劉遠(yuǎn)風(fēng)

摘要：運(yùn)用全國范圍內(nèi)593戶農(nóng)戶的入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用引入控制變量的回歸分析和傾向得分匹配分析，分別考察土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶總收入和農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的影響，對比兩種分析方法的實(shí)證結(jié)果表明，土地流轉(zhuǎn)促進(jìn)了農(nóng)民增收，但土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)主要由土地財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)制、勞動分工優(yōu)化機(jī)制產(chǎn)生，而土地資源優(yōu)化機(jī)制、農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用。推動土地流轉(zhuǎn)、提高農(nóng)民收入應(yīng)進(jìn)一步落實(shí)農(nóng)民集體的土地所有權(quán)，把土地流轉(zhuǎn)與土地整治結(jié)合起來，讓農(nóng)民集體享有更充分的決策權(quán)，培育新型職業(yè)農(nóng)民和引入新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，為土地資源優(yōu)化機(jī)制與農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制發(fā)揮功能開創(chuàng)經(jīng)濟(jì)社會條件。

關(guān)鍵詞：土地流轉(zhuǎn)；收入效應(yīng)；土地整治；土地資源優(yōu)化

中圖分類號：F323.211文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-9107（2016）03-0017-09

2014年12月中共中央和國務(wù)院頒布了由中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第五次會議討論通過的《關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的意見》，明確提出了“所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)三權(quán)分置”，并把推動土地有序流轉(zhuǎn)、發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營作為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要舉措。在各地的土地流轉(zhuǎn)實(shí)踐中，土地流轉(zhuǎn)促進(jìn)農(nóng)戶增收引起了大量的媒體關(guān)注，“諸如尚義：土地流轉(zhuǎn)，農(nóng)民增收”“格爾木：土地流轉(zhuǎn)助推農(nóng)民實(shí)現(xiàn)收入多元化”等土地流轉(zhuǎn)促進(jìn)農(nóng)民增收的地方媒體報(bào)道浩如煙海。從微觀經(jīng)濟(jì)行為來看，只有有利于提高農(nóng)戶收入，才能引導(dǎo)農(nóng)民積極參與，真正實(shí)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)的自愿原則。從宏觀政策目標(biāo)來看，作為“三農(nóng)”問題的核心，增加廣大農(nóng)民收入是引導(dǎo)和規(guī)范土地流轉(zhuǎn)的重要政策目標(biāo)之一。土地流轉(zhuǎn)的實(shí)際效果不僅由土地流轉(zhuǎn)的廣度、深度以及形式、主體等決定，而且受到經(jīng)濟(jì)社會體制和各地經(jīng)濟(jì)社會條件的影響和制約。土地流轉(zhuǎn)增加農(nóng)民收入是否具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)社會條件。土地流轉(zhuǎn)可通過多種途徑影響農(nóng)戶資源配置和經(jīng)濟(jì)決策產(chǎn)生收入效應(yīng)，到底通過何種機(jī)制產(chǎn)生收入效應(yīng)則是一個實(shí)證性問題。本文運(yùn)用入戶調(diào)查數(shù)據(jù)對土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，從而更加清晰地認(rèn)識當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會條件，并在此基礎(chǔ)上為決策提供有益的信息。

