汪夜豐

內容摘要：2015年2月公布實施的最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》對小額訴訟程序實施中的具體問題作出了進一步詳細規(guī)定。但是，小額訴訟程序在司法實踐中仍面臨審理程序管理混亂、實質正義易打折扣等現(xiàn)狀問題。本文認為對小額訴訟程序進行檢察監(jiān)督，應從我國小額訴訟程序面臨的實際問題和檢察監(jiān)督的難點出發(fā)，有針對性地尋找解決方法。

關鍵詞：小額訴訟 檢察監(jiān)督 問題 對策

修改后的《民事訴訟法》第126條正式確立了小額訴訟程序。小額訴訟程序設立的目的在于通過訴訟程序的簡化設計，節(jié)約訴訟成本，充分利用有限的司法資源，化解更多民事經濟糾紛，保障當事人權益的快速實現(xiàn)。

一、我國小額訴訟程序的實施現(xiàn)狀

小額訴訟通過更加經濟便捷的訴訟進入機制，保障當事人的平等訴權，實現(xiàn)司法的大眾化和權利實現(xiàn)的經濟化。但是，在具體的司法實踐中，我國小額訴訟程序仍面臨一些實際問題。

（一）小額訴訟案件審判主體不統(tǒng)一，審理程序混亂

目前，我國大多數(shù)法院還沒有建立小額速裁庭，對小額訴訟程序也沒有形成統(tǒng)一的管理制度，造成小額訴訟案件分流節(jié)點不清、程序轉化不規(guī)范等多種問題。由于沒有明確統(tǒng)一的小額訴訟操作程序，不同法院的程序操作也不統(tǒng)一。有的法院專門設立了小額訴訟法庭，有的由立案庭審理，有的則由民庭審理。在審理程序上，一些法院同一法官同時需承擔審理普通程序、簡易程序和小額訴訟程序案件。但在這三種審理程序的設計上，規(guī)定粗略，操作性弱，導致適用上的混亂。例如，有的案件適用簡易程序審理，卻按普通程序開庭，用普通程序進行審理的卻按簡易程序開庭，造成“簡易程序不簡化、普通程序不規(guī)范”，而審理小額訴訟案件過程中的程序混用現(xiàn)象也普遍存在。最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第280條和第281條對小額訴訟的程序轉化做出了規(guī)定，但仍然粗略，在審判中缺乏具體指導性。

（二）對案件分流的過分關注和法官職權的強化，使司法實質正義易打折扣

小額訴訟程序的效率與公正歷來是民事訴訟學術領域的熱點，合理平衡二者的關系也是審判實踐追求的目標。我國的小額訴訟更多是作為一種克服普通訴訟程序由于固化的程序和形式導致訴訟成本高昂、訴訟周期長等不利而發(fā)展出來的化解途徑。由于對案件的分流和快速審結的過分關注，使司法實質正義的實現(xiàn)淪為其次，很可能讓公眾獲得的是廉價的司法和打折扣的正義。[1]

通過小額訴訟程序實現(xiàn)司法裁判，很大程度上也要依靠法官職權的行使。小額訴訟程序中法官過大的程序主導權和自由裁量權增加了法官權力恣意和當事人權益損害的風險。例如，在小額訴訟中，法官可以通過自由裁量權“以判壓調”，當事人需違心接受調解。而且由于當前法官考評制度中的上訴率是一個重要的指標，小額訴訟程序還可能造成部分法官為降低案件上訴率濫用一審終審。也有法官為避免一審終審的錯案和當事人信訪，利用程序轉化的自由裁量權適用簡易程序或普通程序，架空小額訴訟程序。

（三）小額訴訟救濟機制的缺陷不能有效保障當事人權益

相比國外大多數(shù)國家各具特色的小額訴訟救濟程序，我國還未建立起及時保障當事人權益的有效機制。雖然在理論上，《民事訴訟法》規(guī)定當事人對小額訴訟的裁判不服可以向法院申請再審，但基于小額訴訟程序節(jié)約訴訟成本的價值取向和法院內部錯案追究的壓力，在大多數(shù)情況下，小額訴訟案件會被嚴格限制進入再審程序。即使有證據(jù)證明法院判決錯誤或程序違法，法院啟動再審或檢察機關抗訴后，再審審查期限長達3個月并且再審期間不停止對生效判決的執(zhí)行，這也嚴重影響了當事人的權益實現(xiàn)。而且小額訴訟的判決也不可能萬無一失，當錯案發(fā)生后，由于一審終審制直接剝奪了當事人上訴權，當事人實體利益和程序利益均難以保障，喪失救濟渠道造成的風險讓當事人不愿并且不敢輕易適用小額訴訟程序。

