江東坡

(貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 貴州　貴陽(yáng)　550025)

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不對(duì)稱信息和反傾銷威脅下的最優(yōu)出口貿(mào)易政策
——基于逆向選擇模型的再分析

江東坡

(貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 貴州貴陽(yáng)550025)

摘要：基于激勵(lì)理論中的逆向選擇模型，探討了不對(duì)稱信息和反傾銷威脅下激勵(lì)相容的最優(yōu)出口貿(mào)易政策。研究結(jié)果表明：在不對(duì)稱信息情況下，當(dāng)進(jìn)口國(guó)企業(yè)要求保護(hù)的政治壓力較低時(shí)，出口國(guó)政府可通過不加區(qū)別地向出口企業(yè)提供相同水平的出口補(bǔ)貼，達(dá)到既鼓勵(lì)出口，但又不“特別”激勵(lì)高成本企業(yè)“傾銷”行為的目的；當(dāng)政治壓力較高時(shí)，即反傾銷的威脅增大時(shí)，出口國(guó)政府可借助一次性轉(zhuǎn)移支付，實(shí)施對(duì)稱信息情況下的出口關(guān)稅，激勵(lì)出口企業(yè)顯示其真實(shí)成本，既抑制高成本企業(yè)的傾銷行為，又借此向進(jìn)口國(guó)政府傳遞出口企業(yè)成本信息，幫助其實(shí)施對(duì)稱信息情況下的反傾銷稅，減少低成本出口企業(yè)面臨的反傾銷威脅，有效避免不對(duì)稱信息所帶來的信息“租金”損失，從而減少反傾銷帶來的社會(huì)福利損失。

關(guān)鍵詞：反傾銷威脅；不對(duì)稱信息；戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策

隨著WTO貿(mào)易自由化進(jìn)程的加快，各成員國(guó)關(guān)稅的逐步下調(diào)，反傾銷已經(jīng)逐漸取代關(guān)稅和其他傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)手段，成為了一種運(yùn)用最普遍的貿(mào)易保護(hù)手段。據(jù)WTO 統(tǒng)計(jì)，從1995年1月至2014年底，WTO各成員國(guó)發(fā)起反傾銷調(diào)查案件增至4757件。其中，針對(duì)中國(guó)的反傾銷指控高達(dá)1052件，占了全部指控的1/5強(qiáng)，使得中國(guó)成為了反傾銷措施最大的受害者。因此，能否以及如何避免反傾銷及其帶來的巨大損失成了一個(gè)亟需回答的國(guó)際貿(mào)易理論和現(xiàn)實(shí)問題。

然而，針對(duì)出口企業(yè)的反傾銷指控，并非全部由出口企業(yè)的傾銷行為所致，往往是由 “正當(dāng)”反傾銷措施和高成本企業(yè)的傾銷行為所致：一方面，東京回合以后，根據(jù)關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，進(jìn)口國(guó)可以基于成本的“正常價(jià)值”來判定傾銷是否成立。這使得進(jìn)口國(guó)可以根據(jù)“推定成本”來判定傾銷是否成立，從而增加了反傾銷措施的主觀任意性。Prusa指出，根據(jù)這個(gè)規(guī)則，幾乎所有的出口都可認(rèn)定為傾銷；[1]另一方面，Kolev和Prusa認(rèn)為，由于進(jìn)口國(guó)反傾銷機(jī)構(gòu)難以掌握出口企業(yè)真實(shí)的成本，往往不加區(qū)分地對(duì)待不同成本類型的企業(yè)，低成本出口企業(yè)反而會(huì)因?yàn)楦叱杀酒髽I(yè)的傾銷行為會(huì)面臨更加嚴(yán)厲的反傾銷稅，導(dǎo)致出口國(guó)面臨更大的社會(huì)福利損失[2]。