一、文獻(xiàn)回顧與理論評析

（一）國內(nèi)文獻(xiàn)述評

國內(nèi)已有研究對土地流轉(zhuǎn)促進(jìn)農(nóng)戶增收的問題進(jìn)行了較為廣泛的討論。首先，大量文獻(xiàn)對土地流轉(zhuǎn)影響農(nóng)民收入的原因和途徑進(jìn)行了分析討論。李先玲認(rèn)為農(nóng)民收入水平與農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)之間存在雙向關(guān)系，農(nóng)民收入來源結(jié)構(gòu)會對農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生影響，同時土地流轉(zhuǎn)也會對農(nóng)民收入結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響[1]。金麗馥等討論了土地流轉(zhuǎn)增加農(nóng)民收入的途徑，認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)增加農(nóng)民收入主要體現(xiàn)在有利于實(shí)現(xiàn)土地規(guī)模經(jīng)營，有利于提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平，有利于轉(zhuǎn)移剩余勞動力三個方面[2]。劉淑俊等分析了土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)民收入的影響，認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)有利于規(guī)模經(jīng)營、非農(nóng)就業(yè)和提高農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)從而產(chǎn)生增收效應(yīng)，但存在土地流轉(zhuǎn)收益不穩(wěn)定、土地流轉(zhuǎn)配套機(jī)制不健全、非農(nóng)收入不穩(wěn)定等土地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)[3]。余小英等分析了農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度變遷與農(nóng)民收入的關(guān)系，認(rèn)為在12種土地流轉(zhuǎn)方式中有轉(zhuǎn)讓、出租、轉(zhuǎn)包、入股、代耕、拍賣、土地信托以及返租倒包8種方式，農(nóng)民是為了取得收入而進(jìn)行流轉(zhuǎn)的[4]。這類文獻(xiàn)從不同角度分析了土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民收入之間的關(guān)系，側(cè)重于理論探討，由于在理論分析中并沒有對理論預(yù)設(shè)進(jìn)行詳盡的考察，其分析結(jié)論是否符合實(shí)際尚需進(jìn)一步檢驗(yàn)。其次，不少學(xué)者對土地流轉(zhuǎn)增加農(nóng)民收入進(jìn)行了實(shí)證分析。王春超基于中國 17 省份農(nóng)戶調(diào)查進(jìn)行了實(shí)證研究，從農(nóng)戶家庭資源配置的角度揭示了土地流轉(zhuǎn)市場的發(fā)展促進(jìn)了農(nóng)民收入增長[5]。羅必良從收入效應(yīng)與流轉(zhuǎn)滯后的效率損失考察了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的微觀績效，通過全國890個樣本農(nóng)戶的統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，參與土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶其收入水平明顯高于未發(fā)生流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶，回歸分析表明農(nóng)地流轉(zhuǎn)滯后導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)經(jīng)營的效率損失[6]。封雨以河南鄧州為例實(shí)證分析了農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)民收入的影響，發(fā)現(xiàn)所調(diào)查的3個鄉(xiāng)鎮(zhèn)均反映出土地流轉(zhuǎn)增加了農(nóng)民收入[7]。胡紅斌采用 Pearson 方法驗(yàn)證農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民增收的關(guān)系，結(jié)果顯示農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)戶總收入、非農(nóng)收入增長具有正相關(guān)關(guān)系[8]。陳剛把2002 年頒布并在 2003年初施行的《農(nóng)村土地承包法》作為一次沖擊試驗(yàn)，城鎮(zhèn)居民作為對照組，采用倍差法定量估計(jì)了農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)對農(nóng)村居民財(cái)產(chǎn)性收入增長的影響，發(fā)現(xiàn)建立在穩(wěn)定承包權(quán)基礎(chǔ)上的土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)顯著且可觀地增加了農(nóng)村居民的財(cái)產(chǎn)性收入和純收入[9]。李麗明等基于滑縣176戶調(diào)研數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)土地轉(zhuǎn)出確實(shí)對提高農(nóng)戶的家庭人均收入有積極作用，但土地轉(zhuǎn)入對于提高農(nóng)戶的家庭純收入產(chǎn)生的影響效果不明顯[10]。實(shí)證分析文獻(xiàn)林林總總，幾乎所有的實(shí)證分析結(jié)果均顯示土地流轉(zhuǎn)增加了農(nóng)民收入，然而既有的實(shí)證分析大多沒有消除樣本選擇偏誤，實(shí)證分析結(jié)果還無法區(qū)分是“土地流轉(zhuǎn)增加了農(nóng)民收入”還是“收入較高的農(nóng)戶傾向于土地流轉(zhuǎn)”，無法充分揭示土地流轉(zhuǎn)增加農(nóng)民收入的內(nèi)在機(jī)制。最后，少數(shù)學(xué)者結(jié)合地方實(shí)踐，對土地流轉(zhuǎn)增加農(nóng)民收入進(jìn)行了案例解剖。薛鳳蕊等運(yùn)用倍差法檢驗(yàn)了內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市土地流轉(zhuǎn)政策產(chǎn)生的收入效果，發(fā)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)后參與農(nóng)戶與未參與農(nóng)戶相比人均純收入顯著增加，其中土地流轉(zhuǎn)后務(wù)工和出租土地收入對參與農(nóng)戶人均純收入增長的貢獻(xiàn)最大[11]。北京大學(xué)國家發(fā)展研究院綜合課題組通過對成都市農(nóng)村土地在確權(quán)后進(jìn)行合法流轉(zhuǎn)的大量調(diào)查案例發(fā)現(xiàn)：建立在合法轉(zhuǎn)讓權(quán)基礎(chǔ)上的土地流轉(zhuǎn)可以為農(nóng)民帶來可觀的收入，而農(nóng)民收益的高低與其獲得的財(cái)產(chǎn)權(quán)利強(qiáng)弱緊密相關(guān)[12]。案例分析生動形象地展示了土地流轉(zhuǎn)的實(shí)際效果，但案例分析所關(guān)注的是局部地方實(shí)踐，無法準(zhǔn)確區(qū)分地方特殊環(huán)境、地方其他經(jīng)濟(jì)決策與土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)民收入的影響。

