陶林

（河海大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇南京211100）

轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與研究：二十年來的回顧、進(jìn)展與述評(píng)

陶林

（河海大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇南京211100）

俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)政治參與研究，是一個(gè)跨學(xué)科的選題。具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。主要涉及三個(gè)領(lǐng)域：一是俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型研究，二是利益集團(tuán)政治研究，三是俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期的利益集團(tuán)政治參與研究。本文對(duì)于近二十年來的國內(nèi)外的相關(guān)研究做一回顧，指出了存在的問題：研究成果較少；宏觀研究多；缺乏系統(tǒng)性；研究廣度、深度有待進(jìn)一步加強(qiáng)；研究方法單一。并指出進(jìn)一步深入研究的七大路徑。

俄羅斯利益集團(tuán)；社會(huì)轉(zhuǎn)型；政治參與；述評(píng)

蘇聯(lián)解體之后，俄羅斯進(jìn)入社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期。對(duì)于俄羅斯轉(zhuǎn)型社會(huì)的相關(guān)研究正方興未艾，引起了中外很多學(xué)者的關(guān)注。俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的利益分化和重組，加上政治制度的發(fā)展，使得利益集團(tuán)政治的出現(xiàn)成為必然。轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)是怎樣形成的，其形成發(fā)展的原因是什么，俄羅斯利益集團(tuán)形成發(fā)展的特征和基本規(guī)律有哪些？俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的途徑和影響，基本特征和規(guī)律，經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)有哪些？其對(duì)于中國在內(nèi)的轉(zhuǎn)型國家有哪些啟示？這是一個(gè)很有意義的重大課題，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。本文擬對(duì)此問題做一綜述，以求進(jìn)一步推進(jìn)該問題的深入研究。

一、研究意義

（一）理論意義

1.有利于我們深入揭示蘇聯(lián)解體、蘇共垮臺(tái)的根源

在世界社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)史上，20世紀(jì)有三件大事最引人注目：1917年十月革命的勝利和社會(huì)主義制度的建立；1978年以來獨(dú)樹一幟的中國特色社會(huì)主義的發(fā)展和巨大成就；1991年蘇聯(lián)解體、東歐劇變。其中兩件大事都是和蘇聯(lián)和俄羅斯相關(guān)。蘇聯(lián)解體以來，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)于蘇聯(lián)解體的原因進(jìn)行了多學(xué)科的多視角的深入探討，成果豐碩。蘇聯(lián)解體以后，俄羅斯的轉(zhuǎn)型問題始終是我國學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。

俄羅斯是我國的近鄰，又是一個(gè)大國，我國與俄羅斯有四千多公里的領(lǐng)土接壤；西方學(xué)者認(rèn)為影響21世紀(jì)世界歷史進(jìn)程的四個(gè)大國就是“美、中、俄、印”；再者出于地緣政治學(xué)的戰(zhàn)略考慮，我們不得不重視和加強(qiáng)對(duì)俄羅斯的政治轉(zhuǎn)型的研究。因?yàn)檫@和中國的切身利益，實(shí)現(xiàn)和平發(fā)展息息相關(guān)。從地緣政治學(xué)的視角看，重視和加強(qiáng)對(duì)俄羅斯的研究重要性無需贅言。當(dāng)前俄羅斯的前身是蘇聯(lián)，作為歷史上第一個(gè)社會(huì)主義國家，在20世紀(jì)與中國有太多的淵源關(guān)系。無論是中國的革命、建設(shè)、還是新時(shí)期的改革都是與蘇聯(lián)模式的影響息息相關(guān)。1991年蘇聯(lián)解體，俄中兩國走上了兩條不同的社會(huì)發(fā)展道路。一個(gè)是堅(jiān)持中國特色的社會(huì)主義道路，另一個(gè)是走俄羅斯特色的資本主義道路。兩種道路、兩種前途，兩種命運(yùn)。蘇聯(lián)解體以來，引起無數(shù)中外學(xué)者對(duì)此問題進(jìn)行關(guān)注，進(jìn)行反思。通過研究，可以更深層次的揭示蘇聯(lián)解體的原因。這一研究有助于我們對(duì)于蘇聯(lián)解體、蘇共垮臺(tái)的原因和教訓(xùn)的探尋。俄羅斯利益集團(tuán)大多數(shù)源于蘇聯(lián)時(shí)期的官僚特權(quán)階層，這是蘇聯(lián)亡黨亡國的一個(gè)重要教訓(xùn)。

2．有助于推進(jìn)我們對(duì)于俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的研究，拓展中國的俄羅斯政治學(xué)的研究視野

俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的研究是我們深入研究轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯政治改革和政治發(fā)展的重要視角和切入點(diǎn)，對(duì)于我們深化認(rèn)識(shí)俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型研究，拓展中國的俄羅斯政治學(xué)的研究視野，具有重要的理論意義。

從政治發(fā)展總體走向看，建立一種以穩(wěn)定為核心，通過權(quán)威主義方式推動(dòng)的多元主義民主政治是俄羅斯的戰(zhàn)略目標(biāo)。而俄羅斯政治發(fā)展的實(shí)踐證明，這個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)異常艱難的過程，俄羅斯為此付出了慘重的代價(jià)，今后還有很長的一段路要走。由于俄羅斯特殊的歷史文化傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)國情，俄羅斯的政治發(fā)展表現(xiàn)出比其他轉(zhuǎn)型國家更大的復(fù)雜性、矛盾性。俄羅斯政治轉(zhuǎn)軌從原蘇聯(lián)共產(chǎn)黨執(zhí)政的高度集中的政治體制向 “多黨議會(huì)民主制”的過渡雖然已經(jīng)開始，但尚未完成并且十分艱難、復(fù)雜。與西方國家不同，俄羅斯建立所謂“民主政治”的過程不是在資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建專制斗爭的背景下，而是在蘇聯(lián)發(fā)生劇變的情況下開始的。俄羅斯從存在近70年的蘇聯(lián)那里繼承的政治遺產(chǎn)十分龐雜，不僅涉及國家的政治制度、政治體制、政治運(yùn)行機(jī)制，而且涉及人們的社會(huì)心理和傳統(tǒng)文化。正因?yàn)槿绱耍砹_斯的政治發(fā)展呈現(xiàn)出轉(zhuǎn)型國家少有的復(fù)雜性。正是因?yàn)槎砹_斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性和特殊性，引起了中外學(xué)者的廣泛關(guān)注和重視。

利益分析的方法是我們理解和研究俄羅斯政治發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要視角。以俄羅斯利益集團(tuán)為切入點(diǎn)，對(duì)俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的研究將更有利于對(duì)俄羅斯政治發(fā)展的跟蹤研究與深入理解。俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)矛盾和沖突的過程，充滿著激烈的斗爭。由于俄羅斯的轉(zhuǎn)型是以一種社會(huì)制度取代另一種社會(huì)制度，如此巨大的變化勢必要引發(fā)錯(cuò)綜復(fù)雜的矛盾，勢必在社會(huì)不同階層中激起巨大的震蕩。代表不同階層利益的政治勢力之間的激烈斗爭始終貫穿于整個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)代。嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)危機(jī)造成十分明顯的社會(huì)分裂，代表不同階層利益的各種政治勢力，提出各不相同的治國綱領(lǐng)和政策主張，圍繞議會(huì)選舉和總統(tǒng)大選以及國家的內(nèi)外政策展開了激烈的斗爭。從政治學(xué)的視角看，其斗爭的根本原因在于利益的分配和調(diào)整。

（二）現(xiàn)實(shí)意義

1.俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)的政治參與研究與俄羅斯的國家命運(yùn)休戚相關(guān)

