鄭國輝（上海政法學(xué)院，上海 201701）

●法治上海

上海自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政監(jiān)管體制

鄭國輝
（上海政法學(xué)院，上海 201701）

黨的十八屆五中全會(huì)提出的“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享”的發(fā)展戰(zhàn)略方針，不僅為我國“十三五”發(fā)展規(guī)劃，且也為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃指明與奠定了宏偉藍(lán)圖。本文順應(yīng)這一宏偉藍(lán)圖中知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，針對(duì)中國（上海）自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制的建設(shè)完善作一分析研究，側(cè)重于自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管體制所面臨的障礙。我國與發(fā)達(dá)國家自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制的比較研究以及中國（上海）自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管的立法思考等展開論證論述，從而達(dá)到相應(yīng)的學(xué)術(shù)與實(shí)踐的借鑒效用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；監(jiān)管體制；自由貿(mào)易區(qū)

我國政府創(chuàng)設(shè)中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)區(qū)）的旨意，在于為了更有效的行政監(jiān)管自貿(mào)區(qū)內(nèi)貨物、服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易各種元素的流通，同時(shí)也是為了進(jìn)一步完善和提高自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制的創(chuàng)新，從而使得我國自貿(mào)區(qū)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政監(jiān)管體制與國際高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易體制和規(guī)則相適應(yīng)，進(jìn)而倒逼中國政府行政職能尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制向合理化、科學(xué)化與國際化轉(zhuǎn)變優(yōu)化。那么如何轉(zhuǎn)變和優(yōu)化我國自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制，則是本文側(cè)重探究宗旨所在。

一、我國自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管的內(nèi)涵及其必要性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管，是指國家行政機(jī)關(guān)于法定程序并運(yùn)用法律行政措施的前提下，依法處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛并有效維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)社會(huì)秩序的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管的法律制度。由此可見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管的法律內(nèi)涵，其不僅在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中起到依法有效處理各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，且也更好地保護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管在我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中將發(fā)揮著更加重要的作用。

我國為了履行WTO成員國的義務(wù)，根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱TRIPS協(xié)議）所規(guī)定的8種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)規(guī)劃不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，從而形成了“多元、多層級(jí)”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理保護(hù)體制。此種制度設(shè)計(jì)的優(yōu)勢(shì)在于分工較細(xì)等，而由于這種監(jiān)管分工細(xì)致，導(dǎo)致執(zhí)法主體過多，行政監(jiān)管成本過高，顯然會(huì)影響執(zhí)法的效率，這也成為當(dāng)前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管領(lǐng)域存在的問題癥結(jié)所在。①陳家喜、劉王裔：《綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的大部制改革：模式與趨勢(shì)深圳浦東濱海的比較研究》，《深圳大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》，2013年第3期，第67頁?！岸嘣?、多層級(jí)”的行政保護(hù)體制嚴(yán)重影響了各行政職能機(jī)構(gòu)之間的橫向交流與協(xié)調(diào)，同時(shí)出現(xiàn)了相應(yīng)執(zhí)法機(jī)關(guān)在職能和管轄權(quán)限上存在交叉、競(jìng)合與重疊而阻礙并影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管的有效與合理合法性。因此，加快我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制的改革與完善愈發(fā)凸顯出其必要性與重要性。

二、發(fā)達(dá)國家和地區(qū)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管的比較研究

（一）美國自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制的借鑒

眾所周知，美國經(jīng)濟(jì)是全球化的經(jīng)濟(jì)，美國設(shè)立自貿(mào)區(qū)是為國際貿(mào)易提供便利。美國是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)第一大國，美國經(jīng)濟(jì)全球化要求美國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特別保護(hù)?！睹绹鴳椃ā芬?guī)定：為了促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)發(fā)展，必須保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在一定期限內(nèi)享有專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)才能促進(jìn)科技進(jìn)步，美國有比較完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，這對(duì)于促進(jìn)美國科技的發(fā)展起到了積極作用。美國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面值得我國借鑒與學(xué)習(xí)。

美國海關(guān)對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物有權(quán)查處，有權(quán)禁止或限制進(jìn)口。美國海關(guān)有權(quán)根據(jù)美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)措施的相關(guān)法律，對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)措施。美國海關(guān)對(duì)過境貨物也列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管范圍。美國通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件判例，確立海關(guān)對(duì)過境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以采取邊境措施，具有監(jiān)管權(quán)力，因此，美國先進(jìn)的系統(tǒng)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)為我借鑒。