由此自然引出一個(gè)問題，即出口國(guó)政府能否通過實(shí)施恰當(dāng)?shù)某隹谫Q(mào)易政策，引導(dǎo)出口企業(yè)顯示其真實(shí)成本，從而抑制高成本企業(yè)的傾銷行為，避免遭受反傾銷帶來的巨大損失。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了有益的探索。其中，彭立志等指出，出口國(guó)可以采用補(bǔ)貼(關(guān)稅)和一次性轉(zhuǎn)移支付的政策組合，激勵(lì)出口企業(yè)如實(shí)報(bào)告成本信息，從而減少因信息不完全造成的效率扭曲，提高本國(guó)的整體福利。[3]本文認(rèn)為，彭立志等人的分析存在4個(gè)方面的問題：第一，命題1的闡述不準(zhǔn)確(第74頁(yè))；第二，引理1中的(16)式(第75頁(yè))的證明過程存在錯(cuò)誤；第三，漢密爾頓函數(shù)[第76頁(yè)，第(24)式]的構(gòu)造不正確；第四，最優(yōu)出口貿(mào)易政策求解方法和過程[第76頁(yè)，第(28)式和(29)式]與其不完全信息條件下博弈次序和不完全信息的假設(shè)(第74頁(yè))不一致。這些都直接影響到該文中引理和命題的成立。對(duì)此，本文采用逆向選擇模型再次進(jìn)行深 入分析，探討是否存在不因不對(duì)稱信息而偏離的對(duì)稱信息情況下的“最優(yōu)”政策組合。

一、基本模型

本文的基本模型與彭立志等[3]72相似，以便于比較。假設(shè)只存在兩個(gè)國(guó)家，出口國(guó)H和進(jìn)口國(guó)F，且二者分別有一個(gè)代表性企業(yè)：企業(yè)h和企業(yè)f。企業(yè)h和企業(yè)f都生產(chǎn)一種完全同質(zhì)的產(chǎn)品，在F國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行庫(kù)諾特競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)f生產(chǎn)y單位產(chǎn)品，且全部在F國(guó)市場(chǎng)銷售，企業(yè)h生產(chǎn)x單位產(chǎn)品，全部出口到F國(guó)市場(chǎng)，F(xiàn)國(guó)市場(chǎng)的反需求函數(shù)為：

p=a-x-y

(1)

假設(shè)F國(guó)政府以一定的概率ρ(0<ρ<1)征收反傾銷稅，其大小取決于企業(yè)f要求保護(hù)的壓力大小。一旦依據(jù)推定成本確定傾銷成立，F(xiàn)國(guó)政府可以選擇反傾銷稅t，使其社會(huì)福利最大化，即使消費(fèi)者剩余、國(guó)內(nèi)廠商利潤(rùn)和反傾銷稅收的加權(quán)平均和最大化，則F國(guó)政府的目標(biāo)函數(shù)為：

=γ·π*+(1-γ)·(CS+γ·t·x)

(2)

(2)式中，π*為企業(yè)f的利潤(rùn)，CS為F國(guó)的消費(fèi)者剩余，γ為F國(guó)內(nèi)企業(yè)要求保護(hù)壓力的指數(shù)，反映了企業(yè)f和消費(fèi)者剩余在F國(guó)政府目標(biāo)函數(shù)中的權(quán)重，且ρ=γ。

H國(guó)可以選擇出口補(bǔ)貼(稅)s使其社會(huì)福利最大化，其目標(biāo)函數(shù)為：

=(p-θ)·x-γ·t

(3)

二、對(duì)稱信息下的最優(yōu)出口貿(mào)易政策

在對(duì)稱信息情況下，政府和企業(yè)之間的博弈過程可以用一個(gè)3階段動(dòng)態(tài)博弈來描述*彭立志等在此將3階段博弈設(shè)為2階段博弈，其命題3根據(jù)2階段博弈的解提出，因而是不準(zhǔn)確的。[3]73：在第1階段，觀察到F國(guó)要求保護(hù)的政治壓力后，H國(guó)政府選擇最大化自己社會(huì)福利的出口補(bǔ)貼(關(guān)稅 )s；在第2階段，觀察到H國(guó)政府政策后，F(xiàn)國(guó)政府選擇最大化自己社會(huì)福利的反傾銷稅t；在第3階段，企業(yè)h和企業(yè)f觀測(cè)到s和t后，同時(shí)選擇利潤(rùn)最大化的出口量x和產(chǎn)量y。3階段動(dòng)態(tài)博弈可根據(jù)逆向歸納法求解[4]。

在第3階段，企業(yè)h和企業(yè)f的產(chǎn)量分別為：

(4)

在第2階段，F(xiàn)國(guó)政府的目標(biāo)函數(shù)為：

(5)

由(5)式的一階條件，可得：

(6)

在第1階段，H國(guó)政府的目標(biāo)函數(shù)為：

(7)