俄羅斯目前還處于轉(zhuǎn)型時(shí)期。從1991年蘇聯(lián)劇變以來，俄羅斯國內(nèi)發(fā)生了令人目眩的巨大變化。在經(jīng)濟(jì)方面，從生產(chǎn)資料公有制向以私有制為主的多元所有制結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向自由市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，由半封閉的經(jīng)濟(jì)走向全方位的開放。在政治方面，放棄了馬列主義指導(dǎo)、共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和無產(chǎn)階級(jí)專政，實(shí)行政治多元化和多黨制，由高度集權(quán)的政治體制向資產(chǎn)階級(jí)議會(huì)民主制轉(zhuǎn)變。其政治和經(jīng)濟(jì)雖然經(jīng)過了轉(zhuǎn)型時(shí)期的陣痛，初步顯示出制度績效，但是俄羅斯的政治民主化的進(jìn)程可謂任重道遠(yuǎn)。

其中利益集團(tuán)的政治參與將是一個(gè)必然存在的現(xiàn)象，短期之內(nèi)不可能消除，正確認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)是必然的選擇。葉利欽時(shí)期政府的自由放任，政府受控于利益集團(tuán)，形成了寡頭政治等現(xiàn)象，其教訓(xùn)是非常深刻的。而普京執(zhí)政后，打擊寡頭干政，加強(qiáng)中央權(quán)威，建立一種可控的民主模式，在其治理下，利益集團(tuán)開始轉(zhuǎn)型，逐漸退出政治，但是在一定時(shí)期內(nèi)還長期存在，并且在俄羅斯的政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還存在重要的影響。因此轉(zhuǎn)型中的俄羅斯如何正確處理好利益集團(tuán)和政府的關(guān)系，形成可控的利益集團(tuán)有序政治參與將直接關(guān)系到俄羅斯的國家命運(yùn)。

2．他山之石可以攻玉，俄羅斯利益集團(tuán)的政治參與研究可以為中國提供有益的借鑒

從中國的國情、中國視角看，他山之石可以攻玉。俄中兩國同為社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的大國。中俄兩國的發(fā)展道路從歷史到現(xiàn)代都存在著明顯的互動(dòng)效應(yīng)，雙方應(yīng)當(dāng)在較長時(shí)期內(nèi)認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)對(duì)方改革的成敗得失，實(shí)現(xiàn)一種良性互動(dòng)。由于俄羅斯是地跨歐亞的政治大國，又是我們最大的鄰國，而且從某一時(shí)期的歷史長河看，中、俄兩國具有大致類似的經(jīng)濟(jì)形式、社會(huì)結(jié)構(gòu)形式和政治體制?，F(xiàn)都處于向市場經(jīng)濟(jì)和民主政治過渡的歷史時(shí)期。從傳統(tǒng)的社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向現(xiàn)代的市場經(jīng)濟(jì)體制過渡和轉(zhuǎn)型。兩國主要面臨同樣的三大難題：發(fā)展經(jīng)濟(jì)、政治民主化與處理好外交關(guān)系；中俄兩國可以借鑒、互相學(xué)習(xí)的東西有很多，俄國在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的經(jīng)濟(jì)、政治、外交的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)未嘗不可為我借鑒。（拋開社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)的局限）從俄羅斯國家自身看，俄羅斯1991年——2010年近20年的政治發(fā)展，其既有成功之處，也存在很多不足；歷經(jīng)蘇聯(lián)的政治遺產(chǎn)——傳統(tǒng)時(shí)期 （轉(zhuǎn)型或過渡時(shí)期）的陣痛（主要是葉利欽時(shí)代，1991年——1999年）；——普京時(shí)期 （2000年-2007年）——后普京時(shí)代（2008年——至今）；其轉(zhuǎn)型的20世紀(jì)最后一個(gè)十年與21世紀(jì)第一個(gè)十年的政治發(fā)展與政治比較，很值得研究。在政治發(fā)展、政治民主化方面，俄羅斯有很大的變化，如總統(tǒng)制度、政黨制度、中央與地方的關(guān)系等等；總體的特征是從混亂——穩(wěn)定；從過渡——權(quán)威主義政治；從俄羅斯的地位、國力的下降——重新走上崛起之路；對(duì)于俄羅斯這樣一個(gè)龐大國家社會(huì)轉(zhuǎn)型的把握是一件很困難的事件，而筆者認(rèn)為抓住一個(gè)研究視角和切入點(diǎn)尤為重要。利益集團(tuán)就是這樣一個(gè)很好的視角；

就我國而言，改革開放三十年來，我國的社會(huì)主義事業(yè)取得了舉世公認(rèn)的偉大成就。但是我們不可否認(rèn)，在取得巨大成就的同時(shí)，我們也面臨嚴(yán)峻的困難和挑戰(zhàn)。就政治體制改革方面尚存在一些不足；對(duì)于中國現(xiàn)階段而言，利益群體，和利益集團(tuán)現(xiàn)象毋庸諱言，確實(shí)存在。如何正確應(yīng)對(duì)和治理既是我國政府也是學(xué)術(shù)界應(yīng)當(dāng)關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問題。而轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)的政治參與研究為我們提供了有益的啟示和借鑒。作為一個(gè)曾經(jīng)的社會(huì)主義大國，俄羅斯在其轉(zhuǎn)型時(shí)期中的利益集團(tuán)政治參與實(shí)踐給予我們許多重要的啟示，值得我們?nèi)ダ^續(xù)總結(jié)與深化。俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型啟示我們：必須重視利益集團(tuán)；必須加強(qiáng)政府的主導(dǎo)作用；必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，包括政治制度、經(jīng)濟(jì)體制；必須保證利益集團(tuán)的體制內(nèi)參與；利益集團(tuán)的政治參與對(duì)于促進(jìn)政治民主化、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大而深遠(yuǎn)的影響；必須重視公民社會(huì)的培育；加強(qiáng)政治文化的發(fā)展。

二、二十年來國內(nèi)外的相關(guān)研究現(xiàn)狀回顧與進(jìn)展

俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)政治參與研究，是一個(gè)跨學(xué)科的選題。主要涉及三個(gè)領(lǐng)域或者說研究內(nèi)容：一是俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型研究，二是利益集團(tuán)政治研究，三是俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期的利益集團(tuán)政治參與研究。學(xué)術(shù)界對(duì)此選題可以說往往涉及其中某一個(gè)方面，筆者根據(jù)搜集的資料把學(xué)術(shù)界的相關(guān)研究按照研究內(nèi)容劃分為三類：

（一）關(guān)于俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的研究

自1991年蘇聯(lián)解體以來，俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型可以分為兩個(gè)不同的時(shí)期。一是葉利欽時(shí)代（1991年－1999年）；二是普京－梅德韋杰夫時(shí)代（2000年－至今）。俄羅斯繼承了蘇聯(lián)全部的政治遺產(chǎn)，也面臨痛苦的社會(huì)轉(zhuǎn)型：從傳統(tǒng)的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向現(xiàn)代的市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，由原來的社會(huì)主義模式向俄羅斯特色的資本主義轉(zhuǎn)變。面臨這樣一個(gè)龐大的社會(huì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型，我們可以從多學(xué)科、多視角進(jìn)行探討。

對(duì)于近20年來蘇聯(lián)和俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期的研究，大體可以分為三大歷史階段：一是1989年——1991年，主要是戈?duì)柊蛦谭蚋母?、蘇聯(lián)解體和俄羅斯的成立。