（二）歐盟自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制的借鑒

歐盟在全球最早設(shè)立世界自由貿(mào)易區(qū)。歐盟設(shè)立自貿(mào)區(qū)主要是傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，自貿(mào)區(qū)的作用主要表現(xiàn)為大進(jìn)大出的物流集散模式。2013年6月由歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)通過的歐盟608/2013號(hào)條例，這是歐盟對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)的最新立法。為加強(qiáng)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，條例規(guī)定了歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的新規(guī)則。首先，規(guī)定自貿(mào)區(qū)內(nèi)適用邊境保護(hù)措施。其次，規(guī)定分類對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別保護(hù)，各個(gè)成員國要制定法律對(duì)商號(hào)、實(shí)用新型和半導(dǎo)體布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行保護(hù)。同時(shí)還規(guī)定了自貿(mào)區(qū)內(nèi)的貨物若含有侵權(quán)商標(biāo)或地理標(biāo)志也作為侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嫌疑貨物。再次，規(guī)定了海關(guān)主動(dòng)實(shí)施邊境措施，當(dāng)然海關(guān)懷疑自貿(mào)區(qū)內(nèi)貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)具有基本的證據(jù)，才能實(shí)施暫停放行或扣留貨物措施。最后，規(guī)定了海關(guān)可以與第三國聯(lián)動(dòng)機(jī)制措施，即歐盟及成員國的海關(guān)可以與第三國共享信息和數(shù)據(jù)，對(duì)于途經(jīng)歐盟境內(nèi)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的過境貨物采取提前預(yù)防措施。①杜穎：《中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的構(gòu)想》，《法學(xué)》2014年第1期。

歐盟對(duì)過境貨物實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管規(guī)定。在對(duì)過境貨物進(jìn)行監(jiān)管方面，歐盟有一種“制造假定”理論，即預(yù)先假定被扣押的貨物在成員國涉嫌侵權(quán)，侵犯了成員國權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，因此，海關(guān)無需證明過境貨物對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)的影響，可以直接對(duì)這些貨物進(jìn)行監(jiān)管。2001年，英國高等法院在對(duì)“諾基亞案與飛利浦案”的判決中，否定了“制造假定”理論。判決明確了必須有具體的相關(guān)事實(shí)才能認(rèn)定有知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)嫌疑；沒有證據(jù)證明，不能認(rèn)為侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)；有證據(jù)證明侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物進(jìn)入歐盟市場(chǎng)銷售時(shí)，才能認(rèn)定為侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而不能只是基于貨物是臨時(shí)入境而對(duì)其實(shí)施邊境措施。同樣，歐盟自貿(mào)區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管中先進(jìn)的科學(xué)監(jiān)管方法，也應(yīng)為我借鑒。

（三）我國香港地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制的借鑒

我國香港地區(qū)是一個(gè)自由港，政府未將香港某個(gè)特定的區(qū)域劃為自貿(mào)區(qū)，也沒有制定特殊的法律，而是致力于將香港打造成一個(gè)自由港區(qū)。目前，香港已經(jīng)從一個(gè)傳統(tǒng)的、單一的出口貿(mào)易港口成為貿(mào)易多元化形式港區(qū)，是全世界經(jīng)濟(jì)最自由的自由港區(qū)。香港被世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域稱之為“全球第一自由港”?；仡欉^去，香港侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件大量存在，曾經(jīng)被認(rèn)為是“盜版中心”。香港政府出重拳治理，現(xiàn)在，香港在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面已得到世人認(rèn)可。首先，香港對(duì)盜版和假冒行為運(yùn)用刑法打擊，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)者處罰嚴(yán)厲。香港出臺(tái)的《版權(quán)條例》將侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為規(guī)定為刑事犯罪，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪從侵權(quán)行為上判斷，即不管盜版數(shù)量多少，只要實(shí)施了侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，就能夠構(gòu)成犯罪。其次，在行政執(zhí)法方面，香港警署有權(quán)查獲盜版貨物，海關(guān)是主要打擊盜版行為的行政監(jiān)管執(zhí)法者。香港海關(guān)在2007啟用“網(wǎng)線監(jiān)察系統(tǒng)”，實(shí)時(shí)自動(dòng)監(jiān)察網(wǎng)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，以協(xié)助執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。同時(shí)，香港海關(guān)還積極與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行業(yè)協(xié)會(huì)密切聯(lián)系，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)界共同發(fā)起成立了“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大聯(lián)盟”，推行各類正版宣傳行動(dòng)。①崔汪衛(wèi)：《論上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)》，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討》2014年第3期。