由(7)式的一階條件，可得：

(8)

由(8)式和(6)式，可得：

(9)

(10)

(11)

比較(8)式和(9)式中的yFB(θ)和sFB(θ)，可知：

(12)

(13)

總結(jié)以上分析，提出命題1：

三、不對(duì)稱信息下的最優(yōu)出口貿(mào)易政策

因此，在不對(duì)稱信息情況下，H 國(guó)政府應(yīng)該設(shè)計(jì)一種激勵(lì)相容的政策組合，既能把高成本和低成本企業(yè)分離開來，同時(shí)又能起到傳遞本國(guó)企業(yè)h成本信息的作用。F國(guó)政府和企業(yè)f將根據(jù)H 國(guó)政府的補(bǔ)貼(征稅)政策，推斷出H 國(guó)企業(yè)h的成本。

(14)

此時(shí)的情形同樣可以用一個(gè)3階段動(dòng)態(tài)博弈進(jìn)行描述：在第1階段，觀察到F國(guó)國(guó)內(nèi)要求保護(hù)的壓力后，H國(guó)政府選擇補(bǔ)貼(征稅)s和一次性轉(zhuǎn)移支付的出口政策組合；在第2階段，觀察到H國(guó)政府政策組合后，F(xiàn)國(guó)政府選擇反傾銷稅t；在第3階段，企業(yè)h和企業(yè)f觀測(cè)到s和t后，同時(shí)選擇出口量x和產(chǎn)量y。

在第1階段，H國(guó)政府為了確保企業(yè)h如實(shí)報(bào)告其成本 ，選擇的政策組合必須滿足(14)式中激勵(lì)約束和參與約束，因此，其目標(biāo)函數(shù)為：

(15)

為了求解(15)式，得到H國(guó)政府最優(yōu)政策組合，先提出引理1：

(16)

(17)

(18)

(19)

(20)

(21)

由于引理1中(16)至(18)式和(19)至(21)式的證明過程相同，本文只給出(16)至(18)的證明。(16)式由(15)式中的參與約束條件確立，不用證明。以下為(17)和(18)式的證明過程：

根據(jù)博弈第3階段的求解過程，可知企業(yè)h的(產(chǎn)量)反應(yīng)函數(shù)為：

(22)

(23)

企業(yè)h如實(shí)報(bào)告成本時(shí)，其利潤(rùn)函數(shù)為：

(24)

(25)

由(23)式、(24)式、(25)式，可得：

(26)

同理可得：

(27)

(28)

由(26)式、(27)式和(28)式，可得：

(29)

化簡(jiǎn)(29)式，可得：

(30)

(31)

由此，(18)式得證。

(32)

(33)

由此，(17)式得證。

再由(25)式和(33)式，可得：

(34)

(35)

由(24)式，可得：

(36)

將(36)式代入(35)式，可得漢密爾頓函數(shù)(Hamiltonian)：*彭立志等并沒有將一次性轉(zhuǎn)移支付替換成狀態(tài)變量(信息租金)和控制變量的函數(shù)，而是直接給出了包含一次性轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)在內(nèi)的漢密爾頓函數(shù)。[3]76這種替換在機(jī)制設(shè)計(jì)文獻(xiàn)中的應(yīng)用可參見Laffont[9]，在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策文獻(xiàn)中的應(yīng)用可參見Brainard 等 [10-12]及Maggi[13]。

(37)

(37)式中，π(θ)為狀態(tài)變量，s(θ)為控制變量，λ(θ)為共積變量。

由最大值原理[8]，可得：

(38)

λ=0

(39)

由于H國(guó)政府的出口貿(mào)易政策具有傳遞企業(yè)h 成本信息的信號(hào)作用，從而當(dāng)H國(guó)政府的出口貿(mào)易政策滿足激勵(lì)相容和參與約束條件時(shí)，博弈第2階段和第3階段的求解過程與對(duì)稱信息條件下完全相同，即重復(fù)(4)式至(6)式的過程。

(40)

將(40)式代入(6)式，可得：

(41)

根據(jù)(36)式，可得：

(42)

分別比較(8)式、(40)式和(9)式、(41)式，可知：

sSB(θ)=sFB(θ)，tSB(θ)=tFB(θ)，ySB(θ)=yFB(θ)，xSB(θ)=xFB(θ)

(43)