（二）國外文獻(xiàn)述評

由于土地制度、發(fā)展階段和問題背景不同，國外研究把土地流轉(zhuǎn)作為土地市場的一般性問題討論，主要關(guān)切土地市場中農(nóng)地價(jià)格、農(nóng)地收益及農(nóng)業(yè)政策和宏觀經(jīng)濟(jì)政策對農(nóng)地市場的影響。Michael E. Kjelland等分析了德克薩斯州家庭所有的農(nóng)地碎片化問題，認(rèn)為家庭擁有農(nóng)地碎片化導(dǎo)致土地整合決策權(quán)人過多，土地整合難度大，使得野生動物棲息地和生物多樣性被破壞并增加了供水成本，而農(nóng)地非農(nóng)價(jià)值的增加和人口密度的增加是導(dǎo)致農(nóng)地碎片化的重要原因[13]。Juan Porta等針對歐洲土地產(chǎn)權(quán)高度碎片化的地區(qū)農(nóng)村土地市場面臨較高的交易成本，存在土地市場失靈的問題，探討了土地管理部門運(yùn)用GIS（地理信息系統(tǒng)）管理農(nóng)村土地市場的問題。具體分析了新的信息技術(shù)改善土地流轉(zhuǎn)進(jìn)程（land mobility processes）的機(jī)制[14]。Todd H.Kuethe等運(yùn)用美國農(nóng)業(yè)部國家農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)服務(wù)（NASS）1973-2008年的相關(guān)數(shù)據(jù)，采用擴(kuò)展因子向量自回歸方法分析了農(nóng)地收益與金融市場、農(nóng)業(yè)部門活動、非農(nóng)地市場及宏觀經(jīng)濟(jì)條件的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)金融市場與宏觀經(jīng)濟(jì)條件的突然變化會對農(nóng)地收益立即產(chǎn)生負(fù)面影響，土地市場和宏觀經(jīng)濟(jì)條件導(dǎo)致了農(nóng)地收益的較大波動，但無論什么因素，從長遠(yuǎn)來看對農(nóng)地收益均不會產(chǎn)生根本影響[15]。國外文獻(xiàn)并沒有把土地流轉(zhuǎn)（農(nóng)地交易）的收入效應(yīng)作為獨(dú)立的問題討論，而是把土地流轉(zhuǎn)（農(nóng)地交易）對農(nóng)業(yè)勞動者收益的影響作為市場分配的普遍性問題看待，基于“交易增加交易雙方福利”的市場信念，一致認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)（農(nóng)地交易）必將增加農(nóng)民福利。

已有文獻(xiàn)對土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)的產(chǎn)生原因、形式、大小等方面進(jìn)行了廣泛的分析討論。然而，從研究內(nèi)容上看，既有研究往往側(cè)重于對土地流轉(zhuǎn)促進(jìn)農(nóng)民增收的表現(xiàn)、原因、條件進(jìn)行討論，而對土地流轉(zhuǎn)收入效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制關(guān)注不夠，土地流轉(zhuǎn)過程中對農(nóng)民收入產(chǎn)生影響的各類經(jīng)濟(jì)社會要素是如何相互作用的尚缺乏充分探討。從研究方法上看，對土地流轉(zhuǎn)收入效應(yīng)的實(shí)證分析一般直接運(yùn)用樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，沒有處理樣本選擇偏誤問題，因而實(shí)證結(jié)果無法回答到底是收入較高的農(nóng)戶更傾向土地流轉(zhuǎn)還是土地流轉(zhuǎn)使得農(nóng)戶的收入更高這一問題。以案例展示的土地流轉(zhuǎn)的地方實(shí)踐則局限于土地流轉(zhuǎn)前后的收入差別，沒有區(qū)分土地流轉(zhuǎn)與地方經(jīng)濟(jì)決策、當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)布局變更對當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶收入的影響。本研究將利用多個省市的入戶調(diào)查數(shù)據(jù)對土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，一方面運(yùn)用傾向得分匹配法消除樣本選擇偏誤，更為準(zhǔn)確地估計(jì)土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)，另一方面把農(nóng)戶總收入和農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)經(jīng)營性收入分開處理，力圖更清晰地認(rèn)識土地流轉(zhuǎn)收入效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制。