這一時(shí)期學(xué)術(shù)界主要側(cè)重于對(duì)于蘇聯(lián)模式的反思和評(píng)價(jià)，包括蘇聯(lián)解體的原因探討；二是1991年——1999年，這一時(shí)期是葉利欽時(shí)代，學(xué)術(shù)界針對(duì)葉利欽當(dāng)政的俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、外交、領(lǐng)導(dǎo)人思想、重大歷史事件等進(jìn)行了深入的研究，取得了豐碩成果。尤其是對(duì)于俄羅斯的私有化、社會(huì)轉(zhuǎn)型、政黨制度、總統(tǒng)制度、中央和地方的關(guān)系、外交、經(jīng)濟(jì)、政治思潮等開展了全面的多視角的探討。三是進(jìn)入21世紀(jì)以來，普京—梅德韋杰夫時(shí)代。近十年來，對(duì)于21世紀(jì)普京執(zhí)政的俄羅斯政治改革和民主化、社會(huì)轉(zhuǎn)型，學(xué)術(shù)界掀起了新一輪浪潮。對(duì)于俄羅斯的政治、經(jīng)濟(jì)、外交、社會(huì)的轉(zhuǎn)型開展了深入的探討。取得了很多成果。筆者按照學(xué)者所屬不同的國家將其分為三大方面：

1.俄羅斯學(xué)者的研究

（1）俄羅斯學(xué)者對(duì)于蘇聯(lián)解體過程、根源以及俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究

俄羅斯學(xué)者對(duì)蘇聯(lián)解體的具體過程和俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型中的歷史事件進(jìn)行了深入的研究，其著作中有大量的史料和重大事件的描述，具有一定的參考價(jià)值。這些著作有阿爾巴金：《俄羅斯發(fā)展前景預(yù)測》，安·格拉喬夫：《戈?duì)柊蛦谭蛑i》，米·伊·科金：《風(fēng)雨兼程——俄羅斯轉(zhuǎn)型啟示錄》，安德蘭尼克·米格拉尼揚(yáng)：《俄羅斯的現(xiàn)代化之路——為何如此曲折》、《俄羅斯的現(xiàn)代化與公民社會(huì)》，俄羅斯著名歷史學(xué)家羅伊·麥德維杰夫：《普京總統(tǒng)的第二任期》、《蘇聯(lián)的最后一年》、《普京時(shí)期——世紀(jì)之交的俄羅斯》、《普京——克里姆林宮四年時(shí)光》，格·薩塔羅夫：《葉利欽時(shí)代》，米哈伊爾·杰里亞金：《后普京時(shí)代——俄羅斯能避免橙綠色革命嗎？》，德·謝·利哈喬夫著的《俄羅斯思考》等。

（2）俄羅斯和原蘇聯(lián)時(shí)期的領(lǐng)導(dǎo)人、政府官員的回憶錄和日記，自述這些蘇聯(lián)和俄羅斯時(shí)期的政府官員和領(lǐng)導(dǎo)人的第一手資料，讓我們更加深入地了解俄羅斯。俄羅斯政治家的著作用其特有的優(yōu)勢為我們研究俄羅斯政治提供了更直觀的資料

這些著作包括：米·謝·戈?duì)柊蛦谭颍骸陡母锱c新思維》，鮑里斯·葉利欽：《午夜日記——葉利欽自傳》，普京：《普京文集》，尼·雷日科夫《大動(dòng)蕩的十年》，日里諾夫斯基：《俄羅斯的命運(yùn)》，阿納托利·丘拜斯：《俄羅斯的私有化》，葉夫根尼·普里馬科夫：《臨危受命》，謝·格拉濟(jì)耶夫：《俄羅斯改革的悲劇與出路》。謝·格拉濟(jì)耶夫曾經(jīng)是首任的俄羅斯對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系部部長，著名的俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他對(duì)于蘇聯(lián)時(shí)期的黨政官員及經(jīng)理層，借助于職務(wù)特權(quán)大搞腐敗，在私有化中迅速致富，提出了嚴(yán)厲的批評(píng)。戈·阿·阿爾巴托夫：《蘇聯(lián)政治內(nèi)幕——知情者的見證》，作者阿爾巴托夫參與了原蘇聯(lián)許多重要的政治事件，是蘇聯(lián)發(fā)展演變過程的目睹者和見證人之一。本書提供的許多鮮為人知的資料，對(duì)我國學(xué)者研究蘇聯(lián)的歷史經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)頗有參考價(jià)值。列昂尼德·姆列欽著的《權(quán)力的公式：從葉利欽到普京》，《克里姆林宮的主人 （從葉利欽到普京的權(quán)力戰(zhàn)略）》，為我們了解葉利欽到普京時(shí)期的權(quán)力更替提供了史料。

總體來看，俄羅斯學(xué)者對(duì)俄羅斯政治的研究，呈現(xiàn)“一個(gè)關(guān)注點(diǎn)兩個(gè)方向性”的特點(diǎn)：“探究俄羅斯的發(fā)展道路是始終關(guān)注的問題，政治社會(huì)學(xué)和法學(xué)特別是憲法學(xué)的研究是較為明顯的兩個(gè)研究方向。”［1］俄羅斯學(xué)者常常試圖回答“俄羅斯向何處去”這一深層次問題來思考自己國家的未來。從政治社會(huì)學(xué)來研究俄羅斯政治轉(zhuǎn)軌是俄羅斯學(xué)者的重要研究方向。俄羅斯學(xué)者對(duì)轉(zhuǎn)軌過程中公民社會(huì)問題、現(xiàn)代化問題、社會(huì)分層與社會(huì)結(jié)構(gòu)變化以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)等問題進(jìn)行了深入研究。其次，對(duì)憲政問題的研究是俄羅斯政治研究的核心和重要方向。俄羅斯學(xué)對(duì)總統(tǒng)制、議會(huì)制度、憲法影響等方面進(jìn)行了深入的專題性研究。不過，迄今為止，俄羅斯很少對(duì)轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)進(jìn)行深入的研究。

2.西方學(xué)者的研究

西方學(xué)者大多從歷史的整體進(jìn)程研究俄羅斯政治，側(cè)重論述的是俄羅斯轉(zhuǎn)軌中的重要政治事件，多數(shù)采用大事記研究法，其特點(diǎn)是將俄羅斯政治轉(zhuǎn)軌同樣分成若干時(shí)間跨度，在每一時(shí)間段內(nèi)研究重大政治性事件。

近年來在著述方面，“美國為主要代表的西方學(xué)者以傳統(tǒng)的政治學(xué)范疇研究俄羅斯政治的有Thomars Remington的 《俄羅斯政治學(xué)》（1999年）。Stephen pravd White撰寫的 《俄羅斯的發(fā)展和后蘇聯(lián)政治》。加里弗尼亞大學(xué)政治學(xué)家Michael Urban的《俄羅斯政治的復(fù)活》，David Remnick撰寫的《復(fù)興：為新俄羅斯奮斗—神話還是現(xiàn)實(shí)》?！保?］安德魯·庫欽斯主編的《俄羅斯在崛起嗎？》。也是傳統(tǒng)政治學(xué)的范疇。此外，還有很多研究俄羅斯政治的學(xué)者從歷史寫實(shí)的手法研究俄羅斯政治進(jìn)程。1998年美國普林斯頓大學(xué)出版社出版了Tim Mcdaniel所著的《俄羅斯思想—痛苦尋求》一書，揭示了俄羅斯思想變化的歷史脈絡(luò)。美國的哈佛大學(xué)俄羅斯研究中心主任TimothyJ·Colton教授從歷史學(xué)角度研究了俄羅斯政治制度的變化，這表現(xiàn)在他的《后蘇聯(lián)：從帝國到民族國家》一書中。