二、目前我國小額訴訟程序檢察監(jiān)督遇到的難點

對小額訴訟進行檢察監(jiān)督是檢察權的應有之義，但基于我國目前小額訴訟程序實行中的現(xiàn)狀，對小額訴訟進行檢察監(jiān)督面臨著特殊問題。

（一）小額訴訟相關法律和司法解釋本身不完善，檢察機關進行法律適用無規(guī)可依

最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》雖明確了適用小額訴訟的案件類型范圍和特定的轉化情形，但在小額訴訟審理中，案件類型及轉化情形遠比現(xiàn)有規(guī)定復雜，找不到對應轉化依據(jù)的情形常有，導致了檢察監(jiān)督中法律適用的不確定性。以下情形都是法律適用中難點：案件受理時標的額符合小額訴訟的條件，但程序啟動后當事人在訴訟中提出了新的訴訟請求，這使標的額總量突破了小額訴訟程序的限制。案件跨越兩個年度時應如何確定小額訴訟標的金額。分期付款案件到期部分不足小額訴訟上限，但加上未到期部分就超過上限。債務在訴訟期間不足小額訴訟上限，但隨著時間推移，債務不斷增加，又超過小額訴訟的上限等情形。[2]

（二）小額訴訟缺乏系統(tǒng)獨立的操作程序，檢察機關開展檢察監(jiān)督無章可循

《民事訴訟法》關于小額訴訟程序僅有一個條文，最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》對小額訴訟的規(guī)定亦比較粗略，實踐中只能零星參照簡易程序的相關規(guī)定。關于小額訴訟案件的受理、送達、庭審、程序轉化、判決執(zhí)行、救濟機制等并沒有建立起一套獨立系統(tǒng)的操作程序，導致法院在小額訴訟受理、送達、庭審等各環(huán)節(jié)的處理上各行其是，檢察監(jiān)督無章可循。在無具體操作程序規(guī)范下實施的小額訴訟的檢察監(jiān)督，缺乏針對性、規(guī)范性，也會失去說服力和有效性。

（三）一審終審案件檢察監(jiān)督機制未建立，檢察機關對小額訴訟的檢察監(jiān)督缺乏具體指引

《民事訴訟法》規(guī)定對于普通民事案件當事人向人民法院申訴是申請檢察監(jiān)督的前置程序，只要經過了一審、二審和再審，當事人申請監(jiān)督的，檢察機關即可以開展檢察監(jiān)督。這種規(guī)定是基于當事人可以上訴的前提設置的，意在引導當事人充分利用現(xiàn)有的法律救濟途徑，防止檢法多頭處理浪費司法資源。但小額訴訟案件實行一審終審，在具體審判中與兩審終審的普通民事案件存在許多不同。例如，存在向簡易程序或普通程序的轉化程序，而發(fā)生程序轉化所依據(jù)的訴訟標的額的確定問題存在較大不確定性和復雜性，具體哪些情形當事人可以申請檢察監(jiān)督，小額訴訟檢察監(jiān)督的環(huán)節(jié)，監(jiān)督的方式和效力，以及法院對小額訴訟檢察監(jiān)督如何處理等問題均未明確。因此，目前檢察機關對小額訴訟案件進行檢察監(jiān)督仍缺乏具有操作性的指引規(guī)范。

三、我國小額訴訟程序檢察監(jiān)督的完善

基于我國小額訴訟程序在實施中所面臨的各種實際問題和開展檢察監(jiān)督的難點問題，本文認為對小額訴訟程序進行檢察監(jiān)督，應從構建檢察監(jiān)督前提、搭建檢察監(jiān)督平臺、開展執(zhí)行監(jiān)督等方面加以解決。

（一）構建檢察監(jiān)督的前提

小額訴訟程序實踐中的具體問題需要由詳細的立法提供解決路徑。完善的法律規(guī)定和具體明確的程序規(guī)定是檢察機關進行小額訴訟檢察監(jiān)督的前提。首先，應完善小額訴訟的案件類型和范圍規(guī)定，出臺小額訴訟金額確定的節(jié)點細則，制定小額訴訟程序轉化細則，規(guī)定小額訴訟申請再審之外的救濟機制，通過立法的完善不斷增強對小額訴訟程序適用的引導。其次，應盡快建立獨立的小額訴訟操作程序，規(guī)定小額訴訟程序各環(huán)節(jié)的操作細則。例如，規(guī)定法院對當事人起訴符合適用小額訴訟程序條件的案件，一般應在收到起訴材料之日起3日內立案，并于立案當日將案件移送法院業(yè)務庭，最遲不超過2個工作日。當事人認為適用小額訴訟程序不當?shù)?，可在接到開庭通知書后3日內向法院提出異議。在審理期限上，小額訴訟案件應當在1個月內審結。最后，通過立法、司法解釋的完善實現(xiàn)小額訴訟審判程序的規(guī)范化，明確小額訴訟法官的職權清單及法律責任，建立嚴格的程序轉化監(jiān)管機制，促進小額訴訟程序轉化的規(guī)范化。