（三）理論評析

農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)是日益普遍的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，不僅農(nóng)戶參與土地流轉(zhuǎn)的廣度和深度不斷拓展，而且各級政府基于優(yōu)化土地資源配置、提高農(nóng)民收入和推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化等目標(biāo)，亦在積極引導(dǎo)、鼓勵和促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)。土地流轉(zhuǎn)的實(shí)際效果不僅由土地流轉(zhuǎn)的廣度、深度以及形式、主體等決定，而且受到經(jīng)濟(jì)社會體制和各地經(jīng)濟(jì)社會條件的影響和制約。土地流轉(zhuǎn)本質(zhì)上是農(nóng)民自主的農(nóng)地市場交易與配置，土地流轉(zhuǎn)通過改變土地的財(cái)產(chǎn)價(jià)值、農(nóng)戶的家庭經(jīng)濟(jì)決策（包括家庭勞動力配置、土地配置和農(nóng)業(yè)投入、農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式等）、農(nóng)業(yè)技術(shù)與機(jī)械的使用條件而影響農(nóng)民的收入。概言之，土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)主要通過土地財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)制、土地資源優(yōu)化機(jī)制、農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制、勞動分工優(yōu)化機(jī)制產(chǎn)生。土地財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)制主要表現(xiàn)為通過土地流轉(zhuǎn)，農(nóng)民的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)找到了經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式。一些農(nóng)民由于年老體衰或者非農(nóng)就業(yè)，無力經(jīng)營土地，通過流轉(zhuǎn)土地獲得相應(yīng)的土地租賃收入，從而使閑置的土地產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)價(jià)值，提高農(nóng)戶收入。土地資源優(yōu)化機(jī)制主要表現(xiàn)為通過土地流轉(zhuǎn)能夠更加充分有效地利用土地資源，從而提高收入。一些農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)經(jīng)營項(xiàng)目與土地的位置、質(zhì)量和環(huán)境不一致，農(nóng)戶之間通過租賃或互換土地從而使農(nóng)業(yè)經(jīng)營項(xiàng)目與土地的位置、質(zhì)量等更加匹配，土地得以更加合理有效的利用，從而提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入。農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制主要表現(xiàn)為農(nóng)民通過土地流轉(zhuǎn)特別是較大規(guī)模的土地流轉(zhuǎn)形成較大面積的連片土地，減少土地的細(xì)碎化，便利現(xiàn)代機(jī)械化操作和其他現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)的使用，從而促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率的提高，增加農(nóng)民收入。勞動分工優(yōu)化機(jī)制主要表現(xiàn)為農(nóng)戶通過土地流轉(zhuǎn)釋放勞動力優(yōu)勢。少量土地上承載過多勞動力必然導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率低下，農(nóng)戶之間通過土地流轉(zhuǎn)，一方面可以使轉(zhuǎn)入戶擴(kuò)大土地經(jīng)營面積，另一方面可以使轉(zhuǎn)出戶減少城鄉(xiāng)兩棲兼營農(nóng)業(yè)的時間，增加非農(nóng)勞動投入和非農(nóng)勞動技能培育，轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出戶勞動分工的優(yōu)化有利于增加轉(zhuǎn)入戶的農(nóng)業(yè)收入和轉(zhuǎn)出戶的非農(nóng)業(yè)收入。四大機(jī)制雖然各自體現(xiàn)了土地流轉(zhuǎn)影響農(nóng)民收入的特定方面，但在實(shí)踐中往往聯(lián)合發(fā)揮作用。除了部分老年農(nóng)民退出勞動力市場外，土地財(cái)產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)有利于農(nóng)戶作出更為合理的勞動力資源配置，提高非農(nóng)就業(yè)水平，因而土地財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)制往往與勞動分工優(yōu)化機(jī)制相伴隨。土地經(jīng)營面積的擴(kuò)大一方面便利了農(nóng)業(yè)機(jī)械和農(nóng)業(yè)技術(shù)的使用，提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率，另一方面可以減少農(nóng)業(yè)中的隱性失業(yè)，優(yōu)化勞動力資源配置，因而農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制與勞動分工優(yōu)化機(jī)制也相互交織。土地資源的更合理使用通常會提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率，土地資源優(yōu)化機(jī)制與農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制也無法割裂。土地財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)制、土地資源優(yōu)化機(jī)制、農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制、勞動分工優(yōu)化機(jī)制四大機(jī)制概括了土地流轉(zhuǎn)與相應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會條件相互作用的形式與內(nèi)容，揭示土地流轉(zhuǎn)過程中農(nóng)民增收的主導(dǎo)機(jī)制有利于更加準(zhǔn)確地評估和判斷當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會條件與環(huán)境，從而采取更加科學(xué)合理的土地流轉(zhuǎn)政策措施。

二、數(shù)據(jù)與方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本項(xiàng)研究的數(shù)據(jù)來源于“土地流轉(zhuǎn)和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的基層政府職能研究”課題組的入戶調(diào)查，課題組于2014年7月開始入戶調(diào)查，截止到2015年3月底共入戶訪問湖南、山東、安徽、甘肅、四川、重慶、浙江、內(nèi)蒙、河北、貴州等省市農(nóng)戶593戶。調(diào)查通過對農(nóng)戶戶主進(jìn)行結(jié)構(gòu)式訪談結(jié)合問卷調(diào)查收集農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)信息。主要信息包括家庭的人口學(xué)特征、農(nóng)業(yè)承包地和實(shí)際經(jīng)營地、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平和現(xiàn)狀以及鄉(xiāng)村治理等相關(guān)信息。由于中國幅員遼闊，地區(qū)差異巨大，特定樣本要代表全國情況十分困難。然而，由于此處樣本涵蓋了東部、中部、西部省份，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份，既有勞動力主要輸出地也有勞動力重要輸入地，因而樣本信息能夠基本體現(xiàn)各類經(jīng)濟(jì)社會條件對農(nóng)民收入的影響，揭示出土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)本文的研究目標(biāo)。本文涉及到的主要變量數(shù)據(jù)定義及賦值情況如表1所示。

由于農(nóng)民沒有嚴(yán)格的退休生活，一般根據(jù)自身的身體條件和家庭經(jīng)濟(jì)狀況選擇勞動投入的時間和強(qiáng)度，因此，本項(xiàng)研究的勞動力定義不同于以年齡界定的人口學(xué)的勞動力定義，而是根據(jù)實(shí)際勞動參與情況來判斷，農(nóng)民一般把能獲得勞動收入者作為勞動力，很多農(nóng)業(yè)生產(chǎn)一般以一季度為生產(chǎn)周期，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，按農(nóng)民的習(xí)慣，此處把一年內(nèi)勞動時間3月以上者界定為勞動力。其他變量與通常文獻(xiàn)中的相關(guān)界定基本一致。