其外還有基耶薩：《別了，俄羅斯！》，卡塞琳·丹克斯：《轉(zhuǎn)型中的俄羅斯政治與社會(huì)》，理查德·萊亞德，約翰·帕克：《俄羅斯重振雄風(fēng)》，這三本著作對(duì)于俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期的重大事件進(jìn)行了相關(guān)的研究。大衛(wèi)·科茲、弗雷德·威爾：《來自上層的革命——蘇聯(lián)體制的終結(jié)》，對(duì)蘇聯(lián)的官僚特權(quán)階層進(jìn)行了深入探討。戴維·霍夫曼：《寡頭：新俄羅斯的財(cái)富與權(quán)力》，詳細(xì)論述了俄羅斯七大寡頭的發(fā)家史。克里斯蒂婭·弗里蘭：《世紀(jì)大拍賣——俄羅斯轉(zhuǎn)軌的內(nèi)幕故事》，約瑟夫·R·布拉西：《俄羅斯私有化調(diào)查》，這兩本書對(duì)于葉利欽時(shí)期的私有化進(jìn)程進(jìn)行了詳細(xì)探討。

這些學(xué)者對(duì)于俄羅斯的轉(zhuǎn)型做了宏觀的分析和探討。對(duì)俄羅斯轉(zhuǎn)軌政治學(xué)研究，大都以依附理論模式、社團(tuán)主義模式、官僚—權(quán)威模式、國家—社會(huì)關(guān)系模式等研究政治變遷。這些學(xué)者的分析方法為筆者開展研究提供了有益的方法論指導(dǎo)。但是從研究現(xiàn)狀看，對(duì)于俄羅斯和蘇聯(lián)時(shí)期的政治事件描述的較多，對(duì)于俄羅斯利益集團(tuán)進(jìn)行系統(tǒng)研究的著作甚少。

3.中國學(xué)者的研究

（1）關(guān)于蘇聯(lián)解體、蘇聯(lián)的政治體制、蘇共興亡的研究

中國學(xué)者對(duì)于蘇聯(lián)的政治體制、蘇聯(lián)解體、蘇共興亡、斯大林模式等進(jìn)行了有益的深入探討，為本論文的研究提供了歷史背景資料。這類著作較多，成果豐碩。如李宗禹：《國外學(xué)者論斯大林模式》，沈宗武：《斯大林模式的現(xiàn)代省思》，陸南泉、姜長斌：《蘇聯(lián)興亡史論》，盧之超、王正泉：《斯大林與社會(huì)主義》，黃宗良、高金海：《蘇聯(lián)政治體制的沿革》，黃宗良：《書屋論政》，王正泉：《從列寧到戈?duì)柊蛦谭颉K聯(lián)政治體制的演變》，陳新明：《蘇聯(lián)演變與社會(huì)主義改革》，劉克明、金揮：《蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)體制七十年》，張建華：《推倒紅墻—克里姆林宮最新檔案解密》，江流：《蘇聯(lián)劇變研究》，黃葦盯：《蘇共亡黨十年祭》，魏澤煥：《蘇共興衰透視》，王立新：《蘇共興亡論》等。

（2）關(guān)于轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯經(jīng)濟(jì)、政治的宏觀研究

俄羅斯的社會(huì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)巨大的社會(huì)系統(tǒng)工程，涉及社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各個(gè)方面。國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)于社會(huì)轉(zhuǎn)型的每一個(gè)層面均展開了一定的探討。這一方面的成果豐碩，國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者都對(duì)這一問題進(jìn)行了關(guān)注和探討。

側(cè)重對(duì)于俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了研究的有：關(guān)雪凌：《俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型期的經(jīng)濟(jì)危機(jī)》，劉文革：《強(qiáng)制性制度變遷——“俄羅斯轉(zhuǎn)軌之謎”的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋》，徐坡嶺：《俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型軌跡研究》。胡鍵：《俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，許新：《俄羅斯東歐中亞國家的私有化—轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)改革》，莊起善：《俄羅斯轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)研究》，許新：《葉利欽時(shí)代的俄羅斯——經(jīng)濟(jì)卷》。

側(cè)重于對(duì)俄羅斯轉(zhuǎn)型政治學(xué)進(jìn)行研究的專著有：薛君度、陸南泉：《新俄羅斯：政治、經(jīng)濟(jì)、外交》，徐向梅：《由亂而治—俄羅斯政治歷程》，馮紹雷：《制度變遷與對(duì)外關(guān)系》和《20世紀(jì)的俄羅斯》，龐大鵬：《從葉利欽到普京（俄羅斯憲政之路）》，孔寒冰：《當(dāng)代各國政治體制——俄羅斯》，范建中：《當(dāng)代俄羅斯政治發(fā)展進(jìn)程與對(duì)外戰(zhàn)略選擇》，王立新：《俄羅斯的制度變遷》，海運(yùn)：《葉利欽時(shí)代的俄羅斯·政治卷》，袁勝育：《轉(zhuǎn)型中的俄美關(guān)系——國內(nèi)政治與對(duì)外政策的關(guān)聯(lián)性研究》等。

2000年開始普京帶領(lǐng)俄羅斯步入了一個(gè)新的時(shí)代，對(duì)普京執(zhí)政時(shí)期政治的研究在很多著述中都重點(diǎn)闡述。如董曉陽：《走進(jìn)二十一世紀(jì)的俄羅斯》，鄭羽：《普京時(shí)代（2000—2008）》，朱可辛：《普京之治》，畢洪業(yè)、江宏偉、周尚文：《第二次起搏——重展俄羅斯政治宏圖》，許志新：《重新崛起之路——俄羅斯發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)》，楊道金：《超級(jí)總統(tǒng)普京——普京全傳》，這些著作對(duì)普京時(shí)期俄羅斯政治的演變進(jìn)行了詳細(xì)的論述。潘德禮：《俄羅斯十年——政治、經(jīng)濟(jì)、外交》，馮紹雷：《轉(zhuǎn)型理論與俄羅斯政治改革》，張樹華：《當(dāng)代俄羅斯政治思潮》，對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期的俄羅斯政治也開展了研究。張冰：《透視俄羅斯》，以作者長期居住俄羅斯的經(jīng)歷對(duì)俄羅斯進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。黃誌：《權(quán)力漂移》，該書對(duì)普京和梅德韋杰夫執(zhí)政的政治、經(jīng)濟(jì)、外交等方面展開了探討。邢廣程：《俄羅斯議會(huì)》，陳黎陽：《蘇聯(lián)解體后的俄羅斯民族主義》，劉淑春：《當(dāng)代俄羅斯政黨》，從更微觀的視角對(duì)俄羅斯政治進(jìn)行了剖析，但僅僅涉及到俄羅斯政治的某一個(gè)具體層面。

上述著作用部分章節(jié)對(duì)俄羅斯利益集團(tuán)政治進(jìn)行了一定的探討，但大都從宏觀來探討俄羅斯政治制度變遷與政治改革歷程，未對(duì)俄羅斯利益集團(tuán)進(jìn)行深入地研究。

（二）關(guān)于利益集團(tuán)政治的研究

利益集團(tuán)政治是西方國家政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)研究的一個(gè)重要領(lǐng)域。對(duì)利益集團(tuán)的研究，最早可以追溯到美國的“憲法之父”詹姆斯·麥迪遜，他在《聯(lián)邦黨人文集》第十篇中就曾闡述利益集團(tuán)問題。美國是世界上利益集團(tuán)政治最發(fā)達(dá)的國家，其政治理論總體比較成熟，出現(xiàn)了大量的研究成果和學(xué)者。這些學(xué)者的分析方法和理論為開展俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的研究提供了重要的方法論。

其代表性的著作有：托克維爾：《論美國的民主》，把利益集團(tuán)的形成歸結(jié)為美國是一個(gè)熱衷結(jié)社的民族。亞瑟·本特利：《政府過程》，將政府過程視為經(jīng)常性的集團(tuán)行為。比爾德：《美國憲法的經(jīng)濟(jì)觀》，對(duì)利益集團(tuán)與美國憲法的關(guān)系作了探討。戴維·杜魯門：《政府的進(jìn)程》系統(tǒng)地論述了利益集團(tuán)及其在政府決策中的作用。曼克·奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》、《國家興衰探源》，把利益集團(tuán)形成的條件、特征及其內(nèi)部結(jié)構(gòu)等內(nèi)容作為一個(gè)專門研究領(lǐng)域。羅納德·赫瑞伯納：《美國利益集團(tuán)政治》詳細(xì)介紹了利益集團(tuán)的定義、興起、發(fā)展、類別以及利益集團(tuán)的院外活動(dòng)和對(duì)國家政策的影響，肯尼斯·亨特：《利益集團(tuán)和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策》從經(jīng)濟(jì)的角度闡述了利益集團(tuán)對(duì)國家發(fā)展的影響。