總結(jié)以上分析，提出命題2：

命題2說明，當(dāng)進(jìn)口國(guó)企業(yè)要求保護(hù)壓力較小時(shí)，進(jìn)口國(guó)政府將更多考慮消費(fèi)者的利益，征收反傾銷稅的可能性較小，出口國(guó)政府應(yīng)提供出口補(bǔ)貼，以鼓勵(lì)出口。但此時(shí)，沒有必要特別鼓勵(lì)成本較高的企業(yè)更多的出口，導(dǎo)致其更嚴(yán)重的“傾銷”行為，因此出口國(guó)政府應(yīng)該選擇對(duì)所有成本類型的企業(yè)提供同一的出口補(bǔ)貼，*其具體水平由博弈的混同均衡解決定。本文關(guān)注的是反傾銷威脅增大時(shí)出口國(guó)政府的最優(yōu)出口貿(mào)易政策選擇，故對(duì)混同均衡情況不作分析。以減少對(duì)高成本企業(yè)“傾銷”行為的鼓勵(lì)。當(dāng)來自進(jìn)口國(guó)企業(yè)要求保護(hù)的政治壓力較大時(shí)，進(jìn)口國(guó)政府將更多考慮國(guó)內(nèi)企業(yè)的利益，征收反傾銷稅的可能性增大。面臨增大的反傾銷威脅， 出口國(guó)政府應(yīng)對(duì)出口企業(yè)征收出口關(guān)稅，限制企業(yè)出口。特別地，出口國(guó)政府應(yīng)對(duì)成本較高企業(yè)征收較高的出口關(guān)稅，更嚴(yán)格地限制其出口，以抑制其傾銷行為。

四、結(jié)論

本文就不對(duì)稱信息和反傾銷威脅條件下的最優(yōu)出口貿(mào)易政策問題再次進(jìn)行了深入的分析和探討。研究結(jié)果表明，在不對(duì)稱信息和反傾銷威脅情況下，出口國(guó)政府應(yīng)根據(jù)進(jìn)口國(guó)要求保護(hù)的政治壓力，選擇最優(yōu)的出口貿(mào)易政策。當(dāng)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)要求保護(hù)的政治壓力較小時(shí)，出口國(guó)政府應(yīng)向不同成本類型的出口企業(yè)提供同一的出口補(bǔ)貼，以避免對(duì)高成本企業(yè)的“傾銷”行為的“特別”鼓勵(lì)。當(dāng)政治壓力較大時(shí)，出口國(guó)政府則可根據(jù)激勵(lì)相容原理，利用一次性轉(zhuǎn)移支付的政策，實(shí)施與對(duì)稱信息條件下相同的出口關(guān)稅政策。這一結(jié)果和彭立志等*彭立志等指出：“在不完全信息條件下，出口國(guó)政府應(yīng)該總是征收出口稅。而且，當(dāng)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)要求保護(hù)的壓力較大時(shí)，出口國(guó)政府應(yīng)該對(duì)低成本企業(yè)征收更高的出口稅?！盵3]76在進(jìn)口國(guó)企業(yè)要求保護(hù)的政治壓力較小時(shí)，博弈存在分離均衡解。但本文的結(jié)果表明，此時(shí)分離均衡不存在。完全不同。本文結(jié)果表明，出口關(guān)稅和一次性轉(zhuǎn)移支付的政策組合能夠激勵(lì)企業(yè)顯示其真實(shí)成本，有助于進(jìn)口國(guó)制定合理的反傾銷稅水平，抑制高成本企業(yè)的傾銷行為，有效避免不對(duì)稱信息所帶來的信息“租金”損失。這樣的政策組合效果也是漆鑫等[14]提出的信息審計(jì)與補(bǔ)貼的組合政策，以及江東坡[15-16]提出的單一補(bǔ)貼政策所不能達(dá)到的。

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(責(zé)任編輯鐘昭會(huì))

國(guó)際DOI編碼：10.15958/j.cnki.gdxbshb.2016.02.012

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：中國(guó)分類號(hào)：F745.3A

文章編號(hào)：1000-5099(2016)02-0083-09

作者簡(jiǎn)介：江東坡(1975—)，男，貴州都勻人，博士，副教授。研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與政策。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)力研究——基于出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的實(shí)證分析”(71463009)；貴州省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際比較研究”(12SSD021)。

收稿日期：2015-11-23