（二）樣本描述

表2描述了樣本的基本情況，共有有效樣本593份，其中無土地流轉(zhuǎn)戶355戶，土地流轉(zhuǎn)戶238戶。戶主的平均年齡為50歲，其中土地流轉(zhuǎn)戶的平均年齡稍大。69%的戶主具有初中以上文化程度，23%具有高中以上文化程度，其中土地流轉(zhuǎn)戶的戶主文化程度稍高。家庭總收入和農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入均表現(xiàn)為土地流轉(zhuǎn)戶高于無土地流轉(zhuǎn)戶。家庭勞動力數(shù)土地流轉(zhuǎn)戶稍高于無土地流轉(zhuǎn)流轉(zhuǎn)戶。承包地和實(shí)際經(jīng)營地均表現(xiàn)為土地流轉(zhuǎn)戶高于無土地流轉(zhuǎn)戶。家庭農(nóng)業(yè)勞動時間和非農(nóng)業(yè)勞動時間土地流轉(zhuǎn)戶均高于無土地流轉(zhuǎn)戶，但機(jī)播率、機(jī)耕率、機(jī)收率土地流轉(zhuǎn)戶均低于無土地流轉(zhuǎn)戶。勞均承包地和勞均經(jīng)營地土地流轉(zhuǎn)戶均高于無土地流轉(zhuǎn)戶。家庭總收入、農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入、家庭勞動力數(shù)、承包地、經(jīng)營地、家庭農(nóng)業(yè)勞動時間與非農(nóng)業(yè)勞動時間等變量的標(biāo)準(zhǔn)差土地流轉(zhuǎn)戶均大于無土地流轉(zhuǎn)戶，因此總體來說，土地流轉(zhuǎn)戶的家庭經(jīng)濟(jì)分化程度要高于無土地流轉(zhuǎn)戶。

（三）實(shí)證分析方法

本研究討論土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)，分別把農(nóng)戶家庭總收入和農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入作為因變量加以考察。首先，以土地流轉(zhuǎn)情況為依據(jù)對農(nóng)戶進(jìn)行分組，比較各組農(nóng)戶的總收入和農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入，從而用統(tǒng)計(jì)描述的方法直觀地展現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)對收入的影響，然后引入決定農(nóng)戶收入的控制變量，把土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)盡可能地獨(dú)立出來，把概括描述關(guān)系轉(zhuǎn)化為真實(shí)機(jī)制的因果關(guān)系。最后，在反事實(shí)分析框架中采用傾向得分匹配方法消除樣本選擇偏誤和混雜因素對收入效應(yīng)估計(jì)的影響，從而更精準(zhǔn)的評估土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)。通過比較兩類分析方法估計(jì)結(jié)果的差異，結(jié)合相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)描述，進(jìn)一步討論土地流轉(zhuǎn)收入效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制。

表3把土地流轉(zhuǎn)情況細(xì)分為轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出和既有轉(zhuǎn)入也有轉(zhuǎn)出三種情況，分別考察各組農(nóng)戶的收入狀況后發(fā)現(xiàn)：從總收入來說，轉(zhuǎn)出戶最高，轉(zhuǎn)入戶其次，而無土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶最低；從農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入來說，轉(zhuǎn)入戶最高、既有轉(zhuǎn)入也有轉(zhuǎn)出的農(nóng)戶其次，轉(zhuǎn)出戶最低。無論是總收入還是農(nóng)業(yè)經(jīng)營性收入，組間差異的F檢驗(yàn)顯示均在0.05的水平下顯著。由于土地流轉(zhuǎn)收入效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制能夠較好地體現(xiàn)不同土地流轉(zhuǎn)內(nèi)容對收入的影響，且在實(shí)證分析中假定農(nóng)戶的土地轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出等土地流轉(zhuǎn)決策是由農(nóng)民根據(jù)家庭資源稟賦條件自主決策，家庭經(jīng)濟(jì)特征變量能夠一定程度體現(xiàn)其土地流轉(zhuǎn)傾向。因此，接下來的實(shí)證分析把土地轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出和既有轉(zhuǎn)入也有轉(zhuǎn)出三組農(nóng)戶合并成土地流轉(zhuǎn)戶。

農(nóng)戶收入的分組比較概括反映了土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)，但沒有考察影響收入的其他因素對組間差異的實(shí)質(zhì)影響。模型（1）和（2）通過引入決定收入的控制變量，把土地流轉(zhuǎn)作為啞變量進(jìn)行回歸分析，從而把土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)獨(dú)立出來。