中國學(xué)者關(guān)于美國利益集團(tuán)政治的研究的著作有：李道揆的《美國政府和美國政治》、李壽祺的《利益集團(tuán)與美國政治》、譚融的《美國利益集團(tuán)政治研究》等。從研究論文看，據(jù)中國期刊網(wǎng)精確檢索，1999—2010年十年間，以“利益集團(tuán)”為關(guān)鍵詞精確檢索的論文有4728篇，其中以摘要“美國”精確檢索的論文有607篇。從目前的成果看，涉及美國利益集團(tuán)政治的研究較多，而運(yùn)用利益集團(tuán)理論專門研究俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)政治參與的較少。

（三）關(guān)于俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的研究

1.專門研究俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的著作

對(duì)于俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)政治參與的研究，目前總體而言比較薄弱，據(jù)筆者查找到的資料看，相關(guān)的著作有兩本。

一本是宋錦海、遠(yuǎn)方的《新權(quán)貴——俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)的崛起》，該著作僅僅對(duì)于俄羅斯利益集團(tuán)的一個(gè)重要對(duì)象俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)進(jìn)行了研究。而對(duì)于俄羅斯其他的利益集團(tuán)沒有涉及。據(jù)筆者所查到的資料分析，近20年來國內(nèi)對(duì)俄羅斯利益集團(tuán)系統(tǒng)研究的最早一本學(xué)術(shù)專著是中國社科院董曉陽先生的《俄羅斯利益集團(tuán)》專著，由當(dāng)代世界出版社1999年出版。目前國內(nèi)對(duì)于俄羅斯利益集團(tuán)的研究大多廣為引用。該書33萬字，全書共16章。第一章導(dǎo)論介紹利益集團(tuán)的基本概念與研究意義以及方法。第2章——第9章重點(diǎn)闡述金融工業(yè)集團(tuán)的興衰。分別論述了金融工業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)生背景原因、與政權(quán)的關(guān)系、與中產(chǎn)階級(jí)、與外交、與傳媒界、與選舉、與危機(jī)以及發(fā)展前景；第10章—15章主要分析了地方利益集團(tuán)的崛起。包括地方利益集團(tuán)的產(chǎn)生背景特點(diǎn)分析、地方行政長官的直接選舉、地方利益的約束機(jī)制，以及三大類具體的地方利益集團(tuán)：盧日科夫集團(tuán)、濱海獨(dú)立王國和具有特殊地位的地方集團(tuán)等。第16章主要分析了軍事工業(yè)集團(tuán)。［3］

該書的最大特色在于引用大量的第一手俄羅斯改革時(shí)期國內(nèi)的相關(guān)報(bào)刊資料，深刻而具體的介紹了俄羅斯利益集團(tuán)在俄羅斯政治轉(zhuǎn)型中政治參與的作用與影響。但是畢竟時(shí)間過了近十年了，其原來分析的一些利益集團(tuán)其實(shí)也在處于分化，另外他關(guān)于俄羅斯利益集團(tuán)的三分法：即把俄羅斯利益集團(tuán)分為金融工業(yè)集團(tuán)、地方利益集團(tuán)和軍事工業(yè)集團(tuán)，過于籠統(tǒng)。在各個(gè)部分章節(jié)內(nèi)容的詳略安排上也不均衡，所以有待于進(jìn)一步研究。但畢竟是最早的國內(nèi)研究俄羅斯利益集團(tuán)的專著，應(yīng)當(dāng)充分肯定和評(píng)價(jià)，為我們當(dāng)前進(jìn)一步深化研究提供了前期理論基礎(chǔ)。

2．俄羅斯利益集團(tuán)的研究論文［4］

據(jù)中國期刊網(wǎng)檢索，以“利益集團(tuán)”為關(guān)鍵詞進(jìn)行精確檢索，十年來關(guān)于俄羅斯利益集團(tuán)的論文，共有47篇，其中有些論文并沒有直接涉及俄羅斯利益集團(tuán)。其研究的主題又可以分為以下5個(gè)問題：

（1）關(guān)于俄羅斯利益集團(tuán)與外交決策

馮玉軍認(rèn)為利益集團(tuán)在當(dāng)代俄羅斯外交決策中發(fā)揮不可小視的作用。對(duì)利益集團(tuán)影響參與外交決策的條件、性質(zhì)、方式途徑、效果進(jìn)行了系統(tǒng)探討。［5］陳小沁認(rèn)為20世紀(jì)90年代前半期，俄羅斯社會(huì)基本上形成了兩大類 “利益集團(tuán)”。一是軍工集團(tuán)；一是石油集團(tuán)；它們支持本質(zhì)上完全不同的外交戰(zhàn)略。由于俄羅斯至今尚未能夠建立起能制定統(tǒng)一的外交戰(zhàn)略并保證外交政策貫徹實(shí)施的高效機(jī)制，導(dǎo)致了其外交的路線方針的雙重性。［6］周汝江認(rèn)為，俄羅斯利益集團(tuán)是在俄急劇的社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的，從而具有自己的一些特點(diǎn)。普京執(zhí)政后，針對(duì)葉利欽時(shí)期集團(tuán)政治的弊端，采取強(qiáng)權(quán)措施，從而改變了利益集團(tuán)的政治表現(xiàn)形態(tài)和活動(dòng)方式。利益集團(tuán)要求在國內(nèi)外實(shí)現(xiàn)利益最大化，勢必要影響到俄的對(duì)外決策和對(duì)外關(guān)系。［7］馮玉軍認(rèn)為，縱觀10多年來俄羅斯政治經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展轉(zhuǎn)變，可以清楚地看到，當(dāng)代俄羅斯經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)軌的一個(gè)重要特點(diǎn)就是國家公共管理職能的弱化和各種利益集團(tuán)在政治經(jīng)濟(jì)生活中的迅速崛起。以中俄經(jīng)貿(mào)合作為例具體探討了俄羅斯利益集團(tuán)的利益均衡的博弈。［8］周勤探討了俄羅斯利益集團(tuán)在中俄石油路線爭論的作用。認(rèn)為，能源供給安全是一個(gè)國家的核心問題，中國的能源安全是影響中國未來發(fā)展的重大問題之一，政府在這一問題上將起到重大的作用是不言而喻的。當(dāng)企業(yè)之間的競爭影響到國家能源供給安全時(shí)，這種競爭轉(zhuǎn)化為企業(yè)借助國家力量來實(shí)現(xiàn)競爭目標(biāo)，中日之間關(guān)于“安大線”和“安納線”的競爭，從表面上看是企業(yè)為各自的利益針對(duì)俄羅斯石油輸出的競爭。由于最終結(jié)果影響到一個(gè)國家的能源供給安全，所以適度的國家干預(yù)是十分必要的。［9］馮春萍認(rèn)為，在中俄石油管道“路線圖”爭論中，俄羅斯的石油利益集團(tuán)的斗爭是一個(gè)主要原因。［10］

（2）關(guān)于俄羅斯軍事工業(yè)利益集團(tuán)

