè)備方面投入高額的成本，形成了世界級(jí)的“翻修”技術(shù)，成為其獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。[56]我國發(fā)改委在《關(guān)于深化再制造試點(diǎn)工作的通知》中提出要對(duì)再制造產(chǎn)業(yè)落實(shí)支持政策，鼓勵(lì)再制造產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)。[57]2010年7月，由18家國內(nèi)汽車生產(chǎn)企業(yè)、科研院校等單位成立了“汽車產(chǎn)品回收利用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”，重點(diǎn)開展汽車產(chǎn)品可拆解性設(shè)計(jì)、可回收性設(shè)計(jì)與綠色供應(yīng)鏈關(guān)鍵技術(shù)的R&D研究。總體而言，我國再制造雖已形成了“尺寸恢復(fù)，性能提升”的模式，但研發(fā)創(chuàng)新水平仍然較低，儼然已成為制約我國再制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素。[47]

另一方面，再制造產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新面臨著比一般產(chǎn)品更為復(fù)雜的管理問題，不僅要考慮創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新成本等一般問題，更要考慮不同產(chǎn)品間的競(jìng)爭(zhēng)。例如發(fā)生在墨盒再制造領(lǐng)域的著名的佳能與Recycle Assist公司之間的專利糾紛案就是緣于原制造商用專利武器對(duì)抗獨(dú)立再制造商技術(shù)創(chuàng)新引起的競(jìng)爭(zhēng)威脅[58]；再如卡特彼勒再制品在進(jìn)入中國市場(chǎng)時(shí)，很多中國機(jī)械工程客戶由于對(duì)再制品性能不甚了解以及固有的“一次性”消費(fèi)傾向而購買新零件，令卡特彼勒不得不降低研發(fā)投資而采用外包策略。[56]由此可見，再制品和新產(chǎn)品之間復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系會(huì)使IR的技術(shù)創(chuàng)新決策和創(chuàng)新模式面臨很大的挑戰(zhàn)。

從前面的文獻(xiàn)綜述可以看出，當(dāng)前再制造供應(yīng)鏈的運(yùn)作策略和研發(fā)決策、研發(fā)模式是作為兩個(gè)研究分支單獨(dú)發(fā)展的，關(guān)于再制造供應(yīng)鏈領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)幾乎沒有。高鵬等[59]首次運(yùn)用博弈理論對(duì)再制造供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了初探，但該研究建立在新產(chǎn)品和再制品統(tǒng)一定價(jià)的基礎(chǔ)上，并未考慮兩者之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。另外，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，消費(fèi)者心理等眾多因素都將影響著再制造供應(yīng)鏈的研發(fā)決策。對(duì)再制造供應(yīng)鏈研發(fā)模式和研發(fā)策略進(jìn)行深入研究不僅能進(jìn)一步豐富供應(yīng)鏈理論以及研發(fā)創(chuàng)新理論，更能對(duì)我國再制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的形成提供可選擇的路徑，有利于國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，已成為再制造領(lǐng)域未來最新研究趨勢(shì)。

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Research Progress on Remanufacturing Supply Chain R&D Iinnovation

Gao Peng

（1.School of Business， Jiangsu University of Technology， Changzhou 213001，China；2.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013，China）

Abstract： From the perspectives of wasted material recycling mode， competition strategy， coordination mechanism and R&D decision， this paper makes a systematic analysis on RSCM and R&D management on SCM， points out that they are two branches of independent development. Because of the important significance of innovation to the remanufacturing industry， it proposes that RSCM R&D decision management is the main trend of future SCM development.

Keywords： remanufacturing； close-up supply chain； R&D decision； R&D mode

責(zé)任編輯 孫學(xué)通