模型（1）與（2）中Gr和Ag分別表示家庭總收入和農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入；αGr和αAg 分別是模型（1）與模型（2）的常數(shù)項(xiàng)；D是土地流轉(zhuǎn)啞變量，土地流轉(zhuǎn)則D=1，無土地流轉(zhuǎn)則D=0，βGr和βAg是相應(yīng)的土地流轉(zhuǎn)的總收入效應(yīng)和農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入效應(yīng)的待估參數(shù)；xj 是第j個影響農(nóng)戶總收入的控制變量，xk是第k影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的控制變量，γjGr和γkAg分別表示相應(yīng)控制變量的系數(shù)； eGr和eAg分別是模型（1）和模型（2）的隨機(jī)誤差項(xiàng)。決定農(nóng)戶收入的因素一般包括人力資本、土地、勞動投入等，進(jìn)入模型（1）的控制變量包括家庭勞動力數(shù)、承包地、家庭農(nóng)業(yè)勞動、家庭非農(nóng)業(yè)勞動等，進(jìn)入模型（2）的控制變量包括家庭勞動力數(shù)、承包地、家庭農(nóng)業(yè)勞動時間等。引入控制變量的回歸分析有利于揭示土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生收入效應(yīng)的真實(shí)機(jī)制。然而，雖然在理論上可以確定控制變量的范圍和種類，但農(nóng)戶的人力資本狀況、勞動投入的強(qiáng)度和質(zhì)量、資本投入和經(jīng)營水平等大量影響收入的因素?zé)o法觀測或計(jì)量，因而，除控制變量之外，土地流轉(zhuǎn)戶和無土地流轉(zhuǎn)戶之間其他的家庭經(jīng)濟(jì)特征變量仍然可能是導(dǎo)致他們之間收入差距的重要原因，即控制變量仍然無法完全消除混雜因素和樣本選擇偏誤對各類農(nóng)戶收入差別有效估計(jì)的影響。

土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)可以用同一農(nóng)戶在土地流轉(zhuǎn)情形下的收入狀況與無土地流轉(zhuǎn)情形下的收入狀況的差異來刻畫。但對于無土地流轉(zhuǎn)戶，土地流轉(zhuǎn)情形下的收入狀況是無法觀測的反事實(shí)（counterfactual outcome），對于土地流轉(zhuǎn)戶，無土地流轉(zhuǎn)情形下的收入狀況是無法觀測的反事實(shí)。傾向得分匹配方法正是針對這種反事實(shí)問題的分析方法，是解決樣本選擇偏誤并評估相應(yīng)處理效應(yīng)的重要方法。把無土地流轉(zhuǎn)戶看作控制組，把土地流轉(zhuǎn)戶看作處理組，土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)則可以通過估計(jì)平均處理效應(yīng)（average treatment effect，ATE）和平均處理組處理效應(yīng)（average treatment effect on the treated，ATT）來評估。平均處理效應(yīng)參數(shù)估計(jì)所回答的問題是“如果處理組成員是隨機(jī)安排的，其處理效應(yīng)的期望值是多少”，而平均處理組處理效應(yīng)的參數(shù)則直接關(guān)注實(shí)際處理組成員所獲得效應(yīng)[16]。當(dāng)控制組和處理組的特征變量無顯著差異時，處理組處于控制狀態(tài)的這一反事實(shí)狀況可以用控制組的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)替代，與之相對，控制組處于處理狀態(tài)的這一反事實(shí)狀況可以用處理組的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)替代，即兩個反事實(shí)由于被認(rèn)為與對應(yīng)的觀測事實(shí)無差異而被替代。傾向得分匹配方法首先把導(dǎo)致樣本選擇偏誤的因素轉(zhuǎn)化成為處理組成員的條件概率，即傾向得分，然后根據(jù)傾向得分進(jìn)行樣本匹配，進(jìn)行有效匹配后，反事實(shí)狀態(tài)就可以用匹配的可觀測狀態(tài)替代，從而有效估計(jì)相應(yīng)的處理效應(yīng)。農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)與否是個二分變量，此處用Logistic模型估計(jì)傾向得分即農(nóng)戶進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)的條件概率。Logistic概率分布函數(shù)公式如公式（3）所示。

公式（3）和公式（4）Pi是第i個農(nóng)戶進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)的條件概率，βi是待估系數(shù)，xi是納入模型的解釋變量，此處采用Rosenbaum建議的經(jīng)驗(yàn)法則，把組間差異具有顯著性的變量全部納入模型[17]，包括機(jī)播率、機(jī)耕率、機(jī)收率、勞均承包地、家庭勞動力數(shù)、家庭農(nóng)業(yè)勞動時間、家庭非農(nóng)業(yè)勞動時間等。依據(jù)公式（3）和公式（4）估計(jì)出傾向值后，采用SPSS22自帶的卡鉗匹配方法進(jìn)行樣本匹配，按Austin確定的經(jīng)驗(yàn)法則，匹配容差為0.02以內(nèi)就能消除樣本選擇偏誤[18]，此處匹配容差設(shè)定為0.01即土地流轉(zhuǎn)戶和無土地流轉(zhuǎn)戶的傾向值之間的差值在0.01之內(nèi)實(shí)現(xiàn)匹配。進(jìn)行傾向得分匹配后，土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)如公式（5）和公式（6）所示。