陳波、楊潤華探討了俄羅斯軍工利益集團(tuán)的演變。認(rèn)為處于困境中的俄羅斯軍工企業(yè)在產(chǎn)權(quán)、管理、采購、軍轉(zhuǎn)民、軍品外貿(mào)、動(dòng)員等方面進(jìn)行了一系列的制度變遷。這一變遷是公共選擇的結(jié)果，從總體看其市場化變遷有利于提高軍工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效，而對(duì)產(chǎn)權(quán)變遷的重視符合市場化變遷的一般要求。通過對(duì)軍工企業(yè)的戰(zhàn)略性改組，建立精干、高效的軍工體系。產(chǎn)品的高科技化、管理的法制化，堅(jiān)持軍轉(zhuǎn)民和加強(qiáng)軍火交易將在俄未來的軍工企業(yè)制度中占有十分重要的地位。［11］

（3）關(guān)于俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)

岳愛武、牛天秀探討了俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)的形成及特征。認(rèn)為俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)產(chǎn)生有其歷史必然性，其形成有四個(gè)階段：形成背景、形成階段、發(fā)展壯大階段和走向鼎盛階段。其特征主要表現(xiàn)為：政權(quán)的衍生物；“權(quán)力資本化”；依附政權(quán)急劇擴(kuò)張以及“資本權(quán)力化”。［12］張春萍認(rèn)為，轉(zhuǎn)型時(shí)期出現(xiàn)的金融工業(yè)集團(tuán)深刻影響著俄羅斯的政治經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程。它的發(fā)生與發(fā)展是一個(gè)充斥著強(qiáng)烈的利益再分配效益的公共選擇過程。俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)總是在力圖促使制度變遷途徑沿著有利于自己的方向發(fā)展，這就必然會(huì)發(fā)生與其他利益集團(tuán)的尖銳沖突。在與其他公共選擇力量的博弈中，俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)演繹著自身的發(fā)展軌跡：在轉(zhuǎn)型初期的政府崩潰中萌芽，在政府的大力扶持中發(fā)展，在俘獲政府的過程中走向鼎盛，又在新政府的強(qiáng)權(quán)政治下的衰微、轉(zhuǎn)化。［13］楊成認(rèn)為，1997年，當(dāng)時(shí)正紅得發(fā)紫的俄金融寡頭別列佐夫斯基曾經(jīng)得意洋洋地吹噓，以他為首的7家私有寡頭企業(yè)控制了俄羅斯經(jīng)濟(jì)。但風(fēng)水輪流轉(zhuǎn)，10年之后，當(dāng)別氏等寡頭或流亡海外，或被捕入獄，或改頭換面之后，俄私有商業(yè)寡頭的美好時(shí)光已經(jīng)一去不復(fù)返了，取而代之的是普京執(zhí)政后崛起的新的克里姆林宮利益集團(tuán)。［14］

（4）關(guān)于俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與利益集團(tuán)

龐大鵬認(rèn)為，俄羅斯經(jīng)過葉利欽時(shí)代的陣痛，走進(jìn)以重塑中央權(quán)威、振興俄羅斯為目標(biāo)的普京時(shí)代。維護(hù)國家利益是俄羅斯治國政策的基本出發(fā)點(diǎn)。利益集團(tuán)是多元政治的主體，在對(duì)國家利益的考察中作用很重要。［15］錢誼探討了俄羅斯私有化過程中的利益集團(tuán)的作用。認(rèn)為俄選擇私有化進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的現(xiàn)實(shí)與改革者的理想并不一致，它是一個(gè)由利益集團(tuán)的相互沖突和妥協(xié)決定的動(dòng)態(tài)過程。［16］溫俊萍認(rèn)為，20世紀(jì)90年代，伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的制度變遷，俄羅斯走上了向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的艱難歷程。而利益集團(tuán)作為一種特殊的政治領(lǐng)域帶有官僚資產(chǎn)階級(jí)集團(tuán)的性質(zhì)，對(duì)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和社會(huì)轉(zhuǎn)型均產(chǎn)生了重要影響。［17］溫俊萍認(rèn)為俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌之后，由制度變遷所誘致的利益分配關(guān)系調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和社會(huì)轉(zhuǎn)型均產(chǎn)生了重要的影響。作為不同社會(huì)集團(tuán)力量均衡結(jié)果的利益結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的歷程密切相關(guān)，在相當(dāng)程度上，利益結(jié)構(gòu)的變化反映著經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的績效。［18］

張兆剛探討了俄經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與利益集團(tuán)的關(guān)系。認(rèn)為俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的主要特征不在于其從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的體制替代，而在于其以激進(jìn)方式所啟動(dòng)的帶有深刻政治傾向性和意識(shí)形態(tài)色彩的根本制度轉(zhuǎn)軌。而轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中利益集團(tuán)的分化與對(duì)立以及獨(dú)具俄羅斯特色的政治體制亦加劇了俄羅斯社會(huì)的政治動(dòng)蕩。［19］溫俊萍認(rèn)為：俄羅斯立國后的社會(huì)轉(zhuǎn)型具有濃厚的利益集團(tuán)色彩。其中，金融工業(yè)利益集團(tuán)和地方利益集團(tuán)是俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)力量。在葉利欽時(shí)代，利益集團(tuán)的崛起與社會(huì)轉(zhuǎn)型有著內(nèi)在的邏輯必然。普京執(zhí)政后，對(duì)俄羅斯的利益集團(tuán)進(jìn)行重新“洗牌”，并采取了靈活有效的治理措施，從而將兩大利益集團(tuán)整合為復(fù)興俄羅斯的重要推動(dòng)力量。［20］楊成認(rèn)為2005年以來普京執(zhí)政時(shí)期俄羅斯新利益集團(tuán)取代了原來的商業(yè)寡頭，其原因有（1）俄羅斯存在由國家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控的歷史傳統(tǒng)。（2）普京治理下的俄羅斯模式的轉(zhuǎn)型對(duì)俄政商關(guān)系模式的變化有決定性影響。（3）新精英階層要求對(duì)政商關(guān)系做出新調(diào)整。（4）普京的私有化戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)民族主義潮流的混合作用。新官僚利益集團(tuán)作為俄羅斯特色的資本主義的一個(gè)要素將繼續(xù)存在，并以各種形式表現(xiàn)出來。［14］

胡鍵認(rèn)為，制度變遷是一個(gè)由利益集團(tuán)主導(dǎo)的過程，由于俄羅斯主導(dǎo)利益集團(tuán)的演變，俄羅斯的制度變遷也隨之在不同階段上發(fā)生變化。在壟斷型利益集團(tuán)主導(dǎo)下，制度變遷處于僵滯階段，在這一階段，孕育了蘇聯(lián)解體的各種危機(jī)；在創(chuàng)新型利益集團(tuán)主導(dǎo)下，制度變遷處于創(chuàng)新階段，在這一階段俄羅斯的制度變遷有不少積極的成果；隨著創(chuàng)新型利益集團(tuán)的蛻變，俄羅斯的制度變遷開始發(fā)生逆轉(zhuǎn)。［21］

胡鍵認(rèn)為，俄羅斯獨(dú)立以后，雖然在政治上建立了超級(jí)總統(tǒng)制，而且從形式上確立了總統(tǒng)是俄羅斯政治決策的絕對(duì)支配者，但是，由于社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中其利益集團(tuán)力量強(qiáng)大，對(duì)政治決策有重大影響。在獨(dú)立初期，俄羅斯政治決策實(shí)際上是權(quán)力與“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的“契約式”決策；隨著知識(shí)精英在政治權(quán)術(shù)的博弈中紛紛落馬或蛻變，以及寡頭利益集團(tuán)的興起，“俘獲式”政治決策完全取代了原來的“契約式”決策，并引發(fā)了俄羅斯云波詭譎的政壇危機(jī)；普京執(zhí)政后，在打擊興風(fēng)作浪的寡頭的同時(shí)，也有意培育并有效控制著俄羅斯新的利益集團(tuán)，從而使國家機(jī)構(gòu)的正常決策職能得以恢復(fù)，為俄羅斯的復(fù)興打下基礎(chǔ)。［22］景維民、楊曉猛認(rèn)為，從制度需求的角度研究俄羅斯制度秩序的轉(zhuǎn)換問題。以利益沖突為主線，通過對(duì)高效制度需求的障礙進(jìn)行分析，找出導(dǎo)致俄羅斯可信任制度匱乏的原因。俄羅斯要走出“低水平制度均衡陷阱”，可信任的制度和個(gè)人責(zé)任必須結(jié)合在一起，才能共同建設(shè)俄羅斯的信用秩序和實(shí)施高效的制度秩序。［23］