（二）搭建檢察監(jiān)督的平臺

搭建檢察監(jiān)督的平臺在一定層級上建立小額訴訟檢察監(jiān)督工作機制，系統(tǒng)規(guī)定檢察監(jiān)督的案件范圍、監(jiān)督環(huán)節(jié)、監(jiān)督方式和法律后果，從而使小額訴訟程序的檢察監(jiān)督有章可循，增強監(jiān)督的可行性和系統(tǒng)性。

1.監(jiān)督環(huán)節(jié)和文書報送程序。小額訴訟的檢察監(jiān)督工作機制應參照法律或司法解釋，明確對小額訴訟的受理、送達、庭審、程序轉化等環(huán)節(jié)實行檢察監(jiān)督，規(guī)定法院在各環(huán)節(jié)向檢察機關的法律文書報送程序。例如，明確規(guī)定案件適用小額訴訟程序的，人民法院應向當事人送達《小額訴訟告知書》，并將副本在3日內抄送人民檢察院。通過對監(jiān)督環(huán)節(jié)和文書報送的明確，使檢察監(jiān)督有的放矢。

2.小額訴訟程序檢察監(jiān)督的方式。檢察機關可依當事人的申請和依職權對小額訴訟的審理和判決進行檢察監(jiān)督。監(jiān)督方式主要是：一是向同級人民法院發(fā)出檢察建議。發(fā)現(xiàn)人民法院在訴訟活動中存在一般性的不當審判行為或裁判結果存在瑕疵的，應向人民法院發(fā)出檢察建議，并督促其及時落實。二是向同級人民法院發(fā)出再審檢察建議或提請上級人民檢察院向同級人民法院提出抗訴?；鶎尤嗣駲z察院發(fā)現(xiàn)同級人民法院己經發(fā)生法律效力的小額訴訟裁判結果存在《民事訴訟法》第200條規(guī)定的情形的，或者當事人依據(jù)《民事訴訟法》第209條規(guī)定申請監(jiān)督并有監(jiān)督必要的，應向人民法院發(fā)出再審檢察建議或者提請上級人民檢察院向同級人民法院提出抗訴。

3.檢察監(jiān)督的法律后果。明確規(guī)定檢察監(jiān)督的法律后果，對人民法院在小額訴訟中作出的判決、裁定以及審判人員的審判活動，發(fā)現(xiàn)可能有錯誤或確有錯誤的，檢察機關可依法調查核實，根據(jù)調查核實的情況向人民法院發(fā)出檢察建議，并跟蹤監(jiān)督。人民法院在收到檢察建議后應積極研究和糾正，并在收到檢察建議1個月內作出書面回復。例如，法官有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判等行為構成違法或犯罪的，檢察機關在提出抗訴的同時，還應依法移送相關部門查處，追究違法行為的相關法律責任。

（三）監(jiān)督小額訴訟的執(zhí)行

小額訴訟程序重要價值之一在于快速和有效實現(xiàn)當事人訴訟權益，因此順暢高效地執(zhí)行是保證小額訴訟程序價值實現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。目前沒有專門的小額訴訟程序執(zhí)行規(guī)范，實踐中主要參照普通程序或簡易程序執(zhí)行。小額訴訟案件調撤率居高不下，拖延執(zhí)行、不完整執(zhí)行的問題比較突出。法院執(zhí)行程序的監(jiān)督制約機制不健全、執(zhí)行缺乏透明度等普遍性問題也是小額訴訟案件執(zhí)行面對的問題?！睹袷略V訟法》第235條規(guī)定，人民檢察院有權對民事執(zhí)行活動實行法律監(jiān)督。對小額訴訟執(zhí)行的檢察監(jiān)督既是檢察機關的法定職權，更是保障小額訴訟案件當事人權益的重要途徑。

為順利開展小額訴訟執(zhí)行監(jiān)督，檢察機關應積極爭取黨委、人大、政府、政協(xié)等機構的支持，在與法院充分溝通交流的基礎上就開展小額訴訟執(zhí)行檢察監(jiān)督的范圍、檢察建議的辦理程序、監(jiān)督的效果、人民法院對監(jiān)督的處理程序等內容達成一致意見并制定規(guī)范性文件。當事人認為小額訴訟執(zhí)行存在違法情形的，應向執(zhí)行法院所在地的同級檢察院控告申訴部門提出，檢察機關經審查認為法院存在執(zhí)行違法行為的，應發(fā)出檢察建議或糾正違法通知書，法院應積極接受監(jiān)督，及時研究落實責任，并將是否采納的結果在規(guī)定期限內書面告知檢察院，如不予采納，必需說明理由。如果法官拒絕糾正違法行為，情節(jié)嚴重構成嚴重違法或犯罪的，還應依法追究其相關違法責任或刑事責任。

注釋：

[1]參見李江蓉：《論小額訴訟制度的司法困境與制度構建》，載《法律適用》2012年第8期。

[2]參見許麟：《小額訴訟在司法實踐中的思考》，載《法學研究》2014年第6期。