三、實(shí)證分析結(jié)果

（一）控制變量回歸分析

引入控制變量進(jìn)行回歸分析發(fā)現(xiàn)，無論對總收入還是農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入，土地流轉(zhuǎn)與否的啞變量D的系數(shù)在0.01的顯著性水平下均為正（詳見表4），因此，可以推定土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶家庭總收入和農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入均有明顯的提升作用。但在模型（1）和模型（2）的收入決定方程中，家庭勞動力數(shù)對收入的影響均為負(fù)（在模型2中沒有通過顯著性檢驗(yàn)），產(chǎn)生這一與理論預(yù)期不一致結(jié)果的可能原因是農(nóng)村存在隱性失業(yè)，勞動力沒有創(chuàng)造財(cái)富，而農(nóng)戶家庭勞動力配置包含了土地流轉(zhuǎn)決策，控制變量回歸中土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)部分包含了勞動力的收入貢獻(xiàn)。在模型（1）和模型（2）中決定系數(shù)R2均較低，說明自變量對因變量的解釋程度尚不高，仍有重要的因素沒有作為控制變量納入模型，從而影響了收入效應(yīng)估計(jì)的精度。

（二）傾向得分匹配分析

用Logistic模型估計(jì)傾向得分，以此從無土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶中尋找與土地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶中家庭經(jīng)濟(jì)特征相似的農(nóng)戶，模型中包括機(jī)播率、機(jī)耕率、機(jī)收率、勞均承包地、家庭勞動力數(shù)、家庭農(nóng)業(yè)勞動時間、家庭非農(nóng)業(yè)勞動時間等變量。表5列出Logistic回歸結(jié)果。回歸結(jié)果表明，家庭非農(nóng)業(yè)勞動時間越多，農(nóng)戶越傾向于土地流轉(zhuǎn)，勞均承包地越多越傾向于土地流轉(zhuǎn)。但機(jī)播率越高的農(nóng)戶更傾向于不參與土地流轉(zhuǎn)，產(chǎn)生這一結(jié)果的可能原因是較高的機(jī)播率降低了農(nóng)業(yè)勞動強(qiáng)度，有利于老年農(nóng)民耕種和持有土地。

傾向得分的Logistic估計(jì)的Hosmer與Lemeshow檢驗(yàn)的P值大于0.05的顯著性要求，表明預(yù)測值與觀測沒有顯著差別，因而模型的總體擬合效果較好。表6是傾向得分匹配的數(shù)據(jù)平衡性檢驗(yàn)結(jié)果，匹配后土地流轉(zhuǎn)戶和無土地流轉(zhuǎn)戶的組間差異顯著縮小，僅有戶主年齡和戶主文化程度的差距略有擴(kuò)大，家庭勞動力數(shù)、家庭非農(nóng)業(yè)勞動、機(jī)播率、機(jī)耕率、機(jī)收率等匹配前有顯著差異的變量經(jīng)過匹配已無顯著差異，承包地、勞均承包地等變量的差異也從1%、5%內(nèi)顯著縮減為10%內(nèi)顯著。由于土地流轉(zhuǎn)戶和無土地流轉(zhuǎn)經(jīng)過匹配后家庭經(jīng)濟(jì)特征變量已無顯著差異，因而傾向得分匹配通過了平衡性檢驗(yàn)，匹配效果較好。

傾向得分匹配后，土地流轉(zhuǎn)收入效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果如表7所示。這一結(jié)果與控制變量回歸分析的結(jié)果有所差異，不僅有土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)的量不同，而且有質(zhì)的差別。結(jié)果顯示，傾向得分匹配方法所得到土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)明顯小于控制變量回歸分析所得結(jié)果，雖然土地流轉(zhuǎn)仍然顯著地增加了農(nóng)戶總收入，但對增加農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的效果則不顯著。

四、結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

1.土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生了顯著的收入效應(yīng)。實(shí)證分析的意義不在于簡單地驗(yàn)證理論預(yù)測，而在于更準(zhǔn)確地判斷和評估事實(shí)，從而為科學(xué)決策和理論分析提供有益的信息。綜合表4和表7的實(shí)證分析結(jié)果（詳見表8），控制變量回歸顯示土地流轉(zhuǎn)使農(nóng)戶總收入增加了35.80%，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入增加了33.76%，傾向得分匹配分析顯示土地流轉(zhuǎn)使農(nóng)戶總收入增加了31.41%，農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入增加了20.83%（在傾向得分匹配分析中土地流轉(zhuǎn)促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入增加的效果沒有通過顯著性檢驗(yàn)）。兩種分析方法均表明土地流轉(zhuǎn)顯著增加了農(nóng)戶的總收入，其中控制變量回歸分析所得到的增收效應(yīng)大于傾向得分匹配分析。雖然傾向得分匹配分析中土地流轉(zhuǎn)增加農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的效果沒有通過顯著性檢驗(yàn)，但兩種分析方法均顯示土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的影響是正面的。