第五，關(guān)于從比較政治學(xué)的視角研究俄羅斯利益集團(tuán)張慧君認(rèn)為，在后社會(huì)主義轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，中歐和俄羅斯的國家治理模式在經(jīng)歷了深刻的重構(gòu)后呈現(xiàn)出一定程度的分化趨勢。前者形成了一種“民主型國家”治理模式，且國家整體的治理質(zhì)量較高；后者形成了一種“勾結(jié)型國家”治理模式，且國家整體的治理質(zhì)量較低。從比較制度分析的視角來看，上述兩種國家治理模式的差異可以從政治體制選擇、利益集團(tuán)分化、市民社會(huì)發(fā)育，以及歷史文化傳統(tǒng)和地緣因素等加以綜合解讀。探討了俄羅斯利益集團(tuán)的分化。［24］陳慧穎認(rèn)為，實(shí)踐表明，傳媒通過信息披露、輿論監(jiān)督等方式在歐美等成熟國家公司治理方面發(fā)揮了無可替代的作用。不過在現(xiàn)實(shí)中，無論俄羅斯還是中國，傳媒對(duì)市場經(jīng)濟(jì)的監(jiān)督與治理的功效遠(yuǎn)沒有得到發(fā)揮，這與轉(zhuǎn)軌國家傳媒組織自身治理結(jié)構(gòu)缺陷是分不開的。在俄羅斯，內(nèi)部人與利益集團(tuán)是俄羅斯傳媒治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化的突出特點(diǎn)。與俄羅斯不同，中國通過產(chǎn)權(quán)絕對(duì)控股輔之以行政指導(dǎo)，具有明顯的“行政型治理”特點(diǎn)。［25］

三、現(xiàn)有的研究存在的問題與不足

1．取得的成就以及存在的問題

綜上所述，我們發(fā)現(xiàn)，一方面近二十年來，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)于俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)政治參與，從多視角、多學(xué)科、多方法開展了初步研究，取得了一定的成績。

學(xué)者們就蘇聯(lián)解體的根源，蘇共亡黨的原因，蘇聯(lián)解體的內(nèi)幕，俄羅斯的制度變遷、社會(huì)轉(zhuǎn)型、中俄政治改革比較、俄羅斯的利益集團(tuán)、俄羅斯的經(jīng)濟(jì)和外交、政治制度等等方面均開展了大量的研究。其研究內(nèi)容廣泛，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、外交、文化、社會(huì)等方面。其研究方法多樣，涉及歷史學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、行政管理學(xué)、國際政治、科學(xué)社會(huì)主義、社會(huì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科的多個(gè)領(lǐng)域。這些研究為筆者深入開展本文的研究提供了前期研究基礎(chǔ)。

社會(huì)轉(zhuǎn)型涉及一個(gè)國家社會(huì)不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)、政治和文化、外交等各個(gè)層面，利益集團(tuán)的政治參與可以作為我們考察俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要參照系。對(duì)于俄羅斯轉(zhuǎn)型以來國內(nèi)變化的狀況，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界已經(jīng)作了相當(dāng)多的探討。20世紀(jì)90年代初，俄羅斯走上了政治轉(zhuǎn)型道路，特殊的歷史背景和現(xiàn)實(shí)環(huán)境使之形成了獨(dú)特的政治轉(zhuǎn)型模式。但相對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和政治轉(zhuǎn)軌而言，轉(zhuǎn)型時(shí)期的俄羅斯利益集團(tuán)政治參與研究卻處于比較薄弱的狀態(tài)。國內(nèi)尚未出現(xiàn)對(duì)于俄羅斯轉(zhuǎn)型近20年的俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的系統(tǒng)性研究專著。

但是另一方面，我們也發(fā)現(xiàn)關(guān)于俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)的政治參與研究存在明顯的不足。主要表現(xiàn)在以下方面：

第一，研究成果較少。其理論成果相對(duì)于美國、日本的大國政治研究，國內(nèi)對(duì)于俄羅斯的研究總體上看比較薄弱，反應(yīng)在理論成果上為論文的數(shù)量較少。十年來僅有專著2本，相關(guān)論文47篇，其中直接探討的為22篇。這與政治學(xué)的其他熱點(diǎn)問題或者國際政治學(xué)的相關(guān)熱點(diǎn)問題相比較存在不足。與開展俄羅斯利益集團(tuán)研究的現(xiàn)實(shí)重大意義相比較存在較大差距。

第二，宏觀探討俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型、制度變遷、政治發(fā)展的論文較多，而對(duì)于利益集團(tuán)的專門深入研究較少。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)于俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期進(jìn)行了大量的描述，運(yùn)用社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)的方法進(jìn)行了宏觀的描述和評(píng)論。但是西方學(xué)者的論著普遍存在兩個(gè)不足：主要表現(xiàn)就是：所站的階級(jí)立場和意識(shí)形態(tài)的差異，由于他們站在本國的資產(chǎn)階級(jí)立場上，往往運(yùn)用西方政治學(xué)的理論，對(duì)于蘇聯(lián)時(shí)期的政治制度和體制評(píng)論時(shí)存在教條主義的全盤否定傾向，對(duì)于俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型的評(píng)價(jià)也是潛意識(shí)的以美歐的民主政治模式為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，忽視了俄羅斯的國情，忽視了民主政治發(fā)展模式多樣性，不同的國家具有不同的發(fā)展道路和模式。俄羅斯的學(xué)者多側(cè)重對(duì)于蘇聯(lián)解體以及俄羅斯轉(zhuǎn)型的重大事件的描述和宏觀分析，對(duì)于利益集團(tuán)政治參與往往很少涉及，缺乏深入的專門研究。

第三，單獨(dú)研究俄羅斯利益集團(tuán)的較多，而以比較政治學(xué)的視角，特別是以政治改革與政治發(fā)展為視角，探討中俄兩國的利益集團(tuán)的論文還沒有，存在一定的理論研究空間。

第四，研究缺乏系統(tǒng)性，沒有系統(tǒng)對(duì)俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)的政治參與進(jìn)行深入研究；就目前的現(xiàn)狀看，主要涉及俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型宏觀的描述，如政黨制度、政治民主化、政治思潮、外交、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等等。不少著作往往用一章或者一節(jié)簡單的涉及俄羅斯利益集團(tuán)的形成和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前的研究成果涉及俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)的基本概念，但是對(duì)于俄羅斯利益集團(tuán)形成的原因、與西方國家的利益集團(tuán)相比較俄羅斯利益集團(tuán)的特征，俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的途徑與個(gè)案研究成果較少。

第五，研究廣度、深度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。往往側(cè)重于某一時(shí)期、某一利益集團(tuán)的研究；一些專著或者論文僅僅對(duì)葉利欽時(shí)期的金融工業(yè)利益集團(tuán)、普京打擊金融寡頭進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)，而對(duì)于整個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)的形成演變的過程，原因，政治參與的途徑、影響、教訓(xùn)和治理的對(duì)策缺少論述。