通過對(duì)美國、歐盟、中國香港自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況的考察可以發(fā)現(xiàn)，自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管模式以知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)為主、其它機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)配合為輔；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管以版權(quán)和商標(biāo)為主，延伸至其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域；在自貿(mào)區(qū)內(nèi)也實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邊境保護(hù)措施，同時(shí)對(duì)過境貨物也進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的監(jiān)管。

三、中國（上海）自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管面臨的問題

（一）自貿(mào)區(qū)海關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管存在的問題

從目前自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)設(shè)來看，由于自貿(mào)區(qū)實(shí)施的是國內(nèi)關(guān)外的政策，自貿(mào)區(qū)內(nèi)對(duì)外放開，因此，海關(guān)對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管要盡量減少對(duì)自貿(mào)區(qū)貿(mào)易活動(dòng)的干預(yù)。但從貨物從自貿(mào)區(qū)進(jìn)入非自貿(mào)區(qū)或者貨物從非自貿(mào)區(qū)進(jìn)入自貿(mào)區(qū)，以及從自貿(mào)區(qū)“過境”經(jīng)過的貨物如何進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管，對(duì)海關(guān)提出了新的挑戰(zhàn)。我國在這方面還存在不少問題：首先，法律對(duì)海關(guān)自貿(mào)區(qū)內(nèi)的執(zhí)法權(quán)不夠明確。根據(jù)《中華人民共和國知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第2條，海關(guān)只能對(duì)于與進(jìn)出口貨物有關(guān)的貨物實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。但是自貿(mào)區(qū)內(nèi)的貨物一般情況是“進(jìn)境”或者是“出境”，我國要制定法律確認(rèn)對(duì)這些貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面監(jiān)管保護(hù)措施。我國在沒有設(shè)立自貿(mào)區(qū)的時(shí)候，有關(guān)法律法規(guī)及部門規(guī)章對(duì)各類特殊區(qū)域也沒有規(guī)定特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管和特殊的保護(hù)，具體工作中，海關(guān)沒有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)對(duì)于特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。其次，海關(guān)難以在自貿(mào)區(qū)內(nèi)查獲侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物。侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為具有一定隱蔽性，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)出大批量貨物即使存在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，也難以被海關(guān)查獲。再次，關(guān)于過境貨物能否采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境措施也存在爭(zhēng)議。我國海關(guān)對(duì)于保護(hù)過境貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，存在以下難點(diǎn)：一是在《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》和《反假冒貿(mào)易協(xié)議》的談判過程中，歐美等國家主張過境貨物應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)管，但對(duì)過境貨物海關(guān)執(zhí)法中，也沒有相關(guān)國際條約明確的強(qiáng)制性規(guī)定。二是我國海關(guān)的部門規(guī)章中也沒有對(duì)于過境貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定特殊的保護(hù)。在實(shí)踐中，海關(guān)一般對(duì)于過境貨物并不進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管，只是對(duì)與進(jìn)出口有關(guān)的貨物采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，因此，我國海關(guān)在過境貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管執(zhí)法方面目前仍是空白點(diǎn)。另外，自貿(mào)區(qū)內(nèi)一些新的業(yè)務(wù)形式不斷發(fā)展壯大，這對(duì)海關(guān)而言，增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管難度。另外，隨著自貿(mào)區(qū)全面推行跨境電子商務(wù)服務(wù)功能，隨之而來的是，境外貨物增多，來源復(fù)雜，這也給海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管帶來挑戰(zhàn)。

（二）自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管存在的問題

首先，自貿(mào)區(qū)的建立對(duì)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)管提出了較高的要求。上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已具備初步的市場(chǎng)監(jiān)管體系：上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合執(zhí)法體系。在行政管理方面，自貿(mào)區(qū)管委會(huì)統(tǒng)一承擔(dān)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的各項(xiàng)審批職責(zé)。在行政執(zhí)法方面，自貿(mào)區(qū)管委會(huì)集中行使侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的行政處罰權(quán)；海關(guān)、公安等機(jī)關(guān)可以在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，以方便行使有關(guān)監(jiān)管和行政管理職責(zé)。這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合執(zhí)法體系對(duì)條塊分割的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法模式起著一定的緩解作用，能夠提升監(jiān)管效能，但自貿(mào)區(qū)內(nèi)未能建立部門之間聯(lián)動(dòng)機(jī)制，區(qū)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法仍然分散，并且各職能部門之間存在執(zhí)法權(quán)限的模糊與重疊。事實(shí)上，自貿(mào)區(qū)內(nèi)海關(guān)有嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管防線，其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)雖然也有執(zhí)法權(quán)限但難有作為，形同虛設(shè)。因此，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)看起來有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)，實(shí)際上只有海關(guān)單一知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門。

（三）自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理體制存在的問題

中國（上海）自貿(mào)區(qū)設(shè)立以后，對(duì)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛如何處理，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要內(nèi)容。上海自貿(mào)區(qū)對(duì)突破傳統(tǒng)的司法路徑解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行了探索，嘗試在自貿(mào)區(qū)內(nèi)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制。2013年11月上海浦東新區(qū)人民法院設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)法庭，這是一種新的司法嘗試。浦東新區(qū)人民法院管轄的商事、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等案件，只要與自貿(mào)區(qū)相關(guān)聯(lián)，都有該法庭集中審理。2014年5月，自貿(mào)區(qū)法庭建立了一種糾紛解決機(jī)制，把訴訟與非訴訟相銜接起來，把自貿(mào)區(qū)內(nèi)的商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、商事調(diào)解組織引入訴訟糾紛處理，探索“仲裁與調(diào)解相結(jié)合”糾紛處理制度。這樣，形成了上海自貿(mào)區(qū)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛新模式。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件與商事、金融案件不同，往往案件復(fù)雜、審理周期長(zhǎng)、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，需要建立針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的審判配套機(jī)制，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決的效率及質(zhì)量。

四、創(chuàng)設(shè)中國（上海）自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制的立法建設(shè)

（一）創(chuàng)設(shè)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)行政監(jiān)管體系

1.明確海關(guān)行政監(jiān)管執(zhí)法權(quán)

我國在海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管方面必須有國家立法，從立法上明確海關(guān)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的執(zhí)法權(quán)，只有法律上有明確規(guī)定，海關(guān)執(zhí)法才有依據(jù)，有了法律依據(jù)，才能保障和規(guī)范海關(guān)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)履行職責(zé)，對(duì)海關(guān)監(jiān)管下的貨物實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。海關(guān)立法中首先要明確規(guī)定海關(guān)在自貿(mào)區(qū)的執(zhí)法地位；其次，在相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法規(guī)中明確海關(guān)在自貿(mào)驗(yàn)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法原則和執(zhí)法范圍；最后，制定具體的相關(guān)海關(guān)監(jiān)管規(guī)章，對(duì)海關(guān)在履行職責(zé)過程中如何實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管和保護(hù)，如何啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程序等內(nèi)容須作出相應(yīng)的立法規(guī)則。

2.海關(guān)執(zhí)法的地域性與便利性相結(jié)合

上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的貨物不屬于普通意義上的進(jìn)口貨物，進(jìn)入自貿(mào)區(qū)的貨物并不是一定就是進(jìn)入了中國市場(chǎng)。自貿(mào)區(qū)的特點(diǎn)決定了如果對(duì)那些還沒有進(jìn)入中國市場(chǎng)的貨物實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管，那就必然與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性原則發(fā)生沖突。因此，為了監(jiān)管自貿(mào)區(qū)內(nèi)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，又要做到保障自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化，就要平衡協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易便利性的關(guān)系，對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)貨物實(shí)施分類監(jiān)管。對(duì)進(jìn)入自貿(mào)區(qū)貨物實(shí)施的來料加工、貼牌、制造行為，可以按照國家主權(quán)原則要求和屬地原則要求進(jìn)行監(jiān)管，也就是說我國海關(guān)對(duì)此類貨物有權(quán)實(shí)施一般海關(guān)監(jiān)管。對(duì)轉(zhuǎn)運(yùn)、過境貨物，根據(jù)目的國法律認(rèn)定為侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物的，海關(guān)實(shí)施相應(yīng)措施。對(duì)通運(yùn)貨物不啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管程序。這些貨物在沒有到達(dá)目的國之前并不會(huì)卸下，若采取邊境知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，可能會(huì)給貿(mào)易便利化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來阻礙。從遵循知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性原則要求考慮，對(duì)通運(yùn)貨物可不啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，這樣能夠達(dá)到既保護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)又解決并符合了自貿(mào)區(qū)內(nèi)的貿(mào)易便利性要求。

3.有效規(guī)制與監(jiān)管跨境電子商務(wù)平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為

根據(jù)國際慣例，海關(guān)監(jiān)管侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為只是在貨物備案審查時(shí)才實(shí)施，不具有主動(dòng)性?？萍嫉陌l(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)平臺(tái)使用廣泛，國際貿(mào)易中，跨境電子商務(wù)平臺(tái)由于便捷，因此被廣泛使用。通過商務(wù)平臺(tái)進(jìn)口物品，來源復(fù)雜，在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)確認(rèn)中增加了困難，并且耗時(shí)、耗力，無法適應(yīng)自貿(mào)區(qū)確立的便利、高效特點(diǎn)。解決這一矛盾，就要打破跨境電子商務(wù)平臺(tái)的被動(dòng)監(jiān)管模式，海關(guān)要主動(dòng)與其他監(jiān)管機(jī)關(guān)協(xié)作，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人沒有在海關(guān)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案的商品，由其它行政監(jiān)管機(jī)關(guān)主動(dòng)進(jìn)行貨物來源渠道核實(shí)。通過這樣的協(xié)作，海關(guān)能夠更好地監(jiān)管和解決跨境電子商務(wù)平臺(tái)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

（二）優(yōu)化構(gòu)建二元市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體系

以海關(guān)是否為唯一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法機(jī)關(guān)，可以分為一元監(jiān)管模式和二元監(jiān)管模式。一元監(jiān)管模式是指自貿(mào)區(qū)內(nèi)海關(guān)作為唯一的執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施監(jiān)管。海關(guān)作為唯一實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)具有高效性、便捷性，但是，海關(guān)一元化市場(chǎng)監(jiān)管也存在一些問題：首先，海關(guān)一般主要監(jiān)管貨物貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題，對(duì)服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管缺乏經(jīng)驗(yàn)；其次，海關(guān)通常監(jiān)管一般技術(shù)性物品貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題，在涉及技術(shù)性較強(qiáng)領(lǐng)域缺乏專門人員，需要聘請(qǐng)專業(yè)人員鑒定，這樣就費(fèi)時(shí)費(fèi)力費(fèi)本，雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，但降低了通關(guān)效率；最后，由于全國其它地區(qū)并不是都設(shè)立有海關(guān)，因此以海關(guān)作為唯一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)監(jiān)管模式無法向全國范圍內(nèi)推廣。

二元監(jiān)管模式彌補(bǔ)了一元監(jiān)管模式的不足，把自貿(mào)區(qū)內(nèi)海關(guān)與綜合監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能結(jié)合，相互協(xié)調(diào)相互配合，共同對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)管。這里的關(guān)鍵是要成立綜合監(jiān)管機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)是指除海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管外，將有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管綜合歸并到行政執(zhí)行局、工商局等部門，以行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法職能。通過機(jī)構(gòu)改革調(diào)整，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合監(jiān)管局，直轄于自貿(mào)區(qū)管委會(huì)，綜合監(jiān)管局可以設(shè)立聯(lián)合執(zhí)法辦公室、綜合執(zhí)法大隊(duì)等部門，將海關(guān)、公安、工商、法院、檢察院等部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管職能綜合起來，實(shí)施對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為予以綜合行政監(jiān)管與執(zhí)法。綜合監(jiān)管局對(duì)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件采取統(tǒng)一受理，統(tǒng)一行政執(zhí)法。設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的咨詢和投訴。同時(shí)，綜合監(jiān)管局要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件快速處理機(jī)制，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件侵權(quán)行為的性質(zhì)和標(biāo)的金額進(jìn)行案件分類，分類鑒定、侵權(quán)識(shí)別和處理。

海關(guān)和綜合監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)作的二元監(jiān)管模式可以有效解決海關(guān)單一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法不足，綜合監(jiān)管局互相配合互相協(xié)作對(duì)于快速查處知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件，高效便捷地對(duì)于涉嫌侵權(quán)的貨物分類管理、快速鑒定、快速處理，對(duì)提升自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和監(jiān)管能夠產(chǎn)生積極的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管作用。

（三）完善自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管糾紛處理機(jī)制

1.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的快速識(shí)別與鑒定機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身具有專業(yè)性強(qiáng)的特征，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件，往往涉及某個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)，這些專業(yè)技術(shù)，行政司法機(jī)關(guān)較難控。只能提高行政司法人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)水平才能分析案件吃透案情，才能正確適用法律解決糾紛。因此必然會(huì)涉及到專業(yè)的司法鑒定，特別是對(duì)專利侵權(quán)案件，通常要走司法鑒定程序。根據(jù)《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人的申請(qǐng)或法院的委托可以啟動(dòng)司法鑒定程序。但司法鑒定一般會(huì)時(shí)間長(zhǎng)，自由貿(mào)易要求快速便捷，不允許很長(zhǎng)時(shí)間的司法鑒定。因而，時(shí)效性是在設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制時(shí)要重點(diǎn)考慮的內(nèi)容。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法鑒定一定要探索與自貿(mào)區(qū)相適應(yīng)的快速識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與鑒定機(jī)制。因此，能否建立：一是要在自貿(mào)區(qū)專門設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)識(shí)別機(jī)構(gòu)，要與司法機(jī)關(guān)快速識(shí)別、鑒定相適應(yīng)，要制定快速識(shí)別、鑒定的工作規(guī)范；二是要設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速鑒定機(jī)構(gòu)，對(duì)簡(jiǎn)單的事項(xiàng)快速識(shí)別和鑒定；三是要設(shè)立方便、便捷的簡(jiǎn)易鑒定程序，程序的設(shè)計(jì)要能夠做到在涉嫌知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)場(chǎng)可以對(duì)簡(jiǎn)單的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)侵權(quán)識(shí)別、出具鑒定意見等。

2.設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)“專家輔助人”制度

自貿(mào)區(qū)內(nèi)可以嘗試改革審判機(jī)制，法院可以結(jié)合自貿(mào)區(qū)的改革和法院審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革的要求，在庭審模式、文書制作等方面進(jìn)行嘗試。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件專業(yè)性強(qiáng)、審理周期長(zhǎng)、認(rèn)定復(fù)雜等特點(diǎn)，可以對(duì)法院的審判模式進(jìn)行改革，嘗試建立“專家輔助人”制度，提高審判質(zhì)量和效率。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件審判中引入“專家輔助人”，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件特點(diǎn)所要求的，如前所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，特別是專利案件，往往涉及復(fù)雜的技術(shù)問題，雖然可以通過快速識(shí)別、鑒定，但在法庭審查過程中，面對(duì)專業(yè)的復(fù)雜的技術(shù)問題，庭審中無法去識(shí)別和鑒定，通過“專家輔助人”以自己的專業(yè)知識(shí)提供意見，在案件審理過程中，可以幫助法官判案，為法官判案提供專業(yè)的技術(shù)支持，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審判效率和質(zhì)量。

3.優(yōu)化銜接自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管與司法程序

根據(jù)我國專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法及民事訴訟法的規(guī)定，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既有行政保護(hù)，也有司法保護(hù)。是一種“雙軌制”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式。然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、司法以及相關(guān)行政部門，每個(gè)部門按照與本部門有關(guān)的法律法規(guī)履行職責(zé)，實(shí)施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政司法監(jiān)管和保護(hù)，但各個(gè)部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法手段、執(zhí)行程序以及證據(jù)收取等方面沒有統(tǒng)一的規(guī)范，各個(gè)部門往往發(fā)生行政或司法機(jī)構(gòu)重疊交叉沖突，這樣不僅會(huì)降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的效率，更會(huì)阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管和司法應(yīng)有功能，而不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，從而影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

言而總之，中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制的科學(xué)合理建設(shè)，必須建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管和司法體制，譬如，政府不僅須相應(yīng)建立自貿(mào)區(qū)內(nèi)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理，開展重點(diǎn)領(lǐng)域、重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，且也須將知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管，如專利行政監(jiān)管、商標(biāo)行政監(jiān)管和版權(quán)行政監(jiān)管等與司法審理相銜接，從而創(chuàng)設(shè)出具有中國特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體制。而這一體制不僅需一方面符合我國的國情，另一方面須適應(yīng)世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制，只有如此，才能有助于實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的積極作用，才能有利于完善中國（上海）自貿(mào)區(qū)的成功建立向全國復(fù)制推廣。

（責(zé)任編輯：王建民）

DF523

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1674-9502(2016)04-078-07

上海政法學(xué)院

2016-03-20

當(dāng)今中國正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期，為參與以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)制定的自貿(mào)區(qū)游戲規(guī)則是上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)設(shè)的深層背景?；仡櫸覈R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的歷史，其基本上是一部被動(dòng)發(fā)展的歷史。最初，西方國家通過強(qiáng)迫我國政府簽訂不平等條約，迫使我國保護(hù)他國知識(shí)產(chǎn)權(quán)。隨著社會(huì)發(fā)展，西方發(fā)達(dá)國家特別是美國高舉最惠國待遇牌子，迫使我國不得不提高保護(hù)外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2001年12月11日我國加入了世界貿(mào)易組織，在世界貿(mào)易組織規(guī)則的壓力下，我國于2000年8月25日修改了《中華人民共和國專利法》，2001 年10月27日修改了《中華人民共和國商標(biāo)法》和《中華人民共和國著作權(quán)法》。加入世貿(mào)組織以后，以美國為首的西方國家采用對(duì)我國訴訟的方法迫使我國修改法律、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。目前時(shí)值我國“二次入世”之際，美國等西方國家又改變了策略，他們采取封閉談判的方式將我國排除在外，通過新一輪談判簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，創(chuàng)設(shè)大的自由貿(mào)易區(qū)。從西方國家這樣一些舉動(dòng)再去了解自貿(mào)區(qū)的成立背景，不難看出我國政府是為“二次入世”作出的一個(gè)既明智又無奈的選擇而提出自貿(mào)區(qū)的概念。以美國為首發(fā)達(dá)國家為了其自身利益而提出了“兩洋”戰(zhàn)略，即“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議”、“跨大西洋自由貿(mào)易協(xié)定”，由于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不高，因此，未被邀請(qǐng)參加這兩個(gè)協(xié)議的談判。在這兩個(gè)協(xié)議的談判中，我國被孤立、被排除在自由貿(mào)易區(qū)域之外，而全球經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)絕大部分被這些自由貿(mào)易協(xié)定覆蓋，如果我國不能參加上述“兩跨協(xié)議”組織，將會(huì)被邊緣化，從而限制我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)保護(hù)。

目前，我國自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管保護(hù)問題，有兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，一個(gè)國家可以根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》標(biāo)準(zhǔn)范圍，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，因此，我國現(xiàn)行的法律法規(guī)已經(jīng)規(guī)定我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，自貿(mào)區(qū)不需要再提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)與本國非自貿(mào)區(qū)地域一致。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，我國上海自貿(mào)區(qū)具有特殊性，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也應(yīng)當(dāng)不同于其它地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)。我國要通過立法對(duì)自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高標(biāo)準(zhǔn)，加大自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)力度。

由于自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)行優(yōu)惠的關(guān)稅、金融等政策，優(yōu)惠的條件必然吸引更多企業(yè)進(jìn)駐。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)與其他地區(qū)一樣，沒有更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件必然會(huì)增加，對(duì)自貿(mào)區(qū)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展會(huì)帶來不好的后果，也不能夠?yàn)榉亲再Q(mào)區(qū)以后設(shè)立自貿(mào)區(qū)提供“可復(fù)制、可推廣”的樣本。隨著不斷加快的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)也在不斷提高。提高上海自貿(mào)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化的保護(hù)趨勢(shì)。同時(shí)，我國須順應(yīng)全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，逐步將知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管體系融入到整個(gè)世界先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管系統(tǒng)中去，只能這樣，我國才能更有效地在世界范圍內(nèi)保護(hù)人類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管中作出我國應(yīng)有貢獻(xiàn)。