2.土地流轉(zhuǎn)的土地資源優(yōu)化機(jī)制和農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用。如表8所示，在傾向得分匹配分析中土地流轉(zhuǎn)增加農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入沒有通過顯著性檢驗(yàn)。傾向得分匹配分析最大的優(yōu)勢在于消除樣本選擇偏誤，即控制變量回歸分析所顯示的土地流轉(zhuǎn)增加農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的效應(yīng)是由樣本選擇偏誤所致。由于控制變量回歸分析已經(jīng)消除了承包地面積、家庭勞動力數(shù)量、家庭農(nóng)業(yè)勞動時間等方面的差異，樣本選擇偏誤是控制變量之外的農(nóng)業(yè)經(jīng)營能力、農(nóng)業(yè)勞動技能、農(nóng)業(yè)資本投入等因素所致，因此控制變量回歸中所顯示的土地流轉(zhuǎn)促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的提高主要是因?yàn)橥ㄟ^土地流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)了土地向農(nóng)業(yè)經(jīng)營能力更強(qiáng)的農(nóng)戶集中，而不是土地流轉(zhuǎn)過程中的農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制所致。表3的統(tǒng)計(jì)描述顯示：從總收入來說，土地轉(zhuǎn)出戶最高，土地轉(zhuǎn)入戶其次，而無土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶最低；從農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入來說，土地轉(zhuǎn)入戶最高，既有土地轉(zhuǎn)入也有土地轉(zhuǎn)出的農(nóng)戶其次，土地轉(zhuǎn)出戶最低。土地轉(zhuǎn)出戶總收入最高而農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入最低說明非農(nóng)就業(yè)收入對土地轉(zhuǎn)出戶更為重要，土地財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)制特別是勞動分工優(yōu)化機(jī)制在土地流轉(zhuǎn)中發(fā)揮了較強(qiáng)的農(nóng)民增收作用。土地轉(zhuǎn)入戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入最高而總收入居第二，傾向得分匹配分析的結(jié)果顯示土地流轉(zhuǎn)并沒有顯著提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入，說明土地轉(zhuǎn)入戶較高的農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入是由于經(jīng)營更多的土地和自身較強(qiáng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營能力所致，體現(xiàn)的仍然是勞動分工優(yōu)化機(jī)制的作用?？傊?，實(shí)證結(jié)果表明，土地流轉(zhuǎn)促進(jìn)了農(nóng)民增收，但土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)主要由土地財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)制、勞動分工優(yōu)化機(jī)制產(chǎn)生，而土地資源優(yōu)化機(jī)制、農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用。

（二）政策建議

從中央到地方各級政府都十分重視和積極推動土地流轉(zhuǎn)，并把土地流轉(zhuǎn)作為農(nóng)民增收和發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要舉措。然而，從農(nóng)民增收的角度來看，由于農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移是個階段性任務(wù)，勞動分工優(yōu)化機(jī)制中的釋放農(nóng)業(yè)勞動力、提高非農(nóng)就業(yè)收入的功能只能在有限的歷史時期發(fā)揮作用。由于農(nóng)地租金最終只能從農(nóng)業(yè)經(jīng)營收益中分享，農(nóng)民增收固然是個問題，但對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化來說最關(guān)鍵的是降低農(nóng)業(yè)經(jīng)營成本，提高農(nóng)業(yè)競爭能力。短期內(nèi)過高的土地流轉(zhuǎn)租金雖然可以提高農(nóng)民收入，但增加了農(nóng)業(yè)經(jīng)營成本，降低了農(nóng)業(yè)經(jīng)營收益。因而土地財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)制只有伴隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率的提高才能發(fā)揮更大的農(nóng)民增收功能。當(dāng)前土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)主要由土地財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)機(jī)制和勞動分工優(yōu)化機(jī)制產(chǎn)生，進(jìn)一步推動土地流轉(zhuǎn)、提高農(nóng)民收入必須開創(chuàng)條件讓土地資源優(yōu)化機(jī)制、農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率機(jī)制更充分地發(fā)揮作用。首先，進(jìn)一步落實(shí)農(nóng)民集體的土地所有權(quán)，把土地流轉(zhuǎn)與土地整治結(jié)合起立，讓農(nóng)民集體在農(nóng)地利用規(guī)劃、土地質(zhì)量提升等相關(guān)事項(xiàng)中享用更充分的決策權(quán)，分享土地整治收益，從而激勵作為土地所有者的農(nóng)民集體積極開展有利于土地適度規(guī)模經(jīng)營的土地整治，減少土地碎片化，為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)械和農(nóng)業(yè)技術(shù)運(yùn)用開創(chuàng)條件[19]。其次，在土地流轉(zhuǎn)中注重培育新型職業(yè)農(nóng)民，積極引入新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，讓現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和農(nóng)業(yè)經(jīng)營管理方法得到更充分的運(yùn)用，提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率。再次，進(jìn)一步堅(jiān)持土地流轉(zhuǎn)中農(nóng)民自愿與政府引導(dǎo)相結(jié)合的原則，農(nóng)民自愿才能保證政策措施著眼現(xiàn)實(shí)，政府引導(dǎo)則可體現(xiàn)立足長遠(yuǎn)。最后，進(jìn)一步發(fā)展農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系，運(yùn)用市場的手段連接農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營、技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)、資金與勞動力，盤活農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素，開創(chuàng)土地流轉(zhuǎn)市場。

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