第六，研究方法單一。側(cè)重于對(duì)某一利益集團(tuán)的研究，在系統(tǒng)研究，比較研究，歷史研究等相關(guān)和重要的方法上重視不夠。一些論文和著作對(duì)于俄羅斯私有化時(shí)期利益集團(tuán)的形成和對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響做了一定的探討，但是就利益集團(tuán)政治參與這一視角，運(yùn)用政治學(xué)的方法和理論分析的論著甚少。就筆者的閱讀范圍而言，國內(nèi)外尚未出現(xiàn)系統(tǒng)深入地研究俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)政治參與的學(xué)術(shù)專著。對(duì)俄羅斯利益集團(tuán)的研究是當(dāng)前國內(nèi)學(xué)術(shù)界研究的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。本論文可以很好的推進(jìn)該問題的研究。

2．進(jìn)一步深入研究的路徑

對(duì)于當(dāng)前深入研究俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的路徑，筆者認(rèn)為可以從以下方面嘗試突破：

第一，就俄羅斯利益集團(tuán)的概念、分類、政治參與的途徑進(jìn)行系統(tǒng)探討。第二，對(duì)于俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)的形成發(fā)展演變的背景、原因、過程、基本規(guī)律進(jìn)行系統(tǒng)的研究；第三，運(yùn)用俄羅斯的軍工利益集團(tuán)、石油工業(yè)集團(tuán)和金融工業(yè)集團(tuán)政治參與的典型個(gè)案進(jìn)行深入研究。揭示俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的原因、主要途徑和特征及規(guī)律。第四，對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與的雙重影響進(jìn)行分析。系統(tǒng)的探討俄羅斯利益集團(tuán)政治參與和俄羅斯社會(huì)轉(zhuǎn)型中的政治、經(jīng)濟(jì)和文化、外交的關(guān)系。第五，對(duì)利益集團(tuán)政治參與與俄羅斯的政治民主化、俄羅斯轉(zhuǎn)型時(shí)期利益集團(tuán)政治參與中的問題和啟示，發(fā)展趨勢進(jìn)行研究。第六，對(duì)于俄羅斯、美國的利益集團(tuán)、政治參與的模式進(jìn)行比較研究。第七，重視在中俄貿(mào)易中關(guān)系密切的俄羅斯利益集團(tuán)的研究。

注釋：

［1］龐大鵬：《俄羅斯政治學(xué)研究概況》，［J］，《東北亞論壇》2005年第1期.

［2］董曉陽：《西方和俄羅斯對(duì)俄羅斯政治研究的學(xué)科發(fā)展特點(diǎn)》，［J］，《東歐中亞研究》2001年第3期.

［3］參見董曉陽：《俄羅斯利益集團(tuán)》，［M］，當(dāng)代世界出版社，1999年.

［4］參見陶林：《十年來國內(nèi)關(guān)于俄羅斯利益集團(tuán)的研究述評(píng)》，［J］，《蘭州學(xué)刊》2009年第4期.

［5］馮玉軍：《俄羅斯利益集團(tuán)與外交決策》，［J］，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2001年第12期.

［6］陳小沁：《試析利益劇團(tuán)對(duì)俄羅斯對(duì)外政策基本走向的影響》，［J］，《教學(xué)與研究》，2004年第3期.

［7］周汝江：《普京時(shí)期的俄羅斯利益集團(tuán)及其在中俄關(guān)系中的作用》，［J］，《東北亞論壇》，2003年第4期.

［8］馮玉軍：《利益得失的權(quán)衡——俄羅斯利益集團(tuán)對(duì)中俄經(jīng)貿(mào)合作的影響》，［J］，《國際貿(mào)易》，2003年第9期.

［9］周勤：《基于能源供給安全的國家之間能源政策的博弈——兼評(píng)中日俄間的“安大線”與“安納線”之爭》，［J］，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2003年第12期.

［10］馮春萍：《透視中俄石油管道“路線圖”風(fēng)波》，［J］，《世界地理研究》，2004年第1期.

［11］陳波、楊潤華：《俄羅斯軍工企業(yè)：一個(gè)制度變遷史的探討》，［J］，《東北亞論壇》，1999年第2期.

［12］岳愛武、牛天秀：《俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)的形成過程及其特征淺析》，［J］，《哈爾濱市委黨校學(xué)報(bào)》，2005年第1期.

［13］張春萍：《俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)發(fā)展的公共選擇分析》，［J］，《黑龍江社會(huì)科學(xué)》，2007年第3期.

［14］楊成：《新官僚利益集團(tuán)的崛起與俄羅斯特色的資本主義》，［J］，《當(dāng)代世界》，2008年第2期.

［15］龐大鵬：《俄羅斯的國家利益》，［J］，《東北亞論壇》，2001年第4期.

［16］錢誼：《俄羅斯私有化——理想與現(xiàn)實(shí)的碰撞》，［J］，《西伯利亞研究》，2003年第6期.

［17］溫俊萍、高子平：《俄羅斯利益集團(tuán)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的制度分析》，［J］，《國際論壇》，2005年第5期；溫俊萍、高子平：《俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與利益分配的制度分析》，［J］，《當(dāng)代世界社會(huì)主義問題》，2005年第4期.

［18］溫俊萍、高子平：《俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的利益分配效應(yīng)》，［J］，《俄羅斯研究》，2004年第4期.

［19］張兆剛：《俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的政治分析》，［J］，《中共福建省委黨校學(xué)報(bào)》，2003年第3期.

［20］溫俊萍：《社會(huì)轉(zhuǎn)型期俄羅斯利益集團(tuán)崛起探析》，［J］，《忻州師范學(xué)院學(xué)報(bào)》，2005年第4期.

［21］胡鍵：《俄羅斯主導(dǎo)利益集團(tuán)的演變與制度變遷》，［J］，《東歐中亞研究》，2000年第5期.

［22］胡鍵：《俄羅斯利益集團(tuán)的演變及其對(duì)政治決策的影響》，［J］，《俄羅斯研究》，2004年第3期.

［23］景維民、楊曉猛：《制度秩序與可信任的制度再造——俄羅斯可信任制度的匱乏與培育》，［J］，《俄羅斯研究》，2006年第1期.

［24］張慧君：《轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的國家治理模式重構(gòu)：比較制度分析——以中歐和俄羅斯為例》，［J］，《俄羅斯研究》，2006年第2期.

［25］陳慧穎：《中俄兩國公司治理中的傳媒力量比較研究》，［J］，《經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊》，2008年第7期.

編輯：林軍

The review on Russian interest groups'political participation in Russian transition during the past 20 years

TAO lin
（Hehai university，college of public administration，Nanjing Jiangsu 211100）

Abstracts:The review on Russian interest groups'political participation in Russian transition isan Interdisciplinary subject.It include three sections.The fist is the research about Russian transition，the second is the research about interest groups'political participation，the third is the research about Russian interest groups'political participation in Russian transition.This paper discuss the great significance，the problems and suggestions of the review on Russian interest groups'political participation in Russian transition during the past 20 years.

Russian interest groups；social transition；political participation；Research Summary

F326

A

2095-7327（2016）-01-0095-10

陶林（1979-），男，江蘇阜寧人，河海大學(xué)公共管理學(xué)院，副教授，法學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，南京大學(xué)法學(xué)院博士后，主要研究馬克思主義中國化和政治學(xué)、法理學(xué)。

本文是筆者主持的2009年國家社科基金項(xiàng)目青年課題《轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與研究》（09CZZ028）的階段性成果。本文是2008年度國家社科基金項(xiàng)目《三十年來中俄政治改革與政治發(fā)展比較研究》（08BZZ 0110）的階段性成果，也是筆者主持的2009年國家社科基金項(xiàng)目青年課題《轉(zhuǎn)型時(shí)期俄羅斯利益集團(tuán)政治參與研究》（09CZZ028）的階段性成果。也是筆者主持的2015年國家社科基金課題《當(dāng)代中俄政治發(fā)展道路比較研究》（15BKS074）的階